安全生產(chǎn)檔案管理制度(新編版)

2018年第一版版版次生效日失效日狀態(tài)編寫(xiě)審核批準(zhǔn)修改說(shuō)明 QB北京電力建設(shè)有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/JDJ 217.000-2018 安全管理專業(yè)文件安全生產(chǎn)檔案管理制度（2018第一版）中國(guó)能源建設(shè)集團(tuán)北京電力建設(shè)有限公司China Energy Engineering Group Beijing Electric Power Construction Co.,Ltd.本文件之產(chǎn)權(quán)屬于中國(guó)能源建設(shè)集團(tuán)北京電力建設(shè)有限公司，未獲本公司書(shū)面許可，任何人不得擅自使用、復(fù)制、傳遞或泄漏該文件。修改記錄版次修改日期頁(yè)碼章節(jié)修改內(nèi)容和依據(jù)中國(guó)能建北京電力建設(shè)有限公司安全生產(chǎn)檔案管理制度第一章總則第一條為了進(jìn)一步規(guī)范公司安全生產(chǎn)檔案管理，有效地保障公司安全生產(chǎn)管理工作的順利進(jìn)行，根據(jù)中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（GBT33000-2016），結(jié)合公司安全生產(chǎn)的實(shí)際狀況，制定本制度。第二條本制度所稱企業(yè)安全生產(chǎn)檔案是指公司安全生產(chǎn)管理活動(dòng)中直接形成的，對(duì)公司安全生產(chǎn)具有保存與利用價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。第三條本制度適用于公司及所屬各單位。第四條安全生產(chǎn)檔案工作是公司安全管理的基礎(chǔ)性工作，是維護(hù)公司安全生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)利益、合法權(quán)益的重要依據(jù)，是公司信息資源的重要組成部分。公司及所屬各單位對(duì)安全生產(chǎn)檔案具有依法管理、保護(hù)、使用的義務(wù)和權(quán)利。任何個(gè)人不得將安全生產(chǎn)檔案據(jù)為己有或拒絕歸檔。第二章管理組織與職責(zé)第五條公司及所屬各單位應(yīng)加強(qiáng)安全生產(chǎn)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，由公司及各單位分管安全領(lǐng)導(dǎo)主管安全生產(chǎn)檔案工作，保證安全生產(chǎn)檔案工作所需必要條件。第六條公司安全管理部歸口公司安全生產(chǎn)檔案管理。負(fù)責(zé)設(shè)置專用安全生產(chǎn)檔案室，配備具有安全生產(chǎn)及檔案專業(yè)知識(shí)的專（兼）職人員，集中統(tǒng)一管理安全生產(chǎn)檔案，并對(duì)公司相關(guān)部門(mén)及公司所屬各單位的安全生產(chǎn)檔案工作進(jìn)行監(jiān)督與指導(dǎo)。第七條公司及所屬各單位建立安全生產(chǎn)檔案管理制度。第八條安全生產(chǎn)檔案管理職責(zé)：（一）凡是在公司及各部門(mén)、單位、項(xiàng)目部生產(chǎn)及業(yè)務(wù)活動(dòng)中形成的有保存價(jià)值的與安全關(guān)聯(lián)性文件材料都應(yīng)按規(guī)定收集齊全，整理歸檔。（二）公司安全管理部、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、各單位及項(xiàng)目部安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)公司、部門(mén)、單位及項(xiàng)目部安全生產(chǎn)檔案管理工作，一線作業(yè)班組（隊(duì)伍）負(fù)責(zé)本班組（隊(duì)伍）的安全生產(chǎn)檔案管理工作。公司安全管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司安全生產(chǎn)檔案分級(jí)管理作出規(guī)定。（三）公司辦公室負(fù)責(zé)收集公司主要負(fù)責(zé)人在公司安全管理和參加重大安全生產(chǎn)活動(dòng)中形成的材料，定期交由公司安全管理部備案保存。（四）安全生產(chǎn)檔案工作人員應(yīng)忠于職守，認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)助公司、部門(mén)、單位、項(xiàng)目部及班組對(duì)收集的安全關(guān)聯(lián)歸檔材料的完整程度、準(zhǔn)確性以及保存價(jià)值進(jìn)行審核。第三章檔案分級(jí)與收集范圍第九條安全生產(chǎn)檔案范圍分三級(jí)：即主要管理要素類一級(jí)文檔；支撐管理落實(shí)的法規(guī)、制度、章程等二級(jí)文檔；二級(jí)文檔具體實(shí)施性記錄證明三級(jí)文檔。第十條 公司及所屬各單位、項(xiàng)目部安全檔案組建范圍包括但不限于以下內(nèi)容：（一）目標(biāo)管理（一級(jí)）1.安全生產(chǎn)方針和總體目標(biāo)及發(fā)布文件（二級(jí)）（1）管理方針（三級(jí)）（2）公司安全管理總目標(biāo)及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)保障措施（三級(jí)）2.年度安全生產(chǎn)目標(biāo)及發(fā)布文件3.