項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

中國石油天然氣股份有限公司管道建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理部（69900-0006-005-A-2007）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法(試行)版次編制日期A審核日期批準(zhǔn)日期目 錄1 總則12 范圍13 機(jī)構(gòu)與職責(zé)14 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程24.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別24.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估24.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)24.4 風(fēng)險(xiǎn)控制24.5 反饋25 報(bào)告制度26 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰37 附表3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法 文件編碼：69900-0006-005-A-20071 總則1.1 為進(jìn)一步規(guī)范管道建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理部管道建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保項(xiàng)目總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)管道建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理部風(fēng)險(xiǎn)管理程序制定本辦法。1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理的重要組成部分，是項(xiàng)目目標(biāo)管理的重要手段，必須納入項(xiàng)目管理總體計(jì)劃。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可分為質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)、HSE風(fēng)險(xiǎn)等幾種類型。1.3 風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任方涵蓋項(xiàng)目經(jīng)理部、項(xiàng)目部、承包商、供貨商等項(xiàng)目參與各方。2 范圍本辦法適用于管道建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理部管理項(xiàng)目的可研、勘察設(shè)計(jì)、采辦、施工、投產(chǎn)試運(yùn)等各階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，各階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作可根據(jù)本辦法制定具體的實(shí)施細(xì)則。3 機(jī)構(gòu)與職責(zé)3.1 依據(jù)股份公司管道建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理部部門職責(zé)，各部門對(duì)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。3.2 工程管理部是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的歸口管理部門，是進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任部門，其主要職責(zé)如下：3.2.1 負(fù)責(zé)項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)清單的匯總與維護(hù)；3.2.2 負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和程序的建立；3.2.3 審批工程項(xiàng)目部進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；3.2.4 對(duì)工程項(xiàng)目部進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行監(jiān)督和跟蹤；3.3 工程技術(shù)部是質(zhì)量、HSE風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任部門，其主要職責(zé)如下：3.3.1 負(fù)責(zé)質(zhì)量、HSE初始風(fēng)險(xiǎn)清單的收集與維護(hù)；3.3.2 