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文檔簡介
?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 期貨從業(yè)資格證期貨基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)的規(guī)定,除( )同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A、中國證監(jiān)會 B、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C、所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會2、在我國設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)3、申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交( )名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、74、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A、3個 B、5個C、7個D、10個5、宋體期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,申請日前( )個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、1B、2C、3D、66、期貨公司可以在公司董事長失蹤時,按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),但代為履行職責(zé)的時間不得超過( )A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月7、下列各項,不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案8、宋體理論上,央行擴大資產(chǎn)規(guī)模,將導(dǎo)致本國( )A、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率上升B、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率下降C、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率上升D、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率下降9、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為( )有效。A、當(dāng)日有效B、三天內(nèi)有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效 10、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到( )的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%,或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。A、3%B、5%C、7%D、10%11、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時提交( )對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。A、外交部B、公證機構(gòu)C、國務(wù)院教育行政部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)12、宋體小王在某期貨公司開戶進行期貨交易,在交易一段時間后,小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟合同無效,要求返還其投資的資金,法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后,該期貨公司已接小王的指令入市交易,下列説法正確的是( )A、期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng)、期貨經(jīng)紀(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金C、期貨經(jīng)濟合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,公司無需返還資金D、期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,小王不需承擔(dān)交易結(jié)果,公司應(yīng)返還小王全部投資13、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒有規(guī)定的是( )A、職業(yè)紀(jì)律B、專業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力 14、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的,基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由( )承擔(dān)。A、期貨公司 B、客戶C、期貨交易所 D、居間人15、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則傳遞客戶交易指令。A、時間優(yōu)先B、會員等級優(yōu)先C、交易價格優(yōu)先D、交易量優(yōu)先16、第一家推出期權(quán)交易的交易所是( )A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、17、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按( )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年 18、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定,客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn),也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的( )A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn) D、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)19、芝加哥期貨交易所(C、B、OT)的利率期貨交易以( )交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨20、下列圖形中,能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是( )A、K線圖B、條形圖C、點數(shù)圖D、移動平均線21、依據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定,下列不能認(rèn)定合同無效的是( )A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的22、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請日前( )的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1個月B、2個月C、6個月D、1年23、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中,按權(quán)重由大到小依次是( )A、美元,歐元,日元,英鎊,瑞典克朗,瑞士法郎B、歐元,日元,英鎊,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎C、歐元,日元,英鎊,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗D、美元,歐元,日元,英鎊,瑞士法郎,瑞典克朗24、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時,( )和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識測試人員C、營業(yè)部負(fù)責(zé)人D、客戶開發(fā)人員25、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)( )A、侵權(quán)責(zé)任B、違約責(zé)任C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任D、不承擔(dān)責(zé)任26、在期貨交易中,當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運動時,這個過程稱為( )A、杠桿作用B、套期保值C、風(fēng)險分散D、投資“免疫”策略27、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A、5日B、7日C、10日D、15日28、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守( )制度,保障客戶保證金的存管安全,按照期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風(fēng)險管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務(wù)管理29、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )A、5年B、10年C、15年D、20年 30、下列關(guān)于期貨交易所的表述,錯誤的是( )A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免31、( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范 32、股指期貨的交割方式是( )A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割33、關(guān)于期貨交易的描述,以下說法錯誤的是( )A、期貨交易信用風(fēng)險大B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本C、期貨交易集中競價,進場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點34、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持( )的,風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A、15個工作日B、1個月C、2個月D、3個月 35、根據(jù)期貨交易管理條例,依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是( )A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B、中國人民銀行C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D、商務(wù)部36、期貨公司逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列( )措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利37、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處( )元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬38、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、20日B、30日C、2個月D、3個月39、關(guān)于期貨交易所理事會,下列表述正確的是( )A、理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)B、理事會由會員理事和非會員理事組成,其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生C、期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名,由理事會選舉產(chǎn)生D、理事會會議每年召開1次40、關(guān)于期貨交易所的會員管理,下列說法錯誤的是( )A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會D、期貨交易所有權(quán)自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度41、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事( )業(yè)務(wù)。