部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力行使依據(jù)、運(yùn)行流程、風(fēng)險(xiǎn)防范及管理制度

第一部分部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力行使依據(jù)、運(yùn)行流程、風(fēng)險(xiǎn)防范及管理制度辦公室一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系（一）負(fù)責(zé)起草和修訂全市住宅與房產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃；（二）負(fù)責(zé)全局政務(wù)協(xié)調(diào)、文電處理、督查督辦、綜合調(diào)研、新聞宣傳、接待、重要文稿起草和會(huì)議組織；（三）負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)文書檔案管理、保密工作和信訪工作；（四）負(fù)責(zé)全局社會(huì)治安綜合治理和創(chuàng)衛(wèi)工作；（五）負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)后勤事務(wù)；（六）負(fù)責(zé)人大代表建議和政協(xié)委員提案的辦理工作。辦公室實(shí)行主任負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，并對(duì)辦公室內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作二、工作崗位和工作人員職責(zé)（一）局辦公室主任工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)主持局辦公室全面工作；2、負(fù)責(zé)組織好全局重要公文材料的擬訂；3、負(fù)責(zé)全局系統(tǒng)的政務(wù)協(xié)調(diào)；4、負(fù)責(zé)組織全局系統(tǒng)的督查督辦和綜合調(diào)研工作；5、負(fù)責(zé)局務(wù)會(huì)議記錄和局重大活動(dòng)的具體組織；6、負(fù)責(zé)本局行政公文校核；7、完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（二）局辦公室副主任工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)協(xié)助主任做好辦公室各項(xiàng)工作；2、負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)后勤工作；3、負(fù)責(zé)分管文書檔案、機(jī)要保密、統(tǒng)計(jì)和文印等工作；4、負(fù)責(zé)信訪維穩(wěn)、人大代表建議和政協(xié)委員提案的辦理工作；5、負(fù)責(zé)全局戶籍、社會(huì)治安綜合治理和創(chuàng)衛(wèi)工作；6、協(xié)助做好局內(nèi)重大活動(dòng)的具體組織工作；7、完成局領(lǐng)導(dǎo)和主任交辦的其他工作。（三）局辦公室科員工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)協(xié)助主任、副主任做好辦公室各項(xiàng)工作；2、負(fù)責(zé)協(xié)助組織全局系統(tǒng)的督查督辦和綜合調(diào)研工作；3、負(fù)責(zé)協(xié)助做好局務(wù)會(huì)議記錄和局重大活動(dòng)的具體組織；4、負(fù)責(zé)全局文秘和對(duì)外信息宣傳工作；5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（四）局辦公室干事干事一工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)協(xié)助主任、副主任做好辦公室各項(xiàng)工作；2、負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)辦公用品的購(gòu)買、保管和分發(fā)；3、負(fù)責(zé)來人來訪的接待，來信來訪的登記；4、負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)各類公文的收發(fā)、立卷、歸檔和保密工作；5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。干事二工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)協(xié)助主任、副主任做好辦公室各項(xiàng)工作；2、負(fù)責(zé)全局水、電等維護(hù)、維修工作；3、協(xié)助做好戶籍、綜治、愛衛(wèi)、消防等各項(xiàng)工作；4、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。三、管理制度信訪工作制度一、對(duì)來訪群眾要文明禮貌，熱情接待，認(rèn)真記錄，耐心解答，及時(shí)辦理。二、建立局領(lǐng)導(dǎo)接待日制度，及時(shí)接待群眾來信來訪。三、局領(lǐng)導(dǎo)要親自閱批群眾來信，親自處理或主持會(huì)辦疑難信訪案件，親自審閱報(bào)結(jié)材料。四、收到群眾來信要及時(shí)登記，做到當(dāng)天送領(lǐng)導(dǎo)閱批。五、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)閱批的來信，做到當(dāng)天交責(zé)任部門辦理。六、對(duì)交辦的信訪件，要跟蹤督辦，每月由局辦公室向局務(wù)會(huì)通報(bào)辦理進(jìn)度。七、對(duì)辦結(jié)的信訪件，要及時(shí)上報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)將結(jié)果反饋給局辦公室和信訪舉報(bào)人，并將完整的資料歸檔備查。八、對(duì)重大疑難信訪問題的辦理結(jié)果，要召開局長(zhǎng)辦公會(huì)進(jìn)行聯(lián)合會(huì)審把關(guān)。九、對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)交和本局受理的一般信訪案件，月處理率要達(dá)到90以上，年末處理率要達(dá)到100。十、每年召開一次房產(chǎn)系統(tǒng)信訪工作會(huì)議或組織一次信訪培訓(xùn)。十一、按時(shí)上報(bào)信訪統(tǒng)計(jì)材料、信訪工作總結(jié)和信訪信息。十二、信訪材料按年度立卷歸檔。政務(wù)值班制度為做好局機(jī)關(guān)的安全保衛(wèi)工作，預(yù)防事故發(fā)生，保證工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)，特制定本制度。一、局機(jī)關(guān)政務(wù)值班工作由局辦公室統(tǒng)一安排、管理。每月前五天安排好下月的值班人員名單，每個(gè)班要有一名帶班領(lǐng)導(dǎo)和兩名值班人員，并有一輛值班車輛。二、值班人員要堅(jiān)持24小時(shí)值班（含電話值班）。每天上午830為前后班交接班時(shí)間。如果因臨時(shí)有事不能值班的，可自行調(diào)班，但事先要向辦公室報(bào)告。不能自行調(diào)班的，要及時(shí)向辦公室提出申請(qǐng)，由辦公室安排調(diào)班。三、值班期間，值班人員要認(rèn)真填寫值班記錄，注意接聽電話、接收傳真。非工作時(shí)間內(nèi)市委、市政府及其他機(jī)關(guān)要求領(lǐng)取公文或辦理其他事項(xiàng)的，要及時(shí)處理，不得耽誤。四、發(fā)生重大問題，值班人員要立即向局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，2小時(shí)內(nèi)報(bào)市委、市政府。五、局辦公室將按值班人員出勤情況，每月編出值班人員補(bǔ)助表六、局辦公室將不定期抽查值班上崗情況，對(duì)缺崗的予以通報(bào)批評(píng)，每空崗一次，扣除當(dāng)月工資。七、值班因漏或報(bào)告不及時(shí)出現(xiàn)重大問題的將追究相關(guān)人員的責(zé)任。八、局屬各單位要參照本制度執(zhí)行。每月25日前將下月本單位的值班表報(bào)局辦公室。各單位主要負(fù)責(zé)人確保24小時(shí)通訊暢通。法制科一、職能職責(zé)及責(zé)任體系（一）負(fù)責(zé)房產(chǎn)法律、法規(guī)和政策的宣傳教育、監(jiān)督執(zhí)行；（二）研究起草房產(chǎn)有關(guān)法規(guī)的實(shí)施細(xì)則和房產(chǎn)規(guī)范性政策文件；（三）依法查處房產(chǎn)管理和房產(chǎn)市場(chǎng)的各種違法違規(guī)行為；（四）負(fù)責(zé)房產(chǎn)行政裁決、行政處理、行政訴訟、行政復(fù)議、行政處罰等法律事務(wù)；（五）負(fù)責(zé)管理、檢查、協(xié)調(diào)全局經(jīng)濟(jì)合同；（六）負(fù)責(zé)房產(chǎn)政策落實(shí)和房屋產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)處。法制科實(shí)行科長(zhǎng)負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，科長(zhǎng)主持全面工作，并對(duì)科內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作二、權(quán)力行使依據(jù)（一）中華人民共和國(guó)行政訴訟法（二）中華人民共和國(guó)行政處罰法（三）中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法（四）中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法實(shí)施條例（五）中華人民共和國(guó)行政許可法（六）中華人民共和國(guó)國(guó)家賠償法（六）湖南省行政程序規(guī)定（七）湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法（八）城市房屋拆遷行政裁決工作規(guī)程（九）湖南省城市房屋拆遷聽證管理規(guī)定（十）其他法規(guī)。三、主要工作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范辦理時(shí)限（1）行政執(zhí)法案件的受理初查、決定是否立案，在5個(gè)工作日內(nèi)；（2）行政執(zhí)法案件的立案調(diào)查，在5個(gè)工作日內(nèi)；（3）行政執(zhí)法案件的下達(dá)限期改正、停止違法行為通知書，在3個(gè)工作日內(nèi)；（4）行政處罰案件的核審，一般案件核審時(shí)間在10個(gè)工作日內(nèi)，重大疑難復(fù)雜案件（包括需補(bǔ)證等情形）為20工作日；（5）行政處罰案件下達(dá)行政處罰告知書并送達(dá)，在3個(gè)工作日內(nèi)；（6）行政處罰案件下達(dá)行政處罰決定書并送達(dá)，在3個(gè)工作日內(nèi)；（7）行政處罰案件執(zhí)行，如無異議15日內(nèi)執(zhí)行完畢，如有異議要求申請(qǐng)復(fù)議或者提起訴訟、時(shí)限順延；（8）行政復(fù)議案件，受理審核復(fù)議決定時(shí)間在60日內(nèi)，最長(zhǎng)不超過90日。行政執(zhí)法一般工作流程圖領(lǐng)導(dǎo)交辦舉報(bào)調(diào)查發(fā)現(xiàn)審查受理立案取證通知限期改正下達(dá)停止違法行為通知書權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)借調(diào)查取證之際接受企業(yè)宴請(qǐng)；風(fēng)險(xiǎn)向企業(yè)索拿卡要；風(fēng)險(xiǎn)辦人情案、關(guān)系案；風(fēng)險(xiǎn)大事化小，小事化了。防范措施1、加強(qiáng)法制教育，提高公正執(zhí)法意識(shí)；2、按要求2人以上執(zhí)法調(diào)查，杜絕單個(gè)行動(dòng)；3、加強(qiáng)管理；4、接受局紀(jì)檢監(jiān)察的監(jiān)督。整理案卷送法制科審核下達(dá)處罰告知書并送達(dá)下達(dá)行政處罰決定書并送達(dá)行政處罰決定執(zhí)行報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)案結(jié)案整卷歸檔風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)行政處罰案件核審工作流程圖權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)遺失材料、不據(jù)實(shí)登記、私自篡改案件證據(jù)，從而造成案件材料與實(shí)際查處情況不符。風(fēng)險(xiǎn)案件核審時(shí)對(duì)相關(guān)核審事項(xiàng)未逐一核對(duì)，核審過程馬虎敷衍；對(duì)涉嫌犯罪或超出管轄權(quán)的案件不能依法移送；不能據(jù)實(shí)提出案件同意、修改補(bǔ)正、糾正、銷案、不予行政處罰的核審意見。風(fēng)險(xiǎn)不能及時(shí)退卷或退回材料不齊全，造成案件無法及時(shí)結(jié)案。防范措施接收材料立案審批表案件證據(jù)材料調(diào)查終結(jié)報(bào)告行政處罰決定書呈報(bào)表所辦案件是否具有管轄權(quán)當(dāng)事人的基本情況是否清楚案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分定性是否準(zhǔn)確適用依據(jù)是否正確處罰是否適當(dāng)程序是否合法辦案機(jī)構(gòu)將案卷擬作出行政處罰建議及核審意見報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查決定核審提出核審意見和建議退卷予以登記，并指定承辦人員負(fù)責(zé)核審工作對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、定性準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合法的案件，同意辦案機(jī)構(gòu)意見，建議報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)對(duì)定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯(cuò)誤、處罰不當(dāng)?shù)陌讣?，提出擬建議，退卷對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查對(duì)程序不合法的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)糾正對(duì)違法事實(shí)不成立或者已超過追責(zé)期限的案件，建議銷案對(duì)違法事實(shí)輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害的案件，建議不予行政處罰對(duì)超出管轄權(quán)的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定移送對(duì)涉嫌犯罪的案件，建議移送司法機(jī)關(guān)1、加強(qiáng)教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)。2、接收材料如實(shí)登記，并經(jīng)由提交案件人員確認(rèn)。3、案件審理過程中，以事實(shí)清楚、適用法律正確、處罰適當(dāng)、程序合法為標(biāo)準(zhǔn)，逐一對(duì)案件處理情況進(jìn)行核對(duì)。4、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對(duì)涉嫌犯罪或超出管轄權(quán)的案件堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)或有管轄權(quán)的單位。5、嚴(yán)格工作程序，退卷由辦案人員核對(duì)相關(guān)案件材料，并簽收確認(rèn)。6、加強(qiáng)效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。行政處罰聽證工作流程圖當(dāng)事人要求舉行聽證聽證報(bào)告聽證筆錄報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)聽證主持人寫出聽證報(bào)告舉行聽證風(fēng)險(xiǎn)通知當(dāng)?shù)厝寺犠C的時(shí)間、地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)通知案件調(diào)查人員聽證的時(shí)間、地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)確定聽證主持人風(fēng)險(xiǎn)受理風(fēng)險(xiǎn)案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)以及行政處罰建議。當(dāng)事人及其委托代理人進(jìn)行陳述和申辯?；ハ噢q論第三人及其委托代理人進(jìn)行陳述。聽證主持人按照第三人、案件調(diào)查人員、當(dāng)事人的先后順序征詢各方最后意見。聽證參加人審核聽證筆錄。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)不允許當(dāng)事人提出口頭聽證申請(qǐng)；不按法律規(guī)定受理或不受理聽證申請(qǐng)。風(fēng)險(xiǎn)聽證主持人或參加人員資格不符有關(guān)規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)聽證前不按規(guī)定時(shí)間通知當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員；在聽證舉行前不告知當(dāng)事人相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，導(dǎo)致聽證失效。風(fēng)險(xiǎn)聽證不按規(guī)定程序執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)聽證結(jié)束后不將結(jié)果上報(bào)負(fù)責(zé)人并將陳述申辯情況記入處罰決定審批表，導(dǎo)致部分新案件事實(shí)未予考慮接受、重新調(diào)查，從而造成案件處理與實(shí)際情況不符。防范措施1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，全方位提高服務(wù)水平。2、加強(qiáng)政務(wù)公開，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。3、依規(guī)定受理當(dāng)事人口頭申請(qǐng)，并做好相關(guān)記錄工作。4、按規(guī)定對(duì)聽證申請(qǐng)資格、條件、期限等進(jìn)行審查后，嚴(yán)格依法受理。5、依法確定聽證主持人與相關(guān)參加人員，不得讓辦案人員及其他無合法資格人員主持或參與聽證過程。6、聽證舉行7日前須通知當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員，并確保上述人員對(duì)聽證日期無異議。7、聽證開始前須告知聽證雙方（三方）相關(guān)的權(quán)利及義務(wù)，確保聽證合法、順利舉行。8、對(duì)聽證過程寫出詳細(xì)的聽證報(bào)告，并將相關(guān)申辯內(nèi)容寫入處罰決定審批表，作為處罰決定審批參考之用。9、加強(qiáng)效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。行政復(fù)議工作流程圖當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議口頭申請(qǐng)書面申請(qǐng)經(jīng)審查后如符合規(guī)定予以受理經(jīng)審查后不符合法定受理?xiàng)l件的，告知申請(qǐng)人審理復(fù)議決定被申請(qǐng)人收到申請(qǐng)書副本及行政復(fù)議答復(fù)通知書之日起10日內(nèi)提出書面答復(fù)，并提交相關(guān)證據(jù)材料復(fù)議機(jī)構(gòu)對(duì)提交的材料進(jìn)行審查復(fù)議審理期間出現(xiàn)條例第四十二條情形經(jīng)復(fù)議機(jī)關(guān)審查同意后復(fù)議終止維持限期履行變更撤銷確認(rèn)該具體行政行為違法風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)可作出賠償內(nèi)容的決定或責(zé)令重新作出具體行政行為風(fēng)險(xiǎn)權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)不按法律法規(guī)受理或不受理復(fù)議申請(qǐng)。風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)審查后，發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)屬于其他行政復(fù)議機(jī)關(guān)受理的申請(qǐng)不按規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)送或未告知申請(qǐng)人。風(fēng)險(xiǎn)未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)要求被申請(qǐng)人提交相關(guān)證據(jù)材料。風(fēng)險(xiǎn)在對(duì)復(fù)議材料進(jìn)行審查時(shí)，馬虎敷衍不堅(jiān)持原則。風(fēng)險(xiǎn)不能公平公正的作出復(fù)議決定。防范措施1、認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，努力提高業(yè)務(wù)水平。2、嚴(yán)格按照行政復(fù)議法、行政復(fù)議法實(shí)施條例的規(guī)定進(jìn)行復(fù)議工作。3、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。