安全生產(chǎn)指標(biāo)考核辦法及發(fā)布文件4.從業(yè)人員對(duì)目標(biāo)知曉（二）組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)（以下檔案二、三級(jí)內(nèi)容見(jiàn)附件）（三）安全投入（四）法律法規(guī)和安全管理（五）教育培訓(xùn)（六）設(shè)備設(shè)施管理（七）作業(yè)安全管理（八）職業(yè)安全管理（九）安全風(fēng)險(xiǎn)管理（十）隱患排查與治理管理（十一）應(yīng)急管理（十二）事故報(bào)告、調(diào)查和處理、（十三）績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)第十一條收集與移交的基本要求（一）歸檔材料須是在生產(chǎn)過(guò)程中形成的與安全生產(chǎn)有關(guān)的各種文件、規(guī)章制度、技術(shù)資料、原始記錄、圖片、圖紙等資料。（二）歸檔材料應(yīng)確保完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，反映安全生產(chǎn)各項(xiàng)活動(dòng)的真實(shí)內(nèi)容和歷史過(guò)程。（三）歸檔材料應(yīng)按照上級(jí)有關(guān)部門(mén)的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和要求，進(jìn)行整理、編目。（四）用紙、用筆標(biāo)準(zhǔn)（不用鉛筆、圓珠筆），字跡清晰。（五）具有重要保存價(jià)值的電子文件，應(yīng)與內(nèi)容相同的紙質(zhì)文件同時(shí)歸檔。第十二條歸檔時(shí)間（一）作業(yè)過(guò)程、物料購(gòu)置與處理等活動(dòng)中形成的與安全相關(guān)聯(lián)材料，在項(xiàng)目結(jié)束后整理歸檔。（二）管理過(guò)程中形成的材料可以按每月、每季或年歸檔，也可按項(xiàng)目或活動(dòng)歸檔。第十三條安全生產(chǎn)檔案工作人員負(fù)責(zé)有關(guān)歸檔材料的審核。第十四條安全生產(chǎn)檔案工作人員應(yīng)對(duì)送交出手的各類安全生產(chǎn)檔案認(rèn)真檢查。檢查合格后交接雙方在移交清冊(cè)（一式兩份）和檢查記錄上簽字，正式履行交接手續(xù)。接收電子安全生產(chǎn)檔案時(shí)，應(yīng)在相應(yīng)設(shè)備、環(huán)境上檢查其真實(shí)有效性，并確定其與內(nèi)容相同的紙質(zhì)安全生產(chǎn)檔案的一致性，然后辦理交接手續(xù)。第四章檔案管理第十五條公司所屬各單位安全生產(chǎn)檔案整理應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況設(shè)立類目。安全生產(chǎn)檔案類目設(shè)置要層次分明，概念明確，案卷排列應(yīng)反映單位安全生產(chǎn)檔案的分類體系，便于科學(xué)管理與利用。依據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（GB33000-2016）要求，公司及所屬各單位、項(xiàng)目部安全生產(chǎn)檔案按檔案一級(jí)類別組建不得少于本制度“第十條”范圍要求，第二、三級(jí)類別檔案產(chǎn)生可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際和相關(guān)方要求決定：第十六條特殊載體安全生產(chǎn)檔案（錄像帶、照片、磁盤(pán)等）可按載體形式、所反映問(wèn)題或形成時(shí)間進(jìn)行分類編目。第十七條特殊載體安全生產(chǎn)檔案要遵照有關(guān)照片、聲像、電子檔案的標(biāo)準(zhǔn)，按其載體形式分別保存，并注明與相關(guān)紙質(zhì)檔案的互見(jiàn)號(hào)。第十八條公司及各單位、項(xiàng)目部應(yīng)配置保存安全生產(chǎn)檔案的專用柜屜和保護(hù)設(shè)備，采取防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜等措施，確保安全生產(chǎn)檔案安全。對(duì)破損或載體變質(zhì)的安全生產(chǎn)檔案要及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)和復(fù)制。第十九條安全生產(chǎn)檔案保管期限分為永久、長(zhǎng)期（1-5年）、短期（1年以下）三種。第二十條公司對(duì)保管到期的安全生產(chǎn)檔案應(yīng)進(jìn)行鑒定。鑒定工作由公司分管安全領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員與技術(shù)人員、安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及安全生產(chǎn)檔案工作人員組成的鑒定小組負(fù)責(zé)。公司安全生產(chǎn)檔案鑒定小組對(duì)經(jīng)過(guò)鑒定后已失去保存價(jià)值的安全生產(chǎn)檔案，應(yīng)寫(xiě)出鑒定報(bào)告并編制銷毀清冊(cè)，報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人審批。銷毀安全生產(chǎn)檔案時(shí)必須履行嚴(yán)格的簽字手續(xù)，由兩人以上監(jiān)銷，銷毀清冊(cè)應(yīng)長(zhǎng)期保存。