A、信托投資B、股票投資C、自用動產(chǎn)投資D、非自用不動產(chǎn)投資42、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。A、流動性B、流動資產(chǎn)C、凈資本 D、流動負(fù)債 43、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)( )向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期44、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是( ) A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中金所C、中國證監(jiān)會 D、期貨公司45、某投機者預(yù)測3月份玉米價格要上漲,于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降,他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈,該投資者賣出合約。此投機者的做法為( )A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出46、申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于( )A、20 B、45C、70 D、8547、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用( )進行風(fēng)險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例48、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣( )萬元。A、5000B、6000C、4000D、300049、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說法錯誤的是( )A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)50、宋體( )的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所51、( )必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、商品交易D、遠期交易52、宋體期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得( )A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B、降低風(fēng)險管理要求C、降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)D、提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)53、期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向( )提交相應(yīng)申請材料。A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、國家工商總局54、在一個期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運作的是( )A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM55、期貨交易所實行( )結(jié)算制度。A、當(dāng)日無負(fù)債 B、當(dāng)月無負(fù)債C、當(dāng)日有負(fù)債 D、次日無負(fù)債56、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)( ),對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會B、獨立董事C、首席風(fēng)險官D、首席執(zhí)行官57、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是( )A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單B、可流通的國債C、可流通票據(jù)D、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券58、宋體張某取得期貨從業(yè)資格后、在從業(yè)過程中,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起( )個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A、5 B、7C、10 D、2059、我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )內(nèi),向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日60、申請設(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )A、10人B、15人C、8人D、30人61、期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )后為客戶提供交易結(jié)算報告。A、每周交易閉市B、每年財務(wù)結(jié)算C、每次交易完成D、每日交易閉市62、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的( )或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司63、客戶以有價證券充抵保證金的,會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券( )A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所64、宋體集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過( )天A、20B、30C、60D、9065、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整( )標(biāo)準(zhǔn)。A、傭金B(yǎng)、準(zhǔn)備金C、儲備金D、保證金66、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當(dāng)( )A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務(wù)C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告,注意防范投資者的信用風(fēng)險D、仍然聽其指示行事,維護投資者的利益67、某投機者預(yù)測2月份銅期貨價格會下降,于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸,該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約,則當(dāng)價格變?yōu)椋?)時,將2手銅合約平倉可以盈虧平衡(忽略手續(xù)費和其他費用不計)A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸68、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)( )制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A、問責(zé)追究 B、責(zé)任追究C、刑事責(zé)任 D、民事責(zé)任69、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織( )A、崗位培訓(xùn)B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C、分析師培訓(xùn)D、學(xué)歷教育 70、漲跌停板是指合約在( )個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價將被視為無效,不能成交。A、1 B、2C、3 D、671、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾( )年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、772、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )反映會員保證金的變動情況。A、真實、準(zhǔn)確、完整地B、真實、及時、完整地C、準(zhǔn)確、及時、完整地D、真實、公開、完整地73、禽流感疫情過后,家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù),玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值,規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險,這體現(xiàn)了期貨市場的( )作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價格信號組織生產(chǎn)C、鎖定利潤D、投機盈利74、期貨公司變更注冊資本時,不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是( )A、主要部門負(fù)責(zé)人情況表B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議75、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的,任何人都可以向( )進行舉報。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨公司C、證監(jiān)會派出機構(gòu)D、證監(jiān)會76、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,理事會召開至少要有( )理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上77、某期貨交易所為了擴大規(guī)模,增強其在國內(nèi)的知名度,準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說法正確的是( )A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D、只需向工商行政管理部門登記即可,無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案78、宋體( )應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶,用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會79、宋體1882年CBOT允許( ),大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權(quán)會員代理非會員交易C、結(jié)算公司介入D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉80、宋體期貨從業(yè)人員的下列做法中,不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是( )A、向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險B、認(rèn)真審核投資者開戶申請材料C、與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試,以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求D、審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、宋體在我國,期貨交易所工作人員不得( )A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益2、宋體期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé):( )A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 3、宋體在財務(wù)狀況評估中,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為( )A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單4、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,( )的,予以公開譴責(zé)。