2020年新三板知識題庫及答案

1、2021年新三板知識題庫及答案1 .以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是.A.競價(jià)交易B.場外交易C大宗交易D.特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓2 .精選層股票交易可以接受投資者的申報(bào)類型不包括.A.限價(jià)申報(bào)B.本方最優(yōu)市價(jià)申報(bào)C定價(jià)申報(bào)D.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷3 .以下關(guān)于精選層股票競價(jià)交易漲跌幅的表述,不正確的選項(xiàng)是A.精選層股票競價(jià)交易實(shí)行20%勺漲跌幅限制B連續(xù)競價(jià)成交首日不設(shè)漲跌幅限制C精選層股票成交首日后,自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制D.價(jià)格漲跌幅以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào), 超過價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為 無效申報(bào)4 .精選層限價(jià)申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合的條件,以下表述不正確的選項(xiàng)是.A.買入申報(bào)價(jià)格不高于買

2、入基準(zhǔn)價(jià)格的105%或買入基準(zhǔn)價(jià)格以上十 個最小價(jià)格變動單位以孰高為準(zhǔn)B.買入申報(bào)價(jià)格不高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的 110%或買入基準(zhǔn)價(jià)格以上十個最小價(jià)格變動單位以孰高為準(zhǔn)C賣出申報(bào)價(jià)格不低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的 95%或賣出基準(zhǔn)價(jià)格以下十個最小價(jià)格變動單位以孰低為準(zhǔn)D.買入基準(zhǔn)價(jià)格為當(dāng)前賣方最優(yōu)價(jià)格,賣方無報(bào)價(jià)時(shí),買入基準(zhǔn)價(jià)為 當(dāng)前買方最優(yōu)價(jià)格5 .關(guān)于精選層股票臨時(shí)停牌表述錯誤的選項(xiàng)是.A.盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌到達(dá)或超過30%或60%的,實(shí)施盤中臨時(shí)停牌B.臨時(shí)停牌期間投資者可以申報(bào)和撤銷申報(bào)C臨時(shí)停牌僅適用于無價(jià)格漲跌幅的精選層股票D.單次臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)間為15分鐘6 .以下關(guān)于市價(jià)

3、申報(bào)的說法錯誤的選項(xiàng)是.A.市價(jià)申報(bào)僅適用于有價(jià)格漲跌幅限制的連續(xù)競價(jià)股票連續(xù)競價(jià)期間的交易B.開盤集合競價(jià)期間、收盤集合競價(jià)期間和盤中臨時(shí)停牌期間,可以 進(jìn)行市價(jià)申報(bào)C市價(jià)申報(bào)采取價(jià)格保護(hù)舉措,買入賣出申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)限 價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不高于不低于買入賣出保護(hù)限價(jià)D.接受市價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個交易日的 9:30至11:30、13:00至14:577 .關(guān)于集合競價(jià),以下說法錯誤的選項(xiàng)是.A.采取集合競價(jià)交易方式的根底層股票,每個交易日只集中撮合1次8 .采取集合競價(jià)交易方式的根底層股票,每個交易日集中撮合5次C采取集合競價(jià)交易方式的創(chuàng)新層股票,每個交易日集中撮合25次D.采取集合競價(jià)交易方

4、式的創(chuàng)新層股票,每個交易日自9:30起每10分鐘進(jìn)行集中撮合8 .關(guān)于集合競價(jià)股票申報(bào)撤銷時(shí)間說法錯誤的選項(xiàng)是.A.根底層集合競價(jià)股票集中撮合前 5分鐘不可撤銷申報(bào)B根底層集合競價(jià)股票集中撮合前 3分鐘不可撤銷申報(bào)C創(chuàng)新層集合競價(jià)股票集中撮合前 3分鐘不可撤銷申報(bào)D.全國股轉(zhuǎn)公司可以調(diào)整接受申報(bào)的時(shí)間9 .對集合競價(jià)漲跌幅的表述錯誤的選項(xiàng)是.A.集合競價(jià)股票實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,跌幅限制比例為 50%,漲幅限制比例為200%B.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格 =前收盤價(jià)x 1 土漲跌幅比例C集合競價(jià)無前收盤價(jià)股票的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D.全國股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后,集合競價(jià)股票恢

5、復(fù)交易期間的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制10 .根底層和創(chuàng)新層股票盤中交易方式,表述正確的選項(xiàng)是.A.可以采取集合競價(jià)交易方式B.可以采取連續(xù)競價(jià)交易方式C掛牌公司不得自主選擇股票盤中交易方式D.采取做市交易方式的股票至少有1家做市商為其做市11 .采取做市交易方式的股票,9:30-11:30、13:00-15:00期間投資者只能和做市商成交,請判斷A.正確B謂誤12 .投資者買賣股票的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 100股.賣出股票時(shí),余額缺乏100股局部,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出.請判斷.A.正確B謂誤13 .投資者買賣股票的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股的整數(shù)倍,請判斷.A.正確B謂誤14 .股票交易單

6、筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過 100萬股,大宗交易也不得 例外,請判斷.A.正確B謂誤15 .股票交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為 0.1元人民幣,請判斷 A.正確B謂誤16 .單筆申報(bào)數(shù)量不低于10萬股或金額不低于100萬元人民幣的股票 交易,可以進(jìn)行大宗交易,請判斷.A.正確B車昔誤17 .關(guān)于大宗交易價(jià)格范圍的表述錯誤的選項(xiàng)是.A.大宗交易的成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)不高于前收盤價(jià)的130%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)格中的較高者B.大宗交易的成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于前收盤價(jià)的 50%或當(dāng)日已成交的最 低價(jià)格中的較低者C無前收盤價(jià)的股票大宗交易成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日最高成交價(jià)與最 低成交價(jià)之間D.無前收盤價(jià)也無當(dāng)日成交價(jià)的股票不

7、可進(jìn)行大宗交易18 .掛牌公司不再符合其所屬層級條件的,可能被調(diào)至較低層級,請 判斷.A.正確B謂誤19 .自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯誤的選項(xiàng)是.A.具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B.具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)治理及相關(guān)工作經(jīng)歷C具有?證券期貨投資者適當(dāng)性治理方法?第八條專業(yè)投資者的高級治理人員任職經(jīng)歷D.具有2年以上?證券期貨投資者適當(dāng)性治理方法?第八條專業(yè)投資者的高級治理人員任職經(jīng)歷20 .投資者買入的股票,買入當(dāng)日不得賣出,請判斷.A.正確B車昔誤21 .掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓被實(shí)行特別處理風(fēng)險(xiǎn)警示,證券簡稱首兩位字符改為“S廣,表示掛牌公司即將終止掛牌,請判斷.A.

8、正確B謂誤22 .掛牌公司不得向全國股轉(zhuǎn)公司主動申請終止掛牌,請判斷,A.正確B謂誤23 .以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是.A.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市,或證券交易所同意其股票上市B.做市股票做市商缺乏兩家停牌超過1個月C未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的,自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告D.主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議,掛牌公司未能在股票暫停 轉(zhuǎn)讓之日起三個月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議24 .掛牌公司終止掛牌既可能是主動向全國股轉(zhuǎn)公司提出申請,也可 能是因違反全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么而被動終止掛牌,請判斷.A.正確B謂誤25 .大宗交易的申報(bào)時(shí)間為每個交易日的 9:15至11:30、13:00至15:30;成交確認(rèn)時(shí)間為每個交易日的15: