2012年資質(zhì)認(rèn)定復(fù)查評(píng)審整改報(bào)告

關(guān)于我實(shí)驗(yàn)室在計(jì)量認(rèn)證復(fù)查評(píng)審中對(duì)基本符合項(xiàng)的整改報(bào)告尊敬的河南省技術(shù)監(jiān)督局計(jì)量認(rèn)證評(píng)審組：你們好！根據(jù)我單位實(shí)驗(yàn)室的申請(qǐng)，省直計(jì)量認(rèn)證評(píng)審組受省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局的委派，依據(jù)實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則，于2012年8月5日對(duì)我單位實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行了計(jì)量認(rèn)證評(píng)審。評(píng)審組依據(jù)實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則對(duì)我單位實(shí)驗(yàn)室環(huán)境進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看、對(duì)檢測(cè)人員進(jìn)行提問、理論考試和召開座談會(huì)等形式進(jìn)行了考核，并對(duì)技術(shù)文件、原始記錄和質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行了全面檢查。對(duì)照實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則的要求，評(píng)審組認(rèn)為我單位實(shí)驗(yàn)室建立了質(zhì)量管理體系，編制了相應(yīng)的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、各種記錄表格等，覆蓋了計(jì)量認(rèn)證所規(guī)定的條款。組織管理、實(shí)驗(yàn)室環(huán)境、儀器設(shè)備、量值溯源、人員素質(zhì)、質(zhì)量管理體系的運(yùn)行，符合認(rèn)證評(píng)審準(zhǔn)則的規(guī)定。對(duì)照“評(píng)審準(zhǔn)則”評(píng)審組認(rèn)為我單位實(shí)驗(yàn)室還存在不足的有17項(xiàng)（基本符合項(xiàng)）。針對(duì)評(píng)審組在本次評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題，我單位實(shí)驗(yàn)室從領(lǐng)導(dǎo)到檢測(cè)人員都非常重視，針對(duì)問題的整改召開了專題會(huì)議，由問題所在科室提出具體的整改措施，根據(jù)存在的問題，認(rèn)真分析原因，制定糾正措施，切實(shí)有效地進(jìn)行了整改，并于2012年8月15日完成整改情況，現(xiàn)將整改結(jié)果及有關(guān)材料呈交評(píng)審組，請(qǐng)予以審查。一、審核提出的問題、整改措施及完成情況，見下表：評(píng)審組提出的17個(gè)基本符合項(xiàng)，與評(píng)審準(zhǔn)則對(duì)照情況及完成情況見附表。整改資料附后。附表 審核提出的問題、整改措施及完成情況表序號(hào)問題敘述與評(píng)審準(zhǔn)則對(duì)照整改措施完成情況1組織和管理結(jié)構(gòu)不完善4.1.7業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)完善組織和管理結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)室已完善組織和管理結(jié)構(gòu)2缺檢測(cè)室負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)人任命文件4.1.8（1）由實(shí)驗(yàn)室最高管理者簽發(fā)檢測(cè)室負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)人任命文件實(shí)驗(yàn)室最高管理者已簽發(fā)檢測(cè)室負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)人任命文件3人員職權(quán)不明晰4.1.9（1）業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)完善人員職權(quán)分配業(yè)務(wù)室已完善人員職權(quán)分配4缺承諾4.2（4）業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)完善相關(guān)承諾業(yè)務(wù)室已完善相關(guān)承諾5新手冊(cè)沒有發(fā)放、宣貫記錄，老手冊(cè)無(wú)廢止章4.3（2）業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)完善新手冊(cè)發(fā)放、宣貫記錄，老手冊(cè)已蓋廢止章業(yè)務(wù)室已完善新手冊(cè)發(fā)放、宣貫記錄，老手冊(cè)已蓋廢止章6缺副本章4.9（6）業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)刻制副本章業(yè)務(wù)室已刻制副本章7缺少水泥養(yǎng)護(hù)設(shè)備5.2.1業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)購(gòu)買水泥養(yǎng)護(hù)設(shè)備業(yè)務(wù)室已購(gòu)買水泥養(yǎng)護(hù)設(shè)備8跳桌應(yīng)獨(dú)立安裝在400400690mm砼基座上5.2.2（1）業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)將跳桌獨(dú)立安裝在400400690mm砼基座上業(yè)務(wù)室已將跳桌獨(dú)立安裝在400400690mm砼基座上9萬(wàn)分之一天平應(yīng)獨(dú)立房間放在水泥臺(tái)上5.2.5業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)將萬(wàn)分之一天平安放在獨(dú)立房間的水泥臺(tái)上業(yè)務(wù)室已將萬(wàn)分之一天平安放在獨(dú)立房間的水泥臺(tái)上10外加劑減水率、水泥標(biāo)準(zhǔn)稠度用水量和砂漿抗壓強(qiáng)度記錄與標(biāo)準(zhǔn)不符5.3.1（1）業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)完善外加劑減水率、水泥標(biāo)準(zhǔn)稠度用水量和砂漿抗壓強(qiáng)度記錄業(yè)務(wù)室已完善外加劑減水率、水泥標(biāo)準(zhǔn)稠度用水量和砂漿抗壓強(qiáng)度記錄附表 