招標(biāo)師《管理與采購》考前指導(dǎo)

1、2010年招標(biāo)師考試管理與采購考前指導(dǎo)(六)(5)招標(biāo)采購風(fēng)險的應(yīng)對措施P44招標(biāo)采購常用的風(fēng)險應(yīng)對方法包括：風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留和風(fēng)抗風(fēng)險能力去確定風(fēng)險應(yīng)對策略(見表2-4)。表2-4招標(biāo)采購風(fēng)險應(yīng)對措施招標(biāo)風(fēng)險的因素風(fēng)險分類應(yīng)對措施實施要點1.管理風(fēng)險2.決策風(fēng)險3.人員道德風(fēng)險內(nèi)部風(fēng)險風(fēng)險控制1.加強內(nèi)部管理和監(jiān)督；2.制定完善的招標(biāo)文件和招標(biāo)程序；3.提高專業(yè)人員道德與教育水平合同風(fēng)險內(nèi)部風(fēng)險風(fēng)險控制風(fēng)險轉(zhuǎn)移1.完善項目招標(biāo)采購合同管理；2.合同條款清楚，明確雙方責(zé)任；3.采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移手段，如：收取保證金、購買保險或要求提供擔(dān)保1.市場風(fēng)險2.政策風(fēng)險3.經(jīng)濟風(fēng)險外部

2、風(fēng)險風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險自留1.做好市場調(diào)查，選擇一條可靠的采購渠道；2.選擇適當(dāng)?shù)恼袠?biāo)形式；3.建立經(jīng)常性物資價格、市場政策信息檔案體系供應(yīng)方風(fēng)險外部風(fēng)險風(fēng)險控制風(fēng)險轉(zhuǎn)移1.采用嚴(yán)格資格預(yù)審策略和招標(biāo)策略；2.采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移手段，如：收取保證金、購買保險或要求提供擔(dān)保等采購階段支付結(jié)算風(fēng)險外部風(fēng)險風(fēng)險控制1.保持一定的備用供應(yīng)，一到兩個其他供應(yīng)商；2.對物資質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、型號等進行認(rèn)真驗收；3.加強與財務(wù)部門的溝通，保證支付能力風(fēng)險應(yīng)對具體措施主要包括：1)風(fēng)險規(guī)避。風(fēng)險規(guī)避主要是針對招標(biāo)人無法控制的招標(biāo)風(fēng)險因素，例如：外部風(fēng)險(經(jīng)濟、政策風(fēng)險和地區(qū)保護主義的風(fēng)險)和招標(biāo)采購合同風(fēng)險等客觀存在而招

3、標(biāo)人又無法采取有效措施進行控制及改變的因素。主要內(nèi)容包括以下策略性措施：資格預(yù)審策略。資格預(yù)審可以規(guī)避不具備招標(biāo)文件規(guī)定資質(zhì)的單位投標(biāo)及不當(dāng)競爭造成的風(fēng)險。招標(biāo)策略。制定有效的招標(biāo)策略可以規(guī)避采購過程風(fēng)險、人為風(fēng)險、決策風(fēng)險造成招標(biāo)人的損失。招標(biāo)條件、內(nèi)容與合同條款的有機融合以規(guī)避項目實施過程風(fēng)險。評標(biāo)策略。合理的評標(biāo)策略可以確定有實力的投標(biāo)單位中標(biāo)，以規(guī)避投標(biāo)過程中道德風(fēng)險造成的行賄、屈從領(lǐng)導(dǎo)意志、專業(yè)人員水平不足情況出現(xiàn)。合同主要條款的設(shè)置策略。通過對合同設(shè)置針對性的策略，防止合同的漏洞對招標(biāo)人帶來損失，另外可以利用合同條款進一步明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，轉(zhuǎn)移部分采購風(fēng)險。2)風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險