審批工程項(xiàng)目部質(zhì)量、HSE風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；3.3.3 對(duì)工程項(xiàng)目部質(zhì)量、HSE風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行監(jiān)督和跟蹤；3.4 物資采辦部是物資采辦風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任部門，其主要職責(zé)如下：3.4.1 負(fù)責(zé)物資采辦初始風(fēng)險(xiǎn)清單的收集與維護(hù)；3.4.2 審批工程項(xiàng)目部物資采辦風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，制定本部門物資采辦風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；3.4.3 對(duì)工程項(xiàng)目部物資采辦風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行監(jiān)督和跟蹤；3.5 項(xiàng)目部須依據(jù)本規(guī)定制定具體項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理部批準(zhǔn)。項(xiàng)目部需對(duì)承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理提出要求，并保證承包商參與整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程。4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括以下過程：4.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別運(yùn)用適合的技術(shù)并組織相關(guān)方來確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果。所確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)則須記錄在風(fēng)險(xiǎn)登記表中。4.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估按照預(yù)設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則與風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，評(píng)定每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性與影響力。4.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)針對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確定可能的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，選擇應(yīng)該采取對(duì)措施，并確認(rèn)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理與承擔(dān)實(shí)施責(zé)任的責(zé)任方。4.4 風(fēng)險(xiǎn)控制安排執(zhí)行措施所需的資源，監(jiān)控執(zhí)行措施的進(jìn)展和影響所面臨風(fēng)險(xiǎn)的效果。4.5 反饋對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理過程做出內(nèi)部反饋，回顧先前的工作步驟，并改進(jìn)處理方法，以期從風(fēng)險(xiǎn)處理過程中獲得更多的利益。通過與項(xiàng)目總目標(biāo)和分目標(biāo)之間共享風(fēng)險(xiǎn)處理過程數(shù)據(jù)和所吸取的教訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)外部反饋。5 報(bào)告制度5.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行周報(bào)制度，項(xiàng)目部每周四向項(xiàng)目經(jīng)理部匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃執(zhí)行情況及更新的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表。5.2 對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生及處理，應(yīng)當(dāng)當(dāng)日?qǐng)?bào)告。5.3 項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目部應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理部備案。