CQC小組工廠檢查記錄表[1]

1、工廠檢查記錄表CQC/16流程0202.06工廠編號： 報告編號：檢查日期： 檢查員：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果工廠基本信息1.核對受檢查方注冊名稱/注冊地址/實際地址信息與證書/申請書/營業(yè)執(zhí)照是否一致（不一致情況須說明）： 2. 核對工廠營業(yè)執(zhí)照信息：經(jīng)營范圍（證書產(chǎn)品有關(guān)的范圍）： 年檢日期： 有效期： 3.確認(rèn)證書編號、數(shù)量及其狀態(tài)與本次檢查任務(wù)書是否一致（監(jiān)督）：4.證書所列標(biāo)準(zhǔn)為現(xiàn)行有效版本。檢查員記錄：工廠編號： 報告編號：檢查日期： 檢查員：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.1人員職責(zé)和資源1.質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 職務(wù)： 。有無任命書 。低壓成套開

2、關(guān)設(shè)備強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人： ，有無任命書，認(rèn)證機(jī)構(gòu)考核合格證書編號： （適用時）。2.質(zhì)量負(fù)責(zé)人及其各類人員職責(zé)：3.資源（人員、檢驗人員人數(shù)、生產(chǎn)設(shè)備、檢驗設(shè)備、廠房等）4.認(rèn)證標(biāo)志的保管和使用程序文件編號/名稱： 5.對于購買標(biāo)志，檢查標(biāo)志使用記錄（根據(jù)購買標(biāo)志發(fā)票和標(biāo)志使用量檢查其領(lǐng)料數(shù)量）6.對于標(biāo)志備案情況，檢查模壓批準(zhǔn)書，是否按時備案并覆蓋所有證書。7暫停、撤銷證書的產(chǎn)品未使用標(biāo)志。 8.沒有超出證書產(chǎn)品范圍使用標(biāo)志的情況（包括對不同制造商）。檢查員記錄：工廠編號： 報告編號：檢查日期： 檢查員：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.2文件和記錄1.質(zhì)量體系文件、

3、質(zhì)量計劃或類似文件名稱/編號： （工廠是否建立必須的程序文件和記錄表格，例如產(chǎn)品設(shè)計目標(biāo)/標(biāo)準(zhǔn)、工藝流程圖、工藝文件等）2.文件控制程序編號： （檢查內(nèi)容包括受控文件清單、文件審批、變更、文件修訂狀態(tài)識別、文件發(fā)放等）3.質(zhì)量記錄控制程序編號： （檢查內(nèi)容包括質(zhì)量記錄清單、記錄保管期限、保存辦法、檢索、填寫要求等）檢查員記錄：工廠編號： 報告編號：檢查日期： 檢查員：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.3采購和進(jìn)貨檢驗部門負(fù)責(zé)人： 職務(wù)： 1. 關(guān)鍵元器件和材料的供應(yīng)商選擇、評定和日常管理文件名稱/編號： （供應(yīng)商選擇的具體辦法、特殊辦法，日常管理內(nèi)容。供應(yīng)商評價的時機(jī)、頻次、內(nèi)

4、容和日常管理等具體辦法。對于進(jìn)貨檢驗中無法核查的零部件組件供應(yīng)商，例如對于電路板的供應(yīng)商，評價內(nèi)容還要有其對電路板上電氣元件供應(yīng)商控制的要求。檢查日常管理記錄，包括評價內(nèi)容是否規(guī)定，包括輸入進(jìn)貨檢驗的情況、顧客反饋意見等）。2. 合格分供方名錄編號/批準(zhǔn)日期： （包含型式試驗報告中的所有零部件供應(yīng)商，抽查合格分供方評價記錄，監(jiān)督時檢查合格分供方評價內(nèi)容，應(yīng)注意是否對輸入以往供貨情況、進(jìn)貨檢驗、顧客反饋意見等信息）。3. 安全元器件、關(guān)鍵零部件和材料進(jìn)貨檢驗/驗證文件名稱/編號： （檢驗項目、技術(shù)要求、抽樣方案、放行準(zhǔn)則，以及工廠對于供應(yīng)商提供的檢驗報告的要求，供應(yīng)商的合格證明及報告的保存；考慮

