股權(quán)管理實(shí)施細(xì)則

1、企業(yè)股權(quán)管理實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 為了規(guī)范公司出資企業(yè)的股權(quán)管理，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法及相關(guān)管理制度，制定本細(xì)則。 第二條 股權(quán)管理是指公司按照國(guó)家法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司出資企業(yè)正確行使股東的資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等項(xiàng)權(quán)利，向出資企業(yè)委派股東代表、推薦董事和監(jiān)事，建立股權(quán)管理信息系統(tǒng)，合法履行股東義務(wù)，保障國(guó)有資產(chǎn)保值增值。 第三條 本細(xì)則所稱(chēng)出資企業(yè)，是指公司出資設(shè)立的全資子企業(yè)、控股子企業(yè)、參股企業(yè)。全資子企業(yè)，是指公司持有100%股權(quán)的公司制企業(yè)。 控股子企業(yè)，是指公司直接或間接合計(jì)持股比例超過(guò)50%，及直接或間接合計(jì)持股比例不超過(guò)50%，但

2、通過(guò)章程、協(xié)議、董事會(huì)或者其他安排，能夠?qū)嶋H控制的企業(yè)。 參股企業(yè)，是指公司持股50%以下，且不具備實(shí)際控制權(quán)的企業(yè)。 第四條 本細(xì)則所稱(chēng)董事、監(jiān)事是指公司派到出資企業(yè)就任的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)、責(zé)任董事、責(zé)任監(jiān)事、執(zhí)行董事、董事和監(jiān)事。 第二章 股權(quán)管理的機(jī)構(gòu)和職責(zé)第五條 公司通過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)議、黨政聯(lián)席會(huì)議對(duì)股權(quán)管理重要事項(xiàng)進(jìn)行決策。第六條 公司財(cái)務(wù)部門(mén)是股權(quán)管理牽頭部門(mén)，公司各部門(mén)從各自職能出發(fā),對(duì)出資企業(yè)行使協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、管理及監(jiān)督職能。 第七條 財(cái)務(wù)部門(mén)職責(zé)代表公司與總部財(cái)務(wù)部門(mén)、出資企業(yè)就股權(quán)管理進(jìn)行工作聯(lián)系。監(jiān)管公司通過(guò)股東（大） 會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)行使出資人權(quán)利，保

3、障公司出資形成的股權(quán)與其它股權(quán)同股、同權(quán)、同利。依據(jù)公司所持股份或出資比例行使資產(chǎn)收益權(quán)，收取資產(chǎn)收益。涉及國(guó)有資產(chǎn)處置或產(chǎn)權(quán)交易的，負(fù)責(zé)辦理掛牌交易。第八條 人力資源與行政部職責(zé)負(fù)責(zé)提出出資企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置方案或建議，負(fù)責(zé)出資企業(yè)股東代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他派出人員的推薦、提名、委派、考核、變更工作，明確派出人員的選派程序、管理權(quán)限和考核要求。第九條 發(fā)展規(guī)劃部職責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)股權(quán)管理的政策、法規(guī)，組織制（修）定公司相關(guān)管理制度。第十條 紀(jì)檢監(jiān)察（審計(jì)）部職責(zé)（一） 負(fù)責(zé)公司派出的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的問(wèn)責(zé)；（二） 負(fù)責(zé)對(duì)外投資和股權(quán)處置的審計(jì)和實(shí)施過(guò)程監(jiān)督；負(fù)責(zé)對(duì)外投資和股

4、權(quán)處置的效能監(jiān)察。第十一條 黨群工作部職責(zé)負(fù)責(zé)指導(dǎo)全資子企業(yè)、控股子企業(yè)開(kāi)展黨群工作，對(duì)參股企業(yè)的相關(guān)管理問(wèn)題提出建議和意見(jiàn)，負(fù)責(zé)通過(guò)職代會(huì)程序選派具有職工代表身份的董事、監(jiān)事。第十二條 安全環(huán)保健康部職責(zé)負(fù)責(zé)指導(dǎo)全資子企業(yè)、控股子企業(yè)的安全環(huán)保健康工作，對(duì)參股企業(yè)的相關(guān)管理問(wèn)題提出建議和意見(jiàn)，對(duì)出資企業(yè)發(fā)生相關(guān)事故提出處理意見(jiàn)。第十三條生產(chǎn)中心職責(zé)負(fù)責(zé)指導(dǎo)全資子企業(yè)、控股子企業(yè)的生產(chǎn)、工藝、技術(shù)、能源、裝備、固定資產(chǎn)、物配等管理工作，對(duì)參股企業(yè)的相關(guān)管理問(wèn)題提出建議和意見(jiàn)。第十四條 營(yíng)銷(xiāo)中心職責(zé)負(fù)責(zé)指導(dǎo)全資子企業(yè)、控股子企業(yè)的供應(yīng)、營(yíng)銷(xiāo)工作，對(duì)參股企業(yè)的相關(guān)管理問(wèn)題提出建議和意見(jiàn)。第三章 股