6 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰6.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起著及其重要的作用，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成績(jī)顯著者，應(yīng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。6.2 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃貫徹不力，造成對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)不良影響的單位和人員，應(yīng)給予批評(píng)教育；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，造成了嚴(yán)重后果的應(yīng)進(jìn)行行政處分或追究經(jīng)濟(jì)處罰。7 附表：風(fēng)險(xiǎn)初始識(shí)別清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別項(xiàng)目階段風(fēng)險(xiǎn)類別可控性風(fēng)險(xiǎn)原因1施工期間,原先核準(zhǔn)埋設(shè)管道的路線旁,突然人口激增,有村莊或人為活動(dòng)，因而需改變管材規(guī)格政策商業(yè)環(huán)境不可控外部商業(yè)環(huán)境變化2因政府用地規(guī)劃或法規(guī)要求，引起設(shè)計(jì)變更政策商業(yè)環(huán)境不可控政府或法規(guī)要求3物權(quán)法實(shí)施后,需單點(diǎn)對(duì)各地方政府部門協(xié)調(diào),耗時(shí)過大,可能會(huì)影響工期政策商業(yè)環(huán)境不可控1.政策的影響2.協(xié)調(diào)者素質(zhì)不佳4施工時(shí)地震的發(fā)生外部自然環(huán)境不可控管線經(jīng)過地段處于斷裂帶上5濕陷型或?yàn)?zāi)害型的地勢(shì)(如穿越沙漠或河流),可能導(dǎo)致管道破裂,坍方,滑坡,因而拖延工期,造成人員傷亡外部自然環(huán)境不可控地質(zhì)原因6項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)雨雪、大風(fēng)等惡劣天氣，致使現(xiàn)場(chǎng)無法施工，影響施工進(jìn)度外部自然環(huán)境不可控天氣突然發(fā)生變化，情況惡劣7地形地貌變化,河道改變,導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更或施工難度增加外部自然環(huán)境不可控外部自然環(huán)境變化8西部地區(qū)寒冷，容易造成凍管，影響施工正常進(jìn)行和管道08年底投產(chǎn)試運(yùn)工作外部自然環(huán)境可控鋼管防凍措施不力9黃土原的施工怕擾動(dòng)，施工困難外部自然環(huán)境不可控地質(zhì)原因10大雨沖刷造成土壤流失,導(dǎo)致管道外露外部自然環(huán)境不可控大雨造成斜坡上的土壤流失或植被侵蝕,管道外露,因而將增加項(xiàng)目成本11濕陷性黃土地區(qū)和地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)區(qū)的溝下作業(yè)導(dǎo)致管溝坍塌HSE可控地質(zhì)狀況，施工前期調(diào)研工作不足，施工操作沒有嚴(yán)格按照規(guī)范12施工場(chǎng)地的人員觸電事故HSE可控1.未安裝漏電保護(hù)器。2.未穿戴絕緣勞動(dòng)用品。3.用電設(shè)備未作接地、接零保護(hù)。4.未按照操作規(guī)程操作。5.私拉電線。6.電源線破壞或用電設(shè)備漏電。7.施工準(zhǔn)備階段用電安全措施管理不落實(shí)13隧道施工進(jìn)入有限空間作業(yè)時(shí)由于有毒氣體存在或者含氧量不夠而引起的中毒或者窒息事故HSE可控1.在封閉環(huán)境下工作。2.有限空間通風(fēng)不暢。3.進(jìn)入有限空間作業(yè)沒有辦理有限空間作業(yè)許可證14運(yùn)輸車輛出現(xiàn)的交通事故HSE可控自然環(huán)境導(dǎo)致，駕駛員安全意識(shí)淡薄，崗前培訓(xùn)不到位15吊管機(jī)、挖掘機(jī)、裝載機(jī)、推土機(jī)、電焊機(jī)等大型機(jī)械設(shè)備的慢速移動(dòng)對(duì)作業(yè)人員人身安全的威脅HSE可控1.違反施工規(guī)范；2.缺乏安全培訓(xùn)，安全意識(shí)淡??；3.機(jī)械設(shè)備指揮人員和操作人員違章作業(yè)或經(jīng)驗(yàn)不足；4.機(jī)械設(shè)備老化或故障；5.地形原因；6.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)人員多，機(jī)械慢速移動(dòng)不易引起發(fā)現(xiàn)，人員麻痹16定向鉆穿越河流道路的施工過程中泥漿排放不當(dāng)造成環(huán)境污染HSE可控1.