2017年浙江省基金從業(yè)資格：基金國際化考試題匯總

1、2017年浙江省基金從業(yè)資格：基金國際化考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分,60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1 .基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有_。A.作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進(jìn)行會計復(fù)核和審查2 .基金運(yùn)作費(fèi)用包括_0A.申購費(fèi)B.審計費(fèi)C.信息披露費(fèi)D.分紅手續(xù)費(fèi)3 .下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是_0A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基

2、金財產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額中購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯4 .下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是A.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分B.國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)5 .存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重 大變化的，應(yīng)采用確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價6 .目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括_0A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.專業(yè)基金銷售

3、機(jī)構(gòu)7 .公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值8 .下列各項中，不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性D.廣泛性9 .基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得A.采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C.募集期間對認(rèn)購費(fèi)用打折D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)10 .下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供 投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其

4、風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示 并要求投資者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀 況并調(diào)整投資建議11 .下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有_。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金 （ETF與上市開放式基金（10F等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金12 .有價證券的特征包括_0A.收益性B.流動性C.風(fēng)險性D.期限性13 .下列不屬于基金

5、管理公司內(nèi)部控制層次的是 _0A.員工自律B.部門各級主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)14 .通過報備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報 告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的 有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（oA.市場準(zhǔn)入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查15 .下列基金市場參與主體中，在整個基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)16 .基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括_。A.合規(guī)風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D

6、.不可抗力風(fēng)險17 .證券投資基金運(yùn)作管理辦法規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理 人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的 _0A.10%B.30%C.50%D.60%18 .根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金19 .對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指 _。A.人員推銷B.持續(xù)營銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系20 .下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是_。A.基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能 力和風(fēng)險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任

7、C.基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份 額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來21 .劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為 （個等級。A.3B.5C.6D.1022 .我國股票價格指數(shù)不包括A.滬深300指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時報指數(shù)23 .如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同 期存款利息。A.5B.15C.30D.4524 .如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有以上的非現(xiàn)金基金

8、資產(chǎn)屬于投資方向 確定的內(nèi)容。A.50%B.60%C.70%D.80%25 .下列基金市場參與主體中，在整個基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)26 .基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是_。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書27 .開放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（日起到辦理認(rèn)購 的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A.TB.T+1C.T+2D.T+328 ._不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額累計凈值29 .下列不屬于基金市場服務(wù)

9、機(jī)構(gòu)的是A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會30 .目前，我國基金管理的主管機(jī)關(guān)是A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國人民銀行D.證券交易所31 .以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有_0A.對基金銷售機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管C.對基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D.對基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管32 .目前我國各家商業(yè)銀行推廣的 是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品33 .基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級一般不包括_0A.

10、高風(fēng)險等級B.中風(fēng)險等級C.低風(fēng)險等級D.無風(fēng)險等級34 .根據(jù)（證券投資基金運(yùn)彳管理辦法規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在 以上;債券基金的債券投資比重必須在 以上。A.60%;80%B.80%;60%C.60%;60%D.80%;80%35 .下列債券基金中信用風(fēng)險及利率風(fēng)險最高的是 _。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金36 .下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責(zé)的說法，正確的有_0A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場37 .下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有_0A.證券經(jīng)

11、營機(jī)構(gòu)B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券投資基金38 .某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅 0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為_。A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%39 .根據(jù)基金的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運(yùn)作方式B.投資對象C.投資目標(biāo)D.投資理念40 .首次公開發(fā)行股票的定價方式是_0A.詢價方式B.協(xié)商定價方式C.上網(wǎng)競價方式D.市價折扣方式41 .基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須_。A.保證基金財產(chǎn)的安全B.對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C.依法處分基金財產(chǎn)D.嚴(yán)守

12、基金商業(yè)秘 密42.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為 _0 A .封閉式基金和開放式基金 B.契約型基金和公司型基金 C.公募基金和私募基金 D.主動型基金和被動型基 金43.股票基金持股集中度是指_。 A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股 票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D .前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重44.關(guān)于上市開放式基金（LOF的上市交易，下列說法錯誤的是_。 A .基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B .基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C.買入上市開放式基

13、金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 100 份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易 價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行 45.上市公司公積金的 來源有_。A .股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積 金B(yǎng).依據(jù)公司法的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C .股東大會決議后提取的任意公積金 D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值 部分46.深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的_。A. 0.1% B. 0.2% C. 0.3% D. 0.5% 47.貨幣市場基金的份 額凈值 。A,固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少 C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加 48.基金銷售機(jī)構(gòu)