農(nóng)商行監(jiān)事會工作制度

1、某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司監(jiān)事會工作制度第一章 總 則第一條 為落實某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱本行）監(jiān)事會工作職責，理順與董事會、高級管理層之間的信息溝通渠道，更好地履行監(jiān)督職能，有效保護本公司及全體股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、本行章程以及其他相關規(guī)定，特制定本制度。第二條 本行監(jiān)事會根據(jù)相關法律及本行章程賦予自身的權(quán)利和職責，獨立、公正、勤勉地對本行運行狀況實施監(jiān)督，依法維護本公司及全體股東的合法權(quán)益。第三條 本制度對本行全體監(jiān)事以及監(jiān)事會指定的工作人員都具有約束力，全體監(jiān)事必須按此制度和本行章程規(guī)定，履行誠信和勤勉義務。第二章 監(jiān)事會職責第四條 依據(jù)本行章程，本

2、行監(jiān)事會行使以下職權(quán)：（一）監(jiān)督董事會、高級管理人員履行職責的情況，應當對董事會編制的本行定期報告進行審核并提出書面審核意見；對違反法律、法規(guī)、本行章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免建議；（二）檢查、監(jiān)督本行的財務活動；（三）要求董事、行長及高級管理人員糾正其損害本行利益的行為；發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異?？梢赃M行調(diào)查，必要時可以聘請會計師事務所、律師事務所等專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其工作，費用由公司承擔；（四）對董事和高級管理人員進行專項審計和離任審計；（五）對本行的經(jīng)營決策、風險管理和內(nèi)部控制等進行審計，并指導本行內(nèi)部稽核審計工作；（六）對董事、董事長及高級管理人員進行質(zhì)詢；（七）向股東大會提出

3、提案，提議召開臨時股東大會；（八）列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或建議；（九）提請股東大會罷免不能履行職責的董事和監(jiān)事；（十）依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；（十一）法律、法規(guī)和本章程規(guī)定，以及股東大會授予的其他職權(quán)。第三章 信息溝通第五條 信息溝通的渠道。為切實履行監(jiān)事會職責，更好地開展監(jiān)事會工作，本行監(jiān)事會在本行稽核審計部設立監(jiān)事會辦公室，由稽核審計部總經(jīng)理兼任辦公室主任，負責與高管層、董事會之間建立制度化的日常聯(lián)系，并按章程及監(jiān)管部門相關要求，收集、傳遞、溝通、反饋、整理、保管有關監(jiān)督信息。監(jiān)事會辦公室接受監(jiān)事會的直接領導，向監(jiān)事會負責。第六條

4、制度化信息溝通的內(nèi)容及相關處理。根據(jù)本行章程和監(jiān)事會的工作職責，為便于監(jiān)事更好地了解情況，本行職能部門必須與監(jiān)事會保持正常的信息聯(lián)系，經(jīng)協(xié)商，各相關部室將定期和不定期向監(jiān)事會辦公室報送以下信息，監(jiān)事會將按以下方式處理相關信息：序號需報送的信息內(nèi)容報送時間報送部門監(jiān)事會處理1董事會會議材料、董事會各專業(yè)委員會、經(jīng)營管理層專業(yè)委員會、董事長、行長辦公會決議或會議紀要會前5個工作日報議案材料；會后3個工作日內(nèi)報決議材料董事會辦公室（綜合部）備案，若有疑問將提出質(zhì)詢2董事會擬訂的分紅方案提交股東大會前10個工作日董事會辦公室或綜合部自收到方案起5個工作日內(nèi)發(fā)表意見，逾期未發(fā)表意見視為同意3本行按規(guī)定對

5、外披露的財務信息正式對外披露前10個工作日董事會辦公室或綜合部自收到報告起5個工作日內(nèi)發(fā)表意見，逾期未發(fā)表意見視為同意4重大關聯(lián)交易、特別重大關聯(lián)交易的報告批準之日起10個工作日內(nèi)董事會辦公室或業(yè)務部送監(jiān)事審閱5與本行董事、高級管理人員有關聯(lián)關系的關聯(lián)交易的報告批準之日起10個工作日內(nèi)董事會辦公室或業(yè)務部送監(jiān)事審閱6高管層按規(guī)定定期向銀監(jiān)部門報送的報告報送前3個工作日董事會辦公室或綜合部對報告提出意見。7本行發(fā)生擠兌、重大輿情、訴訟風險等重大突發(fā)事件時采取的緊急措施發(fā)生事件起2個工作日內(nèi)綜合部送監(jiān)事審閱8行長辦公會涉及經(jīng)營活動的會議議題和所作出的決議次月初3個工作日內(nèi)集中報送相關職能 部門監(jiān)事