四、管理制度崗位責(zé)任制科長(zhǎng)崗位職責(zé)1、主持法制科全面工作；2、負(fù)責(zé)全局普法計(jì)劃的制訂、落實(shí)；3、負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的擬制計(jì)劃、審核和報(bào)審協(xié)調(diào)工作；4、負(fù)責(zé)房產(chǎn)管理違法違規(guī)案件查處、審查、協(xié)調(diào)工作；5、負(fù)責(zé)法律事務(wù)的落實(shí)、協(xié)調(diào)工作；6、負(fù)責(zé)合同審核、備案的督促工作；7、負(fù)責(zé)落實(shí)房產(chǎn)政策工作；8、完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作；副科長(zhǎng)崗位職責(zé)1、協(xié)助科長(zhǎng)開展工作；2、負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的調(diào)研、起草、修改和報(bào)審協(xié)調(diào)工作；3、負(fù)責(zé)房產(chǎn)法律、法規(guī)和政策的宣傳教育工作；4、具體承辦各類法律事務(wù)，協(xié)調(diào)各種關(guān)系；5、負(fù)責(zé)全局合同的審核工作；6、負(fù)責(zé)房產(chǎn)糾紛的調(diào)處、仲裁工作；7、完成局領(lǐng)導(dǎo)、科長(zhǎng)交辦的其它工作；法制科科員崗位職責(zé)1、協(xié)助科長(zhǎng)、副科長(zhǎng)開展工作；2、負(fù)責(zé)處理來信來訪；3、負(fù)責(zé)起草科里材料，建立各種臺(tái)帳，對(duì)科里材料、案卷進(jìn)行立卷、歸檔；4、負(fù)責(zé)法律事務(wù)的基礎(chǔ)工作，具體承辦各類法律事務(wù)；5、負(fù)責(zé)房產(chǎn)管理違法違規(guī)案件查處，審查工作；6、具體負(fù)責(zé)落實(shí)房產(chǎn)政策工作；7、負(fù)責(zé)房屋產(chǎn)權(quán)糾紛的受理、調(diào)處工作；8、完成科長(zhǎng)、副科長(zhǎng)交辦的其它工作；合同管理規(guī)定一、凡以本局名義對(duì)外簽訂合同，啟用局合同專用章。二、局法制科為合同管理工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)合同管理事務(wù)，其職責(zé)范圍為1、負(fù)責(zé)宣傳和貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)合同法法律和政策；2、負(fù)責(zé)審查、管理全局合同，監(jiān)督檢查合同執(zhí)行情況；3、參與重大合同及合作項(xiàng)目的談判，參與起草重要協(xié)議、合同等法律文書；4、參與合同糾紛的調(diào)解、仲裁或訴訟活動(dòng)。三、訂立合同，應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)和政策，不得擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，不得惡意串通損害國(guó)家、單位利益。四、凡局系統(tǒng)采用合同書形式訂立合同的，一般性合同，合同初稿交局法制科審查；重大合同，局法制科應(yīng)派人參加談判，經(jīng)雙方協(xié)商后的合同初稿由局法制科審核后，提交局領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定。凡局系統(tǒng)采用格式合同或規(guī)范合同文書訂立合同的，合同文本交局法制科審核后方能印制和簽訂。五、局法制科對(duì)合同審查嚴(yán)格把關(guān)，主要審查合同訂立的主體、訂立的程序和方式、合同的內(nèi)容是否符合我國(guó)法律和行政法規(guī)的規(guī)定，審查合同是否缺款少項(xiàng)，審查合同意思表達(dá)是否準(zhǔn)確。六、局法制科建立合同管理的審查、登記、備案制度。審核合同，一般性合同在2個(gè)工作日完成，規(guī)范性文本合同和重大合同在5個(gè)工作日完成，并簽署意見。局系統(tǒng)合同正式簽訂后交局法制科備案。局法制科要建好臺(tái)帳，加強(qiáng)督查，及時(shí)督辦。七、合同未經(jīng)局法制科審核的，或局法制科審核失誤的，局年終考核予以扣分；由此引發(fā)合同糾紛所造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，由合同簽字者和合同審核者按局責(zé)任追究制度規(guī)定承擔(dān)賠償，并視情節(jié)輕重給予行政處分。行政處罰文件使用和管理制度一、為加強(qiáng)房地產(chǎn)行政執(zhí)法文件使用和管理。充分發(fā)揮行政處罰文件在房產(chǎn)行政執(zhí)法工作中的作用，制定本制度。二、房地產(chǎn)行政處罰文件是指房地產(chǎn)行政主管部門在依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件處理房地產(chǎn)行政違法案件過程中所制作的具有法律效力或法律意義的文件。三、執(zhí)法人員在使用行政處罰文件中，一定要遵循、依法行政，認(rèn)真使用房地產(chǎn)行政處罰文件。四、行政處罰文件管理工作是房地產(chǎn)行政執(zhí)法工作的組成部分，提高工作效率和工作質(zhì)量的必要條件，是房地產(chǎn)行政執(zhí)法部門成果結(jié)晶和執(zhí)法行為的真實(shí)記錄。五、房產(chǎn)行政處罰文件一定認(rèn)真負(fù)責(zé)管理，不能亂丟、亂放、亂用。立案登記備案制度一、立案登記備案是指在房地產(chǎn)行政執(zhí)法活動(dòng)中形成的文字、圖表、聲像等形態(tài)的歷史記錄。二、指定責(zé)人負(fù)責(zé)執(zhí)法登記備案管理工作。三、立案登記備案的收集與歸檔。1、每當(dāng)執(zhí)法活動(dòng)結(jié)束，承辦人員應(yīng)及時(shí)在執(zhí)法活動(dòng)中形成具有保存價(jià)值的材料整理好，經(jīng)法制科核查合格后，統(tǒng)一移送局檔案室保管。2、檔案管理人員在接收材料時(shí)，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定逐件查點(diǎn)清楚，造冊(cè)登記分類入檔。四、案卷必須一案一卷，案卷可以分下卷、副卷。五、文書齊全，手續(xù)完備。六、書寫文書、用毛筆或鋼筆。七、案卷應(yīng)按以下順序裝訂1、案卷封面2、案卷目錄3、立案材料4、各類調(diào)查材料5、調(diào)查報(bào)告6、會(huì)審記錄7、處罰審批表8、擬處罰通知書9、處罰決定書10、執(zhí)法情況記錄11、結(jié)案報(bào)告12、其它材料13、卷宗封底開發(fā)經(jīng)營(yíng)管理科一、工作責(zé)任范圍（職能職責(zé)）及責(zé)任體系1、負(fù)責(zé)全市房產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理；2、研究擬訂市城市規(guī)劃區(qū)房產(chǎn)開發(fā)規(guī)劃并組織實(shí)施；3、負(fù)責(zé)全市房產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)初審和資質(zhì)管理；4、參與市城市規(guī)劃區(qū)房產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的審核；5、負(fù)責(zé)市城區(qū)房地產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；6、組織有關(guān)部門對(duì)房產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行綜合驗(yàn)收；7、指導(dǎo)全市房產(chǎn)開發(fā)及其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。開發(fā)經(jīng)營(yíng)管理科實(shí)行科長(zhǎng)負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，科長(zhǎng)主持全面工作，并對(duì)科內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。二、權(quán)力行使依據(jù)1、中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法；2、城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例；3、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定；4、城市商品房預(yù)售管理辦法；5、城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定；6、湖南省城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)管理辦法；7、湖南省建委湘建1998房字312號(hào)文件轉(zhuǎn)發(fā)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)商品住宅實(shí)行住宅質(zhì)量保證書和使用說明書制度的規(guī)定的通知；8、郴州市房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目資本金管理暫行辦法；三、主要工作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范辦理時(shí)限辦理房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)申報(bào)（含定、升級(jí)）初審符合法定條件的申報(bào)企業(yè)在30個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)省建設(shè)廳審批。辦理房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目資本金監(jiān)控及解控審批具備條件的在5個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目資本金監(jiān)控審批；5個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目資本金解控審批。辦理房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目綜合驗(yàn)收備案具備條件的在5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)放郴州市房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目綜合驗(yàn)收備案證。（一）房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)申報(bào)（含定、升級(jí)）初審流程圖申請(qǐng)人提出申請(qǐng)審查是否受理風(fēng)險(xiǎn)材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng)決定受理不予受理現(xiàn)場(chǎng)勘查，符合法定條件的提交科室復(fù)審現(xiàn)場(chǎng)勘查，不符合法定條件的給予退件對(duì)材料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)勘查風(fēng)險(xiǎn)（2名以上人員）權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)業(yè)務(wù)不熟練，不能做到一次性告知，對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全、是否符合法定形式?jīng)]有進(jìn)行認(rèn)真審查；現(xiàn)場(chǎng)踏勘工作不細(xì)，未指派2名以上人員參加，未能在規(guī)定的工作時(shí)間內(nèi)完成；濫用職權(quán)，對(duì)需要核實(shí)的事項(xiàng)不進(jìn)行實(shí)地審查；對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)作出不予申報(bào)決定；不按操作規(guī)則、程序要求辦理；對(duì)不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)作出準(zhǔn)予申報(bào)決定。