權利要求中必要技術特征的分析與判斷

1、國家知識產(chǎn)權局專利復審委員會于2009年12月24 口作出的笫21741號復審請求審查決 定涉及申請?zhí)枮?2107097.0發(fā)明名稱為“用于自動轉換電力的方法和裝置”的發(fā)明專利申 請（下稱本申請），其申請日為2002年3月13日，優(yōu)先權日為2001年3月13日。本申請涉及一種用于自動轉換電力的方法和裝置，其中自動轉換開關包括具有螺線 管側面和輔助側面的主體部分，螺線管側面限位開關裝置安裝在螺線管的側面上，而輔助側 面限位開關安裝在輔助側面上，螺線管側而限位開關裝置包括數(shù)個限位開關和一個螺線管安 裝板；輔助側面限位開關裝置包括數(shù)個限位開關和一個輔助側面安裝板；限位開關固定在安 裝板上，且裝配吋間

2、由于限位開關在裝配期間中沒有調(diào)整而被縮短；自動轉換開關采用預裝 配的輔助限位開關裝置、預裝配的螺線管側限位開關裝置和單一的結構易于減少裝配時間。原實質(zhì)審查部門于2009年1月9日以本申請的修改不符合專利法第33條的規(guī)定、權 利要求1不符合專利法實施細則第r條笫2款的規(guī)定為由作出駁回決定。其屮涉及專利法實 施細則第21條第2款的主要駁冋理由是，“該主體部分還包括一個輔助側面”以及“輔助側面” 的相關技術特征是本發(fā)明為解決其所要解決的技術問題所不必可少的技術特征，權利要求1 不符合專利法實施細則第21條第2款的規(guī)定。申請人（下稱復審請求人）對駁回決定不服，于2009年4月23日向專利復審委員會 提

3、交了復審請求書，并提交了權利要求第項替換原權利要求第116項，以及說明書第 15頁替換原說明書第16頁，其中對權利要求1、6以及說明書中的相應技術方案進行了修 改。其主要復審理由是，雖然說明書指出“輔助側面安裝板32使得不需調(diào)整開關28就容易進 行轉換開關10的裝配”，但這不是進行轉換開關的裝配的必不可少的特征；“利用輔助側而安 裝板將包扌舌輔助側面安裝板和數(shù)個輔助側面限位開關的輔助側面限位開關裝置連接到主體 部分的輔助側面”的步驟對于將螺線管側面限制開關連接到螺線管側面是不需要或不是必不 可少的；因此，權利要求1符合專利法實施細則第21條第2款的規(guī)定。專利復審委員會依法成立合議組對本案進行了

4、復審，并于2009年10月19h向復審 請求人發(fā)出了復審通知書，其中指出，根據(jù)本申請說明書的記載（參見本申請說明書笫1頁 第行），本申請所要解決的技術問題是提供一種自動轉換開關，其可以容易地裝配和 安裝并易于限位開關和開關部件的完全對準，而不需在裝配和安裝的時候調(diào)整。為此，不僅 需要將螺線管側面限位開關裝置中的限位開關與螺線管側面安裝板相固定，同時需要將輔助 側血限位開關裝置中的限位開關與輔助側血安裝板相固定。因此，技術特征“該主體部分還 包括一個輔助側面”以及“輔助側面”的相關技術特征是本屮請為解決其所要解決的技術問題 所不必可少的技術特征。因此，獨立權利耍求1缺少解決其技術問題的必要技術特

5、征，不符 合專利法實施細則第門條第2款的規(guī)定。復審請求人于2009年11月23日提交了意見陳述書，并提交了權利要求第項替 換原權利要求第項，其中將“主體部分的輔助側面”和“輔助側面”的相關技術特征加入 到權利要求1中。合議組于2009年12月24日作出第21741號復審請求審查決定，其中認為，根據(jù)本 申請說明書的記載（參見本屮請說明書第1頁第2224行）,本申請所要解決的技術問題是 提供一種自動轉換開關，其可以容易地裝配和安裝并易于限位開關和開關部件的完全對準, 而不需在裝配和安裝的吋候調(diào)整。為此不僅需要將螺線管側血限位開關裝置中的限位開關 與螺線管側而女裝板相固定，使得該螺線管側面限位開關裝

6、置通過螺線管側面女裝板連接于 主體部分的螺線管側面，同時需要將輔助側面限位開關裝置屮的限位開關與輔助側面安裝板 相固肚，并使得該輔助側面限位開關裝置通過輔助側面安裝板連接于主體部分的輔助側面。 修改后的權利要求1中記載了主體部分包括螺線管側面和輔助側面、螺線管側面限位開關裝 置如何連接到螺線管側面、輔助側面限位開關裝置如何連接到輔助側面、進而使得主體部分 連接到主安裝板的技術特征，即修改后的權利要求1記載了為解決本申請技術問題所必不可 少的技術特征。因此，修改后的權利要求1已經(jīng)克服了復審通知書和駁回決定屮指岀的不符 合專利法實施細則第21條第2款規(guī)定的缺陷。案例評析木案涉及專利法實施細則第21

