私募基金管理人員工(含高管)問題全解(附法條規(guī)定)

問題匯總目錄1、私募基金管理人高管能不能兼職？2、副總經(jīng)理、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)等算高管嗎？3、私募基金管理人需要幾名高管？4、高管是否都需要具有基金從業(yè)資格？5、私募基金管理人高管可以計(jì)入員工人數(shù)嗎？6、員工需要幾人？7、法律意見書要怎么寫？8、參考法規(guī)（高管員工問題相關(guān)法規(guī)全匯編）解析1、私募基金管理人高管能不能兼職？可以在存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金管理人中兼職，不能在不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募機(jī)構(gòu)中兼職。另經(jīng)檢索，近期通過登記的案例中存在高管在私募基金管理人的關(guān)聯(lián)公司中兼任董事乃至具體職位的情況。但筆者認(rèn)為，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管精神，私募基金管理人應(yīng)盡快配備專人擔(dān)任高管，加強(qiáng)監(jiān)管，以提高投資管理質(zhì)量，更好地對(duì)投資者負(fù)責(zé)。私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十二）有如下內(nèi)容：?jiǎn)枺涸谒侥蓟鸸芾砣说怯浖跋嚓P(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，對(duì)私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員有哪些要求？答：為維護(hù)投資者利益，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：（一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。（二）在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況。（三）對(duì)于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況。（四）私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級(jí)管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人高級(jí)管理人員的兼職情況進(jìn)行核查，要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。2、副總經(jīng)理、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)等算高管嗎？私募基金管理人登記法律意見書指引第四條規(guī)定：“高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等”。另外，中華人民共和國(guó)第二百一十六條規(guī)定：“本法下列用語的含義：（一）高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員?！?、私募基金管理人需要幾名高管？私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人及基金經(jīng)理。私募股權(quán)投資基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及風(fēng)控負(fù)責(zé)人。4、高管是否都需要具有基金從業(yè)資格？法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須具備基金從業(yè)資格。私募證券投資基金管理人的基金經(jīng)理也需要具備基金從業(yè)資格。5、私募基金管理人高管可以計(jì)入員工人數(shù)嗎？如果高管與基金管理人簽訂有全日制用工勞動(dòng)合同，該高管可計(jì)入員工人數(shù)。6、員工需要幾人？目前，僅有全職員工可以計(jì)入員工人數(shù)，全職員工1人亦有通過登記的案例，但私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)其業(yè)務(wù)情況配備合適數(shù)量的人員，而非以此最低標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)登記。7、法律意見書要怎么寫？法律意見書中關(guān)于高管和員工部分應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：高管的人數(shù)、6個(gè)月薪酬、部門、職責(zé)、姓名、基金從業(yè)資格取得情況、學(xué)歷、工作經(jīng)歷、兼職情況。（務(wù)必注意AMBERS系統(tǒng)、從業(yè)人員管理平臺(tái)及法律意見書中對(duì)于以上內(nèi)容的表述的一致性，否則可能被反饋）員工的人數(shù)、6個(gè)月薪酬、部門、職責(zé)、姓名、基金從業(yè)資格取得情況、學(xué)歷、工作經(jīng)歷、兼職情況、勞動(dòng)合同基本信息。另外，建議私募基金管理人設(shè)計(jì)公司高管及人員兼職管理辦法，從兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等多角度規(guī)范兼職行為。參考法規(guī)（高管員工問題相關(guān)法規(guī)全匯編）中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)證券投資基金法私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告（中基協(xié)發(fā)20164號(hào)）政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法私募基金管理人登記法律意見書指引中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人就發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告答記者問私募基金登記備案相關(guān)問題解答（四）私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十二）國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知（發(fā)改辦財(cái)金20112864號(hào)）外資私募證券投資基金管理人登記說明（試行）律師辦理私募投資基金法律業(yè)務(wù)操作指引（2016）中華人民共和國(guó)公司法第五十一條有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事第六十九條國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、高級(jí)管理人員，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。第一百一十六條公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員從公司獲得報(bào)酬的情況。第一百四十六條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。第一百四十七條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。第一百四十八條董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：（一）挪用公司資金；（二）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（五）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。第一百四十九條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第一百五十條股東會(huì)或者股東大會(huì)要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席會(huì)議的，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)。第十三章附則第二百一十六條本法下列用語的含義：（一）高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。中華人民共和國(guó)證券投資基金法第七條各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，報(bào)送以下基本信息：（一）工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；（二）公司章程或者合伙協(xié)議；（三）主要股東或者合伙人名單；（四）高級(jí)管理人員的基本信息；（五）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）第六條私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第八條基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。第十五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。第十七條私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。前款所稱高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。第二十一條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。受托管理享受國(guó)家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。