非法接受或索取申請(qǐng)人禮物、錢物，存在不廉潔現(xiàn)象。防范措施1、加強(qiáng)法律法規(guī)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和教育，進(jìn)一步提高隊(duì)伍素質(zhì)；2、加強(qiáng)宣傳教育，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；3、嚴(yán)格工作程序，提高規(guī)范化水平；4、嚴(yán)格依法行政，提高服務(wù)水平；5、強(qiáng)化政務(wù)公開，全方位接受社會(huì)監(jiān)督；科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查分管局長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查風(fēng)險(xiǎn)局長(zhǎng)審查行文報(bào)送省廳審批6、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。（二）辦理房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目資本金監(jiān)控審批流程圖申請(qǐng)人提出申請(qǐng)審查是否受理風(fēng)險(xiǎn)材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng)決定受理風(fēng)險(xiǎn)不予受理對(duì)材料進(jìn)行初審風(fēng)險(xiǎn)科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，做出決定風(fēng)險(xiǎn)局領(lǐng)導(dǎo)審批通知企業(yè)繳存資本金出據(jù)資本金監(jiān)控證明辦理房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目資本金解控審批流程圖權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)1、業(yè)務(wù)不熟練，對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全、是否符合法定形式?jīng)]有進(jìn)行認(rèn)真審查；2、沒有一次性告知申請(qǐng)要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；辦事拖沓、態(tài)度生硬，刁難當(dāng)事人，話難聽、門難進(jìn)、臉難看；無故隨意推諉材料；對(duì)不具備申申請(qǐng)人提出申請(qǐng)審查是否受理風(fēng)險(xiǎn)材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng)決定受理風(fēng)險(xiǎn)不予受理對(duì)材料進(jìn)行初審風(fēng)險(xiǎn)科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，做出決定風(fēng)險(xiǎn)局領(lǐng)導(dǎo)審批通知銀行解控資本金請(qǐng)資格或材料不全、不符合法定形式的申請(qǐng)予以受理；明知申請(qǐng)人提交虛假材料而予以默認(rèn)；3、濫用職權(quán)，對(duì)需要核實(shí)的事項(xiàng)不進(jìn)行實(shí)地審查；對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)作出不予許可決定；不按操作規(guī)則、程序要求辦理行政許可事項(xiàng)；未按規(guī)定擅自延誤核準(zhǔn)；對(duì)不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)作出準(zhǔn)予許可決定。防范措施嚴(yán)格按照郴州市房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目資本金管理暫行辦法辦理；加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)與考核，提升工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和水平，落實(shí)首辦責(zé)任制、限時(shí)辦結(jié)制、服務(wù)承諾制、一次性告知制度；設(shè)立監(jiān)督崗，加強(qiáng)監(jiān)督管理。（三）房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目綜合驗(yàn)收備案流程圖申請(qǐng)人提出申請(qǐng)審查是否受理風(fēng)險(xiǎn)材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng)決定受理不予受理對(duì)材料進(jìn)行初審，現(xiàn)場(chǎng)勘查風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)勘查，符合法定綜合驗(yàn)收條件的提交科室復(fù)審風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)勘查，不符合法定綜合驗(yàn)收條件的給予退件科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行復(fù)核風(fēng)險(xiǎn)分管局長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審批，做出決定發(fā)放綜合驗(yàn)收備案證書風(fēng)險(xiǎn)權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)1不按規(guī)定發(fā)放申請(qǐng)表；2業(yè)務(wù)不熟練，不能做到一次性告知，對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全、是否符合法定形式?jīng)]有進(jìn)行認(rèn)真審查，收受或索取申請(qǐng)人禮物、禮金，致使相關(guān)部門未驗(yàn)收合格即受理備案；3現(xiàn)場(chǎng)踏勘工作未指派2名工作人員以上參加；4發(fā)放綜合驗(yàn)收備案證不及時(shí)。防范措施1加強(qiáng)法律法規(guī)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和教育，提高隊(duì)伍素質(zhì)；2嚴(yán)格工作程序，提高規(guī)范化水平；3嚴(yán)格依法行政，提高服務(wù)水平；4強(qiáng)化政務(wù)公開，全方位接受社會(huì)監(jiān)督；5強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。四、相關(guān)配套制度工作崗位及職責(zé)制（一）崗位職責(zé)1、科長(zhǎng)主持科室全面工作；負(fù)責(zé)科室政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和黨風(fēng)廉政建設(shè)；指導(dǎo)市房協(xié)日常工作；完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。2、副科長(zhǎng)協(xié)助科長(zhǎng)抓好科室日常工作；負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)工作復(fù)核工作；負(fù)責(zé)科室年度考核工作；負(fù)責(zé)科室行風(fēng)建設(shè)工作；完成科長(zhǎng)交辦的其他工作。3、科員承辦房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)申報(bào)初審工作；負(fù)責(zé)房地產(chǎn)市場(chǎng)信訪接待工作；負(fù)責(zé)房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管工作；完成科長(zhǎng)、副科長(zhǎng)交辦的其他工作。1科員承辦房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)定級(jí)、升級(jí)初審工作；承辦房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目綜合驗(yàn)收備案受理工作；負(fù)責(zé)市城區(qū)房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目住宅質(zhì)量保證書和住宅使用說明書執(zhí)行情況的監(jiān)管；負(fù)責(zé)房地產(chǎn)市場(chǎng)信訪處理工作；負(fù)責(zé)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)信用系統(tǒng)管理工作；完成科長(zhǎng)、副科長(zhǎng)交辦的其他工作。2科員承辦房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目資本金管理工作；負(fù)責(zé)科室內(nèi)部事務(wù)及公文處理工作；負(fù)責(zé)房地產(chǎn)市場(chǎng)預(yù)警預(yù)報(bào)系統(tǒng)管理工作；完成科長(zhǎng)、副科長(zhǎng)交辦的其他工作。6、科員負(fù)責(zé)房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)研及監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)研究房地產(chǎn)政策，并起草房地產(chǎn)市場(chǎng)規(guī)范性文件；協(xié)助房產(chǎn)執(zhí)法部門抓好行政執(zhí)法工作；聯(lián)系市房協(xié)工作；完成科長(zhǎng)、副科長(zhǎng)交辦的其他工作。物業(yè)管理科一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系1、負(fù)責(zé)全市物業(yè)服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理工作；2、指導(dǎo)監(jiān)督全市三級(jí)物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)審批和一、二級(jí)物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)初審及有關(guān)從業(yè)人員資格認(rèn)定；3、負(fù)責(zé)物業(yè)管理小區(qū)物業(yè)服務(wù)等級(jí)評(píng)定；4、參與物業(yè)服務(wù)成本核定及物業(yè)服務(wù)收費(fèi)的有關(guān)工作；5、承擔(dān)市城市規(guī)劃區(qū)和北湖、蘇仙兩區(qū)所轄鄉(xiāng)鎮(zhèn)物業(yè)專項(xiàng)維修資金的監(jiān)督管理工作；6、承擔(dān)市物業(yè)管理委員會(huì)辦公室日常工作。