公司獨立董事年度述職報告范文

1、公司獨立董事年度述職報告范文作為聯(lián)化科技股份有限公司 （ 以下簡稱“公司” ）的獨立 董事，本人嚴格按照關于在上市公司建立獨立董事制度的 指導意見 、關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī) 定、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引 等法律法規(guī)和公司章程 、獨立董事工作制度和專門 委員會工作細則等規(guī)章制度的有關規(guī)定，勤勉、忠實、盡 責的履行職責，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益 和全體股東尤其是中小股東的合法權益?，F(xiàn)就度履職情況匯 報如下 :一、出席會議情況（ 一 ） 度，本人認真參加了公司的董事會和股東大會，履 行了獨立董事勤勉盡責義務。具體出席會議情況如下 : 內(nèi)容董事會會議股

2、東大會會議年度內(nèi)召開次數(shù) 96 親自出席次數(shù) 70 委托出席次數(shù) 20 是否連續(xù)兩次未親自出席會議否否表決情況均投了贊成票（ 二 ） 作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召 開的委員會日常會議，對相關事項進行了認真地審議和表決，履行了自身職責二、發(fā)表獨立意見情況（一）在 3 月 21 日召開的公司第三屆董事會第十六次會 議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見 :1、關于公司對外擔保情況 : 公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔保外，沒有發(fā)生為控股 股東及本公司持股 50%以下的其他關聯(lián)方、其它任何法人和 非法人單位或個人提供擔保的情況。公司累計擔保發(fā)生額為 6000 萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供

3、擔保。 該項擔保已 經(jīng)公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易 所關于上市公司對外提供擔保的有關規(guī)定。 截止 12 月 31 日， 公司對外擔保余額為 0 元。公司嚴格控制對外擔保， 根據(jù)對 外擔保管理辦法規(guī)定的對外擔保的審批權限、決策程序和 有關的風險控制措施嚴格執(zhí)行，較好地控制了對外擔保風險， 避免了違規(guī)擔保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認為，公司 能夠嚴格遵守公司章程 、對外擔保管理辦法等規(guī)定， 嚴格控制對外擔保風險。2、關于內(nèi)部控制自我評價報告 : 公司內(nèi)部控制制度符合有關法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要 求，也適合當前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要 ;公司的內(nèi)部控 制措施對企業(yè)管理各個過程、

4、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的 作用。 公司 內(nèi)部控制自我評價報告 客觀、全面地反映了 公司內(nèi)部控制制度的建設及運行的真實情況。3、關于續(xù)聘會計師事務所 :立信會計師事務所有限公司在擔任公司財務報表的審 計等各項審計過程中，堅持獨立審計準則，出具的審計報告 能夠客觀、公正的反映公司各期的財務狀況和經(jīng)營成果，同 意繼續(xù)聘任立信會計師事務所有限公司為公司度的財務審 計機構，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。4、關于高管薪酬 : 公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符 合公司整體業(yè)績實際及崗位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的 薪酬情況與實際相符。（二）在 5 月 17 日召

5、開的公司第三屆董事會第十八次會 議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見 :1、公司能夠嚴格遵守公司章程 、對外擔保管理辦 法等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險，避免違規(guī)擔保行為， 保障公司的資產(chǎn)安全。2、公司為全資子公司臺州市聯(lián)化進出口有限公司提供擔保，該公司主體資格、資信狀況及對外擔保的審批程序均 符合中國證監(jiān)會關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知、公司章程及對外擔保管理辦法的相關規(guī)定。本次公 司為進出口公司提供擔保額度不超過人民幣1 億元，符合其正常經(jīng)營的需要。公司已履行了必要的審批程序，我們同意上述擔保事項。該事項經(jīng)公司董事 會審議通過后，尚需提交年第二次臨時股東大會審議通過。（三）在 7 月 26

6、 日召開的公司第三屆董事會第十九次會 議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見 :1、關于對關聯(lián)方資金占用 1-6 月公司不存在控股股東 及其他關聯(lián)方占用公司資金的情況。2、關于公司對外擔保情況上半年公司除對控股子公司 江蘇聯(lián)化和全資子公司進出口公司擔保外，沒有發(fā)生為控股 股東及本公司持股 50%以下的其他關聯(lián)方、其它任何法人和 非法人單位或個人提供擔保的情況 ; 上半年公司累計擔保發(fā) 生額為 2，萬元，截止 6 月30 日，公司對外擔保余額為 2， 萬元，為對江蘇聯(lián)化提供擔保 1，450 萬元和對進出口公司提供擔保 1，萬元。該兩項擔保均已經(jīng)公司股東大會決議通 過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關

7、于上市公司對外提 供擔保的有關規(guī)定。公司嚴格控制對外擔保，根據(jù)對外擔 保管理辦法規(guī)定的對外擔保的審批權限、決策程序和有關 的風險控制措施嚴格執(zhí)行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規(guī)擔保行為，保障了公 司的資產(chǎn)安全。公司能夠嚴格遵守公司章程 、對外擔保 管理辦法等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險。3、關于董事會換屆選舉 本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符 合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定 ; 公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人 進行了任職資格審查，向董事會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關 法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定; 公司第三屆董事會第十九次會議就關于董事會換屆改選的議案的表

8、決程序合法有效 ;本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女 士、王萍女士、張有志先生、彭寅生先生均具備有關法律法規(guī)和公司章程所規(guī)定 的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責所必需的工作 經(jīng)驗，未發(fā)現(xiàn)有公司法 、公司章程中規(guī)定的不得擔任 公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關部門 的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會 非獨立董事候選人 ;本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、 馬大為先生、黃娟女士均符合關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見 上市公司治理準則 、公司章程所規(guī)定的獨立董事應具 備的基本條件，具有獨立性和履行獨立董事職責所必需的

9、工 作經(jīng)驗。未發(fā)現(xiàn)有公司法、公司章程中規(guī)定的不得擔 任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關部 門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。因此，同意上述七名董事候選人 （ 其中三名獨立董事候 選人）的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。（四）在 8 月 12 日召開的公司第四屆董事會第一次會議 上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見 : 已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王 萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個人履歷等相關資 料，上述人員具備擔任公司高級管理人員的任職條件，不存 在公司法第 147 條規(guī)定不得擔任公

10、司高級管理人員 的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未 被解除的情形。公司董事會聘任高級管理人員的程序符合相關法律、法規(guī)及公司章程 的有關規(guī)定。同意公司董事會聘任王萍為總裁，彭寅生為常務副總裁，鮑臻湧為副總 裁兼董事會秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務總監(jiān)。（五）在 9 月 21 日召開的公司第四屆董事會第二次會議 上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見 :本次公司公開增發(fā)人民幣普通股 （a 股） 的方案符合法律 法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實可行，募集 資金投資項目符合公司長遠發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東 的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股 （a 股）

11、的議案尚待 公司股東大會批準。三、公司現(xiàn)場調(diào)查情況度本人通過對公司實地考察，詳 細了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務狀況，同時通過電話和郵 件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關人員保持密 切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，對公司的未 來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設性的意見。四、保護投資者權益所做工作情況1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中， 本人及時審閱公司相關公告文稿，對公司信息披露的真實、 準確、完整、及時、公平等情況進行監(jiān)督和檢查，維護了公 司和中小股東的權益。2、公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關文件的規(guī)定和要求， 本人持續(xù)關注公司治理工作，認真審核公司相關資料并提出 建議。通過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨立董事的職責， 促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護了公司和廣 大投