泥漿池容量太?。?.建造的泥漿池有質(zhì)量缺陷。17隧道施工中，棄土棄渣會(huì)影響當(dāng)?shù)丨h(huán)境，當(dāng)?shù)卣畷?huì)干預(yù)施工進(jìn)展HSE可控施工承包商不按指定的地點(diǎn)或方式處理?xiàng)壨翖壴?8在山區(qū)作業(yè)時(shí)，焊接作業(yè)或施工人員抽煙會(huì)對(duì)林木有火災(zāi)威脅HSE可控林區(qū)特殊環(huán)境，如樹木多易燃、林木種類豐富；19在林區(qū)施工時(shí)，施工作業(yè)帶肆意擴(kuò)大，毀壞更多樹木，當(dāng)?shù)卣深A(yù)施工進(jìn)展HSE可控施工作業(yè)HSE監(jiān)控管理不完善；施工砍伐樹木量超過審批核準(zhǔn)的數(shù)量20特種作業(yè)的存在安全及健康隱患HSE可控特種作業(yè)在勞動(dòng)過程中容易發(fā)生傷亡事故，對(duì)操作者本人，尤其對(duì)他人和周圍設(shè)施的安全有重大威脅21勞動(dòng)安全防護(hù)用品配備簡(jiǎn)陋或不足HSE可控安全生產(chǎn)投入不夠；安全防護(hù)用具使用不當(dāng)22血吸蟲病HSE可控自然原因，湖南湖北夏秋季節(jié),且防護(hù)措施不足23食物中毒HSE可控食堂衛(wèi)生管理混亂，食物來源不明24防腐作業(yè)會(huì)對(duì)施工人員的健康影響HSE可控沒有正確佩戴勞保用品25無損檢測(cè)的放射源對(duì)人員健康的影響HSE可控1.無損檢測(cè)過程中作業(yè)人員違規(guī)操作；2.放射源管理不當(dāng)26管道試壓對(duì)人身安全存在威脅HSE可控1.焊接質(zhì)量或管材質(zhì)量有問題2.違反試壓規(guī)程、作業(yè)操作規(guī)程27設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致已采購物資（乙供物資）不符合設(shè)計(jì)要求物資采購可控設(shè)計(jì)變更28管材及設(shè)備制造廠家制造技術(shù)不能滿足設(shè)計(jì)要求物資采購可控廠家工藝技術(shù)29管材（如鋼板、防腐管）供應(yīng)量難以滿足項(xiàng)目要求物資采購可控根據(jù)國家政策選擇的國內(nèi)鋼廠和國內(nèi)防腐管廠生產(chǎn)量均十分飽滿，因此滿足進(jìn)度難度大30防腐鋼管在運(yùn)輸過程中由于碰撞等原因造成的防腐層磨損物資采購可控運(yùn)輸或卸載過程不注意保護(hù)31受鐵路等長(zhǎng)途運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)力影響，物資設(shè)備到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度滯后物資采購可控鐵路運(yùn)力一直是制約經(jīng)濟(jì)建設(shè)的瓶頸，受特殊時(shí)期，如節(jié)假日鐵路長(zhǎng)途貨運(yùn)運(yùn)力調(diào)整的影響32非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備（客戶化定制）設(shè)備的質(zhì)量如出現(xiàn)問題，則會(huì)導(dǎo)致重大事故；非標(biāo)制造過程的圖紙和安裝圖紙不一致（同上設(shè)計(jì)變更類似） 物資采購可控非標(biāo)設(shè)備制造難度較大，技術(shù)要求高；非標(biāo)設(shè)備的制造過程發(fā)生了變更33中轉(zhuǎn)站管理混亂（驗(yàn)收不嚴(yán)格）影響到中轉(zhuǎn)管材等物資的規(guī)格、數(shù)量不符，導(dǎo)致施工現(xiàn)場(chǎng)施工待料物資采購可控承包商對(duì)中轉(zhuǎn)站管理不嚴(yán)，有的中轉(zhuǎn)站還是外包34EPC項(xiàng)目部對(duì)部分工程物資需求計(jì)劃滯后，正常的物資供應(yīng)周期難以滿足，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)待料施工等，后續(xù)進(jìn)度相應(yīng)滯后物資采購可控受設(shè)計(jì)變更或施工計(jì)劃調(diào)整等影響，EPC項(xiàng)目部對(duì)部分工程物資需求計(jì)劃滯后35運(yùn)輸防腐成品管時(shí)，當(dāng)?shù)罔F路局（例如蘭州）不同意進(jìn)站 物資采購可控當(dāng)?shù)罔F路局成立自己的運(yùn)輸業(yè)務(wù)并計(jì)劃擴(kuò)展，希望蘭鄭長(zhǎng)啟用他們的運(yùn)輸36未與EPC簽訂合同，不能按期撥付施工進(jìn)度款，影響EPC向供貨方正常付款時(shí)間,影響施工進(jìn)度和售后服務(wù)物資采購可控業(yè)主給PEC的資金撥付周期與EPC資金使用周期不一致37蘭鄭長(zhǎng)項(xiàng)目部審批EPC采購需求時(shí)間過長(zhǎng)，不能滿足采購計(jì)劃和資金計(jì)劃要求物資采購可控蘭鄭長(zhǎng)項(xiàng)目部未嚴(yán)格執(zhí)行采購計(jì)劃，審批EPC采購需求時(shí)間過長(zhǎng)38為滿足施工需要，沒能做到物資（鋼管）的合理調(diào)配，運(yùn)距過長(zhǎng)物資采購可控施工單位需求和管廠的生產(chǎn)/發(fā)貨不匹配39進(jìn)口設(shè)備的招標(biāo)需按照商務(wù)部”一步法“和“最低評(píng)標(biāo)價(jià)法”評(píng)標(biāo)，評(píng)標(biāo)時(shí)間縮短，最終選定的設(shè)備技術(shù)不一定是最強(qiáng)的物資采購可控國家頒布的必須遵守的評(píng)標(biāo)規(guī)定。如采用原來的技術(shù)評(píng)標(biāo)和商業(yè)評(píng)標(biāo)“兩步法”，可獎(jiǎng)技術(shù)層面偏差不大，而“一步法”評(píng)標(biāo)過程縮短，技術(shù)差異不易發(fā)現(xiàn)40設(shè)備采購期間，難以明確未來管道的運(yùn)行單位，不能得到未來設(shè)備（如壓縮機(jī)組）的長(zhǎng)期服務(wù)和備件儲(chǔ)備的需求，因而在這些方面的合同談判力度不大，未來采購成本增多物資采購可控公司目前運(yùn)營(yíng)體制決定，在管道建設(shè)初期不能確定下未來運(yùn)行單位41進(jìn)口大型設(shè)備的實(shí)際運(yùn)輸時(shí)間比計(jì)劃事件長(zhǎng)，會(huì)影響設(shè)備交付時(shí)間，從而影響施工計(jì)劃物資采購可控進(jìn)口大型設(shè)備屬于特殊超大件貨物，必須采用大件運(yùn)輸船舶承運(yùn)，此類船舶海運(yùn)周期較長(zhǎng)且不穩(wěn)定42進(jìn)口設(shè)備在運(yùn)輸中易出現(xiàn)貨損、貨差、及保險(xiǎn)責(zé)任不清風(fēng)險(xiǎn)物資采購可控1.長(zhǎng)途運(yùn)輸顛簸;2.供貨方裝貨不準(zhǔn)確造成數(shù)量短缺；3.合同條款對(duì)運(yùn)輸交付的責(zé)任條款不力43進(jìn)口設(shè)備運(yùn)輸途中的戰(zhàn)爭(zhēng)、海盜、海嘯等不可抗力物資采購不可控不可抗力，突發(fā)事件44設(shè)備安裝調(diào)試過程中由于操作不當(dāng)，引起設(shè)備損壞，工期延誤以及QHSE事故服務(wù)采購可控1.供貨商服務(wù)人員不具備能力； 2.安裝調(diào)試未按規(guī)定程序45最終決策權(quán)在領(lǐng)導(dǎo)手中，因此多次專家研討會(huì)的結(jié)果有可能被領(lǐng)導(dǎo)推翻(如蘭鄭長(zhǎng)線路改動(dòng))服務(wù)采購可控1、領(lǐng)導(dǎo)未按預(yù)定計(jì)劃對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審批；2、領(lǐng)導(dǎo)的決策思路未及時(shí)溝通到設(shè)計(jì)方46有經(jīng)驗(yàn)與能力的設(shè)計(jì)人員較少,同時(shí)展開的項(xiàng)目較多，設(shè)計(jì)資源緊缺，設(shè)計(jì)常常存在缺陷服務(wù)采購可控有經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)人員少；多項(xiàng)目同時(shí)運(yùn)作47EPC施工承包商新人較多，能力和經(jīng)驗(yàn)不能滿足工程的要求，質(zhì)量意識(shí)薄弱服務(wù)采購可控部分工程管理人員水平低，給相應(yīng)的工程質(zhì)量與施工進(jìn)度帶來負(fù)面影響48中石油兩年內(nèi)大型儲(chǔ)罐建設(shè)工程較多，內(nèi)部力量很難滿足工程建設(shè)需要，對(duì)工程建設(shè)質(zhì)量有影響服務(wù)采購可控中石油內(nèi)部具有相應(yīng)資源的施工企業(yè)不能滿足此建設(shè)周期內(nèi)工程建設(shè)的需要49合同條款系列（FIDIC、美國AIA、中國等）不規(guī)范，采用標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一合同管理可控沒有統(tǒng)一的合同管理體系50工程服務(wù)招標(biāo)合同計(jì)價(jià)模式采用固定總價(jià)合同，鎖定了投資風(fēng)險(xiǎn)，但是加大了質(zhì)量隱患的風(fēng)險(xiǎn)合同管理可控目前還負(fù)責(zé)質(zhì)量、進(jìn)度管理，固定總價(jià)合同只適合于交鑰匙工程，采用固定總價(jià)合同不適用于管道建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理部目前的管理模式，工程整個(gè)過程的質(zhì)量HSE、進(jìn)度的管理無法與投資掛鉤，而本身這幾大要素是相互制約的，目前的項(xiàng)目管理不是“交鑰匙“工程；51蘭鄭長(zhǎng)項(xiàng)目至今沒有拿到市以上的相關(guān)材料外協(xié)可控政府相關(guān)批文不全52施工期間地方關(guān)系沒有協(xié)調(diào)好,導(dǎo)致工程不能順利進(jìn)行外協(xié)可控1.