第二十一條公司實(shí)施安全生產(chǎn)檔案匯報(bào)制度，并按規(guī)定向上級(jí)有關(guān)部門(mén)報(bào)送安全生產(chǎn)檔案工作基本情況。第二十二條安全生產(chǎn)檔案工作人員調(diào)動(dòng)工作時(shí)，必須辦理完安全生產(chǎn)檔案移交手續(xù)后方可離崗。第五章檔案利用第二十三條公司實(shí)施全安全生產(chǎn)檔案的借閱制度。借閱、復(fù)制有密級(jí)的安全生產(chǎn)檔案，必須按照國(guó)家有關(guān)保密的法律和規(guī)定辦理。第二十四條 本制度由公司安全管理部負(fù)責(zé)解釋第二十五條 本制度自 年 月 日開(kāi)始實(shí)施。第二十六條 附件1.安全管理檔案組建范圍2.施工現(xiàn)場(chǎng)安全檔案組建類別劃分表第 6 頁(yè) 共 6 頁(yè)附件1： 安全管理檔案組建范圍（一）目標(biāo)管理（一級(jí)）1.安全生產(chǎn)方針和總體目標(biāo)及發(fā)布文件（二級(jí)）（1）管理方針（三級(jí)）（2）公司安全管理總目標(biāo)及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)保障措施（三級(jí)）2.年度安全生產(chǎn)目標(biāo)及發(fā)布文件3.安全生產(chǎn)指標(biāo)考核辦法及發(fā)布文件4.從業(yè)人員對(duì)目標(biāo)知曉（二）組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)1.成立安全生產(chǎn)委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組的文件2.安全管理網(wǎng)絡(luò)圖3.設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全員的文件4.完善職責(zé)（舉例）（1）發(fā)布安全生產(chǎn)責(zé)任制文件（2）主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)（3）簽訂的安全目標(biāo)責(zé)任書(shū)（4）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、各職能部門(mén)和各生產(chǎn)基層單位職責(zé)（5）各級(jí)管理人員和從業(yè)人員的職責(zé)（三）安全投入1.安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度2.投保安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)或繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押3.制定安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃4.完善安全費(fèi)用使用臺(tái)賬（四）法律法規(guī)和安全管理1.法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別2.規(guī)章制度3.操作規(guī)程4.評(píng)估5.修訂6.安全文件和檔案管理（五）教育培訓(xùn)1.教育培訓(xùn)管理2.安全生產(chǎn)管理人員教育培訓(xùn)3.操作崗位人員教育培訓(xùn)4.其他人員教育培訓(xùn)5.安全文化建設(shè)（六）設(shè)備設(shè)施管理1.設(shè)備設(shè)施管理2.設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理3.新設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收及舊設(shè)備拆除、報(bào)廢（七）作業(yè)安全管理1.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)境和作業(yè)條件評(píng)價(jià)、驗(yàn)收管理（1）作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)施工環(huán)境檢查、驗(yàn)收、確認(rèn)記錄（2）安全設(shè)施檢查、驗(yàn)收、確認(rèn)記錄2.危險(xiǎn)作業(yè)管理（1）危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程清單（2）超過(guò)一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程清單（3）臨時(shí)用電作業(yè)（4）特種設(shè)備安拆作業(yè)（5）高處作業(yè)（6）交叉作業(yè)（7）受限空間作業(yè)（8）腳手架與模板搭拆作業(yè)（9）系統(tǒng)、工程分部、整套試運(yùn)作業(yè)（10）動(dòng)火作業(yè)3.安全警示標(biāo)志管理4.安全設(shè)施與保護(hù)用品管理5.現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域劃分與道路交通安全管理10.安全生產(chǎn)周、月、季度會(huì)議管理12.行為安全（1）員工安全行為守則（2）員工不安全行為辨識(shí)及控制措（3）崗位操作牌13.崗位達(dá)標(biāo)（1）班組安全管理制度（2）班組崗位達(dá)標(biāo)行為規(guī)范14.