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文檔簡介

1、私募基金產(chǎn)品備案流程及注意事項2017-04-08根據(jù)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行） 的規(guī)定，私募基 金管理人應當在私募基金募集完畢后 20個工作日內，通過私募基金登記備案系 統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別， 如實填報基金名稱、 資本規(guī)模、投資者、基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱“基金合 同”）等基本信息。一、私募基金募集與備案流程私募基金募集與備案流程一一20步搞定私募基金備案步聚事項名稱涉及的文件名稱提供者簽署人要點1確定特定投資對象調查問卷（機構版/個人版）管理人投資者、管理人合格投資者承諾函管理人投資者保密承諾函管理人管理人2投資者適當性

2、審查與匹配投資者風險評估結果確認書管理人管理人系對“調查問卷”填寫結果的確認3私募基金進行風險評級私募基金風險評級標準管理人管理人應當已建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法4私募基金推介基金募集說明書等相關宣傳推介材料管理人投資者、管理人應當向投資者說明有關法律法規(guī)， 說明投資冷靜期、回訪確認等程序 性安排以及投資者的相關權利，重點提示私募基金風險風險揭示書管理人投資者、管理人5反洗錢核查身份證復印件/營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）投資者投資者管理人應當核對原件、并對每位擬投資者的身份信息進行單獨記錄6合格投資者確認資產(chǎn)說明文件或收入證明投資者銀行或第二方機構資產(chǎn)證明文件包括但不限于：【自然人】提供其持有金融性資產(chǎn) 并加蓋第三方用章的證明文件或 收入證明+投資履歷【機構】提供營業(yè)執(zhí)照+章程/合伙 協(xié)議+最近年度的審計報告 +其持 有金融性資產(chǎn)并加蓋第三方有章 的證明文件7簽署基金合冋/章程/合伙協(xié)議基金合同/章程/合伙協(xié)議管理人投資者、管理人、托管人應當約定給投資者設置不少于一 十四小時的投資冷靜期；在投資冷 靜期內不得主動聯(lián)系投資者。應當 約定投資者在募集機構回訪確認 成功前有權解除基金合同投資者承諾出資出資認繳承諾書管理人投資者承諾出資

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