管理人員工作問責(zé)制

1、管理人員工作問責(zé)制討 論 稿第一章 總 則 1.1 目 的第一條 為促進(jìn)公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，增強(qiáng)公司管理人員的責(zé)任意識(shí)，確保工作質(zhì)量，提高工作效率，減少和杜絕各類職務(wù)失職行為，建立“愛崗敬業(yè)、恪盡職守、創(chuàng)新務(wù)實(shí)、獎(jiǎng)罰分明、和諧高效”的管理機(jī)制，引導(dǎo)員工正確履行職責(zé)，維護(hù)公司正常的工作秩序及合法權(quán)益，特制定本制度。1.2 適用范圍第二條 本制度適用于公司各部門、各分子公司副科級(jí)（含）以上管理人員，部門內(nèi)其他員工的問責(zé)辦法可由本部門自行制定，凡與本制度相違背的一律以本制度為準(zhǔn)。1.3 定義及說明第三條 本制度所涉及的定義：（一）、問責(zé)制：是指公司對(duì)各部門、各分子公司的副科級(jí)（含）以上管理人員（以下統(tǒng)

2、稱“問責(zé)對(duì)象”）在日常工作、工作計(jì)劃/報(bào)告的實(shí)施、質(zhì)量管理、安全管理、成本控制、監(jiān)督檢查、客戶服務(wù)工作中的工作職責(zé)范圍內(nèi)由于故意或者過失，不履行或者不正確履行部門職責(zé)，以致影響工作秩序和工作效率，或者損害公司或其他部門/同事的合法權(quán)益，造成不良影響和后果的行為，進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究的制度。1、不履行部門職責(zé)：指拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責(zé)等情形；2、不正確履行部門職責(zé)：指無合法依據(jù)以及不依照規(guī)定程序、規(guī)定權(quán)限和規(guī)定時(shí)限履行職責(zé)等情形。（二）、行為過錯(cuò)等級(jí)劃分：1、輕微行為過錯(cuò)：違反規(guī)章制度、會(huì)議決議、指示精神、工作安排，但不造成直接經(jīng)濟(jì)損失、不良影響范圍較小、不影響整體工作開展的；2、一

3、般行為過錯(cuò)：違反規(guī)章制度、會(huì)議決議、指示精神、工作安排、工作流程從而造成直接經(jīng)濟(jì)損失在10000.00元以下，或造成的不良影響范圍不大，或?qū)φw工作開展影響較小的；3、重大行為過錯(cuò)：違反規(guī)章制度、會(huì)議決議、指示精神、工作安排、工作流程，從而造成直接的經(jīng)濟(jì)損失在30000.00元以下，或造成的不良影響范圍較大、或?qū)φw工作開展影響較大，或?qū)ζ髽I(yè)形象造成較大社會(huì)影響的；4、嚴(yán)重行為過錯(cuò)：違反規(guī)章制度、會(huì)議決議、指示精神、工作安排、工作流程，或造成直接經(jīng)濟(jì)損失在50000.00元以下、或造成不良影響范圍很大、或?qū)φw工作開展影響很大，或?qū)ζ髽I(yè)形象造成重大社會(huì)影響的；5、巨大行為過錯(cuò)：違反規(guī)章制度、會(huì)

4、議決議、指示精神、工作安排、工作流程，造成直接經(jīng)濟(jì)損失在50000.00元以上，或造成不良影響巨大，或?qū)φw工作開展影響巨大，或?qū)ζ髽I(yè)形象造成嚴(yán)重社會(huì)影響的。第二章 內(nèi) 容2.1 問責(zé)原則第四條 依照部門主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制原則，堅(jiān)持實(shí)事求是，堅(jiān)持“追究過錯(cuò)與責(zé)任相結(jié)合，責(zé)任問責(zé)與改進(jìn)工作相結(jié)合，教育與懲罰相結(jié)合”的原則。在追究過錯(cuò)責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，以及時(shí)采取補(bǔ)救措施，避免或者盡量減少不良后果的發(fā)生。第五條 在對(duì)責(zé)任問責(zé)對(duì)象追究責(zé)任時(shí)，必須堅(jiān)持“責(zé)任原因未查明不放過、責(zé)任人未處理不放過、整改措施未落實(shí)不放過、有關(guān)人員未受到教育不放過”和“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則。對(duì)在經(jīng)營管理過程中造成事故

5、或損失的，要追究經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。第六條 問責(zé)與整改相結(jié)合的原則。正確處理問責(zé)與促進(jìn)工作之間的關(guān)系，通過強(qiáng)化問責(zé)達(dá)到改進(jìn)工作和促進(jìn)工作的目的。2.2 問責(zé)事項(xiàng)第七條 問責(zé)對(duì)象有下列情形之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：1、對(duì)董事會(huì)或上級(jí)部門的安排、指定或會(huì)議討論決定的工作任務(wù)及要求敷衍塞責(zé)、久拖不結(jié)，未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成的；2、未嚴(yán)格按工作計(jì)劃、領(lǐng)導(dǎo)安排等預(yù)定計(jì)劃準(zhǔn)時(shí)開展（完成）工作，直接或間接影響整體工作進(jìn)度的；3、不認(rèn)真執(zhí)行公司的指示、決策和交辦的工作任務(wù)，不落實(shí)上級(jí)有關(guān)決議或決定事項(xiàng)，影響公司整體工作及對(duì)外形象的；4、不履行部門職責(zé)，因管理措施不到位，導(dǎo)致工作目標(biāo)任務(wù)不能完成，影響公司整體工作和全局發(fā)展