第二十二條私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：（一）私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；（四）私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；第三十條私募基金管理人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重可以對(duì)私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理基金備案、取消會(huì)員資格等措施，對(duì)高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠(chéng)信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理：（一）違反證券投資基金法及本辦法規(guī)定；（二）在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實(shí)；（三）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告（中基協(xié)發(fā)20164號(hào)）四、關(guān)于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：（一）通過基金從業(yè)資格考試。基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及科目二證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知（中基協(xié)字2015112號(hào)），符合相關(guān)考試成績(jī)認(rèn)可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。（三）已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件；或者通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。（四）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。擬通過上述第（二）、（三）情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應(yīng)通過基金從業(yè)資格考試科目一基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試，方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）及關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定，自查相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，以完成整改。逾期仍未整改的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)及其他重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺(tái)（http：/）對(duì)外公示該機(jī)構(gòu)相關(guān)高管人員的基金從業(yè)資格相關(guān)情況。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法第二十條基金管理人應(yīng)符合以下條件：（一）在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)收資本不低于1000萬元人民幣；（二）至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；（三）產(chǎn)業(yè)投資基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行為；第十六條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記主要包括以下基本信息：（一）相關(guān)批復(fù)和基金組建方案；（二）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議；（三）基金管理協(xié)議（如適用）；（四）基金托管協(xié)議；（五）基金管理人的章程或合伙協(xié)議；（六）基金管理人高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷和過往業(yè)績(jī)；第四十條中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)家發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的年度業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，向本級(jí)發(fā)展改革部門提交基金及基金管理人的年度業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括但不限于公司章程修訂、資本增減、高級(jí)管理人員變更、合并、清算等。私募基金管理人登記法律意見書指引四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就下述內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見，并就對(duì)私募基金管理人登記申請(qǐng)是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。不存在下列事項(xiàng)的，也應(yīng)明確說明。若引用或使用其他中介機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見的應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對(duì)其真實(shí)性進(jìn)行核查。（十）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。（十一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分；是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人就發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告答記者問問：公告對(duì)私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格做出了要求，有哪些主要考慮？答：私募基金行業(yè)的高管人員是私募基金行業(yè)的精英，也是主要的自律監(jiān)管對(duì)象和服務(wù)對(duì)象。私募基金行業(yè)高管人員的專業(yè)能力、職業(yè)操守和誠(chéng)信記錄決定了私募行業(yè)是否可以健康規(guī)范發(fā)展。完善私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格要求和持續(xù)誠(chéng)信記錄，加強(qiáng)高管人員的自我利益約束、誠(chéng)信約束和自律約束，有利于制衡私募基金管理人的利益輸送和道德風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中，私募證券投資基金管理人高管人員已納入從業(yè)人員資格管理體系，而私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資和其他私募基金管理機(jī)構(gòu)的高管人員長(zhǎng)期未能納入有效資質(zhì)管理。在欠缺法律規(guī)制的現(xiàn)狀下，一些機(jī)構(gòu)的高管人員缺乏必要的職業(yè)道德、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)能力，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資和其他私募基金成為被從事非法集資的犯罪分子利用的高發(fā)領(lǐng)域。在目前形勢(shì)下，針對(duì)私募基金管理人高管人員作出適度的、符合監(jiān)管實(shí)際的基金從業(yè)資格安排，具有現(xiàn)實(shí)的緊迫性和必要性。公告對(duì)私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格的要求有以下特點(diǎn)：一是公告針對(duì)從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的私募基金管理人的高管人員資質(zhì)要求作出了差異化安排。二是各類私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。三是修改完善了以認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的方式，擴(kuò)大了受認(rèn)可的其他專業(yè)資格考試范圍，但增列了通過基金從業(yè)資格考試科目一基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試的附加要求。四是要求私募基金管理人的高管人員每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。下一步，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將抓緊建立和完善私募基金行業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信管理體系，優(yōu)化基金從業(yè)資格考試安排，增加適應(yīng)私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金的考試科目，提供形式多樣的從業(yè)人員持續(xù)培訓(xùn)和服務(wù)，加強(qiáng)和完善我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的人才儲(chǔ)備。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人就落實(shí)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告相關(guān)問題答記者問問：公告發(fā)布之前已登記私募基金管理人的高管人員若已取得基金從業(yè)資格的，是否還需要參加基金從業(yè)資格考試科目一基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試？