公司監(jiān)事工作制度

1、xxxxx有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)工作制度第一章 總 則第一條 為完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）等有關(guān)法律法規(guī)和公司章程（以下簡(jiǎn)稱章程）的規(guī)定，制定本制度。第二條 監(jiān)事會(huì)是本公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向重慶水務(wù)集團(tuán)股份有限公司負(fù)責(zé)，對(duì)本公司財(cái)務(wù)以及本公司執(zhí)行董事和其他高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)本公司及出資人合法權(quán)益。第二章 監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成第三條 公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成。設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)1名，委派監(jiān)事1名，職工監(jiān)事1名；監(jiān)事長(zhǎng)和委派監(jiān)事由集團(tuán)任命派出；職工監(jiān)事由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，公司執(zhí)行董事和高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員不得

2、兼任監(jiān)事。第四條 監(jiān)事任期每屆為三年，監(jiān)事任期屆滿經(jīng)集團(tuán)考核合格后，可以連選連任。第五條 監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)時(shí)，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。第三章 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)與義務(wù)第六條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：(一)制訂監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，并報(bào)集團(tuán)監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)。(二)對(duì)執(zhí)行董事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，建立企業(yè)執(zhí)行董事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員履職檔案。(三)對(duì)違反法律、行政法規(guī)的執(zhí)行董事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員提出罷免的建議。(四)當(dāng)執(zhí)行董事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員的損害本公司利益時(shí)，要求執(zhí)行董事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員予以糾正。

3、(五)配合上級(jí)對(duì)公司執(zhí)行董事、法定代表人進(jìn)行離任審計(jì)。(六)對(duì)執(zhí)行董事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理層人員就有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行質(zhì)詢。(七)督促公司建立健全經(jīng)理層決策制度，并監(jiān)督執(zhí)行；(八)對(duì)公司有關(guān)部門進(jìn)行詢問(wèn)，要求其就相關(guān)情況或問(wèn)題作出解釋。(九)要求公司報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、決定、合同、協(xié)議等文件資料。(十)查閱會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬?。ò娮淤~簿）等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，審議財(cái)務(wù)報(bào)告并發(fā)表意見。(十一)對(duì)財(cái)務(wù)狀況、預(yù)算執(zhí)行、重大投資、貸款、擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)損失核銷及招投標(biāo)等重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，就檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出處理建議，對(duì)必要事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查。

4、(十二)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常時(shí)，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和核查，費(fèi)用由公司承擔(dān)。(十三)檢查、監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)。十四、配合外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì)。(十五)接受并組織完成集團(tuán)監(jiān)事會(huì)下達(dá)的有關(guān)工作任務(wù)。(十六)其他法律、法規(guī)、規(guī)章及章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)。第七條 監(jiān)事會(huì)在每次進(jìn)行檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出檢查報(bào)告并上報(bào)集團(tuán)監(jiān)事會(huì)，檢查報(bào)告的內(nèi)容包括：（一）企業(yè)財(cái)務(wù)以及經(jīng)營(yíng)管理情況評(píng)價(jià)。（二）企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)以及獎(jiǎng)懲、任免建議。（三）企業(yè)存在的問(wèn)題及處理建議。（四）集團(tuán)要求報(bào)告或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。檢查報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會(huì)成員討論，監(jiān)事對(duì)檢查報(bào)告有原則性不同意見的

5、，應(yīng)當(dāng)在檢查報(bào)告中說(shuō)明，由監(jiān)事會(huì)主席簽署上報(bào)。第四章 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng) 第八條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)1人，監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)由集團(tuán)任免，監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)或與監(jiān)督職責(zé)相關(guān)的工作，不得負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作。第九條 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)的主要職責(zé)是：領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理狀況和執(zhí)行董事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員的履職行為，以及企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度和重要經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告企業(yè)重要情況、重大事項(xiàng)，維護(hù)出資人的權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。第十條 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)行使下列職權(quán)： （一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。（二）組織履行監(jiān)事會(huì)的職責(zé)。（三）代表監(jiān)事會(huì)簽署監(jiān)事會(huì)決議、監(jiān)督檢查報(bào)告、各類專項(xiàng)報(bào)告和監(jiān)

