航運公司安全管理體系審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用

1、航運公司安全管理體系審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用交通安全質(zhì)量管理體系審核中心二一二年三月七日航運公司安全管理體系審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用編寫人員名單主 編：丁寶成編寫人員：毛承濤 王春華 陳文慧 夏紅星 康錄喜顏輝健 于洪江 李欣蔚 楊莉婭 邢 燕徐思廣 丁揚文前 言航運公司安全管理體系審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)自2009年4月試行以來，在航運公司安全管理體系審核中，對規(guī)范審核員審核行為、保證必要的審核項目和內(nèi)容得到審核、避免審核項目的隨意性和提高審核效率等方面，發(fā)揮了重要的作用。航運公司安全管理體系審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用的編寫工作是在航運公司安全管理體系審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)試行的基礎(chǔ)上，充分考慮審核工作實際需要，并針對

2、航運公司安全管理體系審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)試行過程中大家反映的一些問題進(jìn)行認(rèn)真研究解決的前提下，在現(xiàn)有航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則和航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序的框架內(nèi)進(jìn)行的；我們對sms相關(guān)證書及審核工作表格編號細(xì)則（海安全20021號）所載內(nèi)容與航運公司安全管理體系審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了整合，在保證相關(guān)規(guī)定及內(nèi)容能夠科學(xué)、系統(tǒng)、妥善銜接的基礎(chǔ)上，出版了航運公司安全管理體系審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用，供廣大審核員執(zhí)行審核任務(wù)時使用。航運公司安全管理體系審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用的推廣使用，將為順利開展航運公司安全管理體系審核工作、提高公司和船舶審核實效、促進(jìn)航運公司安全管理體系有效運行、提升公司安全管

3、理水平等方面發(fā)揮積極作用。編寫過程中存在的錯誤或不當(dāng)之處，誠請廣大讀者批評指正，以便我們在今后的工作中不斷完善。二一二年三月七日目 錄航運公司安全管理體系審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)使用要求與注意事項1審核材料報送與存檔排放要求6航運公司安全管理體系文件審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)首頁8航運公司安全管理體系文件審核通用項目審核記錄9航運公司安全管理體系活動審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)首頁20航運公司安全管理體系活動審核通用項目審核記錄（最高管理層）21航運公司安全管理體系活動審核通用項目審核記錄（指定人員）24航運公司安全管理體系活動審核通用項目審核記錄（體系辦公室）26航運公司安全管理體系活動審核通用項目審核記錄（海務(wù)管理）2

4、9航運公司安全管理體系活動審核通用項目審核記錄（機務(wù)管理）33航運公司安全管理體系活動審核通用項目審核記錄（人力資源管理）36航運公司安全管理體系活動審核通用項目審核記錄（航運管理）40航運公司安全管理體系活動審核通用項目審核記錄（后勤綜合管理）43船舶安全管理體系船舶審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)首頁45航運公司安全管理體系船舶審核通用項目審核記錄（船長）46航運公司安全管理體系船舶審核通用項目審核記錄（甲板部）55航運公司安全管理體系船舶審核通用項目審核記錄（輪機部）64航運公司安全管理體系船舶審核通用項目審核記錄（客船客運部）73航運公司安全管理體系船舶審核通用項目審核記錄（鉆井平臺）77審核安排方案

5、81審核組第一次會議記錄82審核計劃83安全管理體系審核報告85船舶審核報告87不符合規(guī)定情況報告89問題清單91審核會議簽到表92審核費用清單93審核組工作情況反饋意見表94審核員考核表95航運公司安全管理體系審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)的使用要求與注意事項一、關(guān)于文件審核記錄和活動審核記錄（一）審核員應(yīng)根據(jù)審核種類、任務(wù)分配，按照標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)明的審核項目，在文件審核記錄或活動審核記錄中清晰記載下列內(nèi)容：1.審核編號、公司（船舶）名稱等相關(guān)信息；2.審核情況標(biāo)識y/n；3.發(fā)現(xiàn)問題編號；4.增加審核項目（如有）；5.發(fā)現(xiàn)問題描述。（二）具體使用要求凡經(jīng)審核的項目，應(yīng)在“審核情況標(biāo)識y/n”欄標(biāo)明“y”或“n”

6、，“y”表示符合要求（沒有發(fā)現(xiàn)問題），“n”表示不符合要求（發(fā)現(xiàn)了問題），并在“發(fā)現(xiàn)問題編號”欄內(nèi)注明問題編號，如果要求的審核項目沒有審核，則該欄目用“”標(biāo)記；發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)在“發(fā)現(xiàn)問題描述”欄內(nèi)記載，其序號應(yīng)與“發(fā)現(xiàn)問題編號”欄的序號相對應(yīng)；如需增加審核項目，應(yīng)在“增加審核項目”欄內(nèi)填寫需要增加的內(nèi)容。增加審核項目的編號參照標(biāo)準(zhǔn)的編號規(guī)定，只是在編號后加后綴“z”表示“增加”。（舉例：w012001z“z”表示新增的一個審核項目；“w”表示該項目屬于文件審核；“012001”前四位表示該項目屬于規(guī)則1.2的內(nèi)容，后面的“01”表示與該要素相關(guān)的第一個項目 。）二、安全管理體系審核其他環(huán)節(jié)的操作