5、整機(jī)運(yùn)行環(huán)境對零部件的附加要求等。檢查進(jìn)貨檢驗記錄）4. 安全元器件、關(guān)鍵零部件和材料定期確認(rèn)檢驗程序文件名稱/編號： （檢驗項目、技術(shù)要求、頻次、放行準(zhǔn)則等。檢查定期確認(rèn)檢驗記錄）。檢查員記錄：工廠編號： 報告編號：檢查日期： 檢查員：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.4生產(chǎn)過程控制和過程檢驗1. 負(fù)責(zé)人： 職務(wù)： （了解生產(chǎn)過程中保證產(chǎn)品一致性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)要求）產(chǎn)品名稱： 型號規(guī)格： 2.關(guān)鍵和特殊工序1)關(guān)鍵工序文件名稱/編號（列出主要生產(chǎn)過程，并識別出關(guān)鍵工序） （如焊接、裝配等是否識別、內(nèi)容包括加工工藝描述、環(huán)境要求、人員資格及設(shè)備操作要求）2)檢查相關(guān)記錄，包括對適宜

6、的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)控。3)檢查人力資源配備是否充分、檢查人員操作情況等3.建立并保持對生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)的制度。4.過程檢驗1）文件名稱/編號： （包括首件檢驗、自檢、互檢、巡檢等要求的識別和規(guī)定）。2）檢查相關(guān)記錄。3）檢查人力資源配備是否充分、檢查人員操作情況等。檢查員記錄：工廠編號： 報告編號：檢查日期： 檢查員：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.5例行檢驗和確認(rèn)檢驗1.建立例行檢驗文件名稱/編號： （檢驗項目、技術(shù)要求、頻次、放行準(zhǔn)則）檢查例行檢驗的操作和記錄。2.建立確認(rèn)檢驗文件名稱/編號： （檢驗項目、技術(shù)要求、頻次、放行準(zhǔn)則）檢查確認(rèn)檢驗的操作和記錄。確

7、認(rèn)檢驗報告性質(zhì)：（企業(yè)檢測、國抽、地抽、委托實驗室、CCC型式試驗）檢查員記錄：工廠編號： 報告編號：檢查日期： 檢查員：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.6檢驗試驗儀器設(shè)備1.例行檢驗和確認(rèn)檢驗設(shè)備滿足使用要求（參數(shù)、數(shù)量、綜合評估設(shè)備能力滿足試驗要求）：2檢驗設(shè)備記錄：名稱型號設(shè)備編號校準(zhǔn)日期證書號3.設(shè)備操作規(guī)程文件名稱/編號： 檢查操作記錄。檢查人員技能/操作。4.校準(zhǔn)或檢定可溯源至國際或國家基準(zhǔn)。5.自行校準(zhǔn)的校準(zhǔn)方法、驗收準(zhǔn)則和校準(zhǔn)周期符合要求。6.校準(zhǔn)狀態(tài)是否標(biāo)識方便識別。 7.校準(zhǔn)記錄中校準(zhǔn)范圍覆蓋使用范圍8.按時校準(zhǔn)（超期校準(zhǔn)是偶然發(fā)生還是系統(tǒng)失效，未校準(zhǔn)設(shè)備

8、數(shù)量、超期頻次、歷年校準(zhǔn)情況等）9.用于例行檢驗和確認(rèn)檢驗的設(shè)備運(yùn)行檢查的文件名稱/編號： （檢查內(nèi)容、檢查方法、頻次）檢查設(shè)備運(yùn)行檢查記錄。檢查人員技能/操作。10.規(guī)定例行檢驗和確認(rèn)檢驗設(shè)備功能失效時需要采取措施。檢查設(shè)備功能失效時采取措施的記錄。檢查員記錄：3.7不合格品控制1.不合格品控制程序： （存放區(qū)域、標(biāo)識、隔離、評審、處置、記錄、返修、返工、報廢品要求） 2.返工返修后產(chǎn)品是否可追溯，實際出貨是否檢驗符合規(guī)定。檢查員記錄： 工廠編號： 報告編號：檢查日期： 檢查員：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.8內(nèi)部質(zhì)量體系審核1.內(nèi)部質(zhì)量審核程序： （包括頻次、時機(jī)、策劃

9、、實施、產(chǎn)品一致性要求、記錄等要求）2.內(nèi)審記錄（包括計劃、內(nèi)審報告、不符合項報告、檢查記錄、一致性控制、糾正措施、顧客投訴）檢查員記錄：工廠編號： 報告編號：檢查日期： 檢查員：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.9認(rèn)證產(chǎn)品的一致性控制1產(chǎn)品關(guān)鍵元器件和材料、結(jié)構(gòu)等變更的控制程序文件名稱編/號： 2.證書變更情況（地址、結(jié)構(gòu)、零部件、標(biāo)準(zhǔn)等）檢查變更情況是否按照規(guī)定進(jìn)行。檢查員記錄：工廠編號： 報告編號：檢查日期： 檢查員：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果3.10包裝、搬運(yùn)和貯存1.負(fù)責(zé)人： 職務(wù)： （對一致性要求的理解）2.倉庫管理制度（出入庫要求、定期盤庫、搬