6、事會(huì)其他重要文件，并對(duì)決議和報(bào)告的質(zhì)量承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。    （四）代表監(jiān)事會(huì)與企業(yè)執(zhí)行董事、總經(jīng)理溝通監(jiān)督檢查工作情況，要求和督促其對(duì)存在的突出問(wèn)題進(jìn)行整改。    （五）列席或派員列席企業(yè)有關(guān)會(huì)議。    （六）代表公司監(jiān)事會(huì)向集團(tuán)監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作。    （七）定期對(duì)監(jiān)督檢查工作進(jìn)行分析總結(jié)，對(duì)影響企業(yè)改革發(fā)展，具有普遍性、傾向性和共性問(wèn)題，深入剖析原因，提出對(duì)策或建議。      （八）依法或根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)該

7、履行的其他職責(zé)。第五章 監(jiān) 事 第十一條 監(jiān)事一般應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有完全民事行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。（二）較為熟悉企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)知識(shí)，具有一定的管理能力或管理工作經(jīng)驗(yàn)。（三）能夠維護(hù)出資者和職工權(quán)益。（四）堅(jiān)持原則、公正廉潔，遵紀(jì)守法，誠(chéng)實(shí)守信。（五）具有與擔(dān)任監(jiān)事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗(yàn)。（六）具有較強(qiáng)的口頭表達(dá)能力、組織協(xié)調(diào)能力和文字功底。（七）具有較強(qiáng)的大局觀念，組織紀(jì)律性強(qiáng)。第十二條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守下列行為規(guī)范：監(jiān)事要遵循“五要”、“五不”行為規(guī)范，“五要”既：(一)要加強(qiáng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審計(jì)和經(jīng)營(yíng)管理等方面的知識(shí)學(xué)習(xí)，注意了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和管理情況，豐富相應(yīng)的工作經(jīng)

8、驗(yàn)，不斷提高履行職責(zé)的能力。(二)要堅(jiān)持原則，清正廉潔，嚴(yán)于律己，公道正派，光明磊落。(三)要依法監(jiān)督，善于工作，加強(qiáng)溝通，提出建議，維護(hù)權(quán)益。(四)要正確行使監(jiān)督權(quán)力，求真務(wù)實(shí)全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)和反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況和領(lǐng)導(dǎo)人員的工作業(yè)績(jī)。(五)要忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，埋頭苦干，深入群眾，注意聽取各方面意見，提高工作質(zhì)量和工作效率。“五不”既：(一)不得泄露檢查結(jié)果和企業(yè)商業(yè)秘密。（二）不得干預(yù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。（三）不得利用職權(quán)謀取私利，侵占公司財(cái)產(chǎn)。（四）不得獲取規(guī)定報(bào)酬以外的其他利益。（五）不得違反法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程。 第十三條 監(jiān)事有下列行為之一的，依照有關(guān)規(guī)定給予行政處分或

9、者紀(jì)律處分，直至撤銷監(jiān)事職務(wù)，構(gòu)成犯罪的，報(bào)有關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任：（一）未按工作要求報(bào)送、報(bào)告監(jiān)督事項(xiàng)或報(bào)告不及時(shí)的。（二）對(duì)執(zhí)行董事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員違反法律、法規(guī)或損害公司利益行為未要求糾正的。（三）對(duì)公司存在的重大問(wèn)題、重大異常情況知情不報(bào)或隱瞞不報(bào)的。（四）編造虛假檢查報(bào)告的。（五）違法法律法規(guī)、公司章程和禁止行為的。（六）應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的其他情形。第十四條 監(jiān)事履行職責(zé)時(shí)，公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。第六章 監(jiān)事日常工作考核 第十五條 監(jiān)事的日常工作應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)事會(huì)的考核。第十六條 監(jiān)事應(yīng)出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議并發(fā)表意見，由監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)對(duì)監(jiān)事出席會(huì)議的情況作出統(tǒng)計(jì)和考勤

10、，對(duì)于經(jīng)常不能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事由監(jiān)事會(huì)視情況給予處罰直至建議更換。第七章 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 第一節(jié) 召開方式第十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議，例會(huì)至少季度召開一次。第十八條 有下列情形之一的，監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議：（一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)。（二）公司高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損失或在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)。（三）公司執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員被提起訴訟時(shí)。（四）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，或者公司財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)明顯惡化趨勢(shì)時(shí)。（五）公司財(cái)務(wù)報(bào)告被審計(jì)部門出具保留意見、否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告時(shí)，或發(fā)現(xiàn)公司的會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)報(bào)告的編制存在不符合相關(guān)

11、會(huì)計(jì)制度的規(guī)定時(shí)。（六）集團(tuán)監(jiān)事會(huì)要求召開時(shí)。（七）公司章程規(guī)定的其他情形。第十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開五日前，將書面通知及會(huì)議文件送達(dá)全體監(jiān)事。臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知及會(huì)議文件應(yīng)在會(huì)議召開前一個(gè)工作日送達(dá)。第二十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)包括如下內(nèi)容：（一）會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限。（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)（事由及議題）。（三）會(huì)議召集人、主持人，臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議。（四）監(jiān)事會(huì)表決所必須的會(huì)議材料。（五）發(fā)出通知的日期。第二十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有二分之一以上監(jiān)事出席方可舉行。第二十二條 監(jiān)事會(huì)可要求公司實(shí)行執(zhí)行董事、高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員，以及其他監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要的人員出席監(jiān)事

12、會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問(wèn)題。第二十三條 監(jiān)事在收到書面通知后應(yīng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事因故不能親自出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代理出席行使表決權(quán)。委托書應(yīng)當(dāng)載明受托監(jiān)事的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第二十四條 監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)集團(tuán)監(jiān)事會(huì)或職工代表大會(huì)予以罷免。第二十五條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)直接向監(jiān)事長(zhǎng)提交提議監(jiān)事簽字的書面提議，書面提議應(yīng)當(dāng)載明下列

13、事項(xiàng)：（一）提議監(jiān)事的姓名。（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由。（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或時(shí)限、地點(diǎn)和方式。（四）明確和具體的提案。（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。在監(jiān)事長(zhǎng)受到監(jiān)事的書面提議后的三日內(nèi)，監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)安排公司相關(guān)人員發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議通知。第二節(jié) 議事范圍第二十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的議事范圍為：（一）審議公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告等定期報(bào)告，對(duì)本公司內(nèi)控制度制定情況和執(zhí)行情況的監(jiān)督意見。（二）審議與公司高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員有關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)交易。（三）審議公司財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。（四）審議公司利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（五）對(duì)公司高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員的述職報(bào)告進(jìn)行評(píng)議，并出具其履行

14、職責(zé)情況的監(jiān)督意見；（六）相關(guān)法律、法規(guī)和章程規(guī)定需要監(jiān)事會(huì)出具的報(bào)告和意見。第三節(jié) 會(huì)議表決與決議第二十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)審議事項(xiàng)采取逐項(xiàng)表決方式，即提案審議完畢后，開始表決，一項(xiàng)提案未表決完畢，不得表決下項(xiàng)提案，每名監(jiān)事享有一票表決權(quán)。第二十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議以舉手、記名投票方式進(jìn)行表決。根據(jù)表決的結(jié)果，宣布決議及報(bào)告通過(guò)情況，并應(yīng)將表決結(jié)果記錄在會(huì)議記錄中。第二十九條 監(jiān)事會(huì)有關(guān)決議和報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由到會(huì)監(jiān)事會(huì)成員三分之二以上（含三分之二）同意表決通過(guò)。監(jiān)事對(duì)決議或報(bào)告有原則性不同意見的，應(yīng)當(dāng)在決議或報(bào)告中說(shuō)明。第三十條 監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會(huì)決議上簽字并對(duì)監(jiān)事會(huì)承擔(dān)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并

15、記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。第四節(jié) 會(huì)議記錄第三十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在會(huì)議記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出某種說(shuō)明性記載。第三十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議屆數(shù)、會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、方式。（二）會(huì)議召集人、主持人和記錄人。（三）會(huì)議出席情況（出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事姓名）。（三）會(huì)議議程。（四）會(huì)議審議的提案、監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)、主要意見。（五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和表決結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明同意、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。（六）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記錄的其他事項(xiàng)。第三十三條 與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行