物業(yè)科實(shí)行科長(zhǎng)負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，科長(zhǎng)主持全面工作，并對(duì)科內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作二、權(quán)力行使依據(jù)1、中華人發(fā)共和國(guó)物權(quán)法2、物業(yè)管理?xiàng)l例3、業(yè)主大會(huì)和業(yè)主委員會(huì)指導(dǎo)規(guī)則4、物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法5、前期物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法6、湖南省物業(yè)服務(wù)收費(fèi)管理辦法7、郴州市住宅區(qū)物業(yè)管理辦法三、主要工作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范辦理時(shí)限1、業(yè)主委員會(huì)登記備案自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成登記備案工作。2、物業(yè)管理招投標(biāo)完成招投標(biāo)工作不超過35個(gè)工作日，其中公布招標(biāo)信息不少于20天，投標(biāo)人自確定中標(biāo)人之日起15日內(nèi)到主管部門備案。3、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目物業(yè)管理驗(yàn)收自受理之日起2個(gè)工作日內(nèi)。召開首屆業(yè)主大會(huì)、成立首屆業(yè)主委會(huì)及備案工作流程小區(qū)業(yè)主提出成立申請(qǐng)后免費(fèi)提供指導(dǎo)資料，負(fù)責(zé)政策解釋及咨詢受理后3個(gè)工作日內(nèi)局辦公室蓋章一持中標(biāo)通知書及申請(qǐng)表到局分管領(lǐng)導(dǎo)處簽署意見次以招投標(biāo)方式選聘的物業(yè)項(xiàng)目性物業(yè)企業(yè)在物價(jià)部門領(lǐng)取申請(qǐng)表告知成立及備案流程資料齊全，符合要求，受理后3日內(nèi)發(fā)放備案證書以協(xié)議方式選聘的物業(yè)項(xiàng)目受理后3個(gè)工作日內(nèi)局辦公室蓋章資料不全，不符合要求的，當(dāng)場(chǎng)退回，并一次性告知須補(bǔ)充資料業(yè)主委員會(huì)備案出具備案示范文本提出申請(qǐng)報(bào)告推選業(yè)主代表,產(chǎn)生委員候選人組建首次籌備組,并公告名單召開首次業(yè)主大會(huì)書面推選委員公示選舉結(jié)果備注采取的工作方法總告知，分步指導(dǎo)。權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)不及時(shí)指導(dǎo)業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)的成立，有意拖延，工作不負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)收取資料不全，不認(rèn)真復(fù)核，敷衍了事。防范措施1、加強(qiáng)法律法規(guī)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和教育，進(jìn)一步提高干部職工隊(duì)伍素質(zhì)2、嚴(yán)格工作程序，提高規(guī)范化水平。3、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。物業(yè)收費(fèi)價(jià)格核定工作流程權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)1、工作不負(fù)責(zé)，不認(rèn)真審核申請(qǐng)資料，資料不齊，記錄不清。風(fēng)險(xiǎn)2、現(xiàn)場(chǎng)勘察人手少，不能體現(xiàn)公開、公平、公正。風(fēng)險(xiǎn)3、把關(guān)不嚴(yán)，未嚴(yán)格按收物業(yè)企業(yè)在物價(jià)部門領(lǐng)取申請(qǐng)表以招投標(biāo)方式選聘的物業(yè)項(xiàng)目持中標(biāo)通知書及申請(qǐng)表到局分管領(lǐng)導(dǎo)處簽署意見受理后3個(gè)工作日內(nèi)局辦公室蓋章受理后3個(gè)工作日內(nèi)局辦公室蓋章以協(xié)議方式選聘的物業(yè)項(xiàng)目聯(lián)系好物價(jià)科與物業(yè)科共同現(xiàn)場(chǎng)核定現(xiàn)場(chǎng)核定后，物業(yè)科工作人員持企業(yè)申請(qǐng)表到局分管領(lǐng)導(dǎo)處簽署意見費(fèi)等級(jí)評(píng)定要求執(zhí)行，放低或提高收費(fèi)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，隨意性大。防范措施1、嚴(yán)格按照湖南省物業(yè)服務(wù)收費(fèi)管理實(shí)施辦法的要求進(jìn)行審查評(píng)定。2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)與考核，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升責(zé)任意識(shí)。3、現(xiàn)場(chǎng)勘察指定2名以上工作人員進(jìn)行評(píng)定。4、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。開發(fā)項(xiàng)目前期物業(yè)管理招投標(biāo)指導(dǎo)監(jiān)督工作流程權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)1、不按法律法規(guī)規(guī)定要求進(jìn)行招投標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)2、與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通，偏袒一方投標(biāo)企業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)3、評(píng)委選定不公開，不客觀。招標(biāo)人提出招標(biāo)申請(qǐng)招標(biāo)文件備案開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、詢標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督招標(biāo)人在當(dāng)日隨機(jī)從專家?guī)斐槿＜业谋O(jiān)督評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)督投標(biāo)人持相關(guān)招投標(biāo)資料在中標(biāo)之日起15日內(nèi)到主管部門備案。防范措施1、加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，熟悉掌握招投標(biāo)流程。2、精通物業(yè)管理成本測(cè)算。3、加強(qiáng)對(duì)評(píng)委的選定，加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)過程的監(jiān)管。4、規(guī)范招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)行為，杜絕不正當(dāng)代理行為。房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目物業(yè)管理驗(yàn)收工作流程權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)1、受理資料未按規(guī)定、不齊全或不達(dá)標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)2、現(xiàn)場(chǎng)勘察人數(shù)不達(dá)要求。風(fēng)險(xiǎn)3、物業(yè)用房未按規(guī)定配備，面積達(dá)不到要求或配備不規(guī)范，低于地面層等現(xiàn)象。風(fēng)險(xiǎn)4、把關(guān)不嚴(yán)格，開發(fā)企業(yè)未能按前期物業(yè)管理承諾落實(shí)到位。防范措施1、加強(qiáng)法律法規(guī)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和教育，進(jìn)一步提高隊(duì)伍素質(zhì)。申請(qǐng)報(bào)告當(dāng)日受理3日內(nèi)安排現(xiàn)場(chǎng)勘察符合驗(yàn)收條件的項(xiàng)目，當(dāng)日蓋驗(yàn)收章物業(yè)管理用房的配置前期物業(yè)服務(wù)企業(yè)的落實(shí)2、指定2人以上進(jìn)行實(shí)地勘察，避免私自開設(shè)綠燈行為。3、嚴(yán)格按規(guī)劃要求核定把關(guān)，物業(yè)用房的配備，符合法律規(guī)定。4、加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，及時(shí)落實(shí)前期物業(yè)管理，未配置物業(yè)管理用房或未通過合法程序?qū)嵤┪飿I(yè)管理的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的懲處。四、管理制度崗位責(zé)任制（一）科室職責(zé)業(yè)主委員會(huì)登記備案、物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)評(píng)定、指導(dǎo)監(jiān)督物業(yè)管理招投標(biāo)以及對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目物業(yè)管理驗(yàn)收工作均由物業(yè)科承擔(dān)。并嚴(yán)格執(zhí)行申請(qǐng)、受理、審核、批準(zhǔn)的程序。（二）崗位職責(zé)1、科長(zhǎng)崗位職責(zé)負(fù)責(zé)物業(yè)管理科、物業(yè)管理協(xié)會(huì)的全面工作；制訂物業(yè)管理的工作思路、計(jì)劃，指導(dǎo)和管理全市物業(yè)管理工作；組織全科同志依法履行職責(zé)，完成好各項(xiàng)工作任務(wù)；負(fù)責(zé)簽署科室決策性的審核意見；完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。2、副科長(zhǎng)崗位職責(zé)協(xié)助科長(zhǎng)抓好全科日常工作；負(fù)責(zé)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的初審，簽署初審意見；負(fù)責(zé)檔案管理及內(nèi)勤工作；負(fù)責(zé)物業(yè)信訪維穩(wěn)工作；完成科長(zhǎng)交辦的其他工作。3、科員崗位職責(zé)承辦業(yè)主委員會(huì)的登記備案工作；承辦物業(yè)管理招投標(biāo)的指導(dǎo)和監(jiān)督；承辦物業(yè)管理投訴糾紛的調(diào)處工作；承辦業(yè)務(wù)流程的受理、現(xiàn)場(chǎng)勘察工作；承辦科領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。