10、運(yùn)、儲存要求等）3.關(guān)鍵安全件和零部件臺帳或類似記錄（供應(yīng)商名稱、出入庫手續(xù)、數(shù)量、型號等）4.倉庫產(chǎn)品標(biāo)識，儲存、搬運(yùn)、包裝情況檢查員記錄：工廠編號： 報告編號：檢查日期： 檢查員：檢查區(qū)域和條款抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容檢查結(jié)果4.產(chǎn)品一致性檢查1.抽樣地點(diǎn)（生產(chǎn)車間、庫房）： 2.產(chǎn)品一致性檢查覆蓋每個工廠界定碼1）銘牌2）安全元器件、關(guān)鍵零部件、原材料清單（填寫附件4或直接用檢驗報告元件表復(fù)印件打勾，要求填寫制造商名稱、產(chǎn)品名稱、型號、證書/申請?zhí)枺?) 結(jié)構(gòu)（可附照片、圖紙或描述）：如電源連接、電源線連接、防觸電保護(hù)、接地措施、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、爬電距離電氣間隙等）。3.指定試驗覆蓋每個工廠界

11、定碼（所抽樣品基本信息、樣品來源、主要依據(jù)、測試人、見證人、測試背景等）產(chǎn)品名稱： 型號規(guī)格： 產(chǎn)品編號： 試驗項目認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求測試結(jié)果判定檢查員記錄：對上次不符合項的整改情況1.上次不符合整改項目糾正情況（對于恢復(fù)證書的工廠檢查，還要關(guān)注對于暫停證書的不符合項整改情況，包括整改文件和實施）2.工廠搬遷是否有相關(guān)措施保證整改有效3.現(xiàn)場驗證情況說明（如有）檢查員記錄：產(chǎn)品抽樣情況（抽樣方案的要求、抽樣時間、地點(diǎn)、人員、庫存量、詳細(xì)產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格、數(shù)量、.抽樣單編號）檢查員記錄：填寫說明：1. 每個檢查項目都要判定填寫“P”、“N”、“N/A”，并在“檢查結(jié)果”欄填寫，表示“符合、不符合、不

12、適用”；2. 檢查員填寫“檢查員記錄”時，對每個問題的描述要首先填寫檢查項目序號；3. 如果有提示信息以外的檢查項目，可以最后增加“其他”項目描述；4. 檢查員簽名首頁手寫，其他情況表頭信息可以打??；5. 過程檢驗不包括例行試驗。6. 記錄填寫內(nèi)容可以用企業(yè)的復(fù)印件資料，要求在記錄中具體說明，以便查看記錄。7. 如果上一次查廠時已經(jīng)繪制了地圖，可以復(fù)印使用。8. 附件1-4加蓋公章。注意：1.該要素有3個以上抽取3個樣本，3個以下（含3個）全部抽樣。盡量抽取足夠的樣本。2.要求抽樣樣本覆蓋每個工廠界定碼、每個制造商。3.樣本要求符合中心有關(guān)文件。檢查區(qū)域抽樣情況、檢查項目及內(nèi)容附件1 企業(yè)交通

13、路線圖工廠編號：工廠名稱：工廠地址：要求：1.手工繪制或用電腦繪圖； 2.乘車路線（必要時）和下車后詳細(xì)路線，通過路線圖，可以直接到達(dá)企業(yè)門口； 3.路線圖要經(jīng)過企業(yè)確認(rèn)，簽署日期，并加蓋公章。 4.可以使用GPS經(jīng)緯度信息替代此圖。 附件2 產(chǎn)品一致性聲明（工廠現(xiàn)場檢查）我(制造商名稱)_我(工廠名稱)_聲明：我公司保證在工廠檢查前及檢查后，所生產(chǎn)的獲證產(chǎn)品（見證書清單或申請書清單）與提供型式試驗的樣品或經(jīng)過認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)許可的變更樣品完全一致。我公司對違反上述聲明導(dǎo)致的后果承擔(dān)全部法律責(zé)任。 _ _(簽署時間及地點(diǎn)) (制造商或工廠負(fù)責(zé)人簽名、蓋章)附件3 產(chǎn)品變更情況聲明我(制造商和工廠名