16、簽字確認(rèn)，監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見的，可在簽字時(shí)作出書面說(shuō)明。第五節(jié) 資料保管第三十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到冊(cè)、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由監(jiān)事長(zhǎng)指派專人負(fù)責(zé)保管。第三十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為10年以上。監(jiān)事會(huì)對(duì)全部文書、資料檔案都要實(shí)行保密制度，確保企業(yè)信息安全。第八章 監(jiān)事會(huì)辦公室工作職能第三十六條 主要負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)日常工作和牽頭開展內(nèi)控工作。（一）負(fù)責(zé)制訂監(jiān)事會(huì)工作制度，提出監(jiān)事會(huì)工作的任務(wù)和目標(biāo)。（二）負(fù)責(zé)公司監(jiān)事會(huì)的日常管理工作，受理、審核和處理監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告等工作。（三）負(fù)責(zé)按照要求組織、協(xié)調(diào)監(jiān)事

17、會(huì)的各項(xiàng)調(diào)研、檢查活動(dòng)。（四）負(fù)責(zé)協(xié)助落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議或決定。（五）負(fù)責(zé)按照監(jiān)事會(huì)要求，牽頭開展內(nèi)控工作。（六）負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的相關(guān)準(zhǔn)備。（七）負(fù)責(zé)起草監(jiān)事會(huì)的工作計(jì)劃、文件、報(bào)告、活動(dòng)安排、總結(jié)。（八）負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)監(jiān)事會(huì)工作對(duì)接和集團(tuán)監(jiān)事會(huì)迎檢工作以及監(jiān)事會(huì)信息報(bào)送。（九）負(fù)責(zé)公司內(nèi)控建設(shè)的組織、協(xié)調(diào)、檢查和評(píng)價(jià)工作。（十）承辦上級(jí)部門和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作事項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)辦公室工作由監(jiān)事長(zhǎng)分管。第九章 監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事選舉辦法第三十七條 為完善法人治理結(jié)構(gòu)，依法產(chǎn)生監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事，根據(jù)公司法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例等法律法規(guī)規(guī)定，按照集團(tuán)監(jiān)事會(huì)統(tǒng)一要求，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。（一）公司監(jiān)事

18、會(huì)由3名監(jiān)事組成，其中：監(jiān)事長(zhǎng)1人、集團(tuán)委派監(jiān)事1人、職工監(jiān)事1人。監(jiān)事長(zhǎng)、委派監(jiān)事由集團(tuán)任命，職工監(jiān)事由職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生。（二）監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事選舉工作，在公司黨總支領(lǐng)導(dǎo)下，由公司工會(huì)組織實(shí)施。（三）按照公司法以及企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例等法律法規(guī)規(guī)定，公司行政領(lǐng)導(dǎo)人員、辦公室工作人員、財(cái)務(wù)部門工作人員不得擔(dān)任公司職工監(jiān)事。（四） 職工監(jiān)事應(yīng)具備下列條件：1、具有完全民事行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。2、具備高中及以上文化程度。3、較為熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)知識(shí)。4、遵紀(jì)守法，誠(chéng)實(shí)守信，無(wú)違紀(jì)違法記錄。5、具有一定的口頭表達(dá)能力、組織協(xié)調(diào)能力和文字功底。 6、具有較強(qiáng)的大局

19、觀念，組織紀(jì)律性強(qiáng)。（五）職工監(jiān)事選舉辦法采取差額方式選舉產(chǎn)生，監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事候選人，由各部門按照分配名額進(jìn)行民主推選，并征求分管領(lǐng)導(dǎo)意見后，交由公司黨政工聯(lián)席會(huì)議研究確定，再提交職工代表大會(huì)進(jìn)行民主選舉。（六）監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事選舉采取無(wú)記名方式投票表決，并現(xiàn)場(chǎng)公布選舉結(jié)果。（七）選舉人對(duì)職工監(jiān)事候選人可以投贊成票，可以投反對(duì)票，可以另選其他人1人，也可以棄權(quán)。候選人得票超過(guò)職工代表大會(huì)的職工代表總數(shù)一半以上時(shí)，始得當(dāng)選。當(dāng)選人員多于1人時(shí)，以得票高的當(dāng)選。若選舉結(jié)果未達(dá)到半數(shù)以上的，監(jiān)事會(huì)籌備領(lǐng)導(dǎo)小組在7日內(nèi)重新提出職工監(jiān)事候選人推薦名單，再組織職工代表大會(huì)進(jìn)行選舉。（八）當(dāng)選的職工監(jiān)事，從大

