長盛基金管理有限公司

1、.同盛證券投資基金2009年第4季度報告2009年12月31日基金管理人：長盛基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司報告送出日期：2010年01月20日*;同盛證券投資基金2009年第2季度報告 第 1頁 共 9 頁§1 重要提示基金管理人長盛基金管理有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊y行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年1月19日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以

2、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報告中的財務(wù)資料未經(jīng)審計。本報告期自2009年10月1日起至2009年12月31日止。§2 基金產(chǎn)品概況基金簡稱：長盛同盛封閉交易代碼：184699 基金運作方式：契約型封閉式基金合同生效日：1999年11月05日報告期末基金份額總額： 3,000,000,000.00份投資目標(biāo)：本基金屬于成長價值復(fù)合型基金，主要投資于業(yè)績能夠持續(xù)高速增長的成長型上市公司和市場價值被低估的價值型上市公司，利用成長型和價值型兩種投資方法的

3、復(fù)合效果更好的分散和控制風(fēng)險，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增長。投資策略：本基金將根據(jù)市場發(fā)展情況，確定在一段時間內(nèi)市場發(fā)展的總體趨勢，并在此基礎(chǔ)上確定股票和國債的配置比例以及股票投資中成長型投資和價值型投資的配置比例。并分別選取成長型特征最明顯的股票和價值型特征最明顯的股票進行組合投資。業(yè)績比較基準(zhǔn)：無風(fēng)險收益特征：無基金管理人： 長盛基金管理有限公司基金托管人: 中國銀行股份有限公司§3 主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1 主要財務(wù)指標(biāo) 單位：人民幣元主要財務(wù)指標(biāo)報告期(2009年10月01日-2009年12月31日)1.本期已實現(xiàn)收益60,401,325.792.本期利潤514,864,7

4、19.403.加權(quán)平均基金份額本期利潤0.17164.期末基金資產(chǎn)凈值3,699,006,948.245.期末基金份額凈值1.2330注：1、所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括基金份額持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。2、所列數(shù)據(jù)截止到2009年12月31日。3、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。3.2 基金凈值表現(xiàn) 3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長率（1）凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差（2）2009年4季度16.17%

5、3.22%注：本基金無業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率，無需進行同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較。3.2.2 自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較注：本基金基金合同未規(guī)定建倉期，截至報告日本基金的各項投資比例已達基金合同投資組合中規(guī)定的各項比例。§4 管理人報告4.1基金經(jīng)理小組簡介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說明任職日期離任日期侯繼雄本基金基金經(jīng)理。2008年8月11日-8年男，1974年5月出生，中國國籍。清華大學(xué)博士。2001年4月至2007年2月在國泰君安證券研究所任研究員、策略部經(jīng)理。2007年2月加入長盛基金管理有限公司，基金同盛

6、證券投資基金（本基金）基金經(jīng)理。丁駿本基金基金經(jīng)理，長盛同智優(yōu)勢成長混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2008年4月25日-8年男，1974年11月出生，中國國籍。中國社會科學(xué)院經(jīng)濟學(xué)博士。歷任中國建設(shè)銀行浙江省分行國際業(yè)務(wù)部本外幣交易員、經(jīng)濟師；國泰君安證券股份有限公司企業(yè)融資部業(yè)務(wù)經(jīng)理、高級經(jīng)理；2003年6月加入長盛基金管理有限公司，先后擔(dān)任研究發(fā)展部行業(yè)研究員、機構(gòu)理財部組合經(jīng)理助理?，F(xiàn)任長盛同智優(yōu)勢成長混合型證券投資基金基金經(jīng)理，同盛證券投資基金（本基金）基金經(jīng)理。注：1、任職日期、離任日期均指公司作出決定之日。2、證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法的相關(guān)規(guī)定。4.2 報

7、告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況說明本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格按照證券投資基金法及其各項實施準(zhǔn)則、同盛證券投資基金基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益，沒有損害基金份額持有人利益的行為。4.3公平交易專項說明4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格按照證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見及公司相關(guān)制度等規(guī)定，從投資授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，通過系統(tǒng)和人工等方式在各個環(huán)節(jié)嚴(yán)格控制交易公平執(zhí)行，確保公平對待不同投資組合，切實防

8、范利益輸送，保護投資者的合法權(quán)益。4.3.2 本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績比較本基金管理人管理的投資組合中沒有與本基金投資風(fēng)格相似的投資組合，暫無法對本基金的投資業(yè)績進行比較。4.3.3 異常交易行為的專項說明本報告期內(nèi)，本基金未發(fā)生異常交易情況。4.4 報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明4.4.1行情回顧及運作分析2009年4季度，市場呈現(xiàn)寬幅震蕩、趨勢向上的格局。資產(chǎn)泡沫高漲帶來貨幣當(dāng)局的警覺，頻放口風(fēng)擬緊縮貨幣供應(yīng)，投資者對經(jīng)濟基本面的看法有了分化、帶來市場的震蕩。隨后的經(jīng)濟數(shù)據(jù)表明經(jīng)濟基本面復(fù)蘇的趨勢依然在延續(xù)、且有超預(yù)期的表現(xiàn)，這繼而推動著公募基金倉位的持續(xù)攀升