14、稱)：_ 聲明：如下表所示，我公司保證在上次工廠檢查后，獲證產(chǎn)品所有涉及關(guān)鍵件的變更都向認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報告，并已經(jīng)得到了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，對于將要進(jìn)行的變更都已經(jīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行了申請。我公司對違反上述聲明導(dǎo)致的后果承擔(dān)全部法律責(zé)任。序號變更內(nèi)容或申請變更內(nèi)容認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件號（文件附后）_ _(簽署時間及地點(diǎn)) (制造商或工廠負(fù)責(zé)人簽名、蓋章)附件4 安全元器件、關(guān)鍵零部件、原材料清單制造商名稱： 產(chǎn)品名稱/型號規(guī)格： 證書/申請?zhí)枺盒蛱栐骷Q型號規(guī)格生產(chǎn)廠證書編號是否變更填寫人/日期： 企業(yè)蓋章：附件5 現(xiàn)場指定試驗：產(chǎn)品名稱： 型號規(guī)格 產(chǎn)品編號: 試驗項目認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求（GB7251.1

15、-2005）測試結(jié)果判定備注1檢查成套設(shè)備 包括檢查連接線，必要時進(jìn)行通電操作試驗1.1對機(jī)械操作元件、聯(lián)鎖、鎖扣等部件的有效性進(jìn)行檢查；1.2檢查導(dǎo)線、電器的布置、安裝是否正確；1.3檢查連接，特別是螺釘連接是否接觸良好；1.4檢查成套設(shè)備與技術(shù)數(shù)據(jù)、標(biāo)志、電路圖、接線圖等文件是否相符；1.5必要時進(jìn)行通電操作試驗。.2電氣間隙和爬電距離2.1電氣間隙 mm2.2爬電距離 mm3 絕緣電阻的驗證標(biāo)稱電壓的絕緣電阻應(yīng)1K/V.測量部位：3.1帶電部件相與地之間; 3.2帶電部件相之間。4介電強(qiáng)度試驗施壓時間5s,結(jié)果無擊穿閃絡(luò)為合格。 施壓部位及值如下:4.1成套設(shè)備的所有帶電部件與裸露導(dǎo)電部

16、件之間，施壓值2.5kV;4.2每相和所有其它相之間，施壓值2.5kV;4.3絕緣材料制造的手柄上覆蓋金屬箔,在金屬箔與帶電部件之間，施壓值3.75kV。5 保護(hù)電路連續(xù)性措施檢查和保護(hù)電路的連續(xù)性驗證5.1是否有保護(hù)電路連續(xù)性措施5.2抽測接地電阻:（電阻應(yīng) 100 m） AC 10A；施加時間：5sa) 主接地點(diǎn)與安裝元件的板或門b) 主接地點(diǎn)與開關(guān)支架；c)主接地點(diǎn)與其它裸露導(dǎo)電部件之間.6 防護(hù)等級試驗應(yīng)達(dá)到IP 的要求 測試人： 見證人： 2008-9-15（2/0） 第 頁 共 頁CQC/16流程0202.03 報告編號： 2009-A039611-0301，0304-F04 工廠

17、檢查報告 檢查性質(zhì) 初始檢查ý 監(jiān)督檢查申請人/持證人：天津慧商工控設(shè)備有限公司工廠名稱 天津慧商工控設(shè)備有限公司工廠地址： 華苑產(chǎn)業(yè)區(qū)鑫茂科技園AB座六層H單元工廠編號： A039611 檢查日期： 2009-01-10中國質(zhì)量認(rèn)證中心注： a)有“是”、“否”的地方，請在“是”或“否”小方格中打記號“×”以示選擇；b) 如果選擇“是”、“否”均不適合的，請在相應(yīng)條款處注明原因；1 概況1.1 檢查機(jī)構(gòu)名稱:中國質(zhì)量認(rèn)證中心檢查組長: 劉霞 檢查日期:2009-01-10檢查員： /1.2 申請人/持證人注冊名稱：天津慧商工控設(shè)備有限公司注冊地址：華苑產(chǎn)業(yè)區(qū)鑫茂科技園AB

18、座六層H單元電話(含區(qū)號)傳真郵政編碼：300384聯(lián)系人姓名：馬仁彬1.3 工廠注冊名稱：天津慧商工控設(shè)備有限公司工廠地址：華苑產(chǎn)業(yè)區(qū)鑫茂科技園AB座六層H單元電話(含區(qū)號)傳真郵政編碼：300384質(zhì)量負(fù)責(zé)人姓名：AAA制造商注冊名稱（如與上述不同）：同1.2 地址：/電話(含區(qū)號)：/ 傳真：/ 郵政編碼：/聯(lián)系人：/1.4 認(rèn)證產(chǎn)品（名稱、型號/規(guī)格、商標(biāo)、證書/申請編號）：1） 產(chǎn)品名稱：交流低壓配電柜(低壓成套開關(guān)設(shè)備)型號規(guī)格： GGD2 主母

