供應商選擇及評價控制程序

1、文件編號ZJ-QP-18版本號B/1程序文件供應商選擇及評價控制程序生效日期2017-01-15頁 碼第1頁共8頁版次修訂日期修訂內(nèi)容修訂原因修訂人B/02015/09/01使文件符合實際操作要求文件沒有根據(jù)變化修訂B/12017/01/12使文件符合IATF16949: 2016相關要求整體換版1 目的選擇合格供應商，評價供應商的質(zhì)量保證能力 ，以保證選擇的供應商提供的產(chǎn)品質(zhì)量 滿足本公司規(guī)定。同時對已為本公司提供產(chǎn)品的供應商持續(xù)定期供貨能力做出評價。2 范圍本程序適用于評估提供材料（原材料、輔助材料）、外協(xié)件、外協(xié)加工（含電鍍電泳）、 檢定檢測、特種設備的維修保養(yǎng)和物流運輸服務的供應商。3

2、 職責3.1 采購部負責供應商的開發(fā)、選擇、評價、管理、聯(lián)絡以及對供應商進行監(jiān)督、考核； 組織并評估原材料、輔助材料、外協(xié)加工（含電鍍電泳）、物流運輸服務供應商，并建立其檔案。3.2 生產(chǎn)部負責評估外協(xié)加工供應商的評估.3.3 設備部負責特種設備維修保養(yǎng)供應商的評估。3.4 品管部負責檢定檢測服務供應商的評估。3.5 審核組負責對供應商的初次認證審核和不定期審核，審核組由采購部、技術(shù)部、品管 部及相關部門人員組成.3。6技術(shù)開發(fā)部和指定部門負責協(xié)助采購進行供應商的選擇，以及新材料的使用（應用 ） 情況的反饋，并組織新材料的試驗。3.7 總經(jīng)理負責批準合格供應商名錄、供應商評估表、供應商年度評估

3、報告。4、定義：合格供應商是指能提供資質(zhì)和證書，在質(zhì)量、價格及服務都能滿足客戶要求的商品生產(chǎn)商、貿(mào)易商，以及服務提供商.4 定義：無文件編號ZJ-QP-18版本號B/1程序文件供應商選擇及評價控制程序生效日期2017-01-15頁 碼第2頁共8頁5 工作程序5.1 供應商選擇及評價工作流程見附圖5.2 供應商的分類5。2。1 一級供應商：為本公司提供構(gòu)成產(chǎn)品主體原材料、產(chǎn)品配套外協(xié)件的供應商，如鋼材、配套軸承供應商；以及主要工序的外包供應商，包括外協(xié)生產(chǎn)件、模具，委外加工（熱處理、電鍍、電泳等）；5。2。2二級供應商：為本公司提供對產(chǎn)品加工質(zhì)量有一定影響的輔助材料的供應商，如合金刀具、切削液、

4、乳化油、防銹油、紙板、木箱等。5.2.3三級供應商：供應零星物料的供應商、運輸服務供應商，檢定檢測服務、特種設備的維修保養(yǎng)等。5.3 合格供應商的條件5.3.1 有良好的質(zhì)量保證系統(tǒng)，產(chǎn)品和服務符合生產(chǎn)國政府及銷售地區(qū)政府法律法規(guī)的要求；5。3.2價格合理；5.3 o 3具有良好的供應能力和售后服務；5.3.4具有有效的證明文件等；5.3。 5客戶指定（杭州鋼鐵集團公司：10#鋼；中山市翠恒貿(mào)易有限公司：摩擦片；東莞市奧承機電有限公司：軸承）。5。4評估方式5。4。1供應商的調(diào)查；5.4。 2對供應商進行現(xiàn)場審核；5。4。3對材料樣品驗證試用；5。4.4綜合供應商的行業(yè)信譽及有關證明文件。5.