7、要求與注意事項（一）各機構(gòu)在制定審核安排方案時，應(yīng)根據(jù)公司申請，標(biāo)明審核種類以及對應(yīng)的船舶種類、船舶國籍、船舶航線（國際或國內(nèi)），標(biāo)明是否安排代表船審核及代表船名稱、種類。（二）公司審核組報到后召開的第一次會議，應(yīng)獲得當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)對被審核公司日常監(jiān)管的情況和材料，這些情況至少包括：當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)所掌握的公司事故情況、船舶滯留情況、公司因違反水上交通安全和防污染管理法律法規(guī)被處罰的情況、公司安全管理體系發(fā)生的重大事項等。審核組第一次會議應(yīng)當(dāng)形成會議記錄，會議記錄應(yīng)當(dāng)載明時間、地點、參會人員、會議事項等內(nèi)容。當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)以書面的形式向?qū)徍私M提交日常監(jiān)管情況，對于因故沒有納入書面材料，但需要告知審核

8、組的重要信息，審核組也應(yīng)將相關(guān)內(nèi)容納入會議記錄中。審核組長提出的特別要求也應(yīng)當(dāng)一并載入會議記錄。第一次會議議程為：1.當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)向?qū)徍私M介紹被審核公司日常監(jiān)管情況；2.確定審核重點，分配審核任務(wù)。組長在分配審核任務(wù)時應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)對公司安全管理日常監(jiān)管情況，考慮各審核組成員的專業(yè)特長。3.明確代表船審核情況（如有）；4.商定審核計劃。審核計劃應(yīng)當(dāng)清楚地列明每一名審核員所應(yīng)完成的審核任務(wù)，涉及文件審核的應(yīng)列明任務(wù)已明確了具體要素或板塊的名稱，涉及活動審核的應(yīng)列明任務(wù)已明確了的具體部門或崗位（或要素）。文件審核及活動審核以航運公司安全管理體系審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)為基本審核內(nèi)容，其具體內(nèi)容無需在計

9、劃欄中重復(fù)描述。針對某一特定對象或特定情況，審核組認(rèn)為需要在標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上增加新的內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)在審核計劃中列明，以便審核組成員周知。（三）公司審核組在分配文件審核任務(wù)時，不必安排每一名審核員對文件的每一部分均實施審核，但納入審核范圍的每一份文件應(yīng)當(dāng)保證至少有兩名審核員實施審核，同時綜合考慮審核員的專業(yè)特長、活動審核分工、審核員的工作資歷與經(jīng)驗等因素后進(jìn)行科學(xué)合理地安排。文件審核應(yīng)遵循以下原則：1.臨時審核、初次審核及換證審核要求審核員以航運公司安全管理體系文件審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)為基本審核內(nèi)容，對文件進(jìn)行全面審核，經(jīng)審核組討論后，形成文件審核記錄及不符合規(guī)定情況報告。2.年度審核要求審核員在活動審核

10、前對公司體系文件進(jìn)行熟悉，為活動審核做好準(zhǔn)備，同時針對文件修改部分，審核其對規(guī)則的覆蓋性、符合性及滿足強制性規(guī)定的情況，經(jīng)審核組討論后，應(yīng)形成文件審核記錄及不符合規(guī)定情況報告。3.跟蹤審核及附加審核要求審核員在審核前對公司體系文件進(jìn)行熟悉，特別是引起跟蹤審核和附加審核原因所涉及的相關(guān)文件內(nèi)容，為活動審核做好準(zhǔn)備。熟悉文件過程中也可形成文件審核記錄和不符合規(guī)定情況報告。（四）文件審核或熟悉后，組長召開審核組第二次會議，匯總、討論文件審核及熟悉情況，決定向公司提出的問題及不符合規(guī)定情況項，同時做出是否可以按照計劃進(jìn)行活動審核的決定。（五）首次會議按照審核發(fā)證程序4.4.3.3要求執(zhí)行；即，召開由審

11、核組全體成員、被審核公司領(lǐng)導(dǎo)、指定人員、體系內(nèi)各部門負(fù)責(zé)人、公司陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及公司領(lǐng)導(dǎo)指定的其他有關(guān)人員參加的首次會議。首次會議時間限定在一小時以內(nèi)，其內(nèi)容包括：1.審核組與公司分別介紹各自與會人員；2.被審核方簡要介紹建立和實施安全管理體系及備審情況；3.審核組簡要介紹審核依據(jù)、方法、計劃安排和有關(guān)要求；4.審核組宣布審核紀(jì)律；5.其它有關(guān)事宜。（六）在活動審核過程中，審核員應(yīng)以航運公司安全管理體系文件審核通用項目標(biāo)準(zhǔn)為基本審核內(nèi)容，注重對體系運行實效的驗證，對發(fā)現(xiàn)的每一個問題應(yīng)做到與被審核人員進(jìn)行溝通，確保其理解、認(rèn)可、知道如何改正，同時對一個部門審核結(jié)束后應(yīng)與該部門負(fù)責(zé)人就該部門審核

12、的整體情況進(jìn)行簡要溝通。（七）審核員提出的每一個問題應(yīng)經(jīng)審核組評議后確定是否開列不符合或列入問題清單。（八）審核組在末次會議前與被審核方的溝通應(yīng)圍繞審核組內(nèi)部會議所確定的問題和開列的不符合以及對公司體系的總體看法（包括積極的和消極的）等相關(guān)內(nèi)容來進(jìn)行，應(yīng)高度概括，做到條理清楚，同時應(yīng)充分聽取被審核方的意見。溝通會議由審核組長主持，公司高層及部門負(fù)責(zé)人參加，如公司需要其他相關(guān)人員參加，在不影響溝通效果的情況下，審核組長可以予以考慮。涉及審核報告相關(guān)欄目的一些信息需要核實的可在會上完成。（九）審核組與公司溝通會議結(jié)束后，不應(yīng)急于召開末次會議，而應(yīng)根據(jù)溝通的情況對審核報告草案進(jìn)行認(rèn)真修改、仔細(xì)核對，

