《同意的計(jì)算》讀后感上課講義

1、民主、規(guī)則與立憲選擇讀同意的計(jì)算立憲民主的邏輯基礎(chǔ)有感.、八、一前言同意的計(jì)算 通常被認(rèn)為是現(xiàn)代公共選擇理論的一部經(jīng)典著作。 由于此書(shū) 是一本原創(chuàng)性的純理論著作，再加上非經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)出身，所以讀起來(lái)非常吃力， 但是再讀第二遍、第三遍，每次讀都會(huì)有新的感受，這也許就是經(jīng)典的魅力吧！本書(shū)主要講了三個(gè)方面的內(nèi)容： 第一， 研究的內(nèi)容方法及基本假設(shè)。 其中理 性的個(gè)體主義假設(shè)及分析方法尤為重要； 第二，模型的要素分析。 其中外部成本 和決策成本占了主要篇幅， 運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部成本曲線及函數(shù)， 帕累托最優(yōu)等進(jìn) 行分析，對(duì)非經(jīng)濟(jì)學(xué)讀者是個(gè)挑戰(zhàn)；第三，對(duì)各種規(guī)則的分析。由簡(jiǎn)單到深入， 循序漸進(jìn)， 著重分析一致

2、同意及簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則的各種情況， 得出要通過(guò)立憲約束 政府權(quán)力， 盡量達(dá)到一致同意， 因?yàn)檫@樣才最有利于公共利益的表達(dá)與維護(hù)， 最 后討論了代表制和兩院立法制。本書(shū)前言中指出“我們力圖分析理性的個(gè)人在面對(duì)種種立憲選擇問(wèn)題時(shí) 的計(jì)算。我們的主要目的， 不是在詳細(xì)地運(yùn)用許許多多可能被提出的立憲問(wèn)題中 探討選擇過(guò)程，而是僅僅參照有關(guān)各種決策規(guī)則的問(wèn)題來(lái)廣泛地考察該過(guò)程” 。 可見(jiàn)本書(shū)的重點(diǎn)在于各種決策規(guī)則的分析與選擇。一、背景新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。 20 世紀(jì) 30年代以來(lái)逐漸形成的新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，至少在兩個(gè) 方面刺激了公共選擇理論的誕生。 一是，社會(huì)福利函數(shù)理論探討了將個(gè)人偏好次 序加總歸納成為社會(huì)偏好次序，

3、 以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的問(wèn)題。 這種對(duì)最優(yōu)加總 偏好的實(shí)際程序特點(diǎn)的研究，很自然地刺激了人們對(duì)在不同的投票規(guī)則條件下， 相對(duì)于給定的一組偏好將會(huì)選擇出怎樣的結(jié)果這一問(wèn)題產(chǎn)生興趣。二是 20 世紀(jì) 40 年代和 20 世紀(jì) 50 年代論述政策失誤的著作。探討了在公共產(chǎn)品和外部性存 在的情況下實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的條件， 分析了資源的非市場(chǎng)配置問(wèn)題， 這就刺激 了公共選擇理論對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策過(guò)程的關(guān)注， 如關(guān)于個(gè)人偏好顯示過(guò)程 如何、決策結(jié)果是否符合帕累托最優(yōu)、存不存在均衡等。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一交易經(jīng)濟(jì)學(xué)。布坎南認(rèn)為需要對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)行一次方法論革 命，而用以替代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的，正是交易經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式。

4、布坎南將交易經(jīng)濟(jì) 學(xué)方法與公共選擇觀點(diǎn)的關(guān)系概括為： 如果要嚴(yán)肅地看待交易經(jīng)濟(jì)學(xué)方法， 就必 須對(duì)復(fù)雜交易和簡(jiǎn)單交易進(jìn)行分析。（復(fù)雜交易被定義為超出簡(jiǎn)單的兩個(gè)人及簡(jiǎn) 單的兩種商品交換環(huán)境的契約的協(xié)定過(guò)程） 強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)由此轉(zhuǎn)到了人們中間的各 種自愿協(xié)定過(guò)程上。交易經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)及其向人們?cè)谄渲泄餐嗷プ饔玫闹贫拳h(huán)境的自然延伸， 為觀察政治過(guò)程和政府作用提供了一種方法。對(duì)于“改善”市場(chǎng)，布坎南認(rèn)為需要通過(guò)促進(jìn)交換過(guò)程，通過(guò)重組貿(mào)易、契約和協(xié)定規(guī)則，就可以改善市場(chǎng)。通 過(guò)對(duì)最終結(jié)果的任意安排，是不能“改善”或“改革”市場(chǎng)一類(lèi)的交換過(guò)程的； 對(duì)于改善政治，布坎南認(rèn)為，必須要改善或改革規(guī)則，政治競(jìng)爭(zhēng)是在規(guī)