A、情節(jié)嚴(yán)重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴(yán)重后果D、未造成嚴(yán)重后果 5、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括( )A、期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn) 6、宋體在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,( )向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方7、宋體交易所有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。( )A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度8、宋體下列( )機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的,責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會員9、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說法正確的是( )A、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)10、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是( )A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設(shè) D、保護客戶的合法權(quán)益11、宋體參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 12、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )A、誠實守信B、勤勉盡責(zé)C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負(fù)責(zé),維護期貨交易各方的合法權(quán)益 13、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官,王某在開展工作過程中,發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題,王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行整改,解決了部分問題,但仍未達到要求,王某在張某的說服下,接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達到要求,下列說法中正確的有( )。A、王某接受總經(jīng)理勸說,接受整改結(jié)果,事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險,王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘,可向證監(jiān)會報告,證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某C、必要時,王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D、王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告14、宋體期貨公司被期貨交易所( ),應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格 D、要求追加保證金 15、宋體期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:( )A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書; 16、宋體期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,詳細說明( )A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告 17、宋體經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對相符18、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )A、身體狀況良好B、誠實信用,勤勉盡責(zé),具有良好的職業(yè)道德C、有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D、取得證券從業(yè)人員資格 19、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供( )A、融資B、服務(wù)C、擔(dān)保D、咨詢20、宋體期貨公司( )的,應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A、設(shè)立 B、變更分支機構(gòu)C、分支機構(gòu)終止 D、營業(yè)部虧損21、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報告。A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)22、宋體吳某為期貨公司客戶,在該期貨公司工作人員推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元,遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī),吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是( )A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元23、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括( )A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險官提出的整改意見24、宋體關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有:( )A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。25、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時。不得( )A、向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險B、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C、以個人名義收取服務(wù)報酬D、泄露客戶商業(yè)秘密26、宋體期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰27、宋體下列表述中,( )是正確的。A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行自律性管理 28、宋體中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整29、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 30、宋體期貨交易所向會員收取的保證金,不得( )A、查封 B、凍結(jié)C、扣劃 D、強制執(zhí)行31、宋體交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括:( )A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù),并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)32、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是( )A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試33、宋體期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 34、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報告。A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu) 35、宋體下列說法錯誤的是:( )A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末,持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口,經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后,到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)確認(rèn)后報中國證監(jiān)會備案36、宋體持有5以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。A、實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元B、凈資產(chǎn)不低于實收資本的50,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50,不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險C、沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)D、近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰37、宋體( )應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利,履行結(jié)算會員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會員期貨公司 B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司 D、一般結(jié)算會員期貨公司 38、宋體為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括( )A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金39、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )A、設(shè)立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構(gòu)成D、對會員的紀(jì)律處分 40、宋體下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是( )A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度,至少1年盈利C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )期貨公司可以為其股東提供融資,但不得對外擔(dān)保。A、錯B、對2、( )期貨公司應(yīng)當(dāng)報送季度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。A、錯B、對3、( )期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。A、錯B、對4、( )期貨公司進行混碼交易的,客戶不承擔(dān)責(zé)任。A、錯B、對5、( )期貨公司不得向股東做出最低收益承諾,但需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定向股東做分紅的保證。A、錯B、對6、( )客戶下達的交易指令沒有開平倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。A、錯B、對7、( )結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A、錯B、對8、( )期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有,只有期貨公司才有權(quán)運用。A、錯B、對9、( )客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付。A、錯B、對10、( )期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司可作為第三人參加訴訟。A、錯B、對11
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