13、做到：對公司體系總體的概括性意見（包括積極的和消極的）一并納入到審核報告之中；涉及同時實施多個類別和多個船種審核的，審核報告應(yīng)當(dāng)清楚地標(biāo)明每一個審核類別及其對應(yīng)的船種、船旗及體系內(nèi)相應(yīng)船舶的數(shù)量；“審核情況概述”應(yīng)能清楚地反映審核組各成員的工作任務(wù)、審核對象、工作進(jìn)程及發(fā)現(xiàn)問題情況；“不符合規(guī)定情況綜述”應(yīng)就不符合所涉及的相關(guān)規(guī)則條款或強制性規(guī)定或部門（崗位）進(jìn)行綜合描述；審核結(jié)論應(yīng)按照要求的項目逐一陳述；審核報告應(yīng)經(jīng)審核組全體人員審閱并簽名后方可召開末次會議。（十）末次會議參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在一小時內(nèi)，其內(nèi)容包括：1.由審核組長簡要總結(jié)審核情況并宣布審核組意見；2.

14、公司領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。（十一）審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)通過當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)將審核材料報送審核發(fā)證機構(gòu)和被審核方。1.提供給審核發(fā)證機構(gòu)的材料包括：（1）公司審核安排方案；（2）審核組第一次會議記錄（含當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)提供的日常監(jiān)督管理情況）；（3）公司審核報告；（4）公司審核計劃；（5）文件審核記錄（審核員任務(wù)分配所明確的部分）；（6）（岸基）活動審核記錄（審核員任務(wù)分配所明確的部分）；（7）船舶（代表船）審核安排方案；（8）船舶（代表船）審核報告；（9）船舶（代表船）審核計劃；（10）船舶（代表船）審核記錄（審核員任務(wù)分配所明確的部分）；（11）不符合規(guī)定情況報告（文件、岸基活動、船舶）；（12）問題清單（

15、文件、岸基活動、船舶）；（13）首、末次會議簽到表（公司、船舶）；（14）sms審核費用清單；（15）其他相關(guān)補充材料。2.提供給被審核方的材料僅限于以下內(nèi)容（以下材料為副本或復(fù)印件）：（1）公司審核報告；（2）公司審核計劃；（3）船舶（代表船）審核報告；（4）船舶（代表船）審核計劃；（5）不符合規(guī)定情況報告（文件、岸基活動、船舶）；（6）問題清單（文件、岸基活動、船舶）；（7）首、末次審核會議簽到表（公司、船舶）；（8）sms審核費用清單。（十二）按照航運公司安全管理體系審核員管理規(guī)定，每次審核結(jié)束后，審核組長填寫審核員考核表并直接寄往審核組指派單位，審核組指派單位根據(jù)審核報告和有關(guān)情況填寫

16、審核組長的審核員考核表，由片區(qū)海事機構(gòu)指派審核組的，所有的審核員考核表均應(yīng)復(fù)印一份送審核中心；被審公司填寫審核組工作情況反饋意見表直接寄往審核中心。審核組會務(wù)人員應(yīng)將制作好的信封（填妥了收件單位及地址、郵政編碼等）分別交給審核組長和被審核方負(fù)責(zé)人。建議選擇中國郵政的任何業(yè)務(wù)方式寄送審核中心。（十三）審核員的每一份記錄應(yīng)有審核員的親筆簽名，需要被審核方確認(rèn)的應(yīng)由被審核方簽名，涉及審核組長簽字的應(yīng)當(dāng)有審核組長的親筆簽名，其他部分的內(nèi)容可以打印。審核材料報送與存檔排放要求一、報送審核發(fā)證機構(gòu)（公司審核材料）1、審核材料清單；2、公司審核安排方案；3、審核組第一次會議記錄（含日常監(jiān)管情況材料）；4、公

17、司審核報告；5、公司審核計劃；6、文件審核記錄；7、（岸基）活動審核記錄；8、船舶（代表船）審核安排方案；9、船舶（代表船）審核報告；10、船舶（代表船）審核計劃；11、船舶（代表船）審核記錄；12、不符合規(guī)定情況報告（文件、岸基活動、船舶）；13、問題清單（文件、岸基活動、船舶）；14、首、末次審核會議簽到表（公司、船舶）；15、sms審核費用清單；16、其他相關(guān)補充材料。二、提交被審核方（公司審核材料）1、審核材料清單；2、公司審核報告；3、公司審核計劃；4、船舶（代表船）審核報告；5、船舶（代表船）審核計劃；6、不符合規(guī)定情況報告（文件、岸基活動、船舶）；7、問題清單（文件、岸基活動、船

18、舶）；8、首、末次審核會議簽到表（公司、船舶）；9、sms審核費用清單。三、報送審核發(fā)證機構(gòu)（船舶審核材料）1、審核材料清單；2、船舶審核安排方案；3、船舶審核報告；4、船舶審核計劃；5、船舶審核記錄；6、不符合規(guī)定情況報告；7、問題清單；8、首、末次審核會議簽到表；9、sms審核費用清單；10、其他相關(guān)補充材料。四、提交被審核方（船舶審核材料）1、審核材料清單；2、船舶審核報告；3、船舶審核計劃；4、不符合規(guī)定情況報告；5、問題清單；6、首、末次審核會議簽到表；7、sms審核費用清單。注：提交的審核記錄應(yīng)只反映適用部分。中 華 人 民 共 和 國 海 事 局maritime safety a