19、線:In=1500A600A,Icw=30kA;Ue=380V,Ui=660V;50Hz;IP30  產(chǎn)品商標(biāo)：/ 證書編號：2005010301140215  1.5 工廠人數(shù)：12人1.6 檢查時會見的主要人員及其在工廠中的職位:姓 名職 務(wù)生產(chǎn)部部長、供銷部部長技檢部部長兼質(zhì)量負(fù)責(zé)人車間主任辦公室主任1.7 工廠生產(chǎn)的同類產(chǎn)品獲得的其它認(rèn)證標(biāo)志或證書： 無1.8 工廠獲得的質(zhì)量體系證書：無1.9 其他情況：見附加說明頁。2. 檢查期間的生產(chǎn)情況2.1檢查期間認(rèn)證產(chǎn)品在生產(chǎn)嗎? 是ý 否¨如果（是），描述產(chǎn)品的名稱、型號規(guī)格及其上印有的任何認(rèn)證標(biāo)志。

20、產(chǎn)品名稱：交流低壓配電柜 型號規(guī)格：GGD2 主母線： In=1500A; ;Ue=380V; IP30 有3C認(rèn)證標(biāo)志如果（否），描述在檢查期間所生產(chǎn)的類似產(chǎn)品的名稱、型號規(guī)格及其上印有的任何認(rèn)證標(biāo)志。3. 工廠質(zhì)量保證能力3.1 人員職責(zé)和資源3.1.1 職責(zé)a)是否規(guī)定了與質(zhì)量活動有關(guān)的各類人員職責(zé)及相互關(guān)系？ 是ý 否¨b)是否已指定質(zhì)量負(fù)責(zé)人并賦予了相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限？是否履行了相應(yīng)的職責(zé)？是ý 否¨如果是，請給出確保認(rèn)證標(biāo)志妥善保管和使用的文件號： SK-ZS-02 9 3.1.2 資源是否配備了必須的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗設(shè)備；具備必要能力的人員；必

21、備的生產(chǎn)、檢驗、儲存的環(huán)境？ 是ý 否¨ 3.2 文件和記錄3.2.1是否已建立、保持了文件化的質(zhì)量計劃/類似文件，以及確保產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)過程有效運(yùn)作和控制的文件？ 是ý 否¨ 如果有文件，請給出參考文件號： 3.2.2產(chǎn)品設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范是否等同或高于該產(chǎn)品的國家標(biāo)準(zhǔn)要求？ 是ý 否¨3.2.3是否建立并保持文件化的文件和資料的控制程序，以確保： 是ý 否¨a) 文件在發(fā)布前和更改是否由授權(quán)人員審批其適宜性？ 是ý 否¨b) 文件的更改和修訂狀態(tài)是否得到識別，防止作廢文件非預(yù)期使用？ 是ý

22、; 否¨c) 是否在使用處可獲得相應(yīng)文件的有效版本？ 是ý 否¨ 如果有文件，請給出參考文件號： 3.2.4是否建立并保持了文件化的質(zhì)量記錄的標(biāo)識、儲存、保管和處理程序？ 是ý 否¨ 如果有文件，請給出參考文件號： 3.2.5質(zhì)量記錄是否規(guī)定了適當(dāng)?shù)谋４嫫谙薏⒈４嬗行趦?nèi)的記錄？ 是ý 否¨3.3 采購和進(jìn)貨檢驗3.3.1是否已制定了對關(guān)鍵元器件和材料的供應(yīng)商選擇、評定和日常管理的程序？ 是ý 否¨工廠是否按照文件要求對供應(yīng)商進(jìn)行選擇、評定和日常管理，并保存對供應(yīng)商選擇和日常管理記錄？ 是ý 否

23、¨3.3.2是否已建立了進(jìn)貨的關(guān)鍵元器件和材料檢驗/驗證程序及定期確認(rèn)檢驗的程序？是ý否¨ 工廠是否按照文件要求對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗和驗證？記錄是否完整有效？是ý 否¨ 3.3.3當(dāng)關(guān)鍵元器件和材料檢驗由供應(yīng)商檢驗時，工廠對供應(yīng)商是否提出明確的檢驗要求？ 見不符合報告第1頁 是¨ 否ý工廠是否保存供應(yīng)商提供的合格證明及有關(guān)檢驗報告等？ 是ý 否¨3.4 生產(chǎn)過程控制和過程檢驗3.4.1 如果工序沒有文件規(guī)定就不能保證質(zhì)量時，是否制定了工藝作業(yè)指導(dǎo)書？ 是ý 否¨3.4.2 工作環(huán)