相關(guān)方管理（1）相關(guān)資質(zhì)（一戶一檔）（2）承（分）包安全管理制度（3）承包商管理檔案、監(jiān)督檢查記錄（4）安全管理協(xié)議（5）供應(yīng)商管理制度（6）安全設(shè)施與勞動(dòng)保護(hù)用品合格銷售商名錄（八）職業(yè)安全管理1.職業(yè)健康管理（1）職業(yè)病危害防治責(zé)任制度（2）職業(yè)病危害因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)登記表（3）職業(yè)病防治宣傳教育培訓(xùn)資料2.職業(yè)危害告知管理（1）職業(yè)病危害警示與告知書(shū)、告知牌（2）職業(yè)病防護(hù)設(shè)施投入計(jì)劃及維護(hù)檢修記錄 1）安全警示標(biāo)志臺(tái)賬（3）職業(yè)病防護(hù)用品采購(gòu)與發(fā)放記錄 1)勞動(dòng)防護(hù)用品登記臺(tái)賬2)勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放臺(tái)賬（4）職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理工作計(jì)劃及過(guò)程檢查記錄3.職業(yè)危害申報(bào)管理（1）職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)表4.職業(yè)危害監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)管理（1）職業(yè)病危害監(jiān)測(cè)及評(píng)價(jià)報(bào)告（2）職業(yè)病危害事故處置措施與報(bào)告（3）勞動(dòng)者職業(yè)健康監(jiān)護(hù)及其檔案（4）職業(yè)病危害應(yīng)急救援預(yù)案（九）安全風(fēng)險(xiǎn)管理1.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、控制、變更（1）安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度（2）安全風(fēng)險(xiǎn)清單（危險(xiǎn)源清單，要體現(xiàn)分級(jí)管控特點(diǎn)）2.重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與管理（1）重大危險(xiǎn)源辨識(shí)（2）重大危險(xiǎn)源檔案資料清單（要完善控制計(jì)劃）（3）重大危險(xiǎn)源“一源一檔”資料1）重大危險(xiǎn)源申報(bào)登記表2）重大危險(xiǎn)源安全監(jiān)督管理備案通知書(shū)3）重大危險(xiǎn)源安全評(píng)價(jià)報(bào)告4）重大危險(xiǎn)源定期檢測(cè)、檢驗(yàn)報(bào)告5）重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案及組織演練記錄6）公司安全管理部對(duì)重大危險(xiǎn)源的監(jiān)督檢查記錄及行政執(zhí)法文書(shū)7）重大危險(xiǎn)源變動(dòng)、核銷情況登記8）重大危險(xiǎn)源的管控情況定期報(bào)告3.登記建檔與備案（1）危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)登記表（2）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（即危險(xiǎn)源清單）（3）重大危險(xiǎn)源檔案（4）危險(xiǎn)源點(diǎn)、重點(diǎn)部位臺(tái)賬4.監(jiān)控與管理（1）技術(shù)監(jiān)控措施（設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)、檢查、檢驗(yàn)等）和組織監(jiān)控措施（職責(zé)明確、人員培訓(xùn)、防護(hù)器具配置、作業(yè)要求等）。 重大危險(xiǎn)源定期檢查記錄 危險(xiǎn)源安全檢查表（2）危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志和危險(xiǎn)源點(diǎn)警示牌（內(nèi)容包含名稱、地點(diǎn)、責(zé)任人員、事故模式、控制措施等）。（3）危險(xiǎn)源分級(jí)管控責(zé)任單位、部門(mén)、崗位人員應(yīng)按規(guī)定對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行檢查，并在檢查記錄本上簽字。5.安全風(fēng)險(xiǎn)變更管理（1）完善變更管理制（2）變更的各項(xiàng)資料（十）隱患排查與治理管理1.隱患排查（1）隱患排查與治理制度（2）隱患排查治理清單（要體現(xiàn)隱患級(jí)別:一般隱患、重大隱患）（3）安全生產(chǎn)檢查臺(tái)賬2.重大事故隱患排查報(bào)告管理（1）安全生產(chǎn)重大事故隱患排查報(bào)告表3.排查范圍與方法（1）見(jiàn)隱患排查治理清單4.隱患治理（1）重大事故隱患治理方案1）隱患概況；2）治理的目標(biāo)和任務(wù)；3）采取的方法和措施；4）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；5）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；6）治理的時(shí)限和要求；7）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。