國家的本質(zhì)及國家職能(1)

1、國家的本質(zhì)及國家職能(1)    內(nèi)容提要：國家的本質(zhì)是人類利益博弈的一個合作均衡；國家的職能具有四維特性；首先，國家職能是隨時間而演化的，具有時間維特征；其次，國家職能具有空間維特征，即處在不同地域空間的國家，其國家職能也應(yīng)有所差別；再次，國家職能具有價值維特性，國家職能的界定，必定要體現(xiàn)優(yōu)勢利益集團的價值偏好；第四，國家職能具有領(lǐng)域維特征，即：國家職能在不同的領(lǐng)域有不同的要求。 關(guān)鍵詞：國家   職能 什么是國家的本質(zhì)？國家應(yīng)具有哪些基本職能？這里有很多問題需要討論。下面，筆者談一些自己的觀點。 一、國家的本質(zhì) 克烈遜和

2、斯卡爾尼指出：“根本不存在為整個學術(shù)界所公認的國家定義?！?他們認為：“幾乎每位學者都會提出他（她）自己的國家定義，這些定義不可避免地會同已有定義有細徽的差別，雖然其中有些由于有相似的方法而可以被認為是組成了一些“學派”。因此，要達到一種綜合事實上是不可能的?！?#160;2 “沖突論”者認為：國家是利益沖突的產(chǎn)物。在家庭、私有制和國家的起源一書中，恩格斯指出：“國家是社會在一定發(fā)展階段上的產(chǎn)物；國家是表示：這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對立面而又無力擺脫這些對立面。” 3他還更為明確地說：“國家是從控制階級對立的需要中產(chǎn)生的，同時又是在這些階級的沖突中產(chǎn)生的，所

3、以，它照例是最強大、在經(jīng)濟上占統(tǒng)治地位的階級的國家，這個階級借助于國家而在政治上也成為占統(tǒng)治地位的階級，因而獲得了鎮(zhèn)壓和剝削被壓迫階級的新手段。” 4在另一處，恩格斯還說：“實際上，國家無非是一個階級鎮(zhèn)壓另一個階級的機器”5 恩格斯的這個思想在列寧的論述中也得到多次明確的表述。列寧說：“國家是階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物和表現(xiàn)。在階級矛盾客觀上達到不能調(diào)和的地方、時候和程度，便產(chǎn)生國家。反過來說，國家的存在表明階級矛盾的不可調(diào)和。”6“國家是維護一個階級對另一個階級的統(tǒng)治的機器?！?#160;7 “融合論”者認為，國家是一個調(diào)節(jié)社會各部分關(guān)系的機構(gòu)，具有對社會進行管理的職能。 薩姆納和凱勒

4、認為：“政府的基本職能就是作為社會協(xié)調(diào)的保障，在其權(quán)力范圍內(nèi)維持和平和秩序?！?#160;8 這種思想在恩格斯的論述中同樣可以看到。恩格斯說：“社會產(chǎn)生著它不能缺少的某些共同職能。被指定去執(zhí)行這種職能的人，就形成社會內(nèi)部分工的新部分。這樣他們就獲得了和授權(quán)給他們的人相對立的特殊利益，他們在對這些人的關(guān)系上成為獨立的人，于是就出現(xiàn)了國家?！?#160;9 在另一處，恩格斯說：“在社會發(fā)展某個很早階段，產(chǎn)生了這樣的一種需要：把每天重復著的生產(chǎn)、分配和交換產(chǎn)品的行為用一個共同規(guī)則概括起來，設(shè)法使個人服從生產(chǎn)和交換的一般條件。這個規(guī)則首先表現(xiàn)為習慣，后來便成了法律。隨著法律的產(chǎn)生，就必然產(chǎn)生出以維護法