24、境是否滿足規(guī)定要求（對環(huán)境條件有要求時）？ 是ý 否¨3.4.3 是否對適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)控（可行時）？是ý 否¨3.4.4 是否建立并保持了對生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)的制度？ 是ý 否¨3.4.5是否在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對產(chǎn)品進(jìn)行檢驗，確保產(chǎn)品及零部件與認(rèn)證樣品的一致性？是ý 否¨ 3.5 例行檢驗和確認(rèn)檢驗3.5.1 是否制定了文件化的例行檢驗和確認(rèn)檢驗程序？ 是ý 否¨如果有文件，請給出參考文件號： 例行檢驗和確認(rèn)檢驗要求是否滿足相應(yīng)產(chǎn)品的認(rèn)證實施規(guī)則要求？ 是ý 否

25、8;3.5.2 是否已按相應(yīng)的文件正確實施了例行檢驗和確認(rèn)檢驗，并保存檢驗記錄？ 是¨ 否ý 見不符合報告第2頁3.6 檢驗試驗儀器設(shè)備3.6.1 檢驗試驗儀器設(shè)備是否與所要求的檢驗、試驗?zāi)芰σ恢拢?是ý 否¨3.6.2 是否制定檢驗試驗儀器設(shè)備的操作規(guī)程并按之準(zhǔn)確操作？ 是ý 否¨3.6.3 校準(zhǔn)和檢定a)檢驗和試驗設(shè)備是否定期校準(zhǔn)或檢定并可溯源至國際或國家基準(zhǔn)？ 是ý 否¨b)自行校準(zhǔn)的檢驗和試驗設(shè)備是否規(guī)定了校準(zhǔn)方法、驗收準(zhǔn)則和校準(zhǔn)周期？ 是¨ 否¨無此類設(shè)備c)檢驗和試驗設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)是

26、否能被使用及管理人員方便識別？ 是ý 否¨d)是否保存了檢驗和試驗設(shè)備的校準(zhǔn)記錄，并完整有效？ 是ý 否¨3.6.4運(yùn)行檢查（未檢查）a) 對于例行檢驗和確認(rèn)檢驗設(shè)備，是否按規(guī)定了有效的運(yùn)行檢查要求，并按要求執(zhí)行？是¨ 否¨b）運(yùn)行檢查結(jié)果不能滿足規(guī)定要求的，是否追溯至已檢產(chǎn)品，必要時重新檢驗？ 是¨ 否¨ c) 是否規(guī)定了例行檢驗和確認(rèn)檢驗設(shè)備功能失效時需采取的措施？ 是¨ 否¨d) 是否保存了運(yùn)行檢查結(jié)果和調(diào)整措施記錄？ 是¨ 否¨3.7 不合格品的控制（未檢查）3.7.

27、1 是否建立了不合格品控制程序，其內(nèi)容是否符合規(guī)定要求？ 是¨ 否¨ 3.7.2 對不合格品的標(biāo)識、隔離和處置以及采取的糾正和預(yù)防措施是否符合程序的規(guī)定？是¨ 否¨3.7.3是否保存了重要部件或組件的返修記錄及不合格品的處置記錄？ 是¨ 否¨ 3.8內(nèi)部質(zhì)量審核（未檢查）3.8.1是否建立并保持了文件化的內(nèi)部質(zhì)量審核程序，并記錄審核結(jié)果；其內(nèi)容是否符合規(guī)定要求？ 是¨ 否¨如果有文件，請給出參考文件號： 3.8.2是否保存了投訴記錄并作為內(nèi)審的信息輸入？ 是¨ 否¨ 3.8.3對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題是

28、否采取糾正和預(yù)防措施并進(jìn)行記錄？ 是¨ 否¨3.9認(rèn)證產(chǎn)品的一致性的管理3.9.1是否建立了產(chǎn)品關(guān)鍵元器件和材料、結(jié)構(gòu)等影響產(chǎn)品符合規(guī)定要求因素的變更控制程序？ 是ý 否¨ 如果有文件，請給出參考文件號： 3.9.2是否在認(rèn)證產(chǎn)品變更實施前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申報并獲得批準(zhǔn)？ 是ý 否¨3.10包裝、搬運(yùn)和貯存（未檢查）3.10.1成品的包裝和標(biāo)志過程（包括所用材料）是否符合規(guī)定的要求？ 是¨ 否¨3.10.2所采用的搬運(yùn)方法是否能防止產(chǎn)品的損壞或變質(zhì)？ 是¨ 否¨3.10.3產(chǎn)品的貯存環(huán)境是否能保證產(chǎn)品

29、符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求？ 是¨ 否¨4. 產(chǎn)品一致性檢查4.1認(rèn)證產(chǎn)品的銘牌、說明書和包裝箱上標(biāo)注的產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號、警示警告標(biāo)識是否與經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的型式試驗樣品/認(rèn)證證書一致。 是ý 否¨4.2產(chǎn)品的安全結(jié)構(gòu)或內(nèi)部布線等與經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的型式試驗樣品是否一致；若不一致，是否向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申報并經(jīng)確認(rèn)。 是ý 否¨4.3產(chǎn)品所配用的零部件、元器件或材料與經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的型式試驗樣品是否一致；若不一致，是否向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申報并經(jīng)確認(rèn)。 是ý 否¨ 4.4不一致情況描述（必要時可另加附頁）無。4.5現(xiàn)場指定試驗產(chǎn)品名稱：交流低