4、轉(zhuǎn)移可以將招標(biāo)人無法規(guī)避的風(fēng)險，部分轉(zhuǎn)移給投標(biāo)人或其他方，共同承擔(dān)風(fēng)險。常用的方法有以下?lián)ｎ惔胧郝募s擔(dān)保。根據(jù)我國招標(biāo)投標(biāo)法)的規(guī)定，是否采用履約保證金制度應(yīng)在招標(biāo)文件中明確規(guī)定，如果沒有規(guī)定則不能要求投標(biāo)人提供。但是如果招標(biāo)項目使用的是財政性資金，那么它與社會公共利益相關(guān)，必須確保合同順利履行，法律應(yīng)規(guī)定采取強制性的履約擔(dān)保制度。招標(biāo)人為保證中標(biāo)人能夠按合同要求完成招標(biāo)合同規(guī)定的義務(wù)，要求中標(biāo)人提供履約擔(dān)保。一般說來在整個合同的履行期限內(nèi)，履約擔(dān)保都應(yīng)當(dāng)有效，合同履行完畢，擔(dān)保也就終止。履約擔(dān)保可以轉(zhuǎn)移中標(biāo)人違反合約的風(fēng)險，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給擔(dān)保人。投標(biāo)擔(dān)保。通過投標(biāo)擔(dān)?？梢杂行Э刂普袠?biāo)采購中

5、投標(biāo)人或中標(biāo)人中途撤標(biāo)的風(fēng)險，是轉(zhuǎn)移違規(guī)行為風(fēng)險、保證招標(biāo)人招標(biāo)活動成功進行的有效方式，通常采用交保證金的方式。保證保險。保證保險是保險人為被保證人(供應(yīng)商)向權(quán)利人(招標(biāo)人)提供擔(dān)保的保險。保險標(biāo)的是被保證人的信用風(fēng)險，當(dāng)被保證人的作為或不作為致使權(quán)利人遭受經(jīng)濟損失時，保險人負(fù)經(jīng)濟賠償責(zé)任。因此保證保險實際上是一種擔(dān)保業(yè)務(wù)。在招標(biāo)采購過程中可采用合同保證保險和商業(yè)信用保證保險來轉(zhuǎn)移供應(yīng)商行為可能帶來的信用風(fēng)險和所提供的商品質(zhì)量風(fēng)險。2.3招標(biāo)采購項目計劃與控制2.3.1招標(biāo)采購項目計劃的編制掌握招標(biāo)采購首要的管理工作是進行采購項目管理方案的制訂，通過制定詳細(xì)的招標(biāo)采購計劃，為招標(biāo)采購工作的實

6、施奠定基礎(chǔ)。(1)招標(biāo)采購項目背景描述P46項目背景是任何項目管理者必須首先弄清楚的一個關(guān)鍵問題，主要是說明項目是如何提出來的，以及項目所處的環(huán)境等。要做好采購項目的招標(biāo)工作，首先要對項目背景作出正確描述。1)項目背景主要包括以下幾個方面的內(nèi)容：采購項目概況及主要問題與建議。項目具體特征。如建設(shè)項目包括建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)類型、類別等。項目的利益相關(guān)者分析。對于代理招標(biāo)采購項目而言，所采購的項目多數(shù)是大型的工程、貨物或服務(wù)，需要許多方面的個人或組織的積極參與，涉及多方面的利益，由于各方關(guān)系較為復(fù)雜，有必要對項目的利益相關(guān)者進行深入的分析。市場范圍。2)制定采購工作協(xié)調(diào)管理規(guī)劃。范圍說明。包括項目的描

7、述、需要采購的產(chǎn)品類別、項目相關(guān)信息。采購活動所需的資源。應(yīng)認(rèn)真分析信息、人力、技術(shù)資料等方面的占有情況，確定哪些資源需要采購。市場狀況。采購計劃必須考慮市場供應(yīng)情況及采購的條件。制約條件和基本假設(shè)。由于項目采購存在著諸多變化不定的環(huán)境因素織在實施采購過程中，面對變化不定的社會經(jīng)濟環(huán)境所作出的一些合理推斷，就是基本假設(shè)。制約條件和基本假設(shè)的存在限制了項目組織的選擇范圍。(2)招標(biāo)采購的組織方式與團隊組建P461)招標(biāo)采購的組織方式。接受招標(biāo)采購任務(wù)或接受代理招標(biāo)委托后應(yīng)根據(jù)企業(yè)及項目特點，選擇恰當(dāng)?shù)慕M織方式，建立招標(biāo)組織機構(gòu)，如圖23所示為xx咨詢公司采取矩陣式組織方式，對xx工程建設(shè)項目進行