（2）重大事故隱患治理驗(yàn)證和效果評(píng)估資料（3）事故隱患排查治理各項(xiàng)報(bào)表1）安全生產(chǎn)事故隱患排查治理登記臺(tái)賬2）安全生產(chǎn)重大事故隱患排查報(bào)告表3）安全生產(chǎn)事故隱患排查治理情況統(tǒng)計(jì)分析季報(bào)表4）安全生產(chǎn)重大事故隱患整改完成報(bào)告書(shū)（十一）應(yīng)急管理1.組織機(jī)構(gòu)與隊(duì)伍建設(shè)（1）應(yīng)急管理委員會(huì)成立文件（2）應(yīng)急管理委員會(huì)議事規(guī)則（3）專項(xiàng)應(yīng)急管理主責(zé)業(yè)務(wù)分工（4）急救援隊(duì)伍和專兼職應(yīng)急救援登記表（含應(yīng)急處置職責(zé)）2.應(yīng)急管理制度（1）事故應(yīng)急救援管理制度3.應(yīng)急教育與培訓(xùn)（1）年度專兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍和人員培訓(xùn)教育計(jì)劃（2）應(yīng)急救援隊(duì)伍和人員培訓(xùn)記錄4.應(yīng)急預(yù)案（1）應(yīng)急管理預(yù)案（2）應(yīng)急處置方案或措施（3）應(yīng)急預(yù)案報(bào)當(dāng)?shù)刂鞴懿块T(mén)備案記錄，通報(bào)有關(guān)應(yīng)急協(xié)作單位的接收記錄。（4）應(yīng)急救援預(yù)案評(píng)審修訂記錄（5）應(yīng)急設(shè)施、設(shè)備、物質(zhì)登記表（6）應(yīng)急設(shè)施、裝備、物質(zhì)檢查、維護(hù)記錄5.應(yīng)急演練（1）演練計(jì)劃（2）演練方案（3）應(yīng)急演練記錄（4）應(yīng)急預(yù)案演練評(píng)審記錄（5）應(yīng)急演練總結(jié)報(bào)告（6）應(yīng)急預(yù)案演練人員簽到表（十二）事故報(bào)告、調(diào)查和處理、1.事故報(bào)告（1）安全事故報(bào)告、調(diào)查和處理制度1）安全生產(chǎn)事故快報(bào).2）發(fā)生事故后，主要負(fù)責(zé)人或其代理人應(yīng)立即到現(xiàn)場(chǎng)組織搶救，采取有效措施，防止事故擴(kuò)大。3）按規(guī)定及時(shí)向上級(jí)單位和有關(guān)政府部門(mén)報(bào)告，并保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)及有關(guān)證據(jù)。4）對(duì)事故進(jìn)行登記建檔管理。2.事故調(diào)查和處理1）按照相關(guān)法律法規(guī)、管理制度的要求，組織事故調(diào)查組或配合有關(guān)政府部門(mén)對(duì)事故、事件進(jìn)行調(diào)查。2）應(yīng)按照企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)（GB6441）和企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則（GB6442）定期對(duì)事故、事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析。事故調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)按照生產(chǎn)安全事故報(bào)告和處理?xiàng)l例的要求，其內(nèi)容應(yīng)包括：事故發(fā)生單位概況； 事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)以及事故現(xiàn)場(chǎng)情況； 事故的簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)； 事故已經(jīng)造成或者可能造成的傷亡人數(shù)（包括下落不明的人數(shù)）和初步估計(jì)的直接經(jīng)濟(jì)損失；已經(jīng)采取的措施； 其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情況。3.事故統(tǒng)計(jì)分析（1） 年至 年安全事故統(tǒng)計(jì)表（2）生產(chǎn)安全事故登記目錄（3）生產(chǎn)安全事故管理臺(tái)賬（4）安全生產(chǎn)事故月報(bào)表（十三）績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)1.績(jī)效考核、評(píng)定（1） 年安全生產(chǎn)管理責(zé)任狀目標(biāo)實(shí)現(xiàn)績(jī)效考核、評(píng)價(jià)計(jì)劃。 1）年度責(zé)任狀目標(biāo)實(shí)現(xiàn)績(jī)效考核評(píng)分表2）年度責(zé)任狀目標(biāo)實(shí)現(xiàn)績(jī)效考核報(bào)告（2） 年全員安全責(zé)任清單落實(shí)情況考核計(jì)劃。 1）年度全員安全責(zé)任清單落實(shí)情況考核評(píng)分表。2）年度全員安全責(zé)任清單落實(shí)情況考核報(bào)告。（3）公司將安全生產(chǎn)管理實(shí)施情況的評(píng)定結(jié)果，納入部門(mén)、所屬單位、員工年度安全績(jī)效考評(píng)。 1）年度安全生產(chǎn)管理先進(jìn)集體、先進(jìn)個(gè)人考核、評(píng)比計(jì)劃。 