答：公告發(fā)布之前已登記私募基金管理人的高管人員若已取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)按照私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）及關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知（中基協(xié)字2015112號(hào)）的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的面授或者遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)形式的后續(xù)培訓(xùn)，并按要求接受中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)資格管理。請(qǐng)相關(guān)高管人員持續(xù)關(guān)注中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的基金從業(yè)人員培訓(xùn)的計(jì)劃和相關(guān)安排。私募基金登記備案相關(guān)問題解答（四）問：基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見（證監(jiān)會(huì)公告20093號(hào)）關(guān)于基金經(jīng)理“靜默期”的要求是否適用私募基金行業(yè)？答：是。根據(jù)基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見（證監(jiān)會(huì)公告20093號(hào)）中第三十四條的規(guī)定：“公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)”。根據(jù)該規(guī)定，基金經(jīng)理變更就職的公募基金公司，需要有3個(gè)月的“靜默期”，在這3個(gè)月內(nèi)該基金經(jīng)理不得在其它公募基金管理公司從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。為維護(hù)基金行業(yè)的公平、公正，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)從公募基金管理公司離職，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司任職的基金經(jīng)理實(shí)行同樣3個(gè)月的“靜默期”要求，即私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)將在私募基金管理人申請(qǐng)登記及高管人員持續(xù)定期信息更新中予以落實(shí)。私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）問：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員以及基金經(jīng)理有何資質(zhì)要求？答：根據(jù)證券投資基金法第九條的規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格。基金從業(yè)資格的取得方式已在私募基金登記備案相關(guān)問題解答（六）中進(jìn)行了解答。對(duì)于私募基金管理人首次申請(qǐng)私募證券投資基金管理人資格、私募股權(quán)基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權(quán)基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人同時(shí)從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)類型等申請(qǐng)從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的，其從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員和基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定自查從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員是否具備基金從業(yè)資格，下一步中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將按照基金法的規(guī)定，對(duì)基金從業(yè)人員進(jìn)行資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，要求不符合要求的機(jī)構(gòu)整改。問：在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，對(duì)私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員有哪些要求？答：為維護(hù)投資者利益，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：（一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。（二）在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況。（三）對(duì)于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況。（四）私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級(jí)管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人高級(jí)管理人員的兼職情況進(jìn)行核查，要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）問：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告，符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員可以通過資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格？需要提交哪些材料？答：符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：一、從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目；二、擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上；三、從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員；四、在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交以下材料：（一）個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書；（二）個(gè)人基本情況登記表；（三）相關(guān)證明材料：1、符合上述條件一的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；2、符合上述條件二的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；3、符合上述條件三的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明；4、符合上述條件四的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。資格認(rèn)定委員會(huì)構(gòu)成及工作機(jī)制：資格認(rèn)定委員會(huì)由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事（不含非會(huì)員理事）、監(jiān)事及私募基金相關(guān)專業(yè)委員會(huì)委員構(gòu)成。每次從上述委員中隨機(jī)抽取七人組成認(rèn)定小組，小組成員對(duì)申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員以簡(jiǎn)單多數(shù)原則表決。參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果將通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版形式報(bào)送協(xié)會(huì)私募高級(jí)管理人員資格管理專用郵箱，郵箱地址：。問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員只需通過科目一基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格？需要提交哪些材料？答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上；二、已通過證券從業(yè)資格（不含證券投資基金和證券發(fā)行與承銷科目）、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等；符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金托管人（的托管部門）或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書或證明。上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。問：私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，通過證券從業(yè)資格考試的哪些科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格？答：一、根據(jù)關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知（中基協(xié)字2012112號(hào)）的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資基金科目考試的，需再通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試，方可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。