19、dministration of the peoples republic of china航運公司安全管理體系文件審核通用項目首頁審核編號審核種類臨時初次年度換證跟蹤附加公司名稱審核日期船舶種類客高客客滾高貨散油化氣移其他船舶國籍船舶航區(qū)國際 沿海 內(nèi)河審核員文件審核總體要求：1文件審核應(yīng)從三個方面展開：一是公司體系文件與ism規(guī)則或/和nsm規(guī)則的覆蓋性和符合性；二是公司體系文件符合強制性規(guī)定的情況；三是公司體系文件適用相關(guān)建議、指南及標(biāo)準(zhǔn)的情況。此外，臨時審核還應(yīng)驗證公司體系文件按照規(guī)則要求六個月內(nèi)運行安全管理體系計劃的可行性。2審核項目應(yīng)依據(jù)審核種類、體系覆蓋的船舶種類、航區(qū)等因素確定

20、，基本原則為：臨時審核主要考慮公司體系文件的符合性和覆蓋性（考慮因素包括規(guī)則要求、強制性規(guī)定和公司實際情況等）；初次審核要求全面審核公司體系文件；年度審核重點審核公司體系文件的修改部分、強制性規(guī)定的出臺、修改或廢止對文件覆蓋性和符合性的影響以及應(yīng)急反應(yīng)部分；換證審核在年度審核的基礎(chǔ)上，以規(guī)則7、8、10要素和文件修改部分為重點；附加、跟蹤審核按照規(guī)則要求有針對性地對體系文件實施審核。3審核項目編號由一位英文字母和六位阿拉伯?dāng)?shù)字組成，編號原則：“w”代表文件審核；阿拉伯?dāng)?shù)字前四位數(shù)字為規(guī)則條款編碼，后兩位為審核項目序號。（舉例：w012001代表“文件審核-規(guī)則1.2第一個審核項目”。）4審核項

21、目所對應(yīng)的審核種類用“”進(jìn)行了標(biāo)識，凡標(biāo)識的審核種類與實際實施審核種類相一致的，標(biāo)識的項目為必審項目。審核通用項目表填寫說明：1在對航運公司安全管理體系實施審核時，每位審核員應(yīng)按照審核通用項目進(jìn)行審核，并記錄文件審核的實施情況和所發(fā)現(xiàn)的問題。 2“審核種類”欄目，適用的在“”中劃“”，不適用的在“”中劃“”。3“船舶種類”欄目，依據(jù)規(guī)則對船舶的分類，按照公司的申請?zhí)顚懘胺N類，適用的在“”中劃“”，不適用的在“”中劃“”。4“審核情況標(biāo)識y/n”欄目，審核后符合要求的在該欄目填寫“y”；審核后發(fā)現(xiàn)存在問題的在該欄目填寫“n”，并在“發(fā)現(xiàn)問題編號”欄目填寫問題編號；未實施審核的，該欄目則顯示為“

22、-”。 中 華 人 民 共 和 國 海 事 局maritime safety administration of the peoples republic of china航運公司安全管理體系文件審核通用項目文件審核記錄編號：j 公司名稱： 審核員： 審核日期： 規(guī)則條款/強制性規(guī)定審核項目編號審核項目適用審核種類審核情況標(biāo)識y/n發(fā)現(xiàn)問題編號初次年度臨時換證安全管理目標(biāo) （規(guī)則1.2）w012001公司已制訂安全管理目標(biāo)，并體現(xiàn)在體系文件當(dāng)中。w012002公司最高負(fù)責(zé)人已簽署批準(zhǔn)安全管理目標(biāo)。w012003公司的安全管理目標(biāo)符合規(guī)則的要求：提供安全工作環(huán)境；評估風(fēng)險并制定防范措施；提高人員

23、安全管理技能。安全和環(huán)保方針（規(guī)則2.1）w021001公司的安全和環(huán)境保護方針已闡述如何實現(xiàn)其所確定的安全管理目標(biāo)。w021002公司最高負(fù)責(zé)人已簽署批準(zhǔn)安全和環(huán)境保護方針。安全和環(huán)境保護方針（規(guī)則2.2）w022001公司的管理職責(zé)中明確規(guī)定了確保船岸各級人員理解、執(zhí)行和保持安全和環(huán)境保護方針的方法。w022002公司已制定措施確保定期評估安全和環(huán)境保護方針的實施情況。公司責(zé)任和權(quán)利（規(guī)則3.1）、中華人民共和國航運公司安全營運和防止污染管理規(guī)定w031001針對船舶營運的實體不是船舶所有人的情況，公司體系文件已明確船舶所有人向主管機關(guān)報告其實體全稱及詳細(xì)情況等相關(guān)內(nèi)容，對于中國籍船舶的委