5、律為職責的機關(guān)公共權(quán)力，即國家?！?#160;10 這里，恩格斯更為明確地從管理和協(xié)調(diào)社會運作的角度來描述國家的本質(zhì)。這可以說同融合論沒有太大的區(qū)別。 沖突論和融合論的區(qū)分并不是絕對的。正如克氏和斯氏承認的，就各學派而言，“這兩種思想是并非絕對地互相排斥的?！?#160;11 本人認為：國家的本質(zhì)是人類利益博弈的一個合作均衡。 首先，國家的優(yōu)勢是合作。正是由于合作所具有的規(guī)模優(yōu)勢和分工優(yōu)勢，才使國家這種合作形式有了存在的必要性。其次，國家存在的目的是利益。存在于國家內(nèi)部的利益各方，只所以能留在國家內(nèi)部，主要原因是利益驅(qū)動。當然，存在于國家內(nèi)部的利益各方其力量并不是均等的，強勢利益方很可能會侵蝕

6、弱勢利益方的利益。這時，國家本身就具有了工具化的傾向，國家更多成為了少數(shù)強勢利益主體謀利的工具。恩格斯指出：國家“照例是最強大、在經(jīng)濟上占統(tǒng)治地位的階級的國家”。 12再次，國家的產(chǎn)生過程本身就是一個博弈過程。第四，國家代表了一種利益的均衡狀態(tài)。第五，任何國家的具體存在形式都是一種過渡形式，其具體結(jié)構(gòu)取決于博弈各方的利益要求，并相應(yīng)決定合作的形式。 康德為理想社會提了三點設(shè)想：1、人人自由；2、人人平等；3、人人自由。按照康德的觀點，要建立這種國家，就必須遵循三項原則：“1、憲法規(guī)定的自由；2、公民的平等；3、政治上的獨立（自主）”13。 筆者認為：理想的國家狀態(tài)應(yīng)是“以人為本”和“

7、和諧”。“以人為本”是國家存在的真正目的；“和諧”是實現(xiàn)“以人為本”目的的最佳途徑。 “以人為本”就是國家的存在應(yīng)當為每一個人（不是一部分人）提供盡可能自由全面發(fā)展的手段?！昂椭C”就是指為了實現(xiàn)“以人為本”的目的，應(yīng)當建立：1、人與自然的和諧關(guān)系；2、人與人的和諧關(guān)系；3、人與自身的和諧關(guān)系，即人的肉體與靈魂應(yīng)和諧相處。 二、國家的職能 國家職能是指國家在一定的歷史時期內(nèi)，根據(jù)國家、社會發(fā)展的需要，應(yīng)承擔的職責和應(yīng)發(fā)揮的功能。 政府職能本質(zhì)就是國家職能。政府是國家表達意志、發(fā)布命令和處理事務(wù)的機關(guān)，是國家的代言人，所以，國家職能最終的表現(xiàn)是政府職能。這里本文所指政府，是指廣義政府。 由于政府是

8、由大量特定具有自我利益要求的主體成的；所以，在實際中表現(xiàn)出的政府職能并不等同于理論上所要求的政府應(yīng)具有的職能。 國家本身就是一個合作組織，所以國家的職能，其產(chǎn)生的基本原則應(yīng)體現(xiàn)合作優(yōu)勢。當某項活動合作的收益大于不合作的收益時，這項活動就可考慮由國家來承擔。當然，合作優(yōu)勢僅是國家職能的必要條件，而非充分條件。 國家的職能具有四維特性。 首先，國家職能是隨時間而演化的，具有時間維特征。社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是決定國家職能的重要變量。而社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是隨時間而變革的。所以，從時間維角度看，不存在固定的國家職能模式。不同的社會經(jīng)濟發(fā)展水平，將要求相應(yīng)的政府職能模式。是自由主義還是干預主義，本質(zhì)取決于社會經(jīng)濟發(fā)展水