8、招標(biāo)管理。2)組建招標(biāo)采購團隊。招標(biāo)采購團隊是為了成功完成采購任務(wù)而組建的機構(gòu)。招標(biāo)采購團隊具有如下的特征：共同明確的采購目標(biāo)。共同的目標(biāo)是招標(biāo)采購團隊存在的基礎(chǔ)，清晰明確的采購目標(biāo)是有效開展工作的保障。招標(biāo)采購團隊是由不同部門、不同專業(yè)的員工組成。角色適當(dāng)分工。招標(biāo)采購團隊的成員必須有清晰的角色定位和分工。團隊成員應(yīng)清楚地了解自己的定位與責(zé)任。信息溝通順暢。招標(biāo)采購團隊成員應(yīng)針對出現(xiàn)的問題及時交流。團隊成員能力互補。招標(biāo)采購團隊成員總體專業(yè)知識和技能全面，規(guī)模適中，素質(zhì)與技能互補性強。圖2-3xx項目招標(biāo)組織機構(gòu)圖P473)招標(biāo)采購項目經(jīng)理的責(zé)任和權(quán)力。應(yīng)授予項目經(jīng)理以下基本權(quán)限：項目團隊的

9、組建權(quán)。項目團隊的組建權(quán)包括兩個方面：一是項目經(jīng)理班子或管理班子的組建權(quán)，二是項目團隊隊員的選拔權(quán)。財務(wù)決策權(quán)。擁有財權(quán)并使其個人的得失和項目的盈虧聯(lián)系在一起的人，能夠較周全、負(fù)責(zé)地顧及自己的行為后果，因此，項目經(jīng)理必須擁有與項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制相符合的財務(wù)決策權(quán)，否則項目就難以順利展開。一般來講，這一權(quán)力包括分配權(quán)和費用控制權(quán)。項目實施控制權(quán)。包括在招標(biāo)采購各階段中向團隊成員下達指令的權(quán)利，審核各類文件并予以批準(zhǔn)的權(quán)利。(3)編制采購計劃應(yīng)考慮的問題P47一般來說，制定采購計劃至少需要考慮以下六個方面的問題：1)采購的工程、貨物或服務(wù)的數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、參數(shù)和要求；2)所采購的工程、貨物或服務(wù)在整個

10、項目實施過程中的哪一階段投入使用；3)每一項采購彼此間的聯(lián)系；4)全部采購如何分別捆包，每個捆包應(yīng)包括哪些類目；5)每個捆包從開始采購到到貨需要多少時間，從而制定出每個捆包采購過程階段時間表，并根據(jù)每個捆包采購時間表制定出項目全部采購的時間表；6)對整個采購工作協(xié)調(diào)管理。(4)編制招標(biāo)采購計劃(合同包與標(biāo)段的劃分)P47當(dāng)需要采購的貨物及設(shè)備量大、技術(shù)要求高、供貨商家多，如工程項目采購的規(guī)模大、專業(yè)廣、技術(shù)復(fù)雜，采購服務(wù)類別多，則應(yīng)根據(jù)采購項目的實際情況，按照時間及空間關(guān)系、采購的合同類型、供應(yīng)商的專業(yè)劃分及能力、市場供應(yīng)條件等，合理地劃分合同包，劃分標(biāo)段或構(gòu)成合同組團，編制招標(biāo)采購計劃。在工