24、托，雙方已向受委托方所在地及船籍港海事管理機構(gòu)報備負(fù)責(zé)管理船舶的實體全稱和必要細(xì)節(jié)（中華人民共和國航運公司安全營運和防止污染管理規(guī)定第十四條）。w031002船舶管理協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)包括：安全第一、環(huán)境保護的原則；受委托方獨立承擔(dān)有關(guān)安全和防污染責(zé)任和義務(wù)；在不妨礙船長絕對權(quán)利的前提下，受委托方對于安全和防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)；委托方應(yīng)向受委托方提供足夠資源；委托方船舶的船員配備和調(diào)動、船舶及設(shè)備維護、應(yīng)急反應(yīng)等方面接上頁w031002應(yīng)當(dāng)服從受委托方的指令（中華人民共和國航運公司安全與防止污染管理規(guī)定第十四條）。公司責(zé)任和權(quán)利（規(guī)則3.2，3.3）、中華人民共和國航運公司安全營運和防止污染管

25、理規(guī)定、國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)管理規(guī)定w032001公司體系文件規(guī)定了本公司安全與防污染工作的第一責(zé)任人（中華人民共和國航運公司安全營運和防止污染管理規(guī)定第六條）。w032002公司體系文件明確規(guī)定負(fù)責(zé)安全和防污染管理活動的所有人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，并對船岸關(guān)鍵崗位的重點工作進(jìn)行崗位職責(zé)描述，至少應(yīng)包括：1涉及安全管理的部門或崗位；2各崗位的相互關(guān)系；3有關(guān)安全和環(huán)境保護的一般職責(zé)；4特殊職責(zé)；5應(yīng)急職責(zé)。w032003公司體系文件明確規(guī)定船岸人員的聘用標(biāo)準(zhǔn)和公司最高管理層、指定人員、海務(wù)、機務(wù)管理人員等關(guān)鍵崗位的任職條件。對于國內(nèi)航運公司的最高管理層、海務(wù)、機務(wù)管理等關(guān)鍵崗位的管理人員任

26、職條件和聘用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確如下要求： 1依據(jù)所管船舶的數(shù)量配備相應(yīng)的海務(wù)、機務(wù)專職人員；2經(jīng)營客船、散裝液體危險品船的航運公司最高管理層中應(yīng)有一人具備相應(yīng)的船長或輪機長任職的從業(yè)資歷；3對于經(jīng)營其他貨船的航運公司海務(wù)、機務(wù)專職管理人員應(yīng)具備相對應(yīng)的不低于大副或大管輪任職的從業(yè)資歷；4對于經(jīng)營客船、散裝液體危險品船的航運公司海務(wù)、機務(wù)專職管理人員應(yīng)具備相對應(yīng)的船長或輪機長任職的從業(yè)資歷；海務(wù)、機務(wù)專職管理人員應(yīng)當(dāng)與企業(yè)簽訂一年以上全日制用工的勞動合同（國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)管理規(guī)定第九條）。w032004公司制定了相關(guān)崗位的熟悉培訓(xùn)程序，確保岸基管理人員理解、熟悉和掌握與其相關(guān)的工作程序和須知。接上頁

27、w033001公司體系文件明確了各崗位人員有責(zé)任提供資源和支持，以確保指定人員履行其職責(zé)。其措施應(yīng)包括：把為船舶提供足夠的資源和岸上支持，列入各崗位職責(zé)；制定有關(guān)程序或須知，使有關(guān)人員能夠履行該項職責(zé)。指定人員（規(guī)則4）w040001公司體系文件按規(guī)則要求明確設(shè)置了指定人員的崗位，規(guī)定了其任職條件，公司最高負(fù)責(zé)人已任命了指定人員。w040002公司對指定人員實施培訓(xùn)等措施，確保其掌握有關(guān)規(guī)則和相關(guān)知識。w040003公司體系文件明確指定人員的責(zé)任和權(quán)利，明確其監(jiān)控體系運行、提供船岸聯(lián)系渠道、向船舶提供所需資源的具體責(zé)任，并為其提供了實施驗證和監(jiān)控船岸安全和防止污染管理活動的流程和標(biāo)準(zhǔn)。此種驗證

28、和監(jiān)控至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：貫徹和執(zhí)行安全和環(huán)境保護方針；人員培訓(xùn)及船員配備情況；關(guān)鍵性操作方案的執(zhí)行情況；船岸應(yīng)急準(zhǔn)備及反應(yīng)情況；報告和分析不符合、事故以及險情；船舶、設(shè)備的維護、修理情況；評價和復(fù)查安全管理體系有效性；組織和監(jiān)控內(nèi)審；對安全管理體系進(jìn)行適當(dāng)修改；以及確保提供足夠的資源和岸上支持。w040004公司體系文件確定了指定人員與最高管理層進(jìn)行聯(lián)系并報告所發(fā)現(xiàn)體系不足的制度和流程。船長責(zé)任和權(quán)限（規(guī)則5.1）、中華人民共和國船員條例w051101公司體系文件明確船長執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針責(zé)任。w051201公司制定相關(guān)的激勵機制，確保船長有效履行職責(zé)和帶領(lǐng)船員遵守并執(zhí)行公司安全和

29、環(huán)境保護方針。w051301公司體系文件明確船長應(yīng)以簡明方式發(fā)布命令和指令；明確規(guī)定全體船員嚴(yán)格執(zhí)行船長的命令（船員條例第二十一條）。w051401公司體系文件明確船長核查具體要求遵守情況的責(zé)任，并明確核查的具體要求，包括核查的范圍、內(nèi)容和方法。接上頁w051501公司體系文件對船長定期復(fù)查安全管理體系規(guī)定了相應(yīng)的程序，明確了具體做法和要求。w051502公司體系文件明確船長向岸上管理部門報告所發(fā)現(xiàn)體系存在缺陷的要求，確定了報告方式。船長責(zé)任和權(quán)限（規(guī)則5.2 ）w052001公司體系文件包含一個強調(diào)船長絕對權(quán)利的明確聲明，其內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定。w052002對于船長涉及安全和防止污染事務(wù)的要求

