山東轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)居間人自律管理辦法(試行)

山東轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)居間人自律管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為規(guī)范轄區(qū)內(nèi)期貨居間人行為，防范因居間人行為不當(dāng)引發(fā)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)轄區(qū)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，依據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約（修訂）等有關(guān)規(guī)定，參照期貨從業(yè)人員管理辦法，并結(jié)合本轄區(qū)的實(shí)際情況制定本辦法。第二條 本辦法中居間人是指與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂居間合同，為其提供訂約或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同機(jī)會(huì)，按照約定由期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)支付報(bào)酬，并獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人。第三條 本辦法適用范圍為山東轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及居間人。采用居間人經(jīng)營(yíng)模式的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合本辦法，制定本機(jī)構(gòu)居間人管理制度、居間人檔案管理制度、居間人培訓(xùn)制度、回訪制度及相關(guān)業(yè)務(wù)流程。第二章 資格及培訓(xùn)第四條 居間人應(yīng)符合下列基本條件：（一）年滿18周歲，具備完全民事行為能力； （二）具有良好的職業(yè)道德，遵紀(jì)守法，不存在違法違規(guī)行為及其他不良記錄；（三）非證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）非期貨公司從業(yè)人員；（五）取得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證；（六）國(guó)家法律法規(guī)或規(guī)范性文件中規(guī)定的其他條件。第五條 居間人與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂居間協(xié)議后，方可從事居間業(yè)務(wù)活動(dòng)。第六條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)居間人的資格條件進(jìn)行審查，對(duì)不具備規(guī)定條件的人員或存在不確定風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的人員，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得與其簽訂期貨居間協(xié)議。第七條 居間人只能與一家期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂期貨居間協(xié)議。第八條 期貨公司與居間人簽訂居間協(xié)議后，應(yīng)及時(shí)將居間人相關(guān)信息以書(shū)面形式報(bào)送山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)），報(bào)送的信息內(nèi)容應(yīng)包括居間人姓名、性別、身份證號(hào)碼、家庭住址、聯(lián)系方式、學(xué)歷學(xué)位、期貨從業(yè)資格考試合格證編號(hào)、服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、簽訂合同日期等。第九條 居間人應(yīng)參加由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，并定期參加由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的后續(xù)培訓(xùn)，后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容包括：期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、居間人職業(yè)道德及行為規(guī)范、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等。第十條 居間人后續(xù)培訓(xùn)每期應(yīng)不少于16學(xué)時(shí)，其中期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、居間人職業(yè)道德及行為規(guī)范的培訓(xùn)時(shí)間不少于8學(xué)時(shí)。第十一條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨居間人的后續(xù)培訓(xùn)效果進(jìn)行跟蹤測(cè)試，及時(shí)將培訓(xùn)效果情況反饋至協(xié)會(huì)。第三章 信息管理第十二條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)要求居間人提供必要的個(gè)人信息，主要包括：姓名、性別、學(xué)歷學(xué)位、身份證號(hào)碼、聯(lián)系電話、居住地址、銀行賬號(hào)、從業(yè)經(jīng)歷、最近兩年有無(wú)因違法違規(guī)行為受到國(guó)家有關(guān)部門(mén)處罰情形、一寸彩色照片、身份證復(fù)印件以及簽字留樣等，其中，銀行賬號(hào)戶名應(yīng)與居間人姓名一致。第十三條 居間人應(yīng)對(duì)所提供資料的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)，如有虛假，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)解除與其簽訂的居間協(xié)議并及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。