2）年度安全生產(chǎn)管理先進(jìn)集體、先進(jìn)個(gè)人考核、評(píng)比報(bào)告。2.持續(xù)改進(jìn)（1）公司、各單位、項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)評(píng)定結(jié)果，對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)、規(guī)章制度、操作規(guī)程等進(jìn)行修改完善，制定完善安全生產(chǎn)工作計(jì)劃和措施，不斷提高安全績(jī)效。（2）安全生產(chǎn)績(jī)效評(píng)定結(jié)果要明確下列事項(xiàng)：1）系統(tǒng)運(yùn)行效果；2）系統(tǒng)運(yùn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題和缺陷，所采取的改進(jìn)措施；3）統(tǒng)計(jì)技術(shù)、信息技術(shù)等在系統(tǒng)中的使用情況和效果；4）系統(tǒng)各種資源的使用效果；5）績(jī)效監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的適宜性以及結(jié)果的準(zhǔn)確性；6）與相關(guān)方的關(guān)系。附件2： 施工現(xiàn)場(chǎng)安全檔案組建類別劃分表類別編號(hào)工程安全資料名稱表格編號(hào)（或資料來(lái)源）報(bào)備與保存單位建設(shè)單位監(jiān)理單位項(xiàng)目部專業(yè)分包單位勞務(wù)分包單位公司安全管理部地方政府相關(guān)部門(mén)備注表AQ-C類施工單位施工現(xiàn)場(chǎng)安全資料AQ-C1一、目標(biāo)管理檔案項(xiàng)目工程安全生產(chǎn)方針和總體目標(biāo)及發(fā)布文件AQ-C1-1*項(xiàng)目部年度安全生產(chǎn)目標(biāo)及發(fā)布文件AQ-C1-2*項(xiàng)目工程安全生產(chǎn)指標(biāo)考核辦法及發(fā)布文件AQ-C1-3*項(xiàng)目部年度安全生產(chǎn)控制指標(biāo)和工作目標(biāo)的考核表AQ-C1-4*作業(yè)班組安全生產(chǎn)與職業(yè)健康目標(biāo)（含保證措施）AQ-C1-5*項(xiàng)目部、部門(mén)、班組年度目標(biāo)保證措施實(shí)施計(jì)劃AQ-C1-6*項(xiàng)目部、部門(mén)、班組對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)保證措施實(shí)施過(guò)程落實(shí)的監(jiān)督檢查記錄、問(wèn)題整改記錄AQ-C1-7*AQ-C2二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)檔案項(xiàng)目部成立安全生產(chǎn)委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組的文件AQ-C2-1*安委會(huì)組織機(jī)構(gòu)圖AQ-C2-2*安委會(huì)會(huì)議紀(jì)要（含會(huì)議簽到表）AQ-C2-3*項(xiàng)目部四大安全保證體系組織機(jī)構(gòu)圖（含職責(zé)）AQ-C2-4*項(xiàng)目部設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全員的文件AQ-C2-5*項(xiàng)目部主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員資質(zhì)監(jiān)理方報(bào)備、批復(fù)文件AQ-C2-6*項(xiàng)目部安全管理人員建檔登記臺(tái)賬（含主要領(lǐng)導(dǎo)證件、分包商安全人員證件）AQ-C2-7*項(xiàng)目部發(fā)布安全生產(chǎn)責(zé)任制文件AQ-C2-8*項(xiàng)目部主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)AQ-C2-9*項(xiàng)目經(jīng)理與公司法人簽訂的年度安全生產(chǎn)與職業(yè)健康目標(biāo)責(zé)任書(shū)AQ-C2-10*項(xiàng)目經(jīng)理與建設(shè)方簽訂的年度安全生產(chǎn)與職業(yè)健康目標(biāo)責(zé)任書(shū)AQ-C2-11*項(xiàng)目經(jīng)理代表公司與分包（供）方簽訂的安全生產(chǎn)與職業(yè)健康目標(biāo)責(zé)任書(shū)（協(xié)議書(shū)）AQ-C2-12*安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、各職能部門(mén)和各承分包隊(duì)伍職責(zé)AQ-C2-13*各級(jí)管理人員和從業(yè)人員的職責(zé)（責(zé)任清單）AQ-C2-14*項(xiàng)目部全員安全責(zé)任清單AQ-C2-15*項(xiàng)目部全員安全生產(chǎn)承諾書(shū)AQ-C2-16*項(xiàng)目部季度責(zé)任制落實(shí)監(jiān)督與考核記錄AQ-C2-17*項(xiàng)目部年度責(zé)任制落實(shí)實(shí)施適應(yīng)性評(píng)估記錄AQ-C2-18*責(zé)任制落實(shí)獎(jiǎng)懲記錄AQ-C2-19*現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)及管理人員安全生產(chǎn)帶班記錄AQ-