各單位風(fēng)險(xiǎn)防控及措施排查表

1、各部門風(fēng)險(xiǎn)防控及措施排查表ST/JL/JS-121、生產(chǎn)部風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別等級(jí)雙解決措施略風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)營風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)場風(fēng)險(xiǎn)市務(wù)風(fēng)險(xiǎn)財(cái) 律 風(fēng) 險(xiǎn)未編制月度生產(chǎn)計(jì)劃、未及時(shí) 下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)單，導(dǎo)致生產(chǎn)、物資 資源配置不合理，影響生產(chǎn)服務(wù)。V級(jí)三 合理編訂生產(chǎn)計(jì)劃，進(jìn)而配置生產(chǎn)設(shè)備，按時(shí)履約合同。生產(chǎn)組織協(xié)調(diào)/、到位，造成內(nèi) 部設(shè)備調(diào)配不暢，生產(chǎn)組織實(shí)施無 序，生產(chǎn)成本增加。V一級(jí)統(tǒng)籌安排設(shè)備配置，保障 二生產(chǎn)順利進(jìn)行。人為原因造成 生產(chǎn)成本增加的，追究相關(guān)人 員責(zé)任。生產(chǎn)組織安排不當(dāng)，多次出現(xiàn) 用戶投訴，降低公司社會(huì)評(píng)價(jià)。V一級(jí)對(duì)重大合同在生產(chǎn)資源配 置上進(jìn)行傾斜，優(yōu)先保證重大 合同項(xiàng)目順利進(jìn)行。生

2、產(chǎn)組織協(xié)調(diào)力度/、夠，導(dǎo)致 出現(xiàn)生產(chǎn)服務(wù)投訴，影響公司市場 信管。V級(jí)積極組織實(shí)施及生產(chǎn)保供-協(xié)調(diào)工作。對(duì)生產(chǎn)履約進(jìn)度進(jìn) 行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí) 化解解決。貨物儲(chǔ)存未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行， 造成數(shù)量或質(zhì)量出現(xiàn)問題，給用戶 或企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。V一級(jí)加強(qiáng)對(duì)原材料保管人員的 一管理及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，由質(zhì)量部進(jìn) 行監(jiān)督、檢查。對(duì)存在工作失 誤造成經(jīng)濟(jì)損失的崗位員工給 下新酬考核。未及時(shí)驗(yàn)收，提供相應(yīng)數(shù)據(jù)， 造成原輔材料不合格或監(jiān)控失效， 影響生產(chǎn)所需物資儲(chǔ)備。V一級(jí)米購物資進(jìn)廠需及時(shí)驗(yàn) m攵，合格后方可接收使用，對(duì) 未及時(shí)驗(yàn)收造成不合格的，按 照員工管理?xiàng)l例給予處罰。未及時(shí)按時(shí)間要求米購合格物資， 影響正常

3、生產(chǎn)排產(chǎn)。V一級(jí)二 掌握供方生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，充分、 合理安排采購計(jì)劃。2、銷售部風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別法!> 險(xiǎn)等 級(jí)解決措施略風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn) 營 風(fēng) 險(xiǎn)經(jīng)場 風(fēng) 險(xiǎn)市 務(wù) 風(fēng) 險(xiǎn)財(cái) 律 風(fēng) 險(xiǎn)報(bào)價(jià)不合理，背離公司指導(dǎo) 價(jià)，最終造成客戶流失或經(jīng)濟(jì)損 失。V三級(jí)背離公司指導(dǎo)價(jià)或超出 授權(quán)范圍與客戶報(bào)價(jià)的，追究 相關(guān)人員責(zé)任。未能積極爭取合同，對(duì)關(guān)鍵 權(quán)利義務(wù)條款把握不準(zhǔn)，超出授 權(quán)范圍洽談，最終造成客戶流失 或經(jīng)濟(jì)損失。二V級(jí)加強(qiáng)合同談判業(yè)務(wù)培訓(xùn)， 提升爭取合同權(quán)利條款的意 一識(shí)。對(duì)多個(gè)項(xiàng)目談判不利的， 轉(zhuǎn)崗。對(duì)越權(quán)談判的，追究責(zé) 任。未按公司規(guī)定的程序評(píng)審， 可能導(dǎo)致合同條款存在漏洞或 有失公允，