第十四條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立居間人信息檔案，對(duì)居間人及其業(yè)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督管理。居間人信息檔案除包括本辦法第十二條規(guī)定的居間人基本信息外，還應(yīng)包括居間人培訓(xùn)情況、客戶投訴處理情況等內(nèi)容。第十五條 期貨居間人與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立、終止居間關(guān)系或相關(guān)登記信息發(fā)生變化時(shí)，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變更事項(xiàng)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)備案。第十六條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善客戶回訪制度，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)或電話回訪等方式直接向客戶了解居間人業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。對(duì)于交易異常、虧損嚴(yán)重的客戶，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行客戶回訪。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)本著“獨(dú)立制衡”的原則安排客戶回訪等相關(guān)工作，確?？蛻艋卦L及相關(guān)工作的結(jié)果客觀、真實(shí)、有效，防止責(zé)權(quán)沖突、徇私舞弊等行為。第十七條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全期貨居間人信息查詢(xún)、公示制度，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示本機(jī)構(gòu)期貨居間人的姓名、從業(yè)資格考試合格證編號(hào)、業(yè)務(wù)權(quán)限以及居間人照片等信息，在公司網(wǎng)站上公示期貨居間人姓名、從業(yè)資格考試合格證編號(hào)、業(yè)務(wù)權(quán)限等信息，并保證公示信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性。第十八條 居間人信息應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站向社會(huì)公示，公示主要內(nèi)容包括居間人姓名、性別、從業(yè)資格考試合格證編號(hào)、居間人服務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)等。第四章 行為規(guī)范第十九條 居間人應(yīng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，按照居間協(xié)議約定的權(quán)利和義務(wù)，促進(jìn)客戶與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，不得損害客戶與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。第二十條 居間人從事居間業(yè)務(wù)期間，應(yīng)參加本辦法第九條以及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)。第二十一條 居間人應(yīng)與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂居間協(xié)議，居間協(xié)議應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（一）雙方名稱(chēng)或姓名；（二）委托事項(xiàng)；（三）雙方權(quán)利和義務(wù)；（四）居間人的基本行為規(guī)范（五）報(bào)酬及其支付方式；（六）違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決方式；（七）協(xié)議終止和解除方式。第二十二條 居間人應(yīng)為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保守商業(yè)機(jī)密，為投資者保守商業(yè)秘密及個(gè)人隱私。第二十三條 居間人從事期貨居間活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其居間身份及業(yè)務(wù)范圍，并由期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員指導(dǎo)客戶在開(kāi)立期貨賬戶時(shí)簽署居間人關(guān)系確認(rèn)書(shū)。居間人關(guān)系確認(rèn)書(shū)應(yīng)至少包括以下主要內(nèi)容：（一）居間人定義及與期貨公司之間的關(guān)系；（二）居間人行為準(zhǔn)則；（三）居間人基于客戶利益上的禁止行為；（四）居間人信息查詢(xún)方式；（五）向客戶提示居間人領(lǐng)取傭金返還；（六）國(guó)家法律法規(guī)或規(guī)范性文件中規(guī)定的其他條件。第二十四條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將使用的居間協(xié)議、居間人關(guān)系確認(rèn)書(shū)向協(xié)會(huì)備案。第二十五條變更居間人應(yīng)重新簽訂居間人關(guān)系確認(rèn)書(shū)，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)禁止在客戶不知情的情況下更換其居間人。