30、壓配電柜 型號規(guī)格： GGD2 1500A IP30 產(chǎn)品編號: 100081001 試驗項目認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求（GB7251.1-2005）測試結(jié)果判定備注1檢查成套設(shè)備 包括檢查連接線，必要時進(jìn)行通電操作試驗1.1對機(jī)械操作元件、聯(lián)鎖、鎖扣等部件的有效性進(jìn)行檢查；1.2檢查導(dǎo)線、電器的布置、安裝是否正確；1.3檢查連接，特別是螺釘連接是否接觸良好；1.4檢查成套設(shè)備與技術(shù)數(shù)據(jù)、標(biāo)志、電路圖、接線圖等文件是否相符；1.5必要時進(jìn)行通電操作試驗。.符合要求合格2電氣間隙和爬電距離2.1電氣間隙 10 mm21mm合格2.2爬電距離 12.5 mm21mm合格3 絕緣電阻的驗證標(biāo)稱電壓的絕緣電阻應(yīng)1K

31、/V.測量部位：3.1帶電部件相與地之間; >500M合格3.2帶電部件相之間。>500M合格4介電強(qiáng)度試驗施壓時間5s,結(jié)果無擊穿閃絡(luò)為合格。 施壓部位及值如下:4.1成套設(shè)備的所有帶電部件與裸露導(dǎo)電部件之間，施壓值2.5kV;無擊穿閃絡(luò)合格4.2每相和所有其它相之間，施壓值2.5kV;無擊穿閃絡(luò)合格4.3絕緣材料制造的手柄上覆蓋金屬箔,在金屬箔與帶電部件之間，施壓值3.75kV。無擊穿閃絡(luò)合格5 保護(hù)電路連續(xù)性措施檢查和保護(hù)電路的連續(xù)性驗證5.1是否有保護(hù)電路連續(xù)性措施有合格5.2抽測接地電阻:（電阻應(yīng) 100 m） AC 10A；施加時間：5sa) 主接地點(diǎn)與安裝元件的板或門

32、18m合格b) 主接地點(diǎn)與開關(guān)支架；5m合格c)主接地點(diǎn)與其它裸露導(dǎo)電部件之間.3m合格6 防護(hù)等級試驗應(yīng)達(dá)到IP33的要求滿足IP30合格測試人： 見證人：劉霞測試的其他背景信息：儀器名稱 型號 編號 有效期限耐壓測試儀 CS2671A 20304014 2008-10-29至2009-10-28 接地電阻測試儀 CS2678 2030 2008-10-28至2009-10-27絕緣電組表 ZC-7 2091614 2008-10-28至2009-10-275.糾正措施(適用于有追溯性要求的檢查任務(wù))驗證并報告工廠對上次檢查提出的不符合項所采取的糾正措施情況（必要時可另加附頁）上次監(jiān)督檢查開

33、具3個不符合項：第1個不符合項：不符合“工廠質(zhì)量保證能力要求”1.1條要求。新版標(biāo)準(zhǔn)GB7251.3-2006正式實施后，工廠未按規(guī)定向中國質(zhì)量認(rèn)證中心申請換發(fā)新版標(biāo)準(zhǔn)證書(證書號為2005010301140217)。第2個不符合項：不符合“工廠質(zhì)量保證能力要求”3.2條要求。不符合項簡述:工廠未能提供銅排（供應(yīng)商：天津碩華有色金屬有限公司）有效的定期確認(rèn)檢驗記錄。第3個不符合項：不符合“工廠質(zhì)量保證能力要求”5條要求。不符合項簡述:工廠成品檢驗標(biāo)準(zhǔn)HS/QMS-WI-11中未對不同的產(chǎn)品制定不同的電氣間隙、爬電距離和防護(hù)等級的要求。上述不符合項現(xiàn)已按糾正措施整改，同時在現(xiàn)場也未發(fā)現(xiàn)類似情況發(fā)