審核提出的問題、整改措施及完成情況表序號(hào)問題敘述與評(píng)審準(zhǔn)則對(duì)照整改措施完成情況11缺標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)計(jì)劃5.3.2（2）業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)完善標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)計(jì)劃業(yè)務(wù)室已完善標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)計(jì)劃12缺雷氏夾及其測(cè)定儀、砂漿保水率檢驗(yàn)儀器、砼泌水率檢測(cè)儀器、水泥比表面積測(cè)定使用水銀、水泥標(biāo)準(zhǔn)粉5.4.1（1）業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)購(gòu)買雷氏夾及其測(cè)定儀、砂漿保水率檢驗(yàn)儀器、砼泌水率檢測(cè)儀器、水泥比表面積測(cè)定使用水銀、水泥標(biāo)準(zhǔn)粉業(yè)務(wù)室已購(gòu)買雷氏夾及其測(cè)定儀、砂漿保水率檢驗(yàn)儀器、砼泌水率檢測(cè)儀器、水泥比表面積測(cè)定使用水銀、水泥標(biāo)準(zhǔn)粉13設(shè)備使用記錄中缺樣品編號(hào)5.4.2（1）業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)在設(shè)備使用記錄中增加樣品編號(hào)業(yè)務(wù)室已在設(shè)備使用記錄中增加樣品編號(hào)14缺設(shè)備操作授權(quán)文件5.4.4（1）實(shí)驗(yàn)室主任簽發(fā)設(shè)備操作授權(quán)文件實(shí)驗(yàn)室主任已簽發(fā)設(shè)備操作授權(quán)文件15缺砂石標(biāo)準(zhǔn)篩、0.08mm和0.045mm負(fù)壓篩鑒定證書5.5.3（2）業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)完善砂石標(biāo)準(zhǔn)篩、0.08mm和0.045mm負(fù)壓篩鑒定證書業(yè)務(wù)室已完善砂石標(biāo)準(zhǔn)篩0.08mm和0.045mm鑒定證書16委托單無(wú)樣品狀態(tài)描述、唯一性標(biāo)識(shí)5.6.5業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)添加委托單樣品狀態(tài)描述、唯一性標(biāo)識(shí)業(yè)務(wù)室已在委托單中增加樣品狀態(tài)描述、唯一性標(biāo)識(shí)17報(bào)告上樣品狀態(tài)欄5.8.2（f）業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)在報(bào)告上增加樣品狀態(tài)欄業(yè)務(wù)室已在報(bào)告上增加樣品狀態(tài)欄基本符合項(xiàng)整改情況（一） 第一個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：組織和管理結(jié)構(gòu)不完善2. 原因分析：質(zhì)量手冊(cè)中組織結(jié)構(gòu)圖不完善3. 整改措施：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)完善組織和管理機(jī)構(gòu)。4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室已完善組織和管理機(jī)構(gòu)，并于8月15日頒布實(shí)施。5. 整改證明材料：整改報(bào)告1中 附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附件2：職責(zé)分配表。（二） 第二個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：缺檢測(cè)室負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)人任命文件2. 原因分析：實(shí)驗(yàn)室應(yīng)由熟悉各項(xiàng)檢測(cè)或校準(zhǔn)方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員對(duì)檢測(cè)或校準(zhǔn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督。3. 整改措施：由實(shí)驗(yàn)室最高管理者簽發(fā)檢測(cè)室負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)人任命文件。4. 整改完成情況：實(shí)驗(yàn)室最高管理者已簽發(fā)檢測(cè)室負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)人任命文件，并于8月15日頒布實(shí)施。 5. 整改證明材料：整改報(bào)告2中 附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附件2：河南新世紀(jì)建設(shè)工程有限公司實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃；附件3：2011年度日常監(jiān)督計(jì)劃表。（三） 第三個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：人員職權(quán)不明晰2. 原因分析：實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人應(yīng)闡明與質(zhì)量有關(guān)的政策，包括質(zhì)量方針、目標(biāo)和承諾，使所有相關(guān)人員理解并有效實(shí)施。3. 整改措施：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)完善人員職權(quán)分配。 4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室已完善人員職權(quán)分配，并于8月15日頒布實(shí)施。5. 整改證明材料：整改報(bào)告3中 附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附件2：體系文件目錄。（四） 第四個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況 1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：缺承諾2. 原因分析：實(shí)驗(yàn)室應(yīng)對(duì)文件進(jìn)行控制，應(yīng)建立并保持文件編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、保管、修訂和廢止等的控制程序，確保文件現(xiàn)行有效。3. 整改措施：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)完善相關(guān)承諾。4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室已完善相關(guān)承諾，并于8月15日頒布實(shí)施。5. 整改證明材料：整改報(bào)告4 中 附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附件2：受控文件有效性標(biāo)識(shí)、受控標(biāo)識(shí)、唯一性標(biāo)識(shí)；附近3：受控文件發(fā)放回收登記表；附件4：有效文件發(fā)放回收記錄表。（五） 第五個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況 1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：新手冊(cè)沒有發(fā)放、宣貫記錄，老手冊(cè)無(wú)廢止章2. 原因分析：實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立并保持對(duì)檢測(cè)或校準(zhǔn)質(zhì)量有影響的服務(wù)和供應(yīng)品的選擇、購(gòu)買、驗(yàn)收和儲(chǔ)存等的程序，以確保服務(wù)和供應(yīng)品的質(zhì)量。3. 整改措施：實(shí)業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)完善新手冊(cè)發(fā)放、宣貫記錄，老手冊(cè)已蓋廢止章。4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室已完善新手冊(cè)發(fā)放、宣貫記錄，老手冊(cè)已蓋廢止章，并于8月15日整理完成。5. 整改證明材料：整改報(bào)告5中 附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附件2：供應(yīng)商資料；附件3：服務(wù)方資料。（六） 第六個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：缺副本章2. 原因分析：實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量記錄的編制、填寫、更改、識(shí)別、收集、索引、存檔、維護(hù)和清理等應(yīng)按照適當(dāng)程序規(guī)范進(jìn)行。3. 整改措施：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)刻制副本章。4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)刻制副本章，并于8月15日整理完成。 5. 整改證明材料：整改報(bào)告6中 附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附件2：會(huì)議記錄；附件3：會(huì)議簽到表；附件4：部分記錄更改表格。（七） 第七個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：缺少水泥養(yǎng)護(hù)設(shè)備2. 原因分析：實(shí)驗(yàn)室所有工作應(yīng)當(dāng)時(shí)予以記錄。3. 整改措施：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)購(gòu)買水泥養(yǎng)護(hù)設(shè)備。4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室已購(gòu)買水泥養(yǎng)護(hù)設(shè)備。5. 整改證明材料：整改報(bào)告7中 附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附件2：會(huì)議記錄；附件3：會(huì)議簽到表；附件4：水泥試驗(yàn)原始記錄。（八） 第八個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：跳桌應(yīng)獨(dú)立安裝在400400690mm砼基座上2. 原因分析：所有質(zhì)量記錄和原始觀測(cè)記錄、計(jì)算和導(dǎo)出數(shù)據(jù)、記錄、以及證書 /證書副本等技術(shù)記錄均應(yīng)歸檔并按適當(dāng)?shù)钠谙薇４?。每次檢測(cè)或校準(zhǔn)的記錄應(yīng)包含足夠的信息以保證其能夠再現(xiàn)。3. 整改措施：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)將跳桌獨(dú)立安裝在400400690mm砼基座上。4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室已將跳桌獨(dú)立安裝在400400690mm砼基座上，并于8月15日整理完成。5. 整改證明材料：附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附件2：外加劑試驗(yàn)記錄。（九） 第九個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：萬(wàn)分之一天平應(yīng)獨(dú)立房間放在水泥臺(tái)上2. 原因分析：記錄應(yīng)包括參與抽樣、樣品準(zhǔn)備、檢測(cè)和/校準(zhǔn)人員的標(biāo)識(shí)。3. 整改措施：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)將萬(wàn)分之一天平安放在獨(dú)立房間的水泥臺(tái)上。4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室已將萬(wàn)分之一天平安放在獨(dú)立房間的水泥臺(tái)上，并于8月15日整理完成。5. 整改證明材料：附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附件2：水泥試驗(yàn)原始記錄。（十） 第十個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：外加劑減水率、水泥標(biāo)準(zhǔn)稠度用水量和砂漿抗壓強(qiáng)度記錄與標(biāo)準(zhǔn)不符2. 原因分析：實(shí)驗(yàn)室應(yīng)定期地對(duì)其質(zhì)量活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審核，以驗(yàn)證其運(yùn)作持續(xù)符合管理體系和本準(zhǔn)則的要求，每年度的內(nèi)部審核活動(dòng)應(yīng)覆蓋管理體系的全部要素和所有活動(dòng)。3. 整改措施：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)完善外加劑減水率、水泥標(biāo)準(zhǔn)稠度用水量和砂漿抗壓強(qiáng)度記錄。4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室已完善外加劑減水率、水泥標(biāo)準(zhǔn)稠度用水量和砂漿抗壓強(qiáng)度記錄，并于8月15日前完成內(nèi)審工作。5. 整改證明材料：附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附件2：內(nèi)審計(jì)劃相關(guān)資料。（十一） 第十一個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：缺標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)計(jì)劃2. 原因分析：實(shí)驗(yàn)室審核人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)并確認(rèn)其資格，只要資源允許，審核人員應(yīng)獨(dú)立于被審核的工作。3. 整改措施：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)完善標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)計(jì)劃。4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室已完善標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)計(jì)劃。