5、東的權(quán)利和義務(wù)第十五條 出資企業(yè)召開(kāi)股東（大）會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股權(quán)的行為時(shí)，由董事會(huì)決定某一日為股權(quán)登記日，股權(quán)登記日結(jié)束時(shí)的在冊(cè)股東為企業(yè)股東。第十六條 公司作為法人股東，享有下列權(quán)利： （一）制定或參與制（修）定出資企業(yè)公司章程。 （二）依據(jù)所持股份或出資比例獲得資產(chǎn)收益，以及其他形式的利益分配； （三）依據(jù)公司章程規(guī)定，提議召開(kāi)股東（大）會(huì)，委派股東代表參加股東（大）會(huì)，提出相關(guān)提案。 （四）依據(jù)所持股份或出資比例行使表決權(quán)。（五）對(duì)出資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行調(diào)研、監(jiān)督，提出建議或質(zhì)詢(xún)。（六）依照相關(guān)法規(guī)及公司章程的規(guī)定，增加、轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押所持有的股份或股權(quán)。 （七）

6、依照法律、公司章程的規(guī)定，提供要求的證明文件后，查閱、復(fù)制股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄與決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)賬簿。（八）依法分配企業(yè)破產(chǎn)、解散和清算后的剩余資產(chǎn)；（九）法律、法規(guī)及公司章程所賦予的其他權(quán)利。 第十七條 股東（大）會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯公司合法權(quán)益的，股東有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。 第十八條 公司通過(guò)股東（大）會(huì)行使股東權(quán)利，影響出資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策、重大財(cái)務(wù)決策和重大人事決策。 第十九條 股東（大）會(huì)依法行使下列職權(quán)： （一）決定企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。（二）選舉和更換董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。 （三

7、）審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告。（四）審議批準(zhǔn)企業(yè)的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（五）對(duì)企業(yè)增加或者減少注冊(cè)資本作出決議（六）對(duì)企業(yè)發(fā)行債券作出決議。（七）對(duì)企業(yè)為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保作出決議。 （八）對(duì)企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散和清算等事項(xiàng)作出決議。 （九）制定、修改公司章程。 （十）對(duì)企業(yè)聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議。（十一）審議應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。第二十條 公司作為法人股東，以書(shū)面形式委托代理人（股東代表）出席和表決。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章并由公司法人代表簽字方可生效。 第二十一條 股東代表依照公司章程行使股東（大）會(huì)表決權(quán)，審議表決股東（大

8、）會(huì)普通決議事項(xiàng)和特別決議事項(xiàng)。 第二十二條 公司作為法人股東，承擔(dān)下列義務(wù)：（一）遵守公司章程及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)。 （二）繳納所認(rèn)繳的出資或股款。 （三）以其出資額或股份比例為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。 （四）不得抽回出資。（五）將持有的股份和股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押的，按公司決策權(quán)限審核或者審批，并向公司作書(shū)面報(bào)告；（六）在行使表決權(quán)時(shí)，不得做出有損于出資企業(yè)和其他股東合法權(quán)益的決定。第四章 出資企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)第二十三條 企業(yè)依法自主經(jīng)營(yíng)，有權(quán)拒絕任何股東違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、公司章程的無(wú)理要求。 第二十四條 企業(yè)享有股東投資形成的全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，依法享有民事權(quán)利。 第二十五條 企業(yè)以股東

9、利益最大化為原則開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并根據(jù)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、所處的產(chǎn)業(yè)環(huán)境和資本環(huán)境、企業(yè)的現(xiàn)金流量狀況等擬定企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方針、投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、利潤(rùn)分配與虧損彌補(bǔ)方案、增加與減少注冊(cè)資本方案、合并分立方案和解散清算方案，由企業(yè)股東（大）會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。 第二十六條 企業(yè)可對(duì)股東（大）會(huì)到會(huì)人數(shù)、股東持有的股份或股權(quán)比例、授權(quán)委托書(shū)、每一表決事項(xiàng)的表決 結(jié)果、會(huì)議記錄、會(huì)議程序、決議的合法性等進(jìn)行公證。第二十七條 企業(yè)應(yīng)登記法人股東的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、公司名稱(chēng)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、法人代表、聯(lián)系方式、所持本企業(yè)股份或股權(quán)等信息；應(yīng)登記自然人股東的姓名、身份證號(hào)碼、住所、聯(lián)系方式、所持本企業(yè)股份