30、，公司承諾保證及時予以解決。資源和人員（規(guī)則6.1）、中華人民共和國船員條例w061101公司體系文件制定了船長適當(dāng)指揮資格的標(biāo)準(zhǔn)，明確船長適當(dāng)指揮資格的考核和認(rèn)定方法。w061102公司體系文件制定了保證公司所聘船長在任職期間具有適當(dāng)指揮資格的具體措施。w061201公司體系文件明確了船長完全熟悉公司安全管理體系的要求，并提供具體措施。w061301公司體系文件規(guī)定了為使船長可靠地履行職責(zé)，確保其得到必要支持的具體措施。w062001公司體系文件制定了聘用、配備、考核船員的工作程序。資源和人員（規(guī)則6.2）、中華人民共和國船員條例w062002公司體系文件制定了合格船員的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和考核方法；

31、對公司建立船員檔案做出了明確規(guī)定，所建立檔案中至少包括：船員聘用、考核、晉升、培訓(xùn)和證書、健康等方面的資料（中華人民共和國船員條例第四十一條）。w062003公司體系文件提供聘用健康船員的具體措施，明確對所屬船舶實施毒品、麻醉品和酒精控制的措施。資源和人員（規(guī)則6.3）w063001公司體系文件建立了保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘/轉(zhuǎn)崗人員熟悉其職責(zé)的程序。w063002公司體系文件的相關(guān)程序中已明確了新聘/轉(zhuǎn)崗人員的定義和對其實施熟悉培訓(xùn)的具體方法（包括：責(zé)任主體、培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時間和考核標(biāo)準(zhǔn)）。接上頁w063003公司體系文件制定了凡須在開航前下達(dá)的指令均要以文件形式下達(dá)的具體措施，

32、明確了下達(dá)開航前指令的具體方式，包括下達(dá)開航前指令的責(zé)任人、內(nèi)容、范圍、形式等內(nèi)容。資源和人員（規(guī)則6.4，6.5)w064001公司體系文件制定了保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南的具體方法。w065001公司體系文件制定了人員培訓(xùn)程序，確保向所有有關(guān)人員提供培訓(xùn)，且程序中至少明確：培訓(xùn)需求的提出與計劃的制定，培訓(xùn)實施方式與要求、培訓(xùn)效果的評估與考核等內(nèi)容。資源和人員（規(guī)則6.6，6.7)w066001公司體系文件規(guī)定了向所屬船岸有關(guān)部門或人員提供必要的法規(guī)、指南和航海資料等安全管理信息。w066002公司體系文件制定了程序，以確保船上人員能夠得到用一種工作

33、語言或他們懂得的語言編寫的有關(guān)安全管理信息。w067001公司采取措施，保證船上人員在履行其涉及安全管理體系職責(zé)時能夠有效交流，包括船員之間、船舶與岸基管理部門之間以及船舶與相關(guān)各方之間的交流。船上關(guān)鍵性操作方案的制定(規(guī)則7)w070001公司體系文件參考相關(guān)航海實踐、指南或標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)公司所屬船舶的特點，確定了涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性操作。w070002公司體系文件針對已經(jīng)標(biāo)明的關(guān)鍵性操作，制定了相應(yīng)的程序、方案或須知，包括必要的檢查清單。w070003公司體系文件明確船上操作方案和須知的編寫任務(wù)由適任人員承擔(dān)，并將船上關(guān)鍵操作的實施分配給適任人員。w070004公司體系文件明確

34、船上關(guān)鍵性操作按規(guī)定執(zhí)行（包括提供規(guī)程、須知、過程驗證和管理等措施）。應(yīng)急準(zhǔn)備(規(guī)則8.1）w081001公司參考有關(guān)航海實踐、指南或標(biāo)準(zhǔn)，針對所管船舶的特點，對船舶可能面臨的緊急情況進(jìn)行了標(biāo)識。w081002針對已標(biāo)識的緊急情況，按照規(guī)則的要求進(jìn)行風(fēng)險評估，并制定了防范措施。w081003針對已標(biāo)識的緊急情況，公司體系文件提供船岸應(yīng)急反應(yīng)的措施，指導(dǎo)岸基和船舶處理緊急情況。w081004相關(guān)程序或須知文件中對中國籍船舶發(fā)生事故、險情后向事故發(fā)生地和船籍港海事機構(gòu)報告做出了規(guī)定，符合強制性規(guī)定。應(yīng)急準(zhǔn)備（規(guī)則8.2，8.3)w082001針對已標(biāo)識的緊急情況，公司已制定了船岸聯(lián)合演習(xí)以及船舶、

35、岸基開展應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計劃，明確了應(yīng)急訓(xùn)練、演習(xí)的實施步驟、內(nèi)容和周期，確保訓(xùn)練和演習(xí)的要求以及周期符合強制性規(guī)定。w082002公司體系文件對訓(xùn)練、演習(xí)的效果評價做出了規(guī)定，對船舶的訓(xùn)練和演習(xí)的有效性采取監(jiān)控措施。w083001公司體系文件提供針對緊急情況隨時反應(yīng)的措施，并明確有關(guān)應(yīng)急資源的配置、應(yīng)急反應(yīng)職責(zé)、應(yīng)急反應(yīng)啟動和船岸24小時的聯(lián)系渠道等要求。不符合、事故、險情的報告、調(diào)查分析（規(guī)則9.1，9.2)w091001公司體系文件明確了不符合、事故和險情的定義并予以界定，確定了有關(guān)不符合、事故和險情的報告方式、時限、流程和責(zé)任。w091002公司體系文件有關(guān)程序?qū)Σ环?、事故和險情產(chǎn)生