5. 整改證明材料：附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附件2：內(nèi)審員申請(qǐng)表及證書。（十二） 第十二個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況 1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：缺雷氏夾及其測(cè)定儀、砂漿保水率檢驗(yàn)儀器、砼泌水率檢測(cè)儀器、水泥比表面積測(cè)定使用水銀、水泥標(biāo)準(zhǔn)粉2. 原因分析：實(shí)驗(yàn)室最高管理者應(yīng)根據(jù)預(yù)定的計(jì)劃和程序，定期地對(duì)管理體系和檢測(cè)或校準(zhǔn)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適用和有效，并進(jìn)行必要的改進(jìn)。3. 整改措施：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)購(gòu)買雷氏夾及其測(cè)定儀、砂漿保水率檢驗(yàn)儀器、砼泌水率檢測(cè)儀器、水泥比表面積測(cè)定使用水銀、水泥標(biāo)準(zhǔn)粉。4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室已購(gòu)買雷氏夾及其測(cè)定儀、砂漿保水率檢驗(yàn)儀器、砼泌水率檢測(cè)儀器、水泥比表面積測(cè)定使用水銀、水泥標(biāo)準(zhǔn)粉。5. 整改證明材料：附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表。（十三） 第十三個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：設(shè)備使用記錄中缺樣品編號(hào)2. 原因分析：實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人對(duì)所有從事抽樣、檢測(cè)和/或校準(zhǔn)、簽發(fā)檢測(cè)/校準(zhǔn)報(bào)告以及操作設(shè)備等工作的人員，應(yīng)按要求根據(jù)相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)和/或可證明的技能進(jìn)行資格確認(rèn)并持證上崗。3. 整改措施：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)在設(shè)備使用記錄中增加樣品編號(hào)。4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室已在設(shè)備使用記錄中增加樣品編號(hào)。5. 整改證明材料：附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附近2：上崗人員的相關(guān)資料。（十四） 第十四個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：缺設(shè)備操作授權(quán)文件2. 原因分析：實(shí)驗(yàn)室的檢測(cè)和校準(zhǔn)設(shè)施以及環(huán)境條件應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)的要求。3. 整改措施：實(shí)驗(yàn)室主任簽發(fā)設(shè)備操作授權(quán)文件。4. 整改完成情況：實(shí)驗(yàn)室主任已簽發(fā)設(shè)備操作授權(quán)文件。5. 整改證明材料：附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附近2：天平室的圖片。（十五） 第十五個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：缺砂石標(biāo)準(zhǔn)篩、0.08mm和0.045mm負(fù)壓篩鑒定證書2. 原因分析：區(qū)域間的工作相互之間有不利影響時(shí)，應(yīng)采取有效的隔離措施。3. 整改措施：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)完善砂石標(biāo)準(zhǔn)篩、0.08mm和0.045mm負(fù)壓篩鑒定證書。4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室已完善砂石標(biāo)準(zhǔn)篩0.08mm和0.045mm鑒定證書。5. 整改證明材料：附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附近2：沸煮箱隔離后圖片。（十六） 第十六個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：委托單無(wú)樣品狀態(tài)描述、唯一性標(biāo)識(shí)2. 原因分析：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)添加委托單樣品狀態(tài)描述、唯一性標(biāo)識(shí)。3. 整改措施：實(shí)驗(yàn)室要重新學(xué)習(xí)與水泥有關(guān)的技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格要求試驗(yàn)員在做水泥試驗(yàn)時(shí)按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室已在委托單中增加樣品狀態(tài)描述、唯一性標(biāo)識(shí)。5. 整改證明材料：附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附近2：水泥試驗(yàn)原始記錄。（十七） 第十七個(gè)基本符合項(xiàng)整改情況1. 基本符合項(xiàng)內(nèi)容：報(bào)告上樣品狀態(tài)欄2. 原因分析：實(shí)驗(yàn)室確認(rèn)能否正確使用所選用的新方法，如果方法發(fā)生了變化，應(yīng)重新進(jìn)行確認(rèn)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保使用標(biāo)準(zhǔn)的最新有效版本。3. 整改措施：業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)在報(bào)告上增加樣品狀態(tài)欄。4. 整改完成情況：業(yè)務(wù)室已在報(bào)告上增加樣品狀態(tài)欄。5. 整改證明材料：附件1：不符合項(xiàng)處置記錄表；附近2：國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；附件3：審驗(yàn)報(bào)告。 河南省新世紀(jì)建設(shè)工程有限公司實(shí)驗(yàn)室整改材料（一）基本符合條款4.1.7組織和管理機(jī)構(gòu)完成時(shí)間：2011年8月10日不符合項(xiàng)評(píng)審處置記錄表編號(hào)：01不符合項(xiàng)發(fā)生部門業(yè)務(wù)室不符合項(xiàng)事實(shí)描述：組織和管理機(jī)構(gòu)不完善。不符合實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則第4.1.7條“實(shí)驗(yàn)室應(yīng)明確其組織和管理結(jié)構(gòu)、在母體組織中的地位，以及質(zhì)量管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)之間的關(guān)系”。