5、則結(jié)構(gòu)內(nèi) 進(jìn)行的。改善政治不依靠那些“為公共權(quán)益”奮斗的人，道德高尚者也無(wú)權(quán)代理 民眾進(jìn)行選擇。由于競(jìng)爭(zhēng)是由競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則來(lái)描繪的，那么較好的競(jìng)爭(zhēng)是通過(guò)改變規(guī) 則實(shí)現(xiàn)的。正是這種從更廣范圍的公共選擇觀點(diǎn)中出現(xiàn)了立憲的觀點(diǎn)。總的來(lái)說(shuō)，公共選擇觀點(diǎn)直接導(dǎo)致對(duì)規(guī)則、 立憲、立憲選擇及規(guī)則選擇的注 意和強(qiáng)調(diào)。正如布坎南所指出的，“與塔洛克合作的著作同意的計(jì)算是試圖 導(dǎo)出其稱為政治立憲的經(jīng)濟(jì)理論的首次嘗試，而這種嘗試只有利用交易經(jīng)濟(jì) 學(xué)所提供的方法論才能完成”。經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)是指，個(gè)人根據(jù)其所受到的約束，為追求效用的 極大化而行動(dòng)的人。個(gè)人被構(gòu)造為是尋求促進(jìn)自己私利的人， 這種私利就其狹義 而言，是

6、由預(yù)測(cè)或預(yù)期的純財(cái)富狀況來(lái)衡量的。 在布坎南之前，還沒(méi)有相似的假 設(shè)被延伸至那些以投票人或國(guó)家代理人身份參與政治或公共選擇的人們的行為 上。布坎南認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一旦將注意力轉(zhuǎn)向政治，他們就應(yīng)該把公共選擇者 構(gòu)造為效用極大化者。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒(méi)有這么做是因?yàn)樗麄冸[含地假定， 集體活 動(dòng)基本上是非生產(chǎn)性的，國(guó)家的作用應(yīng)該被限制在極小的或者防御的職能上。但實(shí)際上，集體行為或政府行為亦能產(chǎn)生很多的“好處”或“商品”，并遭遇公共政策選擇者處于私利的尋取。布坎南自認(rèn)為同意的計(jì)算是對(duì)把交易經(jīng)濟(jì)學(xué)和 經(jīng)濟(jì)人假設(shè)兩個(gè)關(guān)鍵因素結(jié)合起來(lái)并予以同等重視的現(xiàn)代公共選擇理論的第一 個(gè)貢獻(xiàn)。布坎南還談到他與塔洛克之間的互補(bǔ)

7、性， 他自己由于受維克塞爾的公共 財(cái)政學(xué)著作的影響，側(cè)重點(diǎn)是構(gòu)造交易政治；塔洛克的側(cè)重點(diǎn)則在于構(gòu)造具有明 確個(gè)人利益的各種公共選擇者，如投票人、政治家、官僚。在這種背景下，公共選擇理論與其他新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一道， 開(kāi)始關(guān)注政治決策 過(guò)程，并從實(shí)證與規(guī)范兩個(gè)角度用市場(chǎng)機(jī)制的特點(diǎn)去理解與塑造政治過(guò)程， 從而 促成公共選擇理論的形成與發(fā)展。二、引文及解釋?zhuān)ㄒ唬┕策x擇。公共選擇是指非市場(chǎng)的集體選擇，實(shí)際上就是政府選擇。公共選擇理論的基本特點(diǎn)是以經(jīng)濟(jì)人的假定為分析武器， 探討在政治領(lǐng)域中經(jīng)濟(jì) 人行為是怎樣決定和支配集體行為，特別是對(duì)政府行為的集體選擇所起到的制約 作用。（二）民主。布坎南式的“民主”有兩個(gè)

8、前提條件：首先，個(gè)人是唯一的價(jià) 值源泉。布坎南認(rèn)為“對(duì)于任何一種真正的民主理論來(lái)說(shuō)， 第一個(gè)也是最關(guān)鍵的 前提條件是，必須把價(jià)值源泉完全歸結(jié)為個(gè)人”；其次，政治平等是民主的運(yùn)轉(zhuǎn) 原則。沒(méi)有這些條件，“民主”或“民主程序”就會(huì)失去規(guī)范基礎(chǔ)，也不具有可 評(píng)估的意義（三）規(guī)則。公共選擇理論通過(guò)把經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式引入到政治決策領(lǐng)域 ,使人 們重新認(rèn)識(shí)政治決策過(guò)程，并意識(shí)到制度規(guī)則的重要性。在公共決策規(guī)則的選擇 上,主要是對(duì)于一致同意原則所需要的成本與少于全體一致規(guī)則下個(gè)人所面臨的成本的比較和權(quán)衡。（四）立憲。通過(guò)不同決策規(guī)則的成本和利弊分析，尋找憲政民主的的立憲 基礎(chǔ)，并由此得出，在市場(chǎng)機(jī)制下，為了防止公