36、的原因進(jìn)行調(diào)查分析作出規(guī)定，明確有關(guān)調(diào)查分析要求、方法和標(biāo)準(zhǔn)。w092001公司體系文件有關(guān)程序?qū)τ诓环?、事故和險情產(chǎn)生的原因以及制定和實施糾正措施的時間期限、糾正要求、效果驗證環(huán)節(jié)做出了規(guī)定。船舶及設(shè)備的維護（規(guī)則10.1,10.2）w101001公司體系文件明確了船舶及設(shè)備維護的工作程序，對船舶修理、維護、保養(yǎng)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)以及公司的附加要求做出了規(guī)定。w102101公司體系文件明確了船舶結(jié)構(gòu)、機器和設(shè)備的適當(dāng)檢查周期，符合有關(guān)強制性規(guī)定和技術(shù)要求。w102201公司體系文件對有關(guān)船舶及設(shè)備維修方面的不符合或缺陷進(jìn)行了界定，并對不符合的報告和原因的調(diào)查進(jìn)行了規(guī)定。w102301公司

37、體系文件對有關(guān)船舶及設(shè)備維修方面的不符合或缺陷的糾正措施和實施做出了規(guī)定。w102401公司體系文件對船舶和設(shè)備的各項檢查工作的記錄及其格式進(jìn)行了規(guī)定，明確了記錄的內(nèi)容、責(zé)任人、編號、保存方式及期限。船舶及設(shè)備的維護(規(guī)則10.3，10.4) w103001公司體系文件對那些會因突發(fā)性運行故障而導(dǎo)致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了標(biāo)識，并規(guī)定了必要措施以提高其可靠性。w103002公司體系文件規(guī)定，船舶及設(shè)備的預(yù)防檢查以及對備用設(shè)備和非連續(xù)使用技術(shù)系統(tǒng)的定期測試，應(yīng)納入日常維修工作。w103003公司體系文件明確了船舶備件、油料和物料的供應(yīng)和控制，以保證這些物品符合安全和防污染的要求。w104001

38、公司體系文件對船舶、設(shè)備、系統(tǒng)的日常操作性維護做出了明確規(guī)定。文件管理(規(guī)則11.1)w111001公司體系文件提供文件、資料的控制程序，用以控制所有與安全管理體系有關(guān)的文件和資料。w111002公司體系文件明確規(guī)定體系文件及其相關(guān)資料的批準(zhǔn)、發(fā)放和修改的權(quán)限，并確定控制方法以便于使用者識別所發(fā)布的文件及其相關(guān)資料的版本以及修改情況。w111003公司體系文件對外部文件的收集、審批、發(fā)放、保存等控制環(huán)節(jié)作出了明確規(guī)定。文件管理(規(guī)則11.2)w112101公司體系文件對各種文件配備的范圍和工作流程做出了明確規(guī)定，確保相關(guān)場所均能得到有效的文件。w112201公司體系文件對文件的修改、審核和批準(zhǔn)

39、進(jìn)行了明確的規(guī)定。w112301公司體系文件對文件的廢止、清除、銷毀進(jìn)行了明確的規(guī)定，確保作廢文件能得到及時清除。文件管理(規(guī)則11.3）w113001公司已制定了安全管理手冊，其內(nèi)容已覆蓋規(guī)則的要求。w113002公司已制定了相應(yīng)的程序，對各種體系文件、資料的保存方式進(jìn)行了明確規(guī)定。w113003公司體系文件對船舶需配備文件的范圍和工作流程進(jìn)行了明確規(guī)定，確保每艘船舶均能得到有關(guān)的全部文件。公司內(nèi)審和評價（規(guī)則12.1至12.5)w121001公司制定了安全管理體系內(nèi)審程序，對內(nèi)部審核的目的、范圍、時間間隔、實施要求、內(nèi)審報告的發(fā)放和不符合的糾正等方面做出了明確規(guī)定。w122001公司制定了

40、安全管理體系的有效性評價程序，對有效性評價的周期、內(nèi)容和方法做出了明確規(guī)定。w123001公司體系文件規(guī)定了內(nèi)審員選擇標(biāo)準(zhǔn)和任職要求，規(guī)定除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施內(nèi)部審核的人員不應(yīng)從屬于被審核部門。w124001公司體系文件對相關(guān)責(zé)任人員如何針對內(nèi)審、有效性評價、管理復(fù)查中所發(fā)現(xiàn)缺陷采取糾正措施、糾正措施落實和驗證做出了明確規(guī)定。w125001公司體系文件規(guī)定了內(nèi)審、評價、管理復(fù)查所要形成的報告或書面材料，明確其發(fā)放范圍應(yīng)包括所有負(fù)有責(zé)任的人員。核發(fā)臨時證書（規(guī)則14.1）w141001公司已做好在“臨時符合證明”有效期內(nèi)運行滿足規(guī)則全部規(guī)定的安全管理體系的計劃增加審核項目（例