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計(jì)量認(rèn)證評(píng)審組 2011年7月6日原因分析簡(jiǎn)述：對(duì)評(píng)審準(zhǔn)則學(xué)習(xí)不夠，致使實(shí)驗(yàn)室在管理體系中的職能分配未做到明確分配。 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日不合格性質(zhì)評(píng)審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴(yán)重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:畫出實(shí)驗(yàn)室在公司管理體系要素要求的崗位職責(zé)分配表，并上報(bào)評(píng)審組予以審查。 批準(zhǔn)人（簽名） 年 月 日整改時(shí)間：30個(gè)工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認(rèn)可意見 認(rèn)可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實(shí)施記錄： 已于2011年8月10日做出了實(shí)驗(yàn)室職責(zé)分配表，并于2011年8月23日上報(bào)評(píng)審組予以審查。 實(shí)施人員（簽名） 年 月 日責(zé)任部門負(fù)責(zé)人（簽名） 年 月 日驗(yàn)證意見： 驗(yàn)證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查見證驗(yàn)證結(jié)論：有效 無(wú)效有關(guān)說(shuō)明（必要時(shí)）：驗(yàn)證人： 年 月 日措施評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)人（簽名） 年 月 日注：1、嚴(yán)重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進(jìn)行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進(jìn)行即可。河南省新世紀(jì)建設(shè)工程有限公司實(shí)驗(yàn)室整改材料（二）基本符合條款4.1.10 監(jiān)督計(jì)劃和監(jiān)督記錄完成時(shí)間：2011年8月10日不符合項(xiàng)評(píng)審處置記錄表編號(hào)：02不符合項(xiàng)發(fā)生部門業(yè)務(wù)室不符合項(xiàng)事實(shí)描述：無(wú)監(jiān)督計(jì)劃和監(jiān)督記錄。不符合實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則第4.1.10條“實(shí)驗(yàn)室應(yīng)由熟悉各項(xiàng)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員對(duì)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督?！薄z查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計(jì)量認(rèn)證評(píng)審組 2011年7月6日原因分析簡(jiǎn)述：對(duì)評(píng)審準(zhǔn)則學(xué)習(xí)不夠，致使實(shí)驗(yàn)室在管理體系中無(wú)監(jiān)督計(jì)劃和監(jiān)督記錄。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日不合格性質(zhì)評(píng)審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴(yán)重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:業(yè)務(wù)室已完善監(jiān)督計(jì)劃和監(jiān)督記錄，并上報(bào)評(píng)審組予以審查。 批準(zhǔn)人（簽名） 年 月 日整改時(shí)間：30個(gè)工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認(rèn)可意見 認(rèn)可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實(shí)施記錄： 已于2011年8月10日做出了實(shí)驗(yàn)室監(jiān)督計(jì)劃和監(jiān)督記錄，并于2011年8月23日上報(bào)評(píng)審組予以審查。 實(shí)施人員（簽名） 年 月 日責(zé)任部門負(fù)責(zé)人（簽名） 年 月 日驗(yàn)證意見： 驗(yàn)證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查見證驗(yàn)證結(jié)論：有效 無(wú)效有關(guān)說(shuō)明（必要時(shí)）：驗(yàn)證人： 年 月 日措施評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)人（簽名） 年 月 日注：1、嚴(yán)重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進(jìn)行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進(jìn)行即可。河南省新世紀(jì)建設(shè)工程有限公司實(shí)驗(yàn)室整改材料（三）基本符合條款4.2（4）體系文件宣貫完成時(shí)間：2011年8月10日不符合項(xiàng)評(píng)審處置記錄表編號(hào)：03不符合項(xiàng)發(fā)生部門業(yè)務(wù)室不符合項(xiàng)事實(shí)描述：體系文件宣貫不能夠有效實(shí)施。不符合實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則第4.2（4）條“闡明與質(zhì)量有關(guān)的政策，包括質(zhì)量方針、目標(biāo)和承諾”。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計(jì)量認(rèn)證評(píng)審組 2011年7月6日原因分析簡(jiǎn)述：對(duì)評(píng)審準(zhǔn)則學(xué)習(xí)不夠，致使實(shí)驗(yàn)室在管理體系中體系文件宣貫不能夠有效實(shí)施。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日不合格性質(zhì)評(píng)審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴(yán)重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:業(yè)務(wù)室已經(jīng)負(fù)責(zé)體系文件宣貫有效實(shí)施，并上報(bào)評(píng)審組予以審查。 批準(zhǔn)人（簽名） 年 月 日整改時(shí)間：30個(gè)工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認(rèn)可意見 認(rèn)可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實(shí)施記錄： 已于2011年8月10日做出了體系文件宣貫并有效實(shí)施，并于2011年8月23日上報(bào)評(píng)審組予以審查。 