6、認為需要深入了解的，可調(diào)閱相關行長辦公會記錄9全行工作會議材料會議召開前2個工作日綜合部送監(jiān)事審閱10財務報表及分析報告次月、季上旬財務部送監(jiān)事審閱12全行信貸運行情況分析次月、季上旬業(yè)務部送監(jiān)事審閱13全行經(jīng)營目標責任考核情況次月、季上旬主管部門送監(jiān)事審閱14本行不良資產(chǎn)管理情況的報告季后次月上旬風險部門送監(jiān)事審閱15主要風險管控的方案、報告及分析方案、報告、分析形成3個工作日之內(nèi)風險部門送監(jiān)事審閱16涉及本行經(jīng)營的重大合同簽訂、涉訴及執(zhí)行情況季后次月上旬風險部門送監(jiān)事審閱17內(nèi)部資金營運劃撥交易情況每旬后3個工作日財會部門送監(jiān)事審閱18對本行及分支機構(gòu)專項、序時及經(jīng)濟責任審計方案、報告即時

7、報送稽審部門送監(jiān)事審閱，若有疑問將提出質(zhì)詢并組織復審19本行主要管理制度、流程、管理辦法及合規(guī)檢查情況即時報送合規(guī)部及主管職能部門送監(jiān)事審閱，若有疑問5個工作日內(nèi)發(fā)表意見，逾期未發(fā)表意見視為同意20本行向上級主管部門、監(jiān)管部門報送的重大事項報告及涉及本行董事、高管人員、分支機構(gòu)負責人的個人重大事項報告即時報送綜合部送監(jiān)事審閱，若有疑問5個工作日內(nèi)發(fā)表意見，逾期未發(fā)表意見視為同意21本行章程及監(jiān)管部門要求報送的其他信息即時報送涉及職能 部門送監(jiān)事審閱第四章 監(jiān)事會專門委員會工作第七條 為強化監(jiān)事會工作職責，監(jiān)事會下設兩個專門委員會：提名委員會和監(jiān)督委員會。委員由監(jiān)事會提名委員會負責提名推薦，并報

8、監(jiān)事會選舉產(chǎn)生。專門委員會的日常工作由監(jiān)事會辦公室協(xié)助組織、落實。第八條  提名委員會的主要職責是：（一）研究監(jiān)事的選任標準和程序；（二）對監(jiān)事的任職資格進行初步審核；（三）擬定監(jiān)事會的人數(shù)和構(gòu)成；（四）向監(jiān)事會提名、推薦專門委員會人選；（五）對監(jiān)事履職情況進行考核；（六）監(jiān)事會授權(quán)的其他事項。第九條  監(jiān)督委員會的主要職責是：（一）監(jiān)督本行確立穩(wěn)健的經(jīng)營理念、價值準則和制定符合本行實際的發(fā)展戰(zhàn)略； （二）監(jiān)督本行董事、高管層及其成員依法合規(guī)履職、盡職情況；負責擬定對本行董事、高級管理層和職能部門、分支機構(gòu)負責人的履職評價方案，定期組織履職考核評價；（三）負責擬訂對本行經(jīng)營

9、決策、財務活動、風險管理和內(nèi)部控制等監(jiān)督檢查、專項審計方案，提交監(jiān)事會或監(jiān)事長批準通過后組織實施；（四）根據(jù)監(jiān)事會的授權(quán)，在本行發(fā)生重大突發(fā)事件和重大風險事項時，擬定調(diào)查方案并組織實施；對本行運行中的重大事項、定期報告、重要制度進行評估并發(fā)表書面審核意見； （五）與本行外部審計機構(gòu)進行溝通，了解董事會定期報告的編制和重大調(diào)整情況，并向監(jiān)事會報告； （六）根據(jù)監(jiān)事會授權(quán)開展董事、高管人員離任經(jīng)濟責任審計工作； （七）對本行內(nèi)、外審計工作進行檢查、指導； （八）對本行應盡的社會責任實行監(jiān)督。對維護股東特別是中小股東和本行職工的合法權(quán)益實行監(jiān)督；（九）監(jiān)事會授予的其他職權(quán)。第十條  加強對