7、條第2款的適用，即如何認定某項技術特征為必要技 術特征，以及如何判斷獨立權利要求中是否缺少必要技術特征。專利法實施細則第21條第2 款規(guī)定，獨立權利要求應當從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術方案，記載解決技術問題 的必要技術特征。審查指南笫二部分笫二章笫3.1.2節(jié)規(guī)定，必要技術特征是指，發(fā)明或者實用新型 為解決其技術問題所不可缺少的技術特征，其總和足以構成發(fā)明或者實用新型的技術方案, 使z區(qū)別于背景技術屮所述的其他技術方案。判斷某一技術特征是否為必要技術特征，應當 從所要解決的技術問題出發(fā)并考慮說明書描述的整體內(nèi)容，不應簡單地將實施例中的技術特 征直接認定為必要技術特征。專利法實施細則第21

8、條第2款的立法目的在于保證獨立權利要求技術方案在解決 技術問題意義上的完整性，即保證申請人在獨立權利要求中要求保護的技術方案與說明書中 公開的能夠解決其技術問題的技術方案對應一致，也就是說，該權利要求屮不能缺少解決其 技術問題所必不可少的技術特征，而不要求可有可無或能使技術效果更佳的技術特征。根據(jù)專利法及其實施細則、以及審查指南的上述規(guī)定，判斷某項技術特征是否 為獨立權利要求的必要技術特征時，需要從以下幾個方面加以考慮，(1)發(fā)明或者實用新 型所要解決的技術問題；(2)結合說明書描述的整體內(nèi)容，判斷技術特征屬于“必要技術特 征”還是“非必要技術特征”；(3)該技術方案是否能解決上述技術問題，使

9、得該技術方案區(qū) 別于背景技術。首先，關于發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題。根據(jù)審查指南第二部分第 二章第2.2.4節(jié)對技術問題的定義，“發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題，是指發(fā)明或者 實用新型要解決的現(xiàn)有技術中存在的技術問題。發(fā)明或者實用新型專利申請記載的技術方案 應當能夠解決這些技術問題。"根據(jù)實施細則屮的相關規(guī)定，申請人應當將英所認定的“技術 問題''寫入說明書中，如果申請人嚴格按照審查指南中的相關規(guī)定進行撰寫，則申請人 所聲稱的技術問題與本中請相對于現(xiàn)有技術實際解決的技術問題應當是等同的；否則，如果 申請人所聲稱的技術問題與本申請相對于現(xiàn)有技術實際解決的技術

10、問題出現(xiàn)偏差，現(xiàn)有技術 中還存在申請人提出的技術方案實際解決的其他技術問題，這里所指的技術問題就是申請人 提出的技術方案實際解決的其他技術問題。其次，關于“必要技術特征”和“非必要技術特征 必要技術特征是指，發(fā)明或者實用新型為解決其技術問題所不可缺少的技術特征，其總和足 以構成發(fā)明或者實用新型的技術方案，使之區(qū)別于背景技術中所述的其他技術方案。非必要 技術特征，是指對于達到發(fā)明或實用新型的目的和效果并非必要的技術特征。一個技術特征 對于發(fā)明或實用新型是否必要，關鍵在于，對于完成發(fā)明或實用新型發(fā)明任務或發(fā)明目的的 作用，如是不可缺少的，那就是必要技術特征；若是沒有實質(zhì)作用，那就是非必要技術特征。

11、 在判斷技術特征屬于“必要技術特征”還是“非必要技術特征”時，必須認真閱讀說明書，結合 說明書中的闡述以及整體技術方案來分析，以得到該技術特征在解決技術問題的過程中發(fā)揮 的作用以及必要性。最后，關于技術方案是否能解決上述技術問題，使z區(qū)別于背景技術。上述技術方 案中的必要技術特征，即“解決技術問題”的技術特征，是要求保護的技術方案中與創(chuàng)造性密 切相關的、涉及發(fā)明點的重要技術特征。在具體的審查實踐中，在確定本申請要解決的現(xiàn)有 技術中存在的技術問題的基礎上，通過將木屮請技術方案與現(xiàn)有技術的對比分析，來確定所 涉及的技術特征是不是與創(chuàng)造性密切相關的、涉及發(fā)明點的重要技術特征，即是不是該技術 方案的必

12、要技術特征。具體到本申請，首先應分析本申請所要解決的技術問題，即提供一種白動轉換開關, 其可以容易地裝配和安裝并易于限位開關和開關部件的完全對準，而不需在裝配和安裝的時 候調(diào)整。其次，閱讀說明書，結合說明書中的闡述以及整體技術方案來分析本申請采用的技 術方案，即自動轉換開關包括具有螺線管側面和輔助側面的主體部分，螺線管側面限位開關 裝置安裝在螺線管的側面上而輔助側面限位開關安裝在輔助側面上；自動轉換開關采用預裝 配的輔助限位開關裝置、預裝配的螺線管側限位開關裝置和單一的結構易于減少裝配時間。 最后，根據(jù)上述分析可以知道，為解決本申請的技術問題，不僅需要將螺線管側血限位開關 裝置屮的限位開關與螺線管側而女裝板相固定，同時需要將輔助側而限位開關裝置屮的限位 開關與輔助側面安裝板相固定。市此可見，為解決本申請現(xiàn)有技術中存在的限位