11、程建設(shè)項目管理中，該采購計劃亦被作為“項目管理組織計劃”(合同網(wǎng)絡(luò)圖)。圖2-4所示為xx工程項目合同包劃分及合同關(guān)系示意圖；表2-5為合同包分類匯總表。表25合同包分類匯總表P49序號招標(biāo)工作內(nèi)容工作子項招標(biāo)方式備注公開邀請1一、設(shè)計招標(biāo)1、建安設(shè)計總包分包21.1中水機房設(shè)計31.2弱電設(shè)計41.3園林庭院設(shè)計51.4玻璃幕墻設(shè)計61.5其他專業(yè)設(shè)計72、精裝修設(shè)計(二次)83、市政及附屬工程設(shè)計93.1熱力站設(shè)計103.2有線電視外線設(shè)計113.3電信外線設(shè)計123.4電力外線設(shè)計133.5雨污水道路設(shè)計143.6綠化設(shè)計153.7熱力外線設(shè)計163.8天然氣外線設(shè)計17二、工程招標(biāo)1、

12、地址勘察設(shè)計施工182、土石方193、建安工程總包分包203.1消防工程213.2室內(nèi)天然氣工程223.3立體停車設(shè)備工程233.4電梯工程243.5變配電工程253.6弱電系統(tǒng)集成工程261)通信系統(tǒng)工程272)有線及衛(wèi)星電視工程283)綜合布線工程294)安全防范系統(tǒng)工程305)建筑自動化管理工程316)多媒體環(huán)境與展示323.7信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)工程333.8中水工程343.9熱力站工程353.10暖通空調(diào)工程364、精裝修工程374.1主體精裝修工程384.2公共區(qū)精裝修工程394.3中庭精裝修工程404.4玻璃幕墻工程414.5石材幕墻工程424.6鋼結(jié)構(gòu)工程434.7裝修土建結(jié)構(gòu)工程44

13、4.8其他裝飾分包工程455、市政及附屬工程465.1熱力外線工程475.2有線電視外線工程485.3電信外線工程495.4電力外線工程505.5市政雨水、污水工程515.6園林綠化工程525.7自來水外線工程535.8天然氣外線工程545.9道路工程555.10室外照明及光彩工程56三、設(shè)備招標(biāo)1、空調(diào)設(shè)備571.1冷卻塔581.2冷水機組591.3空氣調(diào)節(jié)設(shè)備602、電梯613、配電設(shè)備624、照明燈具635、衛(wèi)生潔具646、防火門、安全門657、水泵66四、材料招標(biāo)1、裝飾材料671.1裝飾石材681.2地磚6970注：招標(biāo)方式根據(jù)國家和地方招標(biāo)管理辦法的要求，結(jié)合招標(biāo)子項的投資金額確定

14、。(5)制定招標(biāo)采購的里程碑計劃表2-6所示為工程建設(shè)項目招標(biāo)工作里程碑計劃表2-6工程建設(shè)項目里程碑計劃P52(6)招標(biāo)采購項目的工作分解圖2-5為項目招標(biāo)采購的工作分解示意圖P52圖2-5招標(biāo)工作分解WBS圖7)招標(biāo)采購的責(zé)任分配矩陣P53 根據(jù)招標(biāo)采購工作的任務(wù)要求，制定招標(biāo)采購工作的責(zé)任分配矩陣表，清楚列出招標(biāo)任務(wù)有關(guān)部門或個人，并明確表示出他們在招標(biāo)工作中的關(guān)系、責(zé)任和地位。表2-7為xx工程招標(biāo)工作的責(zé)任分配矩陣。表2-7XX工程招標(biāo)工作的責(zé)任分配矩陣表責(zé)任人項目WBS項目經(jīng)理報建人員造價工程師工程技術(shù)人員唱標(biāo)人員資料員招標(biāo)準(zhǔn)備111編制招標(biāo)計劃DCCX112編制招標(biāo)文件DXX113招標(biāo)方式備案IX114編制標(biāo)底或限價DIX115招標(biāo)文件備案IXD招標(biāo)121招標(biāo)公告DXdX122資格預(yù)審文件DXX12