41、如）w012001z需要增加的內(nèi)容描述發(fā)現(xiàn)問題描述序號不符合規(guī)定情況或問題描述及評價依據(jù)統(tǒng)計:1.發(fā)現(xiàn)問題 個; 2.不符合規(guī)定情況報告 份,編號: 文件審核總體評價及結(jié)論：評價及結(jié)論編號審核項目審核情況標(biāo)識y/n發(fā)現(xiàn)問題描述文件審核總體評價1安全管理體系文件結(jié)構(gòu)清楚，有安全管理手冊及其支持性文件清單。2安全管理體系文件覆蓋了規(guī)則第1.4條的規(guī)定。文件審核結(jié)論3公司安全管理體系文件符合規(guī)則要求，可以實施現(xiàn)場審核。4公司安全管理體系文件基本符合規(guī)則要求，可以實施現(xiàn)場審核，但不足之處應(yīng)按規(guī)定糾正。5公司安全管理體系文件尚需改進(jìn)，詳見文件審核問題清單，待修改后再提交審核組核查。審核組長（簽名）： 中

42、 華 人 民 共 和 國 海 事 局maritime safety administration of the peoples republic of china航運公司安全管理體系活動審核通用項目首頁審核編號審核種類初次 年度 換證 跟蹤 附加公司名稱船舶國籍船舶種類客 客滾 高客 高貨 散 油 化 氣 移 其他船舶航區(qū)國際 沿海 內(nèi)河審核員序號被審部門或崗位名稱被訪問人員/操作人員審核日期123活動審核總體要求：1.公司體系文件是規(guī)則的細(xì)化，活動審核以規(guī)則要素為主線，以體系文件的具體要求為依據(jù)，按照公司安全管理單元進(jìn)行審核：一是體系文件的運行與規(guī)則、強制性規(guī)定、文件規(guī)定的符合性；二是從體系

43、文件運行的效果和實現(xiàn)安全管理目標(biāo)的情況驗證其有效性。2.活動審核的項目依據(jù)審核種類、體系覆蓋的船舶種類、航區(qū)等因素，按照規(guī)則和強制性規(guī)定對公司岸基安全管理單元的綜合要求和特殊要求來確定，基本原則為：初次、換證全面審核；年度重點審核；附加、跟蹤針對審核（審核內(nèi)容按照審核發(fā)證規(guī)則確定）。3.依據(jù)規(guī)則要求和我國航運公司管理的實際情況，公司岸基安全管理可劃分為以下單元：最高管理層、指定人員、體系辦公室、人力資源管理、海務(wù)管理、機務(wù)管理、航運管理、后勤綜合管理。每次活動審核應(yīng)覆蓋上述管理單元，對于附加和跟蹤審核按發(fā)證規(guī)則要求實施。 4. 活動審核項目編號由兩位英文字母和六位阿拉伯?dāng)?shù)字組成，編號原則：“h

44、”代表活動審核，“h”后面加“a/b/c/d/e/f/g/h”依次代表活動審核的八個部門；阿拉伯?dāng)?shù)字前四位數(shù)字為規(guī)則條款編碼，后兩位為審核項目序號。（舉例：ha012001代表“活動審核-最高管理層-規(guī)則1.2第一個審核項目”。）5. 審核項目所對應(yīng)的審核種類用“”或“”進(jìn)行了標(biāo)識，凡標(biāo)識的審核種類與實際實施審核種類相一致的，標(biāo)識的項目為必審項目（“”只適用于新聘/轉(zhuǎn)崗人員）。審核通用項目表填寫說明：1.航運公司安全管理體系活動審核通用項目表，依據(jù)公司管理單元編制，包括：最高管理層、指定人員、體系辦公室、海務(wù)管理、機務(wù)管理、人力資源管理、航運管理以及后勤綜合管理審核通用項目表。 2.審核員在對

45、航運公司安全管理體系實施活動審核時，應(yīng)按照被審核的單元，選用合適的航運公司安全管理體系活動審核通用項目表實施審核。 3.航運公司安全管理體系活動審核通用項目表中的“審核種類”欄目，適用的在“”中劃“”，不適用的在“”中劃“”?！按胺N類”欄目，依據(jù)規(guī)則對船舶的分類，選擇船舶種類?！皩徍饲闆r標(biāo)識y/n”欄目，審核后符合要求的在該欄目填寫“y”；審核后發(fā)現(xiàn)存在問題的在該欄目填寫“n”，并在“發(fā)現(xiàn)問題編號”欄目填寫問題編號；未實施審核的，該欄目則顯示為“-”。中 華 人 民 共 和 國 海 事 局maritime safety administration of the peoples republ

46、ic of china航運公司安全管理體系活動審核通用項目（最高管理層）活動審核記錄編號：k 公司名稱： 被審部門/崗位： / 被詢問人： 審核員： 審核日期： 規(guī)則條款/強制性規(guī)定審核項目編號審核項目適用審核種類審核情況標(biāo)識y/n發(fā)現(xiàn)問題編號初次年度換證附加跟蹤安全管理目標(biāo) （規(guī)則1.2）ha012001向船舶及公司岸基提供安全做法和安全的工作環(huán)境，保證公司安全和防污染管理目標(biāo)的實現(xiàn)。安全和環(huán)境保護方針（規(guī)則2）ha021001理解公司安全和環(huán)境保護方針的作用，理解公司安全和環(huán)境保護方針的目的。ha021002公司安全和環(huán)境保護方針體現(xiàn)公司最高管理層的管理理念，安全和環(huán)境保護目標(biāo)持續(xù)改進(jìn)。ha022001公司