4、造成公司經(jīng)濟(jì)損失或 法律糾紛。V二級(jí)對(duì)于公司各部門提出的 評(píng)審意見，銷售部應(yīng)該積極與 ;客戶進(jìn)行洽談，對(duì)于不能更改 的意見應(yīng)出具風(fēng)險(xiǎn)化解方案。 未經(jīng)評(píng)審的合同一律不得簽 署。未能將合同中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面梳理、交底，或未能及時(shí)了二V級(jí);銷售部將合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面梳理，將合同復(fù)印件安解、關(guān)注合同的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，導(dǎo)致儲(chǔ) 存及生產(chǎn)過程中未能及時(shí)規(guī)避 風(fēng)險(xiǎn)，造成公司經(jīng)濟(jì)損失或法律 糾紛。技科進(jìn)行合同交底，由安技科 確定生產(chǎn)計(jì)劃與相應(yīng)的生產(chǎn) 要求，在全向了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后在 合同上簽字確認(rèn)。合同簽訂后，未能持續(xù)跟 蹤，對(duì)變更的合同內(nèi)容未及時(shí)索 取簽證或簽訂補(bǔ)充協(xié)議，最終造 成損失。V二級(jí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn);防控意識(shí)

5、。對(duì)消極怠工造成損 失的，追究相關(guān)人員責(zé)任，情 節(jié)嚴(yán)重的轉(zhuǎn)崗處理。未及時(shí)辦理結(jié)算，影響回 款。V二級(jí);將結(jié)算及時(shí)單列入銷售部薪酬考核，促進(jìn)結(jié)算完成。客戶滿意度調(diào)查工作流于 形式，不能及時(shí)掌握客戶對(duì)公司 的需求，影響后續(xù)合作。V三級(jí)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，由銷 售部每半年做好客戶滿怠度 調(diào)查及和業(yè)務(wù)評(píng)比工作。未妥善處理客戶投訴事件， 造成客戶滿息度卜降，影響公司 的社會(huì)評(píng)價(jià)。V二級(jí)按照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)收集 ;客戶投訴，并組織安技科第一 時(shí)間對(duì)客戶投訴進(jìn)行處理，并 對(duì)處理結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。3、技術(shù)部風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng) 法險(xiǎn)等級(jí)解決措施略風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)營風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)場風(fēng)險(xiǎn)市務(wù)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)質(zhì)量體系文件監(jiān)督檢查/、

6、夠，導(dǎo)致文件執(zhí)行過程中產(chǎn)生偏 差，沒有達(dá)到預(yù)期效果。三級(jí)定期進(jìn)行檢查和監(jiān) 督，補(bǔ)充梳理各項(xiàng)文件記 錄。使各項(xiàng)規(guī)章制度得到 落實(shí)，具肩較強(qiáng)的適宜性、有效性。，藝/、合理，未及時(shí)制定適 宜的工2文件。V二級(jí)根據(jù)客戶的要求，針 對(duì)性工藝試驗(yàn)，不斷完善 工藝規(guī)程，提高產(chǎn)品質(zhì)量。質(zhì)量體系編寫、修i/、及時(shí)， 內(nèi)咨不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，造成外部 審核/、通。V三級(jí)每年至少組織一次內(nèi) 審，并要求覆蓋質(zhì)量體系 的所有要求，對(duì)不符合項(xiàng) 及時(shí)整改，制定糾止預(yù)防 措施，不斷完善質(zhì)量管理 體系。4、綜合部風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng) 法險(xiǎn)等級(jí)解決措施略風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)營風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)場風(fēng)險(xiǎn)市務(wù)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)制度監(jiān)督檢查/、夠，導(dǎo)致 制度執(zhí)行