10、或股權(quán)等信息。 第二十八條 企業(yè)依照公司章程規(guī)定的條件、時(shí)間和程序召開(kāi)股東（大）會(huì)，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，及時(shí)通告各股東。會(huì)議審議有關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)該符合公司章程的規(guī)定，臨時(shí)股東（大）會(huì)只對(duì)股東（大）會(huì)通知中載明的事項(xiàng)進(jìn)行決議。第二十九條 企業(yè)應(yīng)記錄各次股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等會(huì)議內(nèi)容，由出席會(huì)議的股東、股東代表、董事、監(jiān)事和記錄員簽字，并保存三十年以上。第五章 股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)管理第三十條 控股子企業(yè)的管理（一）全資子企業(yè)不設(shè)股東會(huì),由公司直接行使股東會(huì)職權(quán)，并由全資子企業(yè)履行出資人責(zé)任。（二）全資子企業(yè)可根據(jù)公司章程及企業(yè)運(yùn)營(yíng)規(guī)模、管理難度要求，設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，也可直接委派執(zhí)行董事、監(jiān)

11、事。 由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事由公司職代會(huì)選舉產(chǎn)生。（三）控股子企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司法及公司章程建立健全股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。 （四）全資子企業(yè)設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi)兩次董事會(huì)、一次監(jiān)事會(huì)?？毓勺悠髽I(yè)應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi)一次股東（大）會(huì)、兩次董事會(huì)、一次監(jiān)事會(huì)。會(huì)議議程、決議過(guò)程應(yīng)當(dāng)記錄并存檔，會(huì)議記錄和會(huì)議決議須有到會(huì)股東代表、董事、監(jiān)事、記錄員簽字。（五）全資子企業(yè)召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議，控股子企業(yè)召開(kāi)股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，根據(jù)企業(yè)管理要求或公司章程規(guī)定起草會(huì)議議案，在會(huì)議召開(kāi)前20日向公司申報(bào)，公司相關(guān)職能部門(mén)審核、出具意見(jiàn)，獲得公司批準(zhǔn)后，書(shū)面通知全資子企業(yè)、控股子

12、企業(yè)，形成會(huì)議議案。涉及重大議題的需報(bào)中鋁總部決策。 （六）全資子企業(yè)、控股子企業(yè)根據(jù)公司書(shū)面審核意見(jiàn)準(zhǔn)備相關(guān)會(huì)議。股東代表、董事和監(jiān)事根據(jù)公司書(shū)面審核意見(jiàn)參加相關(guān)會(huì)議，并行使表決權(quán)。 （七）全資子企業(yè)、控股子企業(yè)未按要求制定會(huì)議議案或不按時(shí)提交股東（大）會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議議案及相關(guān)資料，導(dǎo)致公司未完成審核流程，公司將書(shū)面通知企業(yè)撤銷(xiāo)議案或?qū)⒈頉Q事項(xiàng)更改為報(bào)告事項(xiàng)，同時(shí)抄報(bào)股東代表、董事、監(jiān)事。 （八）股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議議案、記錄和決議要在會(huì)議結(jié)束后20日向公司財(cái)務(wù)部門(mén)股權(quán)管理信息系統(tǒng)備案和歸檔，公司財(cái)務(wù)部門(mén)及時(shí)向總部財(cái)務(wù)部報(bào)備。第三十一條 參股企業(yè)的管理（一）參股企業(yè)應(yīng)在召

13、開(kāi)股東（大）會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)20日前，向公司提交會(huì)議議案及相關(guān)資料（也可通過(guò)董事和監(jiān)事向公司提交）。前述日期與參股企業(yè)公司章程規(guī)定不符的，按公司章程規(guī)定的日期執(zhí)行。 （二） 參股企業(yè)不提交或不按時(shí)提交相關(guān)會(huì)議議案及資料，導(dǎo)致公司未完成審核流程，公司將書(shū)面通知股東代表、董事、監(jiān)事對(duì)相關(guān)議案作否決或棄權(quán)表決。 （三） 公司收到參股企業(yè)股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議議案，由公司相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行審核，并由公司批準(zhǔn)后，書(shū)面通知公司股東代表、董事、監(jiān)事。涉及重大議題的需報(bào)中鋁總部決策。 （四）股東代表、董事、監(jiān)事根據(jù)公司書(shū)面通知意見(jiàn)參加參股企業(yè)相關(guān)會(huì)議，并行使表決權(quán)。 第六章 股東代表、董事、監(jiān)事的管理第三十二條 公司擬定出資企業(yè)董事、監(jiān)事的名額、名單，應(yīng)與其他股東協(xié)商確定，并依據(jù)協(xié)議約定派出董事、監(jiān)事和經(jīng)理層人員。 第三十三條 公司向出資企業(yè)提出委派或更換董事、監(jiān)事人選，由公司相關(guān)會(huì)議審議通過(guò)后向中鋁總部報(bào)批，獲得批準(zhǔn)后進(jìn)行委派或更換。董事、監(jiān)事的委派或更換方案實(shí)施后，及時(shí)向公司股權(quán)管理信息系統(tǒng)備案，并向總部報(bào)備。第三十四條股東代表、董事、監(jiān)事應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)責(zé)任、義務(wù)。出席股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，應(yīng)依