熊彼特以來的演化經(jīng)濟學理論發(fā)展綜述(下)

1、熊彼特以來的演化經(jīng)濟學理論發(fā)展綜述(下)    熊彼特以來的演化經(jīng)濟學理論發(fā)展綜述(下)熊彼特以來的演化經(jīng)濟學理論發(fā)展綜述(下) Nelson和Winter為演化經(jīng)濟學領(lǐng)域做出了重大貢獻，主要有以下幾個方面：第一，Nelson和Winter運用“慣例”、“搜尋”、“演化環(huán)境”、“創(chuàng)新”等演化思想的概念，取代了新古典主義理論的概念體系，把經(jīng)濟的演化過程描述為一個“慣例的”學習過程。第二，對企業(yè)行為進行了大量深入的研究，特別是企業(yè)內(nèi)部知識的作用。Nelson和Winter分析了日常活動、技巧、“組織記憶”、隱性及顯性知識，這些是學術(shù)界公認的貢獻；同時，也對他

2、們的研究產(chǎn)生了深遠的影響。第三，Nelson和Winter對模型進行了改進，通過主要的分析方法闡釋了演化的核心機制：演化動態(tài)的核心是規(guī)則，選擇過程會提高群體的平均能力，即使沒有新的注入，既定環(huán)境中行為主體的表現(xiàn)會同樣優(yōu)秀。這導致了一系列的研究演化動態(tài)的模型，例如，Iwai(1984), Conlisk(1989),Metcalfe(1994,1998)和Andersen(2001)等。第四，Nelson和Winter的研究解釋了不同類型的“制度”的產(chǎn)業(yè)或部門之間的動態(tài)。在技術(shù)制度變遷中的熊彼特式的競爭一文中，Winter(1984)提出了模型的一個新視角，即解釋熊彼特的“企業(yè)家精神”及“慣例”

3、兩種創(chuàng)新模式之間的區(qū)別。將這兩種區(qū)別模式化時，Winter允許新企業(yè)的進入（很大程度上需要外部知識）以及企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的（小的，適應(yīng)性的）轉(zhuǎn)變。他提出，這兩種制度之間的差異是外部和內(nèi)部技術(shù)（或知識）哪個起主要作用的差異。前者（導致大量的加入者）在“企業(yè)家精神”制度中起主要作用，后者（有利于產(chǎn)業(yè)集中和進入壁壘）“規(guī)則”制度起很大的作用。 （三）其他演化模型其他的演化模型以各種形式擴展考慮了創(chuàng)新的要素，例如產(chǎn)品創(chuàng)新、需求、勞動力市場、某些生產(chǎn)部門、優(yōu)質(zhì)資本、金融部門、學習等。Saviotti(1996)在Pasinetti(1981)研究的基礎(chǔ)上，提出一個新的研究框架，納入了產(chǎn)品創(chuàng)新和需求。繼Sil

4、verberg之后，Possas等（2001）提出了在模型中如何增加新投資。Dosi和Orsenigi(1988)將“干中學”來補充Nelson和Winter提出的搜尋過程。Silverberg和Verspagen(1994)提出的關(guān)于創(chuàng)新和學習的代表性研究是，在反饋意見的基礎(chǔ)上允許企業(yè)改變他們的R&D戰(zhàn)略。這表現(xiàn)為連續(xù)的“發(fā)展階段”，以不同的市場結(jié)構(gòu)組合、R&D強度和增長為特征。Silverberg和Lehnert(1993,1994)強調(diào)了投資時機（優(yōu)質(zhì)資本）對演化模型的重要性。演化理論的一個重要方面是演化結(jié)果通常是不確定的，可能出現(xiàn)很多不同的結(jié)果，最后實現(xiàn)哪種結(jié)果（被選擇

5、）取決于具體的情況（包括初始條件）。特別是如Arthur (1994)所說，收益增加時，初始條件中無論是R&D投資差異、干中學，還是外部網(wǎng)絡(luò)等因素，均可以導致長期結(jié)果的差異。任何技術(shù)、企業(yè)開始時得到的初步優(yōu)勢，收益增加時，這些優(yōu)勢也隨之而逐步增強，而那些處于不利地位的企業(yè)就有可能被邊緣化或逐出市場。即使技術(shù)、位置較佳的企業(yè)也有可能會發(fā)生失去競爭優(yōu)勢，被逐出市場的結(jié)果。因此，即使收益遞增，也無法確定市場力量“選擇”方案在任何意義上是不是“最佳”的。 雖然Arthur用來證明其觀點的一些實例被證實是有爭議的，但他的一個正確的觀點是，強調(diào)了收益增    

6、0;熊彼特以來的演化經(jīng)濟學理論發(fā)展綜述(下)(2)第二，有助于表明經(jīng)濟演化多樣性的重要作用。該領(lǐng)域內(nèi)的一些研究表明，多樣性是演化模型增長的來源。但是，選擇降低了多樣性。因此，除非系統(tǒng)內(nèi)有新的多樣性注入，（內(nèi)生）增長將會消失，系統(tǒng)將趨于靜止狀態(tài)。這在本質(zhì)上是對“鎖定”和“路徑依賴”等備受爭議的現(xiàn)象的解釋。如果沒有新變化，或者選擇變得“太強大”，建立變化則“太弱”，該系統(tǒng)將被鎖定到特定的路徑或狀態(tài)。因此，新變化即創(chuàng)新的建立對經(jīng)濟的演化絕對是至關(guān)重要的。第三，揭示了與新變化密切相關(guān)的問題，即行為主體如何思考、學習和行動。Nelson和Winter最早在這個問題的研究上作出了貢獻。他們運用“過程合理性

7、”和“行為滿意度”，從最初研究個人行為，到研究整個企業(yè)的行為。企業(yè)的行為，包括搜尋新的或改進的規(guī)則，以及基于慣例的規(guī)則。并且按照他們的說法，企業(yè)行為的慣例理論實際上是為解釋產(chǎn)業(yè)演化服務(wù)的。但是，這些有目的的行為是否會因為內(nèi)部成員的懷疑，而存在對“規(guī)則打破者”的偏見？在這種情況下，新變化的一個重要資源可能被忽視。這將是今后演化研究中的另一個重要課題。四、結(jié)束語本文以演化經(jīng)濟學的發(fā)展脈絡(luò)為主線，對熊彼特以來的演化理論發(fā)展過程中較為重要的文獻作了回顧。演化經(jīng)濟學與居于主流地位的經(jīng)濟學之間既是相互競爭的關(guān)系，也是相互補充的關(guān)系。通過對現(xiàn)有文獻的梳理，我們可以看出，演化經(jīng)濟學的研究主要基于以下四個論點：第一，認為創(chuàng)新是推動經(jīng)濟發(fā)展的主要因素，是經(jīng)濟更具活力的根本保障；第二，演化過程具有國家性特點；第三，規(guī)律性創(chuàng)新的作用，即一個重要的創(chuàng)新打開了“機會”之窗，并導致了創(chuàng)新集群的產(chǎn)生，與之相關(guān)的是演化過程中學習的重要作用，以及創(chuàng)新環(huán)境在誘導、改進和選擇創(chuàng)新方面的重要作用；第四