7、過程中產(chǎn)生偏差，沒有 約束力。三級(jí)定期進(jìn)行檢查和監(jiān) 督，補(bǔ)充梳理各項(xiàng)規(guī)章制 度。使各項(xiàng)規(guī)章制度根據(jù) 工作的需要滿足實(shí)際，具 肩較強(qiáng)的可操作性。未對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，或培訓(xùn) 不合格者上崗，導(dǎo)致人員操作錯(cuò) 誤，造成損失。V三級(jí)對(duì)新進(jìn)員工必須進(jìn)行 上崗前培訓(xùn)，培訓(xùn)合格者 上崗。每年需制定培訓(xùn)計(jì)戈組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)，獲得 必要的知識(shí)。未嚴(yán)格按三級(jí)安全培訓(xùn)要求進(jìn)行 新入職員工安全教育。V二級(jí)按三級(jí)安全培訓(xùn)要求進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。5、檢驗(yàn)中心風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng) 法險(xiǎn)等級(jí)解決措施略風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)營風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)場風(fēng)險(xiǎn)市務(wù)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)律風(fēng)險(xiǎn)檢測設(shè)備使用前，未按照要 求進(jìn)行校準(zhǔn)，導(dǎo)致分析結(jié)果不準(zhǔn) 確。三級(jí)設(shè)備開機(jī)使用前，進(jìn) 行標(biāo)樣校準(zhǔn)，確

8、保數(shù)據(jù)在 規(guī)定范圍內(nèi)后進(jìn)行產(chǎn)品檢 驗(yàn)分析；對(duì)數(shù)據(jù)異常的需 找專業(yè)人員維修，檢定合 格后使用。檢驗(yàn)人員未按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行 檢驗(yàn)，導(dǎo)致分析結(jié)果不準(zhǔn)確。V三級(jí)加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，熟練 掌握操作規(guī)程；加強(qiáng)質(zhì)量 意識(shí)教育，增強(qiáng)責(zé)任心。6、質(zhì)量部風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)法 等級(jí)解決措施略戰(zhàn)營經(jīng)場市務(wù)財(cái)律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)原材料進(jìn)廠未及時(shí)驗(yàn)收，提 供相應(yīng)數(shù)據(jù)，造成原材料不合格 或監(jiān)控失效，影響生產(chǎn)所需物資 儲(chǔ)備。V二級(jí)米購物資進(jìn)廠需及時(shí) 驗(yàn)收，合格后方可接收使 用，對(duì)未及時(shí)驗(yàn)收造成不 合格的，按照員工管理?xiàng)l 例給予處罰。廠品未完成檢驗(yàn)之前或檢驗(yàn) 不合格，未經(jīng)顧客同意給予放行， 造成顧客投訴，客戶流失。V二級(jí)

9、對(duì)未達(dá)到顧客要求的 產(chǎn)品，嚴(yán)禁出廠，如顧客 同意，按讓步接收或合同 變更規(guī)定執(zhí)行，對(duì)擅自放 行者按照員工管理?xiàng)l例給 予處罰。質(zhì)檢人員未嚴(yán)格按照公司管 理文件和客戶要求進(jìn)行檢驗(yàn)，造 成檢驗(yàn)結(jié)果不準(zhǔn)確，顧客投訴。V三級(jí)加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，熟練 掌握檢驗(yàn)規(guī)程，嚴(yán)格按照 客戶要求進(jìn)行產(chǎn)品檢驗(yàn)； 加強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)教育，增強(qiáng) 責(zé)任心。7、生產(chǎn)車間風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng) 法險(xiǎn)等級(jí)解決措施略風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)營風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)場風(fēng)險(xiǎn)市務(wù)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)律風(fēng)險(xiǎn)未嚴(yán)格按照工藝規(guī)程操作， 尤其是關(guān)鍵工程和特殊過程的控三級(jí)加強(qiáng)培訓(xùn)教育，增強(qiáng) 員工的質(zhì)量意識(shí)；質(zhì)量部制，造成產(chǎn)品質(zhì)量不合格，成品 率低，資源浪費(fèi)，影響交付期。加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵過程和特殊過 程的工藝監(jiān)督力度；對(duì)不 按規(guī)程操作的人員按員工 管理?xiàng)l例給予處罰。說明：一、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一級(jí)：給企業(yè)聲譽(yù)和企業(yè)發(fā)展造成較大影響，直接影響到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及穩(wěn)定可持 續(xù)性發(fā)展。二級(jí)：給企業(yè)造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，影響到可持續(xù)