20、會(huì)選舉通過(guò)之日起行使職責(zé)。（九）職工監(jiān)事在任期內(nèi)辭職、調(diào)離或任期屆滿時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)按照本辦法進(jìn)行重新選舉職工監(jiān)事。（十） 附則1、本辦法與法律法規(guī)相悖時(shí)，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。未盡事項(xiàng)，依照有關(guān)法律法規(guī)結(jié)合公司實(shí)際情況進(jìn)行處理。2、本辦法由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。3、本辦法經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議后實(shí)施。第十章 報(bào)告制度第三十八條 建立監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告制度，是與集團(tuán)動(dòng)態(tài)鏈接信息，及時(shí)提供決策依據(jù)，加強(qiáng)工作指導(dǎo)的重要保證。（一）年初向集團(tuán)報(bào)送監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃。（二）每季度末向集團(tuán)報(bào)告監(jiān)事會(huì)工作信息，包括監(jiān)事會(huì)工作動(dòng)態(tài)，當(dāng)期公司重大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)狀況及重大風(fēng)險(xiǎn)提示等。（三）年末向集團(tuán)報(bào)送監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查報(bào)告和公司執(zhí)行董事

21、、經(jīng)理層管理人員履職報(bào)告，并進(jìn)行年度工作匯報(bào)。（四）遇有關(guān)系國(guó)有資產(chǎn)安全的突發(fā)事件、緊急情況或違法、違規(guī)、違紀(jì)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告集團(tuán)監(jiān)事會(huì)。（五）過(guò)程監(jiān)督中認(rèn)為需要向集團(tuán)報(bào)告的其他事項(xiàng)。（六）公司每年年初應(yīng)向監(jiān)事會(huì)提交本年度工作計(jì)劃、重大事項(xiàng)實(shí)施方案、重大款項(xiàng)的使用和來(lái)源計(jì)劃報(bào)告及還款計(jì)劃，以便監(jiān)事會(huì)跟蹤監(jiān)督。   （七） 公司應(yīng)在每月的10日前，向監(jiān)事會(huì)提交上月由公司行政主要負(fù)責(zé)人審批過(guò)的財(cái)務(wù)報(bào)表；在次年的1月20日前提交由行政主要負(fù)責(zé)人審批過(guò)的上年度年終決算及分析報(bào)告。 （八）監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)每年至少一次向監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作。遇有重大問(wèn)題可隨時(shí)報(bào)告。監(jiān)事會(huì)成員報(bào)告工作的內(nèi)容主

22、要是公司高管履行職責(zé)的情況及企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況等，報(bào)告應(yīng)有文字資料。第十一章 了解咨詢制度 第三十九條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)列席公司召開的關(guān)于三重一大等相關(guān)工作會(huì)議、參加企業(yè)職代會(huì)民主評(píng)議領(lǐng)導(dǎo)干部的會(huì)議等，參加會(huì)議時(shí)可就有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行咨詢或了解。 第四十條 監(jiān)事會(huì)可要求公司相關(guān)部門提供國(guó)家的有關(guān)政策、法規(guī)和相關(guān)文件。報(bào)送公司的決議及相關(guān)的可行性報(bào)告、決策依據(jù)等資料；公司的規(guī)章制度、財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)資料和有關(guān)安全、質(zhì)量、效益、管理、改革方面的文件可向相關(guān)部門或人員進(jìn)行咨詢。 第四十一條 監(jiān)事會(huì)可向公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等部門了解咨詢有關(guān)決策和實(shí)施情況。 

23、第四十二條 監(jiān)事會(huì)可向相關(guān)部門了解咨詢企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況、財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況、企業(yè)財(cái)務(wù)收支及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)審計(jì)情況。第十二章  檢查監(jiān)督制度 第四十三條 監(jiān)事會(huì)在每年度首次企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議召開前，對(duì)企業(yè)上報(bào)的上年度會(huì)計(jì)報(bào)告、利潤(rùn)分配方案等進(jìn)行認(rèn)真審核，并提出審核意見。 第四十四條 監(jiān)事會(huì)根據(jù)需要，對(duì)公司的各種會(huì)計(jì)帳表冊(cè)(包括財(cái)務(wù)狀況及營(yíng)業(yè)報(bào)告說(shuō)明書、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表等)進(jìn)行檢查審核，將意見形成報(bào)告書，經(jīng)監(jiān)事會(huì)通過(guò)后向公司通報(bào)。 第四十五條 監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的政策執(zhí)行情況、高管人員的行為規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等進(jìn)行檢查監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題