10、內(nèi)審部門工作的聯(lián)系、監(jiān)督和指導。（一）內(nèi)審部門需定期或不定期向監(jiān)事會辦公室提交以下工作報告。  1、需定期提交的報告：（1）年度稽核審計計劃；（2）年中稽核審計工作實施情況及調(diào)整方案；（3）年終稽核審計工作總結(jié)；（4）本行章程及監(jiān)管部門要求提交的其他材料。2、需不定期提交的報告：（1）及時報送內(nèi)設職能部門及分支機構(gòu)的審計結(jié)果；（2）重大內(nèi)審項目報告；（3）內(nèi)審工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題；（4）內(nèi)審機構(gòu)的調(diào)整、職責變更、負責人變動等情況；（5）本行章程及監(jiān)管部門要求提交的其他材料。（二）對公司經(jīng)營有疑問時，監(jiān)事會可要求內(nèi)審部門進行專項審計；（三）監(jiān)事會監(jiān)督委員會負責對內(nèi)審部門工作進行監(jiān)督和指

11、導，發(fā)現(xiàn)問題將責成內(nèi)審部門予以整改；對內(nèi)審部門報送的審計結(jié)果有疑問時，有權(quán)要求行長和稽核審計部門作出解釋。第十一條  實施外部審計1、根據(jù)本行章程，監(jiān)事會行使職權(quán)時，必要時可以聘請外部審計機構(gòu)進行審計，由此發(fā)生的費用由本公司承擔；2、外部審計的主要任務是對董事、行長和其他高級管理人員進行的離任審計、對重大事項進行的專項審計和監(jiān)事會認為其他有必要進行的項目審計；3、外部審計機構(gòu)由監(jiān)事會監(jiān)督委員會提議聘請或更換，并報監(jiān)事會批準； 4、外部審計報告須先征得監(jiān)事會認可后方可向相關部門報備；5、監(jiān)事會監(jiān)督委員會負責對外部審計機構(gòu)的工作進行監(jiān)督和指導，并向監(jiān)事會報告。第五章 履行監(jiān)督職責第十二條

12、 監(jiān)事會會議或臨時會議是監(jiān)事會履行自身職責的重要途徑，監(jiān)事長召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事長不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事長授權(quán)委托監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。監(jiān)事會每三個月至少召開一次會議。會議的通知、準備、組織、記錄以及檔案的保管、報備由監(jiān)事會辦公室負責落實。第十三條 監(jiān)事會會議期間，監(jiān)事會辦公室將提供本制度第三章所涉及的相關資料和信息供全體監(jiān)事查看，監(jiān)事如有疑問可形成監(jiān)事會決議向相關部門和人員提出質(zhì)詢。監(jiān)事會辦公室將及時把相關資料傳達至全體監(jiān)事，監(jiān)事會成員均有權(quán)要求隨時查看相關信息和資料。第十四條 監(jiān)事會可要求本行董事、行長及其他高級管理人員、內(nèi)部及外部審計人員出席監(jiān)事會會議，回答監(jiān)事所

13、關注的問題。第十五條 監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會認為必要時，可以指派監(jiān)事列席高級管理人員會議。第十六條 監(jiān)事會的監(jiān)督記錄以及進行財務或?qū)ｍ棛z查的結(jié)果由監(jiān)事會辦公室存檔保管，并將作為對董事、行長和其他高級管理人員履職考核評價的重要依據(jù)。第十七條 監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)董事會、高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本行章程規(guī)定情形時，將建議對有關責任人員進行處分；董事會或者高級管理人員應當及時進行處分或整改并將結(jié)果書面報告監(jiān)事會。董事會和高級管理人員拒絕或者拖延采取處分、整改措施的，監(jiān)事會將向上級行業(yè)管理部門、監(jiān)管部門報告，并報告股東大會，必要時監(jiān)事會也可以按照本行章程規(guī)定提起訴訟。第十八條 監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)董事會和高級管理人員未執(zhí)行審慎會計原則，存在未嚴格核算應收利息、未提足呆賬準備金等情形的，將責令予以糾正。 第十九條 監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)本行業(yè)務出現(xiàn)異常波動的，將向董事會或高級管理人員提出質(zhì)疑。第二十條 監(jiān)事會在履行職責時，有權(quán)向本行相關人員和機構(gòu)了解情況，相關人員和機構(gòu)應給予配合。第二十一條 監(jiān)事有了解本行經(jīng)營情況的權(quán)利，并承擔相應的保密義務。本行應采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責提供必要的協(xié)助，任何人不得