9、共權(quán)力的自我膨脹，保證個(gè)體利 益，必須建立有限政府，對(duì)憲政實(shí)施制約。三、公式化表達(dá)任何公共政策的決策，都需要或多或少的成本。一般來(lái)說(shuō)，公共政策的決策 成本與參與決策的人數(shù)成正比，也就是說(shuō)參與決策的人越少，公共政策的決策成 本越小，當(dāng)公共政策由一個(gè)人決策時(shí)，成本最小，反之成立。決策成本的大小， 決定了一個(gè)社會(huì)民主參與的限度：只有非常簡(jiǎn)單的事情，也就是說(shuō)社會(huì)可以承擔(dān)巨大決策成本的事情，才可以實(shí)行最廣泛的民主。絕大多數(shù)公共政策，都是通過(guò) 少數(shù)代理人代表公民決策的。許多行政性質(zhì)的決策，基本上是由公民所選舉的行 政首長(zhǎng)作出的。這一分析的價(jià)值在于，我們可以看到任何社會(huì)，即使是充分民主 的社會(huì)，決策都有集權(quán)

10、化的趨向：參與公共決策需要花費(fèi)成本，但收益卻是一定 范圍的公眾集體共享的，如果大家都懶得煩了，傾向于搭便車(chē)，公共政策的決策 權(quán)力就會(huì)越來(lái)越集中于少數(shù)人手中。 如果真的是這樣，那么在人類(lèi)社會(huì)里，民主 是沒(méi)有希望的。但是，同意的計(jì)算從另外一個(gè)角度，探索了人們?yōu)槭裁磿?huì)愿意支付決策 成本的問(wèn)題。這就是社會(huì)相互依賴成本，它包括決策成本和外部成本。把這兩個(gè) 分析結(jié)合起來(lái)，就會(huì)得到一個(gè)均衡點(diǎn)，這個(gè)均衡點(diǎn)就是決策成本與外部成本相等 的點(diǎn)。在這個(gè)點(diǎn)上的人，他所可能被強(qiáng)加的外部成本與他所要付出的決策成本是 相等的。這時(shí)他沒(méi)有經(jīng)濟(jì)上的動(dòng)力參與決策， 或者退出決策。這一均衡點(diǎn)就是民 主范圍的均衡點(diǎn)。在對(duì)自己有較大影響

11、的事情上，公民一般傾向于多參與，民主 的范圍就越大，因?yàn)槿藗冊(cè)敢庠黾記Q策成本以減少可能的外部成本。立憲民主的邏輯政治據(jù)測(cè)：民主投票決策成本、外部成本不同規(guī)則，結(jié)果不同立憲：最接近全體一致規(guī)則四、批評(píng)公共選擇理論無(wú)疑開(kāi)啟了政治學(xué)的積極理論新篇章， 但是它的產(chǎn)生是以西方 發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和特定的政治行政體制為背景 ，其由于自身和時(shí)代的限制，有著 自身難以克服的局限性。1、“政府失靈”理論具有濃厚的西方色彩，不具備絕對(duì)性。公共選擇學(xué)派的“政 府失靈”論主要是針對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府大規(guī)模干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的消極后果提出來(lái) 的,具有濃厚的西方色彩。因此，該理論并非對(duì)任何國(guó)家都具有普遍的、 絕對(duì)的適 用性。2、 “

12、經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)把人的一切行為都?xì)w結(jié)為趨利避害、謀求自身利益的最大化， 忽視了人性的其他特征。現(xiàn)代研究證明，人的需要是多元的，即使是經(jīng)濟(jì)人，其需 求偏好也具有多樣性。在現(xiàn)實(shí)生活中，人的行為并不總是把追求私利當(dāng)作唯一的 目標(biāo),理想、信仰、情感都可能成為行為的動(dòng)機(jī)。3、公共選擇學(xué)派過(guò)多強(qiáng)化了人的理性能力。人的理性在政治領(lǐng)域表現(xiàn)得更加弱化,因?yàn)檎位顒?dòng)有更大的不確定性，人的政治行為難以理性化；人們?cè)谡位顒?dòng) 中對(duì)自己行為結(jié)果所承擔(dān)的責(zé)任并不總是直接的，這也淡化了人們進(jìn)行理性計(jì)算 的動(dòng)力。盡管公共選擇學(xué)派的“政府失靈”理論具有一定的局限性，但它首次將經(jīng)濟(jì) 學(xué)的方法引入政治領(lǐng)域,用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)分析政治行為