行政審批科一、工作責(zé)任范圍（職能職責(zé)）及責(zé)任體系根據(jù)授權(quán)，統(tǒng)一受理并組織辦理局有關(guān)行政許可、非行政許可備案、行政服務(wù)、年審年檢和行政事業(yè)性收費(fèi)等事項(xiàng)。行政審批科實(shí)行科長(zhǎng)負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，科長(zhǎng)主持全面工作，并對(duì)科內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）中華人民共和國(guó)行政許可法（二）中華人民共和國(guó)房地產(chǎn)法（三）城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例（四）城市房屋拆遷管理?xiàng)l例（五）物業(yè)管理?xiàng)l例（六）中華人民共和國(guó)城鎮(zhèn)國(guó)有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例（七）城市商品房預(yù)售管理辦法（八）城市房屋拆遷單位管理規(guī)定（九）物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法（十）城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定（十一）房地產(chǎn)估價(jià)機(jī)構(gòu)管理辦法（十二）湖南省城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)管理辦法三、主要工作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范辦理時(shí)限（1）商品房預(yù)售許可受理初審（含現(xiàn)場(chǎng)查勘）復(fù)核審批出證辦結(jié)，6個(gè)工作日內(nèi)；（2）城市房屋拆遷許可受理初審審核審批出證辦結(jié)，20個(gè)工作日內(nèi)；（3）城市房屋拆遷單位資格認(rèn)定受理初審、審核審批出證辦結(jié)，15個(gè)工作日內(nèi)；（4）未完成拆遷補(bǔ)償安置的建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓審批受理初審、審核審批辦結(jié)，10個(gè)工作日內(nèi)；（5）劃撥土地使用權(quán)和地上建筑物、其他附著物轉(zhuǎn)讓審批受理初審、審核審批辦結(jié)，10個(gè)工作日內(nèi)；（6）劃撥土地使用權(quán)和地上建筑物、其他附著物抵押審批受理初審、審核審批辦結(jié)，5個(gè)工作日內(nèi)；（7）三級(jí)物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定受理初審復(fù)核審批出證辦結(jié)，7個(gè)工作日內(nèi)；（8）二、三級(jí)房地產(chǎn)估價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定受理初審復(fù)核審批辦結(jié)，10個(gè)工作日內(nèi)；（9）房地產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立備案受理初審、審核審批辦結(jié)，10個(gè)工作日內(nèi)。（一）商品房預(yù)售許可工作流程圖申請(qǐng)人提出申請(qǐng)審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng)決定受理不予受理并書面說明理不予受理并書面說明理由現(xiàn)場(chǎng)勘查，符合法定條件的提交科室復(fù)審現(xiàn)場(chǎng)勘查，不符合法定條件的決定不予許可分管局長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審批，做出決定發(fā)放商品房預(yù)售許可證（二）城市房屋拆遷許可工作流程圖對(duì)材料進(jìn)行初審，現(xiàn)場(chǎng)勘查科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行復(fù)核核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書申請(qǐng)人提出申請(qǐng)審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不齊全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng)不予受理并書面說明理決定受理需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查勘的進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查勘需履行聽證程序的舉行聽證核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書發(fā)放房屋拆遷許可證（三）城市房屋拆遷單位資格認(rèn)定工作流程圖對(duì)材料進(jìn)行初審科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行復(fù)審分管局長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審批，作出決定申請(qǐng)人提出申請(qǐng)審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng)決定受理不予受理并書面說明理（四）未完成拆遷補(bǔ)償安置的建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓審批工作流程圖對(duì)材料進(jìn)行審核科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審批，做出決定核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書發(fā)放房屋拆遷單位資質(zhì)證申請(qǐng)人提出申請(qǐng)審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng)決定受理不予受理并書面說明理（五）劃撥土地使用權(quán)和地上建筑物、其他附著物轉(zhuǎn)讓審批工作流程圖對(duì)材料進(jìn)行審核科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審批，做出決定核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書申請(qǐng)人提出申請(qǐng)審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng)決定受理不予受理并書面說明理（六）劃撥土地使用權(quán)和地上建筑物、其他附著物抵押審批工作流程圖對(duì)材料進(jìn)行審核科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審批，做出決定核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書申請(qǐng)人提出申請(qǐng)審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一定性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng)決定受理不予受理并書面說明理對(duì)材料進(jìn)行審核（七）三級(jí)物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定工作流程圖科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審批，做出決定核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書申請(qǐng)人提出申請(qǐng)審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一定性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng)決定受理不予受理并書面說明理對(duì)材料進(jìn)行初審，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)辦公場(chǎng)地及人員條件（八）二、三級(jí)房地產(chǎn)估價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定工作流程圖現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，符合條件的提交科室復(fù)審現(xiàn)場(chǎng)勘查，不符合條件的給予退件科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行復(fù)審分管局長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審批，做出決定核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書發(fā)放物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)證申請(qǐng)人提出申請(qǐng)審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一定性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng)決定受理不予受理并書面說明理對(duì)材料進(jìn)行初審，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)辦公場(chǎng)地及人員條件（九）房地產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立備案工作流程圖現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，符合條件的提交科室復(fù)審現(xiàn)場(chǎng)勘查，不符合條件的給予退件科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行復(fù)審分管局長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，做出準(zhǔn)予上報(bào)決定申請(qǐng)人提出申請(qǐng)審查是否受理材料齊全，符合法定形式，決定受理材料不全或不符合法定形式的，一定性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng)決定受理不予受理并書面說明理對(duì)材料進(jìn)行初審，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)辦公場(chǎng)地及人員條件權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請(qǐng)人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，導(dǎo)致其向各級(jí)相關(guān)部門進(jìn)行投訴；辦事拖沓、態(tài)度生硬，刁難當(dāng)事人，話難聽、門難進(jìn)、臉難看；無故隨意推諉材料；對(duì)不具備申請(qǐng)資格或材料不全、不符合法定形式的申請(qǐng)予以受理；明知申請(qǐng)人提交虛假材料而予以默認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)濫用職權(quán)，對(duì)需要核實(shí)的事項(xiàng)不進(jìn)行實(shí)地審查；對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)作出不予許可決定；不按操作規(guī)則、程序要求辦理行政許可事項(xiàng)；未按規(guī)定擅自延誤核準(zhǔn)；對(duì)不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)作出準(zhǔn)予許可決定，引起行政復(fù)議被撤銷或行政訴訟敗訴的后果。