6、的；5、不正確履行部門職責(zé)，對(duì)可能影響工作質(zhì)量的關(guān)鍵質(zhì)量特征，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，關(guān)鍵部位或者重要影響因素，不設(shè)置質(zhì)量控制點(diǎn)，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量不合格的；6、沒有依照公司規(guī)定的職責(zé)權(quán)限、程序和時(shí)限（特殊情況除外）進(jìn)行決策或?qū)徟?，造成決策錯(cuò)誤、工作貽誤或損失的；7、虛報(bào)浮夸或瞞報(bào)、遲報(bào)造成不良影響或工作損失的；8、管理不嚴(yán)，對(duì)上隱瞞問題，對(duì)下包庇、袒護(hù)、縱容的；9、指使、暗示下屬單位或人員濫用職權(quán)、徇私舞弊的；10、管理中存在突出問題，員工反映強(qiáng)烈長期得不到改進(jìn)和治理的；11、違反廉政制度或財(cái)經(jīng)紀(jì)律行為的；12、管理過程中，出現(xiàn)不公平、不公正、不透明的行為，造成影響或經(jīng)濟(jì)損失的；13、泄密公司商業(yè)秘密，技術(shù)秘密

7、，給公司造成較大損失或不良影響的；14、對(duì)公司明令禁止的行為，不停止、不糾正的；15、違規(guī)決定導(dǎo)致影響公司正常工作，造成安全事故或經(jīng)濟(jì)損失的；16、因決策失誤造成公司資產(chǎn)流失、資源浪費(fèi)、重大安全事故的；17、對(duì)應(yīng)由幾個(gè)部門共同辦理的事項(xiàng)，主辦部門不主動(dòng)牽頭協(xié)調(diào)，協(xié)辦部門不積極支持配合，致使工作延誤的；18、對(duì)員工舉報(bào)、申訴不接待，不受理，對(duì)要求解決問題進(jìn)行不作為的；19、在公司財(cái)產(chǎn)、員工安全和財(cái)產(chǎn)受到威脅時(shí)，不實(shí)施或不組織救助的；20、團(tuán)隊(duì)嚴(yán)重不團(tuán)結(jié)或長期不團(tuán)結(jié)，責(zé)任人又不去積極幫助解決的，或團(tuán)隊(duì)成員發(fā)生重大違法違紀(jì)案件的；21、對(duì)發(fā)生的嚴(yán)重違法違紀(jì)行為不管不問，甚至包庇、袒護(hù)、縱容的；22、

8、不接受監(jiān)督，不配合有關(guān)部門履行監(jiān)督職責(zé)的；23、公司認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。第八條 問責(zé)對(duì)象所管理部門或所負(fù)責(zé)工作范圍內(nèi)有下列情形之一，對(duì)問責(zé)對(duì)象問責(zé)：1、發(fā)生重大責(zé)任安全事故、重大案件；或者因決策不當(dāng)，措施不力，造成公司重大經(jīng)濟(jì)損失的；2、在日常工作過程中，違規(guī)采購過程中引進(jìn)不符合公司條件者，導(dǎo)致工作秩序混亂、工作貽誤、損害公司利益帶來不良后果的；3、不受理管理范圍內(nèi)違規(guī)行為的投訴、舉報(bào)，對(duì)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的行為不進(jìn)行處理的；4、問責(zé)工作不能公正公平處理的；5、本部門被公司要求整改逾期未整改到位的；6、公司認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的過錯(cuò)行為。第九條 有下列情形之一的，可免予問責(zé)：1、因下級(jí)部門以

9、及有關(guān)人員弄虛作假，致使難以作出正確判斷，造成未能正確履行職責(zé)的，但部門必須對(duì)相關(guān)弄虛作假人員進(jìn)行問責(zé)；2、因適用的內(nèi)部管理制度未作出具體、詳細(xì)、明確規(guī)定或要求，無法認(rèn)定責(zé)任的；3、因不可抗拒因素難以履行職責(zé)的。2.3 問責(zé)獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施細(xì)則第十條 根據(jù)員工、客戶、合作伙伴的檢舉、投訴、控告或工作考核評(píng)估結(jié)果以及實(shí)際工作情況。由董事會(huì)辦公室進(jìn)行調(diào)查核核實(shí)，提出事實(shí)依據(jù)，由董事會(huì)進(jìn)行責(zé)任追究。第十一條 問責(zé)處罰的原則1、責(zé)任核定要過程與結(jié)果并重原則，在問責(zé)事項(xiàng)發(fā)生后不單看事情的后果，還要看員工處理事情過程中的態(tài)度和行為是否及時(shí)、努力和負(fù)責(zé)。2、問責(zé)程序公開化，力求以事實(shí)說話，堅(jiān)決維護(hù)問責(zé)的嚴(yán)肅性