二、已于2015年12月份之前通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)和證券投資基金考試，或通過證券市場(chǎng)基礎(chǔ)和證券發(fā)行與承銷考試的，均可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。問：不符合上述三項(xiàng)資格認(rèn)定條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員如何取得基金從業(yè)資格？答：參加中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的科目一基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范、科目二證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)和科目三股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)（2016年9月份推出）。參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績(jī)合格的，均可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。登陸：/xhdt/zxdt/.shtml下載：附件私募基金高級(jí)管理人員基金從業(yè)資格認(rèn)定個(gè)人基本情況登記表私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十二）問：私募基金管理人的高級(jí)管理人員以及一般從業(yè)人員如何取得基金從業(yè)資格？怎樣進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)？答：私募基金管理人的高級(jí)管理人員基金從業(yè)資格取得方式有通過基金從業(yè)資格考試、或者符合一定條件的資格認(rèn)定等方式，具體請(qǐng)參照私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）及私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十一）。私募基金管理人的一般從業(yè)人員需通過基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格?；饛臉I(yè)資格注冊(cè)以機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊(cè)為主，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。對(duì)于已通過考試但未在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，不必找機(jī)構(gòu)“掛靠”，可以先由個(gè)人直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)，在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職后，由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更。協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能，預(yù)計(jì)于2017年一季度完成系統(tǒng)升級(jí)，屆時(shí)將全面開放辦理私募基金管理機(jī)構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊(cè)，具體注冊(cè)流程另行通知。根據(jù)關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知（中基協(xié)字2015112號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，對(duì)已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試的，可以在考試通過后的4年內(nèi)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。對(duì)已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試超過4年的，在2017年7月1日前認(rèn)可其考試成績(jī)，并可在此時(shí)間前按規(guī)定向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)；對(duì)已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試，但滿4年未注冊(cè)基金從業(yè)資格的，在2017年7月1日之后，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)需重新參加基金從業(yè)資格考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。問：私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)？答：私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守證券投資基金法及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務(wù)規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金專業(yè)知識(shí)，了解創(chuàng)新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿，并根據(jù)新業(yè)務(wù)、新形勢(shì)及時(shí)更新技術(shù)知識(shí)和專業(yè)技能，提升其執(zhí)業(yè)勝任能力。按照協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，每年度需完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。對(duì)在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的，需在2016年12月31日前完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)；對(duì)在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的，需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。對(duì)已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應(yīng)按照上述規(guī)定每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。后續(xù)培訓(xùn)有面授培訓(xùn)和遠(yuǎn)程培訓(xùn)兩種形式。面授培訓(xùn)可關(guān)注協(xié)會(huì)官網(wǎng)或微信公眾號(hào)發(fā)布的每年度培訓(xùn)計(jì)劃和每期培訓(xùn)通知；遠(yuǎn)程培訓(xùn)可登陸遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)（）參加學(xué)習(xí)，機(jī)構(gòu)用戶或個(gè)人用戶均可通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)進(jìn)行注冊(cè)、選課、在線支付和課程學(xué)習(xí)。個(gè)人憑有效身份證件注冊(cè)并完成相應(yīng)的培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，學(xué)時(shí)信息將被有效記錄，可登陸協(xié)會(huì)官網(wǎng)“從業(yè)人員管理培訓(xùn)平臺(tái)培訓(xùn)學(xué)時(shí)查詢”進(jìn)行查詢。問：根據(jù)近期媒體報(bào)道，個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”，協(xié)會(huì)如何評(píng)價(jià)？答：私募基金行業(yè)的高級(jí)管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對(duì)象。私募基金行業(yè)高級(jí)管理人員應(yīng)充分珍視個(gè)人誠(chéng)信記錄，誠(chéng)實(shí)守信，自覺加強(qiáng)自身誠(chéng)信約束和自律約束，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”，這種行為違反了私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行），屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息”行為。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行），針對(duì)存在上述情況的個(gè)人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將記入個(gè)人誠(chéng)信檔案，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分；針對(duì)存在上述情況的私募基金管理人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將公開譴責(zé)，并將虛假填報(bào)情況進(jìn)行公示，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會(huì)計(jì)、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規(guī)