5、5。 一、二級供應商的準入評估5.5。1供應商調(diào)查。文件編號ZJ-QP-18版本號B/1程序文件供應商選擇及評價控制程序生效日期2017-01-15頁 碼第3頁共8頁5。5.1.1調(diào)查形式：采購部選擇合適的目標供應商進行調(diào)查，可采取電話、傳真、或通 過網(wǎng)絡、媒體、同行推薦等途徑。5.5。 1。2調(diào)查內(nèi)容：確認供應商的注冊地、注冊資金、生產(chǎn)場地、主要生產(chǎn)、儀器設備、人員、主要產(chǎn)品、主要客戶、生產(chǎn)能力及質(zhì)量認證情況（新開發(fā)的供應商必須通過 HHISO9001 質(zhì)量管理體系HH認證或其它質(zhì)量管理體系認證，除非顧客指定供應商或有其它規(guī)定，或 經(jīng)第二方審核后符合ISO 9001質(zhì)量體系要求），并填寫供應

6、商資料表，同時應收集公 司營業(yè)執(zhí)照、稅收登記證等相關證件信息.5.5.1 o 3采購部對以上信息進行分析，評估其工藝能力、供應的穩(wěn)定性、資源的可靠性 以及其綜合競爭能力。5。5.2現(xiàn)場審核。5。5。2.1采購部負責供應商的聯(lián)絡和日程的安排，品管部主導，至少需要采購、技術(shù)部 門人員的共同參與。審核以供應商審核表的內(nèi)容為準。重點關注供應商的技術(shù)、質(zhì)量 和管理能力。審核后須出具供應商質(zhì)量審核報告，對照評定表（見附表三），如達到規(guī) 定要求時列入潛在合格供應商名單，有條件準入的需要供應商對不符合項整改合格后方可 列入潛在合格供應商名單。5。5。2。2 一級、二級供應商如果不是貿(mào)易商或代理商且在省內(nèi)的均應

7、進行現(xiàn)場考察評 審，二級供應商如果通過認可的第三方注冊機構(gòu)對供應商按ISO9001（或IATF 16949）進行的質(zhì)量體系評定的結(jié)果，將被本公司承認并可代替本公司的審核.如果沒有第三方認證機構(gòu)進行的ISO 9001質(zhì)量體系認證或其它質(zhì)量管理體系認證，可由本公司組織內(nèi)審人員進 行第二方審核，以確認是否符合ISO 9001質(zhì)量體系。三級供應商不用進行現(xiàn)場審核.5。5。2.3若供應商為代理商，則由采購部收集代理商的有關營業(yè)執(zhí)照等相關證明文件。5.5 o 3樣品驗證/試用。5.5.3。 1基礎資料及體系審核合格后，由采購部向供應商索取樣品及技術(shù)資料，樣品進 廠，填寫供應商樣品驗證/試用報告中的相關內(nèi)容

8、，并由指定部門專職人員進行驗證，在供應商樣品驗證/試用報告中填寫結(jié)果，分發(fā)到相關部門，由總經(jīng)理決定是否需要對 合格品進行試用。文件編號ZJ-QP-18版本號B/1程序文件供應商選擇及評價控制程序生效日期2017-01-15頁 碼第4頁共8頁5.5.4。 2指定部門負責樣品的試用跟蹤，填寫供應商樣品驗證 /試用報告中相關內(nèi)容， 交部門負責人審批后反饋采購部。5.5.5。 3若驗證或試用不合格不可以采購。但可根據(jù)實際情況，要求供應商再次送樣，確定 不合格者，不予考慮該供應商的供貨資格.5.5.6。 4若經(jīng)驗證或試用合格者，由采購部依據(jù)供應商資料表相關的證明文件、供應商質(zhì)量審核報告及供應商樣品驗證