10、。第十二條 問責(zé)扣分標(biāo)準(zhǔn)1、輕微行為過錯(cuò)：扣工作績效分1分/次；2、一般行為過錯(cuò)：扣工作績效分3分/次；3、重大行為過錯(cuò)：扣工作績效分5分/次；4、嚴(yán)重行為過錯(cuò)：扣工作績效分10分/次；5、巨大行為過錯(cuò)：扣工作績效分30分/次；第十三條 問責(zé)結(jié)果運(yùn)用：工作績效扣分1、年度內(nèi)工作績效分扣分達(dá)5分（含）者，取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格；2、年度內(nèi)工作績效分扣分達(dá)10分（含）者，取消當(dāng)年年終獎(jiǎng)發(fā)放（如有）、工資調(diào)整、職務(wù)晉升資格；3、年度內(nèi)工作績效分扣分達(dá)20分（含）者，降級(jí)處理；4、年度內(nèi)工作績效分扣分達(dá)30分（含）者，責(zé)令辭職或解除勞動(dòng)關(guān)系；5、年度內(nèi)工作績效分扣分達(dá)30分以上者，情節(jié)惡劣的開除處理；以

11、上處理方式適用于合并運(yùn)用。第十四條 為了實(shí)現(xiàn)有獎(jiǎng)有懲，全面提高員工工作積極性的目的，本制度的獎(jiǎng)勵(lì)條款將結(jié)合員工手冊對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)條款進(jìn)行。凡根據(jù)員工手冊中的立功受獎(jiǎng)的，一并給予當(dāng)事人相對(duì)應(yīng)的工作績效分獎(jiǎng)勵(lì)。1、獲得嘉獎(jiǎng)一次的獎(jiǎng)勵(lì)工作績效分1分；2、獲得記功一次的獎(jiǎng)勵(lì)工作績效分3分；3、獲得記大功一次的獎(jiǎng)勵(lì)工作績效分5分；4、獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)一次的獎(jiǎng)勵(lì)工作績效分10分；5、因作出特殊貢獻(xiàn)而獲得獎(jiǎng)勵(lì)的，一次獎(jiǎng)勵(lì)工作績效分?jǐn)?shù)量由董事會(huì)決定。第十五條 獎(jiǎng)勵(lì)工作績效分的運(yùn)用：年度內(nèi)獎(jiǎng)勵(lì)的工作績效分可與扣除的工作績效分相互抵扣。抵扣有后剩余且達(dá)到一定數(shù)量，可根據(jù)工作績效分?jǐn)?shù)量對(duì)當(dāng)事作出獎(jiǎng)勵(lì)。1、年度內(nèi)剩余工作績效分滿

12、10分（含）者，一次性獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金2000.00元；2、年度內(nèi)剩余工作績效分滿20分（含）者，一次性獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金5000.00元；3、年度內(nèi)剩余工作績效分滿30分（含）者，工資上調(diào)一級(jí)；4、年度內(nèi)剩余工作績效分滿50分（含）者，職務(wù)上調(diào)一級(jí)或工資上調(diào)二級(jí)；第十六條 問責(zé)制可與公司相關(guān)規(guī)章制度合并運(yùn)用，如員工手冊、部門規(guī)章制度等。如有沖突的一律采取 “從嚴(yán)原則”。2.4 問責(zé)程序第十七條 公司在作出問責(zé)處理決定之前，應(yīng)當(dāng)聽取問責(zé)當(dāng)事人的陳述和申辯。問責(zé)處理應(yīng)當(dāng)制作書面決定送達(dá)當(dāng)事人；處理決定應(yīng)當(dāng)說明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人享有的申訴權(quán)利；第十八條 公司宣布問責(zé)決定時(shí)，由董事會(huì)辦公室與問責(zé)對(duì)象談話，并將問責(zé)書送達(dá)問責(zé)對(duì)象。問責(zé)的材料存入員工個(gè)人檔案。董事會(huì)辦公室作出的問責(zé)決定同時(shí)下發(fā)各單位和人力資源部，并存入個(gè)人文件檔案；第十九條 問責(zé)當(dāng)事人對(duì)問責(zé)處理不服的，可以自收理處理決定起15日內(nèi)向董事會(huì)辦公室申請(qǐng)復(fù)核，由工會(huì)負(fù)責(zé)調(diào)查后呈董事會(huì)最后裁決。對(duì)處分不服提出申請(qǐng)復(fù)核的，在復(fù)核期間問責(zé)處理決定不停止執(zhí)行，復(fù)核中發(fā)現(xiàn)處理錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正；第二十條 問責(zé)處理應(yīng)同時(shí)要求責(zé)任人分析事件原因，提出解決方案以及后期預(yù)案，并書面報(bào)告給董事會(huì)辦公室；第二十一條 問