9、平的客觀需要。 從歷史來看，國家職能是隨社會經(jīng)濟實踐的變革而變革的。在資本主義自由競爭時代，當時的資產(chǎn)階級為了擺脫封建制度和重商主義對市場經(jīng)濟發(fā)展的束縛，一般都舉起了放任主義的大旗，要求自由經(jīng)營業(yè)務(wù)。在他們看來，政府的作用必須受到限制，政府的權(quán)力如果超出了其保護私有財產(chǎn)的范圍，就不可避免地侵犯人的自由權(quán)利。因此，西方資本主義政府普遍實行自由放任的政策，基本上不對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展進行干預，只扮演“守夜警察”的角色。 19世紀20世紀初，西方主要發(fā)達國家相繼進入了壟斷資本主義時期。1929-1933年資本主義世界經(jīng)濟危機的爆發(fā)，使自由放任主義的主張徹底破產(chǎn)，迫使人們承認市場調(diào)節(jié)經(jīng)濟的嚴重缺陷和政

10、府干預社會事務(wù)的必要性，導致了西方各國政府對經(jīng)濟和社會大規(guī)模干預的全面開始。 從20世紀60年代末70年代初起，“滯脹”的出現(xiàn)又使新自由主義乘機興起。例如，在美國，80年代初里根一上臺就掀起了一場“里根革命”，試圖把聯(lián)邦政府對經(jīng)濟的干預降到最低限度。英國的撒切爾政府則圍繞限制政府干預經(jīng)濟采取了一系列改革措施，包括精簡政府機構(gòu)和減少某些政府機構(gòu)的職能，實行英國歷史上規(guī)模最大、范圍最廣的私有化運動。 但新自由主義的政府職能理論其政策效果并不盡如人意。20世紀80年代末90年代初，一場新的經(jīng)濟衰退不約而同地襲擊了西方主要國家。在這一期間，各國經(jīng)濟增長率都出現(xiàn)了不同程度的下降，失業(yè)人數(shù)增加，企業(yè)大量倒

11、閉，主要問題是失業(yè)與經(jīng)濟停滯。這時，新凱恩斯主義開始重申政府干預的必要性，提出了建立在微觀基礎(chǔ)上的適應(yīng)新環(huán)境的政府職能理論。1992年克林頓當選美國總統(tǒng)后，提出“振興美國經(jīng)濟”的口號，宣布實行一套新的經(jīng)濟政策，加強對經(jīng)濟的宏觀調(diào)控，認為“政府不僅要更多地干預，而且要更好地干預”。 其次，國家職能具有空間維特征，即處在不同地域空間的國家，其國家職能也應(yīng)有所差別。這里主要原因是：1、不同地域空間的國家會有不同的生產(chǎn)力要素結(jié)構(gòu)，這將導致不同的職能需求；2、不同地域空間的國家其周邊環(huán)境是不同的。 再次，國家職能具有價值維特性。在國家內(nèi)部，必有占優(yōu)勢方的利益集團，所以國家職能的界定，必定要體現(xiàn)優(yōu)勢利益集

12、團的價值偏好，并盡可能地為其提供服務(wù)。利益集團的存在是以一部分人攫取另一部分人的勞動成果為前提的。這需要一種機制來保障資源向特定的一部分人流動。為了使這種機制固定化，享有大部分資源的人就必須成為統(tǒng)治的階級，那種保障資源流動方式的機制也在國家體制的名義下合法化。 第四，國家職能具有領(lǐng)域維特征。即：國家職能在不同的領(lǐng)域應(yīng)有不同的要求。 在政治領(lǐng)域、國家體現(xiàn)的基本職能應(yīng)是保證社會公正的實現(xiàn)。公正是當政者應(yīng)堅持的基本原則，沒有公正性，執(zhí)政者就沒有存在的合理性。 在經(jīng)濟領(lǐng)域，國家應(yīng)體現(xiàn)的基本職能是促進競爭。競爭是社會發(fā)展的活力源，在促進競爭中，國家職能的核心是要堅持效率原則。為此：1、只要是市場能有效解