9、/試用報告的結(jié)論呈報部門負責人審核，采購 部將評估后的供應商納入合格供應商名單，并總經(jīng)理批準后生效。5。5。3.5供應商通過質(zhì)量體系審核和樣件認可后（必要時須經(jīng)生產(chǎn)件批準）,由采購部提供經(jīng)過確認的產(chǎn)品圖紙、材料規(guī)范和其他技術(shù)資料并簽訂質(zhì)量保證協(xié)議、技術(shù)開發(fā)部與合 格供應商簽訂技術(shù)協(xié)議以規(guī)范雙方的行為。在選擇新供應商或合格供應商需進行生產(chǎn)件批 準時，須特別加以注意適當增加抽樣數(shù)并在質(zhì)量體系審核時須特別加以關注。5。6三級供應商的準入評估5.6 o 1對檢定、檢測服務供應商由品管部負責向供應商收集有關的證明文件（授權(quán)證書）。5。6.2對零星物料、運輸服務供應商由業(yè)務部負責向供應商收集有關的證明文件

10、（營業(yè)證書、資格證書等）。5.7 合格供應商定期評估/監(jiān)測5。7,1質(zhì)量體系審核5。7。1。1公司根據(jù)實際情況（考慮路途、訂單量等）評估是否對供應商進行現(xiàn)場審核 . 原則上對于省內(nèi)及訂單量較大的一級非貿(mào)易代理供應商 ，審核頻次為每年一次（若審核得 分連續(xù)兩年不低于85分者，可以隔年再審）；二級供應商一般為每兩年一次；三級供應商 不需進行現(xiàn)場審核.5。7。1。2當供應商提供的材料發(fā)生較大的質(zhì)量波動或供應商異地生產(chǎn)時應重新按5.5項進行重新準入評估。5.7,1,3審核由審核組負責組織、計劃和實施，品管部、技術(shù)部、采購部可根據(jù)實際需要 參與審核小組，采購部負責供應商的聯(lián)絡和日程的安排，并于審核前由供

11、應商填寫供應 商資料表進行回傳。文件編號ZJ-QP-18版本號B/1程序文件供應商選擇及評價控制程序生效日期2017-01-15頁 碼第5頁共8頁5。7.1.4供應商審核以供應商審核表的內(nèi)容為準。審核結(jié)束時，審核小組應與供應商 進行交流，總結(jié)審核的情況（含優(yōu)勢和劣勢），尤其對較嚴重的不合格予以明確。審核組根據(jù)評分標準對現(xiàn)場審核結(jié)果對供應商進行評價（見附表三）5.7。 1.5審核組應在審核結(jié)束后10個工作天內(nèi)完成供應商質(zhì)量審核報告由采購部傳 送給供應商。供應商應對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項及時提出糾正預防措施，并在收到審核報告10個工作日內(nèi)必須予以書面回復。必要時，由品管部經(jīng)理決定是否對供應商的改善進

12、 行現(xiàn)場驗證。對于優(yōu)秀供應商和輕微不合格項目的整改，可以不進行現(xiàn)場驗證的，但必須由供應商提供改善證明文件，在下一次審核中予以驗證。5.7.1 。6第二方審核：由本公司負責組織具備IATF 16949-2016內(nèi)審資格的審核員對供應 商進行現(xiàn)場審核。5。7.1.6.1審核員需具備的核心能力要求5。7.1。6.1。1汽車審核過程方法，包括基于風險的思維；5.7.2 。6。1.2適用的顧客特定和組織特定要求；5。7。1。6。1.3 ISO 9001和IATF中適用的與審核范圍有關的要求；5.7。 1.6.1.4 適用的待審核制造過程，包括 PEFEAF口控制計戈U;5.7.1 o 6.1 o 5與審

13、核范圍有關的適用的核心工具要求；5.7.2 .6.1.6 如何計劃審核、實施審核、編制審核報告并關閉審核發(fā)現(xiàn).5.7.3 。6。2第二方審核可以適用于以下方面：5。7.1.6.2 。 1供應商的風險評估；5。7.1。6.2。 2供應商監(jiān)視；5.7。1。6。2。3供應商質(zhì)量管理體系開發(fā)；5。7.1.6。 2。4供應商的產(chǎn)品審核；5.7.1.6.2 。5供應商的過程審核。5.7。2 一、二級供應商業(yè)績評定以便決定其是否納5.7.2.1 對于合格供應商，公司應定期至少每年一次對其業(yè)績進行評定, 入公司合格供應商名單。文件編號ZJ-QP-18版本號B/1程序文件供應商選擇及評價控制程序生效日期2017