風(fēng)險(xiǎn)隨意為企業(yè)打印或補(bǔ)打行政許可決定書或證書；延誤、推遲打證；證書打印不規(guī)范或誤打。風(fēng)險(xiǎn)未對(duì)領(lǐng)證人身份進(jìn)行把關(guān)；辦事拖沓、態(tài)度生硬，刁難當(dāng)事人、話現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，符合條件的提交科室復(fù)審現(xiàn)場(chǎng)勘查，不符合條件的給予退件科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審批，做出決定核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書發(fā)放中介服務(wù)企業(yè)資質(zhì)證難聽、門難進(jìn)、臉難看；發(fā)放打印不規(guī)范或誤打的證書。防范措施1、加強(qiáng)廉政教育，加強(qiáng)制度建設(shè)，落實(shí)“首問責(zé)任制”，規(guī)范工作人員行為，強(qiáng)化內(nèi)外監(jiān)督，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制度。2、建立和完善行政許可檢查制度和責(zé)任追究制度，對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題依據(jù)“誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則嚴(yán)格追究有關(guān)人員責(zé)任，完善內(nèi)部管理制度。3、設(shè)立群眾舉報(bào)熱線及舉報(bào)信箱，接受群眾和紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制度。4、加強(qiáng)政治和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升工作人員業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平，加強(qiáng)內(nèi)部管理，落實(shí)“首問責(zé)任制”。大力推進(jìn)形象建設(shè)和窗口建設(shè)，健全為民服務(wù)規(guī)范，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)。5、完善政務(wù)公開制度，將各類審批事項(xiàng)的辦事指南及時(shí)公開，使申請(qǐng)人做到心中有數(shù)。6、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)；完善行政許可制度，進(jìn)一步規(guī)范許可程序，建立材料實(shí)質(zhì)審查規(guī)范，規(guī)范審查的事項(xiàng)、內(nèi)容、程序，完善行政許可方式、明確人員責(zé)任；完善舉報(bào)制度，加強(qiáng)明察暗訪，認(rèn)真處理發(fā)現(xiàn)的各種問題。7、完善行政審批管理責(zé)任制，量化、細(xì)化各環(huán)節(jié)、各崗位職責(zé)和責(zé)任；完善“一審一核”制，實(shí)行“誰(shuí)辦理、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，促進(jìn)工作人員的責(zé)任心加強(qiáng)。8、進(jìn)一步創(chuàng)新服務(wù)舉措，簡(jiǎn)化辦事程序，提高行政效能；完善公示制度，將行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、程序、期限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及示范文本、辦事指南等向社會(huì)公開。9、規(guī)范辦事期限，加強(qiáng)明察暗訪，推行陽(yáng)光作業(yè)，公示業(yè)務(wù)流程；強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，推行“限時(shí)辦結(jié)制”，完善內(nèi)部管理制度，提高工作效率和質(zhì)量。10、加強(qiáng)廉政教育和干部作風(fēng)建設(shè)，自覺抵制請(qǐng)吃、請(qǐng)玩、發(fā)人情證等現(xiàn)象。四、管理制度AB崗工作制第一條崗工作制，是指在工作日內(nèi)窗口各崗位崗責(zé)任人因各種事由不在崗，崗責(zé)任人應(yīng)接替頂崗的工作制度。條二條窗口各崗位都要建立崗工作制。條三條實(shí)行崗工作制的目的是不因某工作人員的缺位、空崗，導(dǎo)致該辦的服務(wù)事項(xiàng)緩辦，急辦的服務(wù)事項(xiàng)延誤，確保各項(xiàng)運(yùn)作制度有效落實(shí)。條四條崗的工作職責(zé)（一）窗口各崗位都要確定崗，避免出現(xiàn)脫崗現(xiàn)象。（二）崗責(zé)任人在頂崗期間，應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好崗工作，享有崗責(zé)任人的職責(zé)權(quán)利，并對(duì)執(zhí)行崗工作結(jié)果負(fù)相應(yīng)責(zé)任。（三）崗責(zé)任人離崗前，必須提前做好工作移交，因特殊原因來不及移交的，崗責(zé)任人要主動(dòng)頂崗。（四）科室應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工作人員適應(yīng)多崗工作能力的培訓(xùn)，保證崗工作人員能高質(zhì)量地辦理崗所有工作。崗位責(zé)任制第一條具有行政審批和服務(wù)職能的窗口要根據(jù)崗位設(shè)置實(shí)施全員崗位責(zé)任制。第二條制定崗位責(zé)任制應(yīng)遵循以下原則（一）因事設(shè)崗、職責(zé)相稱；（二）權(quán)責(zé)一致、責(zé)任分明；（三）任務(wù)清楚、要求明確；（四）責(zé)任到人、便于考核。第三條領(lǐng)導(dǎo)崗位要明確一崗雙責(zé)的要求，既要抓好窗口業(yè)務(wù)工作，也要抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)，做好干部職工的思想工作。第四條窗口工作人員職責(zé)1、遵守國(guó)家的法律、法規(guī)和政務(wù)中心的規(guī)章制度，嚴(yán)格按照政策制度、文件規(guī)定辦事；2、改善服務(wù)態(tài)度，熱情接待服務(wù)對(duì)象，為服務(wù)對(duì)象提供高效優(yōu)質(zhì)服務(wù)；3、熟悉相關(guān)工作規(guī)程，精通本職業(yè)務(wù)，準(zhǔn)確解答疑問，認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好本職工作；4、熟練掌握網(wǎng)上行政審批系統(tǒng)及電子監(jiān)察系統(tǒng)的操作，提高辦事效率；5、尊重人民群眾，妥善解決矛盾，避免發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)；6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。第五條科室負(fù)責(zé)人職責(zé)1、了解和掌握本窗口運(yùn)作情況，負(fù)責(zé)本窗口的日常管理，并定期向局里匯報(bào)工作；2、做好窗口工作人員的思想政治工作；3、對(duì)授權(quán)委托審批事項(xiàng)進(jìn)行審核、審批；4、協(xié)調(diào)與各職能科室的工作關(guān)系；5、保管審批專用公章及其它印章；6、負(fù)責(zé)對(duì)本窗口的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和政策把關(guān)；7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。行政許可期限制度第一條為推行政務(wù)公開，提高行政效能，辦理行政審批事項(xiàng)從受理之日起，要求在一定期限內(nèi)辦結(jié)。第二條商品房預(yù)售許可辦理期限為6個(gè)工作日。第三條城市房屋拆遷許可辦理期限為20個(gè)工作日（含聽證）。第四條城市房屋拆遷單位資格認(rèn)定，辦理期限為15個(gè)工作日。第五條未完成拆遷補(bǔ)償安置的建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓審批辦理期限為10個(gè)工作日。第六條劃撥土地使用權(quán)和地上建筑物、其他附著物轉(zhuǎn)讓審批辦理期限為10個(gè)工作日。第七條劃撥土地使用權(quán)和地上建筑物、其他附著物抵押審批辦理期限為5個(gè)工作日。第八條三級(jí)物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定辦理期限為7個(gè)工作日。第九條二、三級(jí)房地產(chǎn)估價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定辦理期限為10個(gè)工作日。第十條房地產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立備案辦理期限為10個(gè)工作日。財(cái)務(wù)審計(jì)科一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系（一）負(fù)責(zé)編制全局財(cái)務(wù)計(jì)劃并組織實(shí)施；（二）負(fù)責(zé)全局職工勞保福利工作；（三）負(fù)責(zé)全局的財(cái)務(wù)管理和綜合統(tǒng)計(jì)工作；（四）負(fù)責(zé)審核局屬工程項(xiàng)目預(yù)、決算（五）負(fù)責(zé)對(duì)局屬單位的資金調(diào)控監(jiān)督、稅費(fèi)收繳、控購(gòu)申報(bào)、固定資產(chǎn)和國(guó)家直管公房、廉租住房、自管公記清產(chǎn)核資；5負(fù)責(zé)局系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)和財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查工作。6負(fù)責(zé)直管公房、廉租住房和自管產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)產(chǎn)籍管理。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法；（二）中華人民共和國(guó)票據(jù)法（三）現(xiàn)金管理?xiàng)l例（四）會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范（五）事業(yè)單位會(huì)計(jì)準(zhǔn)則（六）企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則（七）相關(guān)稅法（八）其他法律法規(guī)、規(guī)章制度。