34、生，因此糾正措施有效。6監(jiān)督抽樣（需要時） 未抽樣6.1工廠是否有“工廠獲證產(chǎn)品清單”內(nèi)所列產(chǎn)品？ 是¨ 否¨如果（是），請?zhí)顚憽氨O(jiān)督封樣登記表”。如果（否），說明工廠計劃何時生產(chǎn)已認(rèn)證的產(chǎn)品。 6.2是否認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的樣品？ 是¨ 否¨6.3檢查員是否親自選擇和簽、封樣品，并簽發(fā)“抽樣通知書(送樣)”？ 是¨ 否¨如果（否），說明為什么及由誰選擇。6.4封樣的樣品佩帶認(rèn)證標(biāo)志嗎？ 是¨ 否¨如果（否），為什么未佩帶標(biāo)志？7認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志的使用(適用于有追溯性要求的檢查任務(wù)) 認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志的使用是否符合認(rèn)

35、證機(jī)構(gòu)的規(guī)定？ 是ý 否¨8檢查員評價8.1 工廠檢查綜合判定1. 無不符合項¨工廠檢查通過。 2. 存在不符合項ý工廠應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)采取糾正措施，報檢查組驗證有效后，工廠檢查通過。否則，工廠檢查不通過。3存在不符合項¨工廠應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)采取糾正措施，檢查組現(xiàn)場驗證有效后，工廠檢查通過。否則，工廠檢查不通過。4存在不符合項¨工廠檢查不通過。 8.2存在的不符合項及其糾正要求。¨本次檢查沒有發(fā)現(xiàn)不符合項。ý有關(guān)不符合項及糾正要求詳見本報告所附的不符合報告（共2頁）。說明：1.工廠代表（即此報告簽名者）應(yīng)對此報告的

36、所有項目清楚和了解;2.此報告應(yīng)在檢查組和工廠代表簽名后，復(fù)印一份留存工廠。 工廠檢查人日數(shù)：1.0人日檢查員簽名：檢查組長(簽名)： 工廠代表(簽名)：日期： 日期：附加說明頁：現(xiàn)場未查到的產(chǎn)品：1產(chǎn)品名稱：交流低壓配電柜(低壓成套開關(guān)設(shè)備)型號規(guī)格： GCS 主母線:In=4000A2500A,Icw=80kA;配電母線:In=1000A,Icw=50kA;Ue=380V,Ui=660V;50Hz;IP40 產(chǎn)品商標(biāo)：/ 證書編號：20050103011402192） 產(chǎn)品名稱：交流低壓配電柜(低壓成套開關(guān)設(shè)備)型號規(guī)格： GCK 主母線:In=2500A1250A,Icw=50kA;配電

37、母線:In=800A,Icw=30kA;Ue=380V,Ui=660V;50Hz;IP30  產(chǎn)品商標(biāo)：/ 證書編號：2005010301140218 3） 產(chǎn)品名稱：交流低壓配電柜(低壓成套開關(guān)設(shè)備)型號規(guī)格： XL 主母線:In=600A100A,Icw=10kA;Ue=380V,Ui=660V;50Hz;IP30  產(chǎn)品商標(biāo)：/ 證書編號：2005010301140216 4） 產(chǎn)品名稱：交流低壓交流低壓配電柜，交流低壓配電箱(配電板)型號規(guī)格：PXT In=250A50A,Icw=10kA;Ue=380V/220V,Ui=660V;50Hz;IP

38、30 產(chǎn)品商標(biāo)：/ 證書編號：2005010301140217 2008-9-15（2/0） 第 10 頁 共10 頁工廠檢查不符合報告CQC/16流程0202.04¨初始檢查ý監(jiān)督檢查 共 頁第 頁受檢查方名稱天津慧商工控設(shè)備有限公司檢查報告編號2009-A039611-0301，0304-F04 受檢查部門或區(qū)域技檢部檢查日期2009-01-10不符合事實陳述： 查編號為JJ-ZY-09、JJ-ZY-10例行檢驗、確認(rèn)檢驗規(guī)程中規(guī)定，保護(hù)電路連續(xù)性驗證應(yīng)寫出具體測量部位及測量數(shù)據(jù)，而工廠提供的出廠檢驗記錄（編號：SK/JJ-8.1.4-01），確認(rèn)檢驗記錄（編號：SK/JJ-8.1.4-02）中檢測結(jié)果一欄只填寫“符合要求”，也無具體測量部位。不符合“工廠質(zhì)量保證能力要求”和/或相關(guān)認(rèn)證要求中條款：5對實施糾正措施的要求完成時間： 40工作日內(nèi)完成驗證方法： ý對受檢查方提供的糾正措施實施證實性資料進(jìn)行文件評價并在下次現(xiàn)場檢查時跟蹤驗證。 ¨對糾正措施實施的有效性進(jìn)行現(xiàn)場驗證。檢查員（簽名）檢查組長（簽名）受檢查方代表（簽名）糾正措施簡述 由于該部門人員對相關(guān)程序?qū)W習(xí)不夠，理解不深，使得出廠檢驗記錄（編號：SK/