C2-20*AQ-C3三、安全生產(chǎn)投入檔案安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用制度AQ-C3-1*職工意外傷害保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)辦理與統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬AQ-C3-2*年度、月度安全生產(chǎn)投入（費(fèi)用）計(jì)劃AQ-C3-3*安全生產(chǎn)投入（費(fèi)用）登記臺(tái)賬AQ-C3-4*安全生產(chǎn)費(fèi)用投入、使用監(jiān)督檢查記錄AQ-C3-5*安全生產(chǎn)投入（費(fèi)用）考核記錄AQ-C3-6*四、法規(guī)、制度、規(guī)程檔案 安全生產(chǎn)法律法規(guī)識(shí)別和獲取管理制度 AQ-C4-1*關(guān)于印發(fā)“項(xiàng)目工程適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單”的通知AQ-C4-2*法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求符合性評(píng)價(jià)表AQ-C4-3*法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求符合性評(píng)價(jià)報(bào)告AQ-C4-4*適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單監(jiān)理方報(bào)備審批表AQ-C4-5*AQ-C4關(guān)于印發(fā)“項(xiàng)目部安全管理與職業(yè)健康管理制度匯編”的通知AQ-C4-6*項(xiàng)目部安全管理與職業(yè)健康管理制度匯編AQ-C4-7*安全生產(chǎn)規(guī)章制度適用性評(píng)價(jià)表AQ-C4-8*安全生產(chǎn)規(guī)章制度監(jiān)理方報(bào)備、審批表AQ-C4-9*關(guān)于印發(fā)“項(xiàng)目部安全操作規(guī)程”的通知AQ-C4-10*項(xiàng)目部安全操作規(guī)程適用性評(píng)價(jià)記錄AQ-C4-11*安全操作規(guī)程監(jiān)理方報(bào)備、審批表AQ-C4-12*適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求修訂、評(píng)審記錄AQ-C4-13*安全生產(chǎn)規(guī)章制度修訂、評(píng)審記錄AQ-C4-14*項(xiàng)目部安全操作規(guī)程修訂、評(píng)審記錄AQ-C4-15*法律法規(guī)及其他要求、規(guī)章制度、操作規(guī)程教育培訓(xùn)記錄AQ-C4-16*法律法規(guī)及其他要求、規(guī)章制度、操作規(guī)程發(fā)放記錄AQ-C4-17*AQ-C5五、教育培訓(xùn)管理檔案關(guān)于明確安全教育管理部門(mén)的通知AQ-C5-1*關(guān)于印發(fā)全年培訓(xùn)計(jì)劃的通知AQ-C5-2*全年培訓(xùn)教育計(jì)劃安排表AQ-C5-3*安全教育培訓(xùn)簽到表AQ-C5-4*安全教育培訓(xùn)臺(tái)賬AQ-C5-5*員工培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)表AQ-C5-6*企業(yè)安全管理人員登記表AQ-C5-7*主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全員的畢業(yè)證書(shū)、資格證書(shū)以及職稱證明AQ-C5-8*特種作業(yè)人員持證培訓(xùn)登記表AQ-C5-9*外來(lái)人員安全教育培訓(xùn)記錄AQ-C5-10*新入廠人員三級(jí)安全教育培訓(xùn)記錄AQ-C5-11*新職工三級(jí)安全教育卡AQ-C5-12*項(xiàng)目部（班組）安全文化建設(shè)實(shí)施方案、公司安全文化手冊(cè)AQ-C5-13*班組安全活動(dòng)計(jì)劃AQ-C5-14*班組安全活動(dòng)記錄臺(tái)賬AQ-C5-15*AQ-C6六、設(shè)備設(shè)施管理檔案設(shè)備設(shè)施管理制度（含發(fā)布行文）AQ-C6-1*設(shè)備設(shè)施登記臺(tái)賬AQ-C6-2*設(shè)備（設(shè)施）運(yùn)行檢查和檢維修計(jì)劃AQ-C6-3*設(shè)備設(shè)施運(yùn)行檢查記錄表AQ-C6-4*特種設(shè)備注冊(cè)、登記臺(tái)賬AQ-C6-5*地方注冊(cè)特種設(shè)備管理臺(tái)賬AQ-C6-6*特種設(shè)備單臺(tái)檔案AQ-C6-7*設(shè)備設(shè)施安裝、拆除與報(bào)廢申請(qǐng)表AQ-C6-8*設(shè)備設(shè)施安裝、拆除與報(bào)廢交接及驗(yàn)收手續(xù)AQ-C6-9*設(shè)備設(shè)施安裝、拆除前安全技術(shù)交底記錄AQ-C6-10*設(shè)備反事故演練（預(yù)案、演練計(jì)劃與方案、實(shí)施、評(píng)估、總結(jié)等）AQ-C6-11*預(yù)案銜接設(shè)備設(shè)施進(jìn)行年度、開(kāi)工前的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)記錄AQ-C6-12*AQ-C7七、作業(yè)安全管理檔案作