14、-01-15頁 碼第6頁共8頁5.7.2.2 供應商業(yè)績評定項目主要包括以下：交付產(chǎn)品的質(zhì)量、交期，價格、服務（配合度）、超額運費的發(fā)生等多方面進行綜合評定，具 體評價準則見附表二.附表二：供應商業(yè)績評價準則項目計算方法權(quán)重考核單位產(chǎn)品交付質(zhì)量X合格品質(zhì)#匕數(shù)/交付總批數(shù)40%品管部產(chǎn)品交付準 時率Y準時交付批次/交付總批次20%采購部產(chǎn)品價格Za。價格公平、合理：90 （含）-100分 bo價格稍微偏高：70（含）一89分；c。經(jīng)常要求調(diào)價：30 （含）一69分； do以不承制相逼:0-30分10%采購部服務（配合 度）Wa.提出的要求反應迅速誠意解決問題：90 （含）-100分bo提出的要

15、求反應一®偶爾拖延尚能配合：80 （含）-89分 c.提出的要求反應遲緩經(jīng)常拖延誠意不足：60 （含）-79分d.提出的要求置之不理:0分10%采購部在收貨工廠對 顧客造成的干 數(shù)I出現(xiàn)一次扣1分，直至扣完5分。5%采購部發(fā)生退貨、 保修、現(xiàn)場 實施措施和 召回次數(shù)R出現(xiàn)一次扣1分，直至扣完5分。5%采購部超額運費發(fā) 生的次數(shù)T發(fā)生一次扣1分，直至扣完10分。10%采購部業(yè)績評定分值計算方法：S=40%X+2陰 Y+1陰 Z+10% W+(5-I)+ (5-R) +(10-T)5。7。2.3采購員根據(jù)供應商評價準則，每年對供應商進行年度評價，填寫供應商年度評價表，評價等級分類及管理獎

16、懲制度如附表三。必要時需將評定結(jié)果反饋供應商文件編號ZJ-QP-18版本號B/1程序文件供應商選擇及評價控制程序生效日期2017-01-15頁 碼第7頁共8頁附表三：供應商業(yè)績評價等級考核等級業(yè)績評分（S）供應商評定管理及獎懲制度A級90分（含）以上優(yōu)秀供應商可加大采購量B級7589分合格供應商1、保持正常采購量，2、要求供應商對不合格項目于以改善。C級65分74分合格供應商1、減量采購。2、根據(jù)需求對供應商進行輔導。3、強制供應商對不符合項進行改善.D級小于65分不合格供應商取消其供應商資格備注：質(zhì)量分X小于65分者，或在收獲工寸顧客造成的干擾次數(shù) I>5次，發(fā)生退貨、 保修、現(xiàn)場實施

17、措施和召回次數(shù) R>5次以及超額運費發(fā)生的次數(shù)10次等，視為D級不 合格供應商，予以淘汰。5.7.3三級供應商的不作年度評估，但需審核供應商提供的資料、證明文件是否有效，若 無效應要求供應商及時更新。附表四：供應商現(xiàn)場審核評分及等級表等級總得分管理及獎懲制度A級90分（含） 以上1.供應商準入評價：可優(yōu)先推薦為公司合格供應商。2。合格供應商評價：結(jié)合以上業(yè)績評定為級，可放寬進料的檢驗力度,B級75分89 分1。供應商準入評價：要求供應商對相關項目進行改善，可推薦為合格供 應商；2。合格供應商評價：按正常檢驗力度控制進料檢驗；C級65分74 分1 .供應商準入評價：暫不確定為合格供應制并要求供應商限期改善，待 改善驗證后作為公司候補