實(shí)施人員（簽名） 年 月 日責(zé)任部門負(fù)責(zé)人（簽名） 年 月 日驗(yàn)證意見： 驗(yàn)證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查見證驗(yàn)證結(jié)論：有效 無(wú)效有關(guān)說(shuō)明（必要時(shí)）：驗(yàn)證人： 年 月 日措施評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)人（簽名） 年 月 日注：1、嚴(yán)重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進(jìn)行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進(jìn)行即可。河南省新世紀(jì)建設(shè)工程有限公司實(shí)驗(yàn)室整改材料（四）基本符合條款4.3受控文件有效性標(biāo)識(shí)、受控標(biāo)識(shí)、唯一性標(biāo)識(shí)、發(fā)放記錄完成時(shí)間：2011年8月10日不符合項(xiàng)評(píng)審處置記錄表編號(hào)：04不符合項(xiàng)發(fā)生部門業(yè)務(wù)室不符合項(xiàng)事實(shí)描述：受控文件無(wú)有效性標(biāo)識(shí)、受控標(biāo)識(shí)、唯一性標(biāo)識(shí)、發(fā)放記錄。不符合實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則第4.3條“（1）文件控制；（2）實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立并保持文件編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、保管、修訂和廢止等的控制程序，確保文件現(xiàn)行有效”。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計(jì)量認(rèn)證評(píng)審組 2011年7月6日原因分析簡(jiǎn)述： 對(duì)評(píng)審準(zhǔn)則學(xué)習(xí)不夠，致使實(shí)驗(yàn)室受控文件無(wú)有效性標(biāo)識(shí)、受控標(biāo)識(shí)、唯一性標(biāo)識(shí)、發(fā)放記錄。 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日不合格性質(zhì)評(píng)審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴(yán)重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:業(yè)務(wù)室已經(jīng)負(fù)責(zé)體系文件宣貫的有效實(shí)施，并上報(bào)評(píng)審組予以審查。 批準(zhǔn)人（簽名） 年 月 日整改時(shí)間：30個(gè)工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認(rèn)可意見 認(rèn)可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實(shí)施記錄： 已于2011年8月10日完善受控文件有效性標(biāo)識(shí)、受控標(biāo)識(shí)、唯一性標(biāo)識(shí)、發(fā)放記錄，并于2011年8月23日上報(bào)評(píng)審組予以審查。 實(shí)施人員（簽名） 年 月 日責(zé)任部門負(fù)責(zé)人（簽名） 年 月 日驗(yàn)證意見： 驗(yàn)證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查見證驗(yàn)證結(jié)論：有效 無(wú)效有關(guān)說(shuō)明（必要時(shí)）：驗(yàn)證人： 年 月 日措施評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)人（簽名） 年 月 日注：1、嚴(yán)重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進(jìn)行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進(jìn)行即可。河南省新世紀(jì)建設(shè)工程有限公司實(shí)驗(yàn)室整改材料（五）基本符合條款4.5 供應(yīng)商和服務(wù)方資料完成時(shí)間：2011年8月10日不符合項(xiàng)評(píng)審處置記錄表編號(hào)：05不符合項(xiàng)發(fā)生部門業(yè)務(wù)室不符合項(xiàng)事實(shí)描述：缺供應(yīng)商和服務(wù)方資料。不符合實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則第4.5條“（1）服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)；（2）實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立并保持對(duì)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)質(zhì)量有影響的服務(wù)和供應(yīng)品的選擇、購(gòu)買。驗(yàn)收和儲(chǔ)存等的程序，以確保服務(wù)和供應(yīng)品的質(zhì)量”。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計(jì)量認(rèn)證評(píng)審組 2011年7月6日原因分析簡(jiǎn)述：對(duì)評(píng)審準(zhǔn)則學(xué)習(xí)不夠，致使實(shí)驗(yàn)室缺供應(yīng)商和服務(wù)方的資料。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日不合格性質(zhì)評(píng)審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴(yán)重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:業(yè)務(wù)室已經(jīng)完善供應(yīng)商和服務(wù)方的資料，并上報(bào)評(píng)審組予以審查。 批準(zhǔn)人（簽名） 年 月 日整改時(shí)間：30個(gè)工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認(rèn)可意見 認(rèn)可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實(shí)施記錄： 已于2011年8月10日完善供應(yīng)商和服務(wù)方的資料，并于2011年8月23日上報(bào)評(píng)審組予以審查。 