9、和市場的震蕩向上格局。季度內(nèi)，以食品飲料、醫(yī)藥、制造業(yè)等優(yōu)質(zhì)成長型龍頭為代表的基金重倉股表現(xiàn)優(yōu)異。4.4.2本基金業(yè)績表現(xiàn)截至本報告期末，本基金份額凈值為1.2330元，本報告期份額凈值增長率為16.17%。4.4.3市場展望和投資策略展望2010年，經(jīng)濟仍然在復(fù)蘇的軌道上前行，從出口、物流、工業(yè)增加值等系列數(shù)據(jù)來看，經(jīng)濟復(fù)蘇的趨勢有超預(yù)期的表現(xiàn)，宏觀數(shù)據(jù)、上市公司業(yè)績很可能在2009年四季度和2010年一季度繼續(xù)呈現(xiàn)出較好的環(huán)比增長。因此，雖然面臨政策收緊的風(fēng)險，但同盛仍認(rèn)為基本面趨勢仍將推動市場震蕩向上。就風(fēng)險而言，除了政策變化會對市場構(gòu)成沖擊外，機構(gòu)對經(jīng)濟和市場的同質(zhì)化看法也會導(dǎo)致市場的

10、震蕩。為此，均衡化配置仍屬必要。同盛仍將維持依基本面趨勢和估值進行組合調(diào)整，一方面維持在醫(yī)藥、消費、制造業(yè)等持續(xù)成長股的核心配置,另一方面增配通脹收益板塊，其次將關(guān)注年報和季報的超預(yù)期個股。§5 投資組合報告5.1 報告期末基金資產(chǎn)組合情況序號項目金額（元）占基金總資產(chǎn)比例（%）1權(quán)益投資2,926,160,751.1478.91其中：股票2,926,160,751.1478.912固定收益投資756,545,497.4020.40其中：債券756,545,497.4020.40資產(chǎn)支持證券 0.003金融衍生品投資 0.004買入返售金融資產(chǎn) 0.00其中：買斷式回購的買入返售金融

11、資產(chǎn) 0.005銀行存款和結(jié)算備付金合計20,079,124.940.546其他資產(chǎn)5,458,092.440.157合 計3,708,243,465.92100.005.2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合代碼行業(yè)類別公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)-0.00B采掘業(yè)316,029,820.458.54C制造業(yè)1,281,501,691.7934.64C0食品、飲料126,716,335.583.43C1紡織、服裝、皮毛51,542,334.901.39C2木材、家具-0.00C3造紙、印刷29,343,278.520.79C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料233,486,9

12、59.656.31C5電子-0.00C6金屬、非金屬150,961,018.074.08C7機械、設(shè)備、儀表481,109,390.3413.01C8醫(yī)藥、生物制品208,342,374.735.63C99其他制造業(yè)-0.00D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)14,067,853.740.38E建筑業(yè)67,568,122.661.83F交通運輸、倉儲業(yè)-0.00G信息技術(shù)業(yè)115,572,271.733.12H批發(fā)和零售貿(mào)易244,607,422.526.61I金融、保險業(yè)657,865,963.6117.78J房地產(chǎn)業(yè)179,054,816.474.84K社會服務(wù)業(yè)13,735,193.010.

13、37L傳播與文化產(chǎn)業(yè)-0.00M綜合類36,157,595.160.98合 計2,926,160,751.1479.115.3 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)序號股票代碼股票名稱數(shù)量（股）公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）1601318中國平安2,991,546164,804,269.144.462600016民生銀行19,699,987155,826,897.174.213000338濰柴動力1,944,387125,374,073.763.394600036招商銀行6,467,706116,742,093.303.165600655豫園商城3,684,

14、175100,688,502.752.726600123蘭花科創(chuàng)2,220,72597,134,511.502.637600309煙臺萬華4,003,90096,133,639.002.608000063中興通訊1,823,95081,840,636.502.219600000浦發(fā)銀行3,718,99980,665,088.312.1810600479千金藥業(yè)2,834,25576,184,774.402.065.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合序號債券類別公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）1國家債券205,040,211.005.542央行票據(jù)428,581,000.0011.5

15、93金融債券120,048,000.003.25其中：政策性金融債120,048,000.003.254企業(yè)債券1,217,216.000.035企業(yè)短期融資券-0.006可轉(zhuǎn)債1,659,070.400.047其他-0.008合 計756,545,497.4020.455.5 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)序號債券代碼債券名稱數(shù)量（張）公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）101000420國債(4)1,747,150176,112,720.004.762090105909央行票據(jù)591,700,000169,439,000.004.583090106109

16、央行票據(jù)611,300,000129,571,000.003.504090105109央行票據(jù)51800,00079,736,000.002.16508041708農(nóng)發(fā)17300,00030,354,000.000.825.6 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。5.7 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)本基金本報告期末未持有權(quán)證。5.8 投資組合報告附注5.8.1 聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。報告期內(nèi)基金

17、投資的前十名證券的發(fā)行主體無被監(jiān)管部門立案調(diào)查，無在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。5.8.2 聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫?；鸬那笆善?，均為基金合同規(guī)定備選股票庫之內(nèi)的股票。5.8.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成序號名稱金額（元）1存出保證金905,029.662應(yīng)收證券清算款-3應(yīng)收股利-4應(yīng)收利息4,553,062.785應(yīng)收申購款-6其他應(yīng)收款-7待攤費用-8其他-9合計5,458,092.445.8.4 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明本基金本報告期末前十名股票未存在流通受限情況。§6 基金管理人運用固有資金投資本封閉式基金情況份額單位：份報告期期初管理人持有的封閉式基金份額6,000,000報告期期間買入總份額報告期期間賣出總份額報告期期末管理人持有的封閉式基金份額6,000,000報告期期末持有的封閉式基金份額占基金總份額比例（%）0.20§7 備查文件目錄7.1 備查文件目