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)施工環(huán)境與作業(yè)條件聯(lián)合檢查、驗(yàn)收、確認(rèn)記錄AQ-C7-1*危險(xiǎn)作業(yè)管理制度（含公布行文）AQ-C7-2*動(dòng)火作業(yè)許可證AQ-C7-3*進(jìn)入受限空間作業(yè)許可證AQ-C7-4*領(lǐng)導(dǎo)帶班監(jiān)督高處作業(yè)許可證AQ-C7-5*大型吊裝作業(yè)票AQ-C7-6*領(lǐng)導(dǎo)帶班監(jiān)督交叉作業(yè)告知單AQ-C7-7*臨時(shí)用電作業(yè)許可證AQ-C7-8*危大工程許可證、作業(yè)票AQ-C7-9*領(lǐng)導(dǎo)帶班監(jiān)督勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度AQ-C7-10*勞動(dòng)防護(hù)用品登記臺(tái)賬AQ-C7-11*勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放臺(tái)賬AQ-C7-12*安全設(shè)施驗(yàn)收計(jì)劃AQ-C7-13*安全設(shè)施統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬AQ-C7-14*臨時(shí)用電安全管理制度AQ-C7-15*施工用電組織設(shè)計(jì)AQ-C7-16*用電設(shè)施驗(yàn)收、檢查及隱患排查記錄AQ-C7-17*消防安全管理制度（組織機(jī)構(gòu)、制度、演練計(jì)劃、設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬等）AQ-C7-18*腳手架、模板作業(yè)（驗(yàn)收記錄、監(jiān)護(hù)、持證、監(jiān)測(cè)等）AQ-C7-19*深基坑開(kāi)挖作業(yè)、臨坑作業(yè)（票證、監(jiān)護(hù)、持證、監(jiān)測(cè)等）AQ-C7-20*領(lǐng)導(dǎo)帶班監(jiān)督危大工程作業(yè)（方案、措施、票證、監(jiān)護(hù)、持證、監(jiān)測(cè)等）AQ-C7-21*領(lǐng)導(dǎo)帶班監(jiān)督交通安全管理制度（交通設(shè)施、廠內(nèi)車(chē)輛臺(tái)賬、駕駛員臺(tái)賬、交通安全標(biāo)志等）AQ-C7-22*標(biāo)志標(biāo)識(shí)管理制度（設(shè)備名稱、編號(hào)、管道介質(zhì)、流向、安全標(biāo)志、應(yīng)急標(biāo)志等）AQ-C7-23*班組安全管理制度AQ-C7-24*班組崗位達(dá)標(biāo)行為規(guī)范AQ-C7-25*承（分）包安全管理制度（臺(tái)賬、檔案、資質(zhì)、安全協(xié)議、安全教育等）AQ-C7-26*承包商管理檔案、監(jiān)督檢查記錄（一戶一檔）AQ-C7-27*安全管理協(xié)議AQ-C7-28*勞動(dòng)保護(hù)用品、職業(yè)健康保護(hù)用品合格銷售商名錄AQ-C7-29*AQ-C8八、職業(yè)健康管理檔案職業(yè)病危害防治責(zé)任制度AQ-C8-1*職業(yè)病危害告知書(shū)AQ-C8-2*職業(yè)危害因素檢測(cè)情況告知牌AQ-C8-3*職業(yè)健康教育培訓(xùn)記錄AQ-C8-4*職業(yè)場(chǎng)所設(shè)施與保護(hù)用品登記臺(tái)賬AQ-C8-5*職業(yè)健康保護(hù)用品發(fā)放記錄AQ-C8-6*職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)表AQ-C8-7*職業(yè)健康檢查記錄AQ-C8-8*粉塵、噪音、振動(dòng)、輻射、高低溫等保護(hù)、防護(hù)措施檔案AQ-C8-9*?；饭芾碇贫燃氨O(jiān)督檢查記錄AQ-C8-10*職業(yè)危害申報(bào)表AQ-C8-11*九、隱患排查治理檔案隱患排查治理管理制度（含公布行文）AQ-C9-1*隱患排查治理清單（含完整審批及公布行文）AQ-C9-2*隱患排查治理方案（含完整審批手續(xù)）AQ-C9-3*AQ-C9事故隱患管理及整改臺(tái)賬AQ-C9-4*重大事故隱患檔案AQ-C9-5*領(lǐng)導(dǎo)主抓重大事故隱患檢查表AQ-C9-6*領(lǐng)導(dǎo)帶班監(jiān)督重大事故隱患排查報(bào)告表AQ-C9-7*領(lǐng)導(dǎo)主抓重大事故隱患整改完成報(bào)告書(shū)AQ-C9-8*領(lǐng)導(dǎo)主抓安全生產(chǎn)事故隱患排查治理情況統(tǒng)計(jì)表AQ-C9-9*安全生產(chǎn)事故隱患排查治理登記臺(tái)賬AQ-C9-10*安全生產(chǎn)事故隱患排查治理情況統(tǒng)計(jì)分析（月、季）報(bào)表AQ-C9-11*安全檢查臺(tái)賬AQ-C9-12*安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查記錄AQ-C9-13*領(lǐng)導(dǎo)干部現(xiàn)場(chǎng)帶班安全檢查記錄AQ-C9-14*綜合安全大檢查記錄AQ-C9-15*季節(jié)性安全檢查記錄（夏冬季五防檢查）AQ-C9-16*節(jié)假日前后安全大檢查記錄AQ-C9-17*電氣專業(yè)安全檢查記錄AQ-C9-18*防火防爆及消防安全檢查記錄AQ-C9-19*災(zāi)前災(zāi)后安全檢查記錄AQ-C9-20*惡劣氣候天氣前后安全檢查記錄AQ-C9-21*生活衛(wèi)生、防疫檢查記錄AQ-C9-