實(shí)施人員（簽名） 年 月 日責(zé)任部門負(fù)責(zé)人（簽名） 年 月 日驗(yàn)證意見： 驗(yàn)證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查見證驗(yàn)證結(jié)論：有效 無(wú)效有關(guān)說(shuō)明（必要時(shí)）：驗(yàn)證人： 年 月 日措施評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)人（簽名） 年 月 日注：1、嚴(yán)重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進(jìn)行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進(jìn)行即可。河南省新世紀(jì)建設(shè)工程有限公司實(shí)驗(yàn)室整改材料（六）基本符合條款4.9（2）記錄更改完成時(shí)間：2011年8月10日不符合項(xiàng)評(píng)審處置記錄表編號(hào)：06不符合項(xiàng)發(fā)生部門資料室不符合項(xiàng)事實(shí)描述：未按規(guī)定進(jìn)行記錄有涂改現(xiàn)象 。不符合實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則第4.9.（2）條“實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有適合自身具體情況并符合現(xiàn)行質(zhì)量體系的記錄制度”。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計(jì)量認(rèn)證評(píng)審組 2011年7月6日原因分析簡(jiǎn)述：對(duì)評(píng)審準(zhǔn)則學(xué)習(xí)不夠，致使實(shí)驗(yàn)室未按規(guī)定進(jìn)行記錄有涂改現(xiàn)象。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日不合格性質(zhì)評(píng)審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴(yán)重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:資料室已經(jīng)按規(guī)定進(jìn)行記錄，并上報(bào)評(píng)審組予以審查。 批準(zhǔn)人（簽名） 年 月 日整改時(shí)間：30個(gè)工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認(rèn)可意見 認(rèn)可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實(shí)施記錄： 已于2011年8月10日按規(guī)定進(jìn)行記錄，并于2011年8月23日上報(bào)評(píng)審組予以審查。 實(shí)施人員（簽名） 年 月 日責(zé)任部門負(fù)責(zé)人（簽名） 年 月 日驗(yàn)證意見： 驗(yàn)證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查見證驗(yàn)證結(jié)論：有效 無(wú)效有關(guān)說(shuō)明（必要時(shí)）：驗(yàn)證人： 年 月 日措施評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)人（簽名） 年 月 日注：1、嚴(yán)重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進(jìn)行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進(jìn)行即可。河南省新世紀(jì)建設(shè)工程有限公司實(shí)驗(yàn)室整改材料（七）基本符合條款4.9（3）檢驗(yàn)記錄完成時(shí)間：2011年8月10日不符合項(xiàng)評(píng)審處置記錄表編號(hào)：07不符合項(xiàng)發(fā)生部門資料室不符合項(xiàng)事實(shí)描述：檢驗(yàn)工作未及時(shí)予以記錄如水泥檢驗(yàn) 。不符合實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則第4.9.（3）條“實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量記錄的編制、填寫、更改、識(shí)別、收集、索引、存檔、維護(hù)和清理等應(yīng)當(dāng)按照適當(dāng)程序規(guī)范進(jìn)行”。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計(jì)量認(rèn)證評(píng)審組 2011年7月6日原因分析簡(jiǎn)述：對(duì)評(píng)審準(zhǔn)則學(xué)習(xí)不夠，致使實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)工作未及時(shí)予以記錄。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日不合格性質(zhì)評(píng)審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴(yán)重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:資料室已經(jīng)檢驗(yàn)工作已及時(shí)予以記錄，并上報(bào)評(píng)審組予以審查。 批準(zhǔn)人（簽名） 年 月 日整改時(shí)間：30個(gè)工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認(rèn)可意見 認(rèn)可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實(shí)施記錄： 已于2011年8月10日按規(guī)定進(jìn)行及時(shí)記錄，并于2011年8月23日上報(bào)評(píng)審組予以審查。 實(shí)施人員（簽名） 年 月 日責(zé)任部門負(fù)責(zé)人（簽名） 年 月 日驗(yàn)證意見： 驗(yàn)證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查見證驗(yàn)證結(jié)論：有效 無(wú)效有關(guān)說(shuō)明（必要時(shí)）：驗(yàn)證人： 年 月 日措施評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)人（簽名） 年 月 日注：1、嚴(yán)重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進(jìn)行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進(jìn)行即可。河南省新世紀(jì)建設(shè)工程有限公司實(shí)驗(yàn)室整改材料（八）基本符合條款4.9（6）原始記錄信息完成時(shí)間：2011年8月10日不符合項(xiàng)評(píng)審處置記錄表編號(hào)：08不符合項(xiàng)發(fā)生部門業(yè)務(wù)室不符合項(xiàng)事實(shí)描述：原始記錄信息不全。如外加劑減水率只有結(jié)果、水泥記錄時(shí)間只記錄到天、無(wú)水泥品種 。不符合實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則第4.9.（6）條“所有質(zhì)量記錄和原始觀測(cè)記錄、計(jì)算和導(dǎo)出數(shù)據(jù)、記錄、以及證書 /證書副本等技術(shù)記錄均應(yīng)歸檔并按適當(dāng)?shù)钠谙薇４妗！