13、，在社會(huì)科學(xué)的發(fā)展史 上具有里程碑式的重要意義，在實(shí)踐上也對(duì)進(jìn)一步規(guī)范政府行為、改善政府對(duì)經(jīng) 濟(jì)的調(diào)節(jié)具有重要的參考價(jià)值。五、規(guī)范性結(jié)論立憲民主的邏輯基礎(chǔ)，最終推導(dǎo)出的結(jié)論就是，通過(guò)立憲制約政府的權(quán)利， 建立并完善制度、規(guī)則，用制度管理社會(huì)。理論的價(jià)值在于指導(dǎo)實(shí)踐，結(jié)合我國(guó) 進(jìn)行的深化體制改革，公共選擇理論給我國(guó)政府管理的啟示如下：1、加快政府機(jī)構(gòu)改革 ,轉(zhuǎn)變政府職能 , 減少政府干預(yù)。公共選擇理論的“政府失 靈說(shuō)”給我們提供了一個(gè)全新的審視政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)行為的視角, 這些理論決定了轉(zhuǎn)變政府職能的根本指導(dǎo)思想。 首先,減少政府的干預(yù)。對(duì)于這一原則 ,可以分為 以下幾個(gè)方面 :凡是市場(chǎng)調(diào)節(jié)能較好發(fā)

14、揮作用的領(lǐng)域 ,政府不應(yīng)干預(yù) ;凡是市場(chǎng)所 不能及或力不從心的事 ,則政府干預(yù)為補(bǔ)充 ; 干預(yù)方式由直接干預(yù)轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接干 預(yù), 由微觀干預(yù)轉(zhuǎn)變?yōu)楹暧^干預(yù)。 其次, 優(yōu)化政府的干預(yù)能力。 對(duì)于市場(chǎng)必要的干 預(yù),要改善政府的決策行為 , 提高政府的行政能力 , 避免出現(xiàn)社會(huì)效益比政府干預(yù) 前降低的局面。2、重視制度建設(shè) ,完善立法體系 ,用法律制度約束政府行為。 公共選擇理論認(rèn)為 , 要解決政府失靈問(wèn)題 , 必須通過(guò)社會(huì)制度的變革 , 約束和限制政府權(quán)力。 具體到中 國(guó)的具體國(guó)情 , 注重制度建設(shè)、提高立法質(zhì)量就成為解決政府失靈的急迫措施。(1) 法律制定要反映民意 ,保證社會(huì)公平 ,這是立法制約

15、政府的題中之意。 (2) 提高 立法質(zhì)量 , 使政府行為有具體規(guī)則可循。 法律越模糊、越空洞, 自由裁量權(quán)就越大 , 官員容易從政治市場(chǎng)交易中獲利。 (3) 健全和完善監(jiān)督體制 , 對(duì)政府進(jìn)行內(nèi)部和外 部監(jiān)督。布坎南認(rèn)為 , “制定章程 ,允許受影響的人們罷免代理人 ,另行指定替代 的人員” , 是“更為大家熟知的通過(guò)制度控制代理人權(quán)力的辦法” 。我國(guó) 2005 年 公務(wù)員法所確定的領(lǐng)導(dǎo)成員任期制度就是這方面立法要求的體現(xiàn)。 (4) 強(qiáng)化預(yù)算 約束,建立財(cái)政獨(dú)立評(píng)審機(jī)制。 人大要加強(qiáng)對(duì)政府預(yù)算的嚴(yán)格審查 ,要求政府編制 部門(mén)預(yù)算、 細(xì)化預(yù)算、 提前編制預(yù)算和試編復(fù)式預(yù)算。 對(duì)政府的制度約束并不是 改變政府官員的經(jīng)濟(jì)人本性 , 而是通過(guò)制定政治市場(chǎng)的 “游戲規(guī)則” , 從而減少政 府失靈的可能。3、實(shí)行真正民主 ,建立科學(xué)決策機(jī)制。 健全法規(guī),從制度上規(guī)范選舉工作 ,使選舉 在操作性、程序性、處置性上有法可依 , 是保證選舉正常發(fā)揮作用的制度保障。 在選舉過(guò)程中要強(qiáng)制選舉公開(kāi) , 防