第二十六條 居間人禁止從事以下行為：（一）以期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名義開(kāi)展業(yè)務(wù)，包括以機(jī)構(gòu)名義設(shè)立經(jīng)營(yíng)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或?yàn)橥顿Y者提供集中交易的場(chǎng)所，以機(jī)構(gòu)名義招聘人員、印制名片或宣傳資料，代表期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與客戶簽署任何協(xié)議等；（二）利用居間人身份從事非法活動(dòng)，包括進(jìn)行變相融資、非法集資活動(dòng)等；（三）從事越權(quán)代理行為，包括代理投資者辦理開(kāi)銷(xiāo)戶、資料變更、密碼重置等業(yè)務(wù)手續(xù)；（四）故意隱瞞投資期貨的風(fēng)險(xiǎn)或夸大期貨投資的收益，向投資者提供虛假資料，誘騙投資者從事期貨交易，或使用詆毀其他公司、其他居間人的手段來(lái)招攬投資者；（五）對(duì)投資者進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)的收益或損失做出承諾，與投資者約定分享利潤(rùn)或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以獲取傭金為目的鼓動(dòng)投資者頻繁交易等行為；（六）同時(shí)為兩家（含）以上期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事居間業(yè)務(wù)，或?qū)⑼豢蛻粝蚨嗉移谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)介紹；（七）接受客戶委托，代理客戶從事期貨交易；（八）其他法律、法規(guī)或規(guī)范性文件禁止的行為。第二十七條 居間人采用團(tuán)隊(duì)模式運(yùn)行的，其居間團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員必須符合本辦法對(duì)居間人管理的要求，不得出現(xiàn)掛靠在一個(gè)居間人名下的情形。第五章 監(jiān)督管理第二十八條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)期貨居間人的管理，制定切實(shí)可行的期貨居間人管理辦法，辦法中應(yīng)明確如下事項(xiàng)： （一）期貨居間人的職能、業(yè)務(wù)權(quán)限；（二）期貨居間人的從業(yè)準(zhǔn)則、禁止行為以及考核制度；（三）期貨居間人從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度；（四）期貨居間人培訓(xùn)制度和淘汰機(jī)制；（五）期貨公司、營(yíng)業(yè)部對(duì)居間人的管理職責(zé)；（六）期貨公司合規(guī)或稽核部門(mén)對(duì)本機(jī)構(gòu)居間人執(zhí)業(yè)行為的內(nèi)部稽核制度。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將居間人管理制度報(bào)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄報(bào)山東證監(jiān)局。第二十九條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立居間人業(yè)務(wù)臺(tái)賬，臺(tái)賬至少包括：居間人姓名、客戶姓名及賬號(hào)、客戶權(quán)益、手續(xù)費(fèi)支出、手續(xù)費(fèi)返還數(shù)額、代扣稅金、客戶階段盈虧等內(nèi)容。該臺(tái)賬應(yīng)該逐月登記，保存期根據(jù)各機(jī)構(gòu)的檔案管理制度及國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，但最低不少于5年。第三十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)期貨居間人介紹的客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并及時(shí)處理。第三十一條 居間人在居間活動(dòng)中發(fā)生違反期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)規(guī)定行為的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和居間協(xié)議的約定，追究其責(zé)任，并及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。居間人不再符合條件的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)解除居間協(xié)議。第三十二條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向協(xié)會(huì)報(bào)送上年度轄區(qū)內(nèi)期貨居間人的年度管理報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)山東證監(jiān)局。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：（一）上年度與期貨居間人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況；（二）上年度期貨居間人數(shù)量的變動(dòng)情況，報(bào)告期末期貨居間人的數(shù)量及在總部、期貨營(yíng)業(yè)部的分布情況；（三）上年度期貨居間人居間協(xié)議執(zhí)行情況、期貨居間人報(bào)酬支付和合法權(quán)益保障情況；（四）上年度與期貨居間人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施；（五）其他需要說(shuō)明的情況。第三十三條 協(xié)會(huì)應(yīng)根據(jù)收集的居間人信息建立居間人誠(chéng)信檔案，并根據(jù)居間人違反誠(chéng)實(shí)信用原則的情況采取處罰措施。誠(chéng)信檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）居間人的基本信息；（二）居間人服務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)；（三）居間人違反禁止行為事項(xiàng)；（四）居間人被客戶投訴事項(xiàng)；（五）居間人后續(xù)培訓(xùn)情況；（六）其他影響居間人誠(chéng)信的信息。第六章 處罰措施第三十四條 協(xié)會(huì)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期、不定期的檢查，監(jiān)督期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)本辦法的執(zhí)行情況。第三十五條 因居間人違反本辦法規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其解除居間協(xié)議的，五年內(nèi)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得與之簽約。第三十六條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重，對(duì)機(jī)構(gòu)或相關(guān)責(zé)任人員處以警