24、，按下列程序辦理：（一）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司重大決策的決議執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題，進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查，提出意見和建議，經(jīng)監(jiān)事會(huì)會(huì)議通過(guò)，形成書面材料或決議，由監(jiān)事長(zhǎng)向公司報(bào)告，要求研究解決；（二）監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，在認(rèn)真調(diào)查的基礎(chǔ)上，提出意見或建議，由監(jiān)事長(zhǎng)向公司反饋；（三）監(jiān)事會(huì)在檢查企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，形成書面材料，由監(jiān)事長(zhǎng)向總經(jīng)理或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人反饋。 第四十六條 監(jiān)事會(huì)對(duì)公司高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，當(dāng)其行為損害企業(yè)利益時(shí)，由監(jiān)事長(zhǎng)或委派監(jiān)事向公司行政主要領(lǐng)導(dǎo)或本人提出要求其糾正意見，對(duì)不予糾正的，可向集團(tuán)監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

25、0;     第十三章 調(diào)研制度 第四十七條 監(jiān)事會(huì)每季度進(jìn)行一次調(diào)研活動(dòng)，由監(jiān)事長(zhǎng)提出調(diào)研題目。第四十八條 監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)根據(jù)擬定的調(diào)研題目，結(jié)合工作實(shí)際開展調(diào)查研究。第十四章 附 則第四十九條 本制度經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)之日起施行。第五十條 本制度由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。附件：監(jiān)事會(huì)工作流程監(jiān)事會(huì)工作流程工作流程工作目標(biāo)責(zé)任人工作規(guī)則審議材料組織會(huì)議籌備方案修訂方案批準(zhǔn)否簽署監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知發(fā)送監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知監(jiān)事報(bào)到登記會(huì)議主持議案審議、表決投票結(jié)果清點(diǎn)會(huì)議記錄會(huì)議記錄簽名會(huì)議決議執(zhí)行會(huì)議資料報(bào)備保證客觀公正的履行監(jiān)督職責(zé)。依法組織履行

26、監(jiān)督職責(zé)決定監(jiān)事會(huì)召開時(shí)間、方式。審核通知事項(xiàng)的合法性、程序性、完備性。保證應(yīng)參加會(huì)議人員收到書面通知和文件。保證監(jiān)事會(huì)召開符合法定人數(shù)；監(jiān)事履行職責(zé)情況登記。保證會(huì)議有序進(jìn)行。維護(hù)出資人、公司司的權(quán)益。保證表決的公平性、透明性。明確責(zé)任。保證會(huì)議的合法性。保證監(jiān)督職能履行執(zhí)行監(jiān)管部門要求監(jiān)事會(huì)辦公室主任監(jiān)事會(huì)辦公室主任監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)辦公室主任監(jiān)事會(huì)辦公室主任監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)辦公室主任出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人員監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)辦公室主任由監(jiān)事會(huì)辦公室按監(jiān)事會(huì)議事范圍收集整理相關(guān)資料依照公司法公司章程籌備依據(jù)第七章議事規(guī)則第十七條辦理。依據(jù)第七章議事規(guī)則第十八條辦理。依據(jù)第七章議事規(guī)則第十九條辦理。依據(jù)第七章議事規(guī)則第二十一條辦理。監(jiān)事長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)時(shí)，由監(jiān)事長(zhǎng)指定的其它監(jiān)事主持。依據(jù)第七章議事規(guī)則第三十三條辦理。注意審議表決議案的性質(zhì)及表決程序。如有異議，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)提出。依據(jù)第七章議事規(guī)則第三十一條辦理。依據(jù)第七章議事規(guī)則第三十三條辦理。根據(jù)決議事項(xiàng)分別：報(bào)送集團(tuán)監(jiān)事會(huì)；建議、監(jiān)督經(jīng)營(yíng)層整改。在會(huì)議結(jié)束后按要求將監(jiān)事會(huì)的決定、決議及會(huì)議記錄等報(bào)監(jiān)管部門備案一個(gè)處處像別人表明自己優(yōu)秀的，恰恰證明了