13、決的經(jīng)濟問題，都應(yīng)盡可能交由市場來解決；2、政府的主要任務(wù)是解決市場失靈問題，如信息不對稱，公共產(chǎn)品、壟斷、外部性等應(yīng)是政府重點解決的問題。 在文化領(lǐng)域，國家應(yīng)體現(xiàn)的基本職能是為公眾提供價值體系。什么是文化，文化的核心就是價值體系。國家與文化是互相作用的一對范疇。一方面，文化作用于國家，影響和制約國家的類型和形式；另一方面，國家又反作用于文化，影響和制約文化的生成和演進。文化對國家生產(chǎn)方式和生活方式的影響是多重的。首先，文化為秩序提供內(nèi)在約束。秩序是外生的，又是內(nèi)生的。秩序的有效性取決于外在約束與內(nèi)在約束的有機結(jié)合。秩序的外在約束取決于法律制度的健全和完善；秩序的內(nèi)在約束取決于人們內(nèi)心的自覺和

14、靈魂的價值導向。再完善的法律和外在約束，如果沒有內(nèi)在約束的有機配合，其約束只能是低效率和高成本的。文化的價值功能就是一種內(nèi)在約束。所以，秩序的本質(zhì)是文化，價值系統(tǒng)是秩序的靈魂。其次，文化為經(jīng)濟提供預期導向。不同的文化價值系統(tǒng)，將導致人們不同的行為預期結(jié)果。規(guī)則意識濃烈的文化背景，人們的行為是一個樣；機會主義心態(tài)泛濫的文化背景，人們的行為又是一個樣。所以，在不同的文化價值系統(tǒng)下，人們的經(jīng)濟行為是有差別的。由于文化背景不同，對方在交易中會采取不同的行為，從而導致成本與利潤不同。作為追求利潤最大化的經(jīng)濟主體，必然要求應(yīng)采取不同的措施以應(yīng)對這種不同的情況，以防止可能引發(fā)的各種損失。再次，文化為人們的生

15、活提供意義。生活的本質(zhì)在于意義，從這個層面上講，文化也就是生活的本質(zhì)。作為國家，應(yīng)充分發(fā)揮主導功能，為文化的生產(chǎn)和建設(shè)提供一個好的環(huán)境。國家應(yīng)充分利用自身在文化生產(chǎn)上的規(guī)模優(yōu)勢和主導優(yōu)勢，應(yīng)盡可能為社會提供好的文化“食品”。由于文化與經(jīng)濟密切相關(guān)，所以，隨著生產(chǎn)力水平的不斷提高，文化自身也處在不斷變革之中。作為國家，一是應(yīng)順應(yīng)潮流，推動文化轉(zhuǎn)型；二是在文化建設(shè)中，應(yīng)堅持以人為本的核心原則。 在社會領(lǐng)域，國家應(yīng)體現(xiàn)的基本職能是提供秩序。秩序是社會正常運轉(zhuǎn)的基本保證，沒有秩序，就沒有社會。 在軍事領(lǐng)域，國家應(yīng)體現(xiàn)的基本職能是提供國家安全。這里一方面對內(nèi)應(yīng)懲治犯罪分子；另一方面對外應(yīng)防止入侵者。 在

16、上述每一領(lǐng)域內(nèi)，國家所體現(xiàn)的基本職能并不排斥在該領(lǐng)域內(nèi)國家應(yīng)具有其它職能。同時，上述每一領(lǐng)域內(nèi)的基本職能相互之間是有機聯(lián)系的。公正是社會正義的體現(xiàn)；效率是社會活力之源；價值體系是社會靈魂的歸宿；秩序是社會穩(wěn)定的保證；安全是實現(xiàn)上述功能的前提條件。 注釋 1 2 H.J.M. Claessen & P. Skalink，ed., “The Early State”，P.3. 3 4 恩格斯：家庭、私有制和國家的起源，第167頁，第169頁。 5馬克思恩格斯選集，第2卷，第336頁。 6列寧選集，第3卷，第175頁。 7列