薄z查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計(jì)量認(rèn)證評(píng)審組 2011年7月6日原因分析簡(jiǎn)述：對(duì)評(píng)審準(zhǔn)則學(xué)習(xí)不夠，致使實(shí)驗(yàn)室原始記錄信息不全。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日不合格性質(zhì)評(píng)審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴(yán)重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:業(yè)務(wù)室已經(jīng)完善原始記錄信息，并上報(bào)評(píng)審組予以審查。 批準(zhǔn)人（簽名） 年 月 日整改時(shí)間：30個(gè)工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認(rèn)可意見 認(rèn)可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實(shí)施記錄： 已于2011年8月10日完善原始記錄信息，并于2011年8月23日上報(bào)評(píng)審組予以審查。 實(shí)施人員（簽名） 年 月 日責(zé)任部門負(fù)責(zé)人（簽名） 年 月 日驗(yàn)證意見： 驗(yàn)證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查見證驗(yàn)證結(jié)論：有效 無(wú)效有關(guān)說(shuō)明（必要時(shí)）：驗(yàn)證人： 年 月 日措施評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)人（簽名） 年 月 日注：1、嚴(yán)重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進(jìn)行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進(jìn)行即可。河南省新世紀(jì)建設(shè)工程有限公司實(shí)驗(yàn)室整改材料（九）基本符合條款4.9（7）記錄檢驗(yàn)人員簽字和復(fù)核人員簽字完成時(shí)間：2011年8月10日不符合項(xiàng)評(píng)審處置記錄表編號(hào)：09不符合項(xiàng)發(fā)生部門資料室不符合項(xiàng)事實(shí)描述：水泥記錄無(wú)檢驗(yàn)人員簽字和復(fù)核人員簽字 。不符合實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則第4.9.（7）條“每次檢測(cè)和/或校準(zhǔn)的記錄應(yīng)包含足夠的信息以保證其能夠再現(xiàn)?！?。檢查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計(jì)量認(rèn)證評(píng)審組 2011年7月6日原因分析簡(jiǎn)述：對(duì)評(píng)審準(zhǔn)則學(xué)習(xí)不夠，致使實(shí)驗(yàn)室水泥記錄無(wú)檢驗(yàn)人員簽字和復(fù)核人員簽字。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日不合格性質(zhì)評(píng)審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴(yán)重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:資料室已經(jīng)完善水泥記錄并填寫檢驗(yàn)人員簽字和復(fù)核人員簽字，并上報(bào)評(píng)審組予以審查。 批準(zhǔn)人（簽名） 年 月 日整改時(shí)間：30個(gè)工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認(rèn)可意見 認(rèn)可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實(shí)施記錄： 已于2011年8月10日完善水泥記錄并填寫檢驗(yàn)人員簽字和復(fù)核人員簽字，并于2011年8月23日上報(bào)評(píng)審組予以審查。 實(shí)施人員（簽名） 年 月 日責(zé)任部門負(fù)責(zé)人（簽名） 年 月 日驗(yàn)證意見： 驗(yàn)證方式：提供見證的材料 現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查見證驗(yàn)證結(jié)論：有效 無(wú)效有關(guān)說(shuō)明（必要時(shí)）：驗(yàn)證人： 年 月 日措施評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)人（簽名） 年 月 日注：1、嚴(yán)重不合格與B類一般不合格須按糾正措施程序和記錄步驟進(jìn)行；2、A類一般不合格僅采用不合格控制程序和本表步驟進(jìn)行即可。河南省新世紀(jì)建設(shè)工程有限公司實(shí)驗(yàn)室整改材料（十）基本符合條款4.10內(nèi)審計(jì)劃完成時(shí)間：2011年8月10日不符合項(xiàng)評(píng)審處置記錄表編號(hào)：10不符合項(xiàng)發(fā)生部門業(yè)務(wù)室不符合項(xiàng)事實(shí)描述：未按規(guī)定做內(nèi)審工作 。不符合實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則第4.10條“（1）內(nèi)部審核；（2）實(shí)驗(yàn)室應(yīng)定期地對(duì)其質(zhì)量活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審核，以驗(yàn)證其運(yùn)作持續(xù)符合管理體系和本準(zhǔn)則的要求；（3）每年度的內(nèi)部審核活動(dòng)應(yīng)覆蓋管理體系的全部要素和所有活動(dòng)；（4）審核人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)并確認(rèn)其資格；（5） 只要資源允許，審核人員應(yīng)獨(dú)立于被審核的工作?！睓z查人：河南省技術(shù)監(jiān)督局計(jì)量認(rèn)證評(píng)審組 2011年7月6日原因分析簡(jiǎn)述：對(duì)評(píng)審準(zhǔn)則學(xué)習(xí)不夠，致使實(shí)驗(yàn)室未按規(guī)定做內(nèi)審工作。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日不合格性質(zhì)評(píng)審意見：1、不合格性質(zhì)：A類一般不合格 B類一般不合格 嚴(yán)重不合格2、措施要求： 糾正 糾正措施糾正處置意見:業(yè)務(wù)室已經(jīng)按規(guī)定做內(nèi)審工作，并上報(bào)評(píng)審組予以審查。 批準(zhǔn)人（簽名） 年 月 日整改時(shí)間：30個(gè)工作之日內(nèi)完成整改工作。被審核部門認(rèn)可意見 認(rèn)可人（簽字） 年 月 日糾正、糾正措施實(shí)施記錄： 已于2011年8月10日按規(guī)定做內(nèi)審工作，并于2011年8月23日上報(bào)評(píng)審組予以審查。 實(shí)施人員（簽名） 年 月 日責(zé)任部門負(fù)責(zé)人（簽名