三、主要工作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范工程款撥付流程權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)施工單位申請(qǐng)撥款根據(jù)施工單位上報(bào)的施工進(jìn)行情況，項(xiàng)目監(jiān)理單位、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)施工人員、項(xiàng)目建設(shè)辦公室在施工進(jìn)度表中簽署意見。局項(xiàng)目建設(shè)分管領(lǐng)導(dǎo)簽署施工進(jìn)度意見財(cái)務(wù)審計(jì)科根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度情況核定撥款額度局財(cái)務(wù)審批人簽署意見局財(cái)務(wù)監(jiān)管人簽署付款意見局財(cái)務(wù)審計(jì)科按審批意見三個(gè)工作日內(nèi)付款風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理單位、現(xiàn)場(chǎng)施工人員、建設(shè)辦公室等基礎(chǔ)工作人員簽署意見時(shí)可能存在不依進(jìn)度進(jìn)行審核。風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)審核人員因?qū)ΜF(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度審核無專業(yè)基礎(chǔ)，無法對(duì)進(jìn)行進(jìn)行復(fù)核，無法保證財(cái)務(wù)進(jìn)度審核的準(zhǔn)確性。防范措施申請(qǐng)單位嚴(yán)格按照施工進(jìn)度填制施工進(jìn)度表。監(jiān)理單位、現(xiàn)場(chǎng)施工人員、建設(shè)辦公室等基礎(chǔ)工作人員要提高對(duì)工作重要性的認(rèn)識(shí)，嚴(yán)格按進(jìn)度進(jìn)行意見簽署。加大抽查力度，嚴(yán)格責(zé)任追究。四、管理制度崗位責(zé)任制（一）財(cái)務(wù)審計(jì)科科長(zhǎng)工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)主持財(cái)務(wù)審計(jì)科全面工作；2、完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（二）財(cái)務(wù)審計(jì)科副科長(zhǎng)工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)協(xié)助科長(zhǎng)做好財(cái)務(wù)審計(jì)科各項(xiàng)工作；2、市本級(jí)廉租住房專戶會(huì)計(jì)；3、局聯(lián)合工會(huì)會(huì)計(jì)；4、負(fù)責(zé)局工程項(xiàng)目預(yù)、決算送審工作；5、完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（三）財(cái)務(wù)審計(jì)科副主任科員副主任科員工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)全局直管公房和自管產(chǎn)的管理工作；2、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。副主任科員工作職責(zé)1、負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)日常報(bào)賬工作；2、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（四）財(cái)務(wù)審計(jì)科干事工作人員工作職責(zé)1、協(xié)助牛娟完成好局機(jī)關(guān)報(bào)賬工作；2、負(fù)責(zé)全局政府采購(gòu)工作；3、白蟻防治研究所會(huì)計(jì)；4、置業(yè)擔(dān)保中心會(huì)計(jì)；5、完成局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。工作人員工作職責(zé)1、產(chǎn)權(quán)處會(huì)計(jì)；2、房產(chǎn)信息中心會(huì)計(jì)；3、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。工作人員工作職責(zé)1、住保中心會(huì)計(jì)；2、拆遷處會(huì)計(jì)；3、局聯(lián)合工會(huì)出納；4、市本級(jí)廉租住房專戶出納；5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。財(cái)務(wù)管理制度1、總則（1）財(cái)務(wù)人員必須認(rèn)真學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)法、會(huì)計(jì)人員工作規(guī)則，按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)通則處理各種會(huì)計(jì)事項(xiàng)，對(duì)違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)、弄虛作假、巧立名目、營(yíng)私舞弊等違法違紀(jì)行為，進(jìn)行堅(jiān)決抵制，并及時(shí)向單位領(lǐng)導(dǎo)、上級(jí)機(jī)關(guān)及財(cái)政部門報(bào)告。（2）充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理在單位經(jīng)濟(jì)管理中的作用，各級(jí)財(cái)務(wù)人員必須參與本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)計(jì)劃的編制，參與單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，參與簽訂各種經(jīng)濟(jì)合同，參與經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)重大事項(xiàng)的研究制訂。（3）加強(qiáng)對(duì)錢物的管理，建立完整的會(huì)計(jì)核算體系和內(nèi)部監(jiān)控制度，堵塞經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中的漏洞。（4）準(zhǔn)確核算單位的經(jīng)營(yíng)成果或收支結(jié)余，借以評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)過程中存在的問題和取得的成績(jī)，起草局及局屬單位年度財(cái)務(wù)收支計(jì)劃方案，定期檢查財(cái)務(wù)計(jì)劃的執(zhí)行情況。2、財(cái)務(wù)管理體制和核算形式全局實(shí)行統(tǒng)收統(tǒng)支和獨(dú)立核算兩種財(cái)務(wù)管理體制。局屬住房保障中心、白蟻防治研究所、房產(chǎn)交易與權(quán)屬登記管理處、房屋拆遷管理處、置業(yè)擔(dān)保中心、房產(chǎn)信息中心等單位的財(cái)務(wù)由局統(tǒng)收統(tǒng)支，財(cái)務(wù)核算實(shí)行簡(jiǎn)易的報(bào)帳制核算，即收入（包括租金收入、行政事業(yè)收入、經(jīng)營(yíng)服務(wù)性收入、管理收入、白蟻防治滅治收入和其他業(yè)務(wù)收入）全額上交局財(cái)務(wù)，每年初由局下達(dá)收支計(jì)劃，所需經(jīng)費(fèi)按年核定基數(shù)，由局財(cái)務(wù)科按計(jì)劃下?lián)埽诨鶖?shù)限額內(nèi)，有權(quán)自行開支；超支應(yīng)預(yù)先向局申報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可增加開支計(jì)劃，節(jié)約支出、超收收入和收入欠收，按“目標(biāo)管理”考核兌現(xiàn)。局屬企業(yè)及企業(yè)化管理單位實(shí)行獨(dú)立核算，自行編制年度財(cái)務(wù)收支計(jì)劃。在權(quán)限范圍內(nèi)，獨(dú)立處理其財(cái)務(wù)核算工作，直接與財(cái)政、稅務(wù)發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，按時(shí)向局財(cái)務(wù)科報(bào)送有關(guān)會(huì)計(jì)資料及權(quán)力范圍外的各種開支事項(xiàng)。3、財(cái)會(huì)人員管理（1）各單位應(yīng)根據(jù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)需要，設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，配置兩人以上的會(huì)計(jì)人員分別管理帳物，不得由一人既當(dāng)會(huì)計(jì)又兼出納。（2）各單位結(jié)合本單位的實(shí)際情況，建立會(huì)計(jì)人員崗位責(zé)任制度，設(shè)立適合本單位實(shí)際的會(huì)計(jì)崗位，這些崗位可以一人一崗，一人多崗，或一崗多人，但出納人員不得兼營(yíng)收入、費(fèi)用、債權(quán)、債務(wù)帳本登記，各項(xiàng)實(shí)物驗(yàn)收保管，以及稽核和會(huì)計(jì)檔案保管工作；會(huì)計(jì)人員不得兼管出納工作的現(xiàn)金收支、有價(jià)證券的保管等工作。（3）會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部應(yīng)配備專職或兼職稽核人員，負(fù)責(zé)審查本單位的財(cái)務(wù)成本計(jì)劃和各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支，復(fù)核會(huì)計(jì)憑證和帳表。4、現(xiàn)金管理（1）嚴(yán)格依照現(xiàn)金管理?xiàng)l例的規(guī)定收取和使用現(xiàn)金，嚴(yán)格職能分工，實(shí)行出納與會(huì)計(jì)帳目分管。（2）現(xiàn)金日記帳，逐日逐筆登記，做到日清月結(jié)，與總帳金額核對(duì)相符。（3）嚴(yán)格執(zhí)行銀行核定的庫(kù)存現(xiàn)金限額，多余現(xiàn)金當(dāng)天存入銀行，如特殊情況不能及時(shí)送存銀行，應(yīng)放收單位指定的保險(xiǎn)柜，不準(zhǔn)將現(xiàn)金帶回家里。（4）嚴(yán)禁編造用途套取現(xiàn)金，不準(zhǔn)利用本單位帳戶代其他單位和個(gè)人套取現(xiàn)金，不準(zhǔn)將單位的現(xiàn)金以個(gè)人儲(chǔ)蓄方式存入銀行，不準(zhǔn)保留帳長(zhǎng)公款，不準(zhǔn)“白條”頂庫(kù)。（5）定期或不定期對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行突擊盤點(diǎn)清查，檢查帳實(shí)是否相符。發(fā)現(xiàn)問題，查明原因，及時(shí)處理。（6）出差人員借支差旅費(fèi)，無論金額大小須經(jīng)財(cái)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意方可借支。出差歸來，三天之內(nèi)須到財(cái)務(wù)報(bào)