會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)芈访?、耕地等造成破壞?.工程人員干擾當(dāng)?shù)厝罕姡?.地方保護(hù)主義53EPC臨時(shí)征地，補(bǔ)償資金地方政府未及時(shí)發(fā)放或金額不足，以及村民的個(gè)人原因，影響臨時(shí)征地的按期使用外協(xié)可控地方政府因素54征地范圍內(nèi)的土地附著物的數(shù)量不確定性，征地時(shí)、賠償時(shí)和施工時(shí)的數(shù)量發(fā)生變化外協(xié)可控地方政府或村民因素55水公司或電信公司也在同路段進(jìn)行施工,影響管道施工的正常進(jìn)行外協(xié)可控雙方協(xié)調(diào)后或許將改變施工方式或繞道,因而產(chǎn)生改變?cè)O(shè)計(jì)的需求.甚至?xí)型９さ目赡苄?6各地風(fēng)土民情、法規(guī)、賠償標(biāo)準(zhǔn)不同，造成EPC用地協(xié)調(diào)耗時(shí)或遇阻,拖后工期外協(xié)可控對(duì)風(fēng)土民情的考慮欠佳；協(xié)調(diào)方式欠佳57施工組織存在問題，配備設(shè)備難以滿足定向鉆、隧道工程需要，影響了定向鉆、隧道工程的正常進(jìn)行項(xiàng)目管理可控施工人員力量不夠或能力不足，施工設(shè)備調(diào)用有問題58山區(qū)石方段施工時(shí)施工現(xiàn)場(chǎng)指揮或操作不當(dāng)，石方滑落，造成對(duì)管道及硅芯套管的損傷項(xiàng)目管理可控施工方施工行為野蠻，不按照規(guī)范操作59山區(qū)石方段管溝施工不能按進(jìn)度完成，影響正常工期項(xiàng)目管理可控施工組織不當(dāng)（設(shè)備不夠、人員不足）；分包商資金短缺影響施工正常進(jìn)行60通信設(shè)施的人、手孔占地需要二次進(jìn)地（業(yè)主）項(xiàng)目管理可控1.未按時(shí)完成開工準(zhǔn)備；2.合同未簽署，履約保證金未提交3.地方協(xié)調(diào)工作未完成61隱蔽工程質(zhì)量不合格需返工，影響關(guān)鍵作業(yè)進(jìn)度項(xiàng)目管理可控隱蔽工程未經(jīng)監(jiān)理檢查便開始進(jìn)行隱蔽工程作業(yè)62承包商以降低質(zhì)量為方法來加快工作進(jìn)度項(xiàng)目管理可控1.工期滯后；2.未按工作程序作業(yè)63由于承包商自身原因（如施工隊(duì)伍資源不夠），施工設(shè)備不能滿足施工要求（1設(shè)計(jì)不滿足提供資料不準(zhǔn)確、2進(jìn)場(chǎng)設(shè)備沒有按照設(shè)計(jì)規(guī)定、3監(jiān)理審查不嚴(yán)格），從而影響施工進(jìn)場(chǎng)或按期進(jìn)行項(xiàng)目管理可控1.未按時(shí)完成開工準(zhǔn)備64施工圖設(shè)計(jì)的具體細(xì)節(jié)與初設(shè)的符合性審查管理不具體或初設(shè)描述不盡完善項(xiàng)目管理可控EPC承包商追求利益最大化，降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模，來消減成本風(fēng)險(xiǎn)65分包商管理不當(dāng)，容易引起中石油企業(yè)內(nèi)部矛盾項(xiàng)目管理可控對(duì)EPC的計(jì)價(jià)模式，EPC范圍內(nèi)概算包干，必然導(dǎo)致過度壓低對(duì)分包商成本，分包商難以承受66EPC自購物資的管理項(xiàng)目管理可控EPC范圍內(nèi)概算包干，會(huì)犧牲采購物資質(zhì)量來降低EPC自身的成本67信息溝通不暢，責(zé)任人不明確，多頭溝通；決策變化頻繁,造成內(nèi)部銜接和溝通問題,信息不對(duì)稱或失真因而導(dǎo)致返工或工期拖后項(xiàng)目管理可控在項(xiàng)目伊始沒有建立完善的溝通機(jī)制，或在執(zhí)行中沒有嚴(yán)格按溝通機(jī)制進(jìn)行具體的溝通與協(xié)調(diào)68施工組織不當(dāng)，如在有限空間內(nèi)頻繁進(jìn)行交叉作業(yè)，如鋪管和鋪設(shè)感應(yīng)電纜項(xiàng)目管理可控有限空間作業(yè)時(shí)，施工組織不當(dāng)69承包商招投標(biāo)未按計(jì)劃進(jìn)行，造成后續(xù)工作延期，現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量和進(jìn)度不能保證項(xiàng)目管理可控勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工的合同工期不合理！如按合同工期實(shí)施管理對(duì)工程的施工質(zhì)量、進(jìn)度管理造成較大影響70承包商自檢員負(fù)責(zé)人素質(zhì)不良項(xiàng)目管理可控不良的監(jiān)理將產(chǎn)生許多重復(fù)的工作,因而拖延完工日期71投產(chǎn)試運(yùn)工作包含的設(shè)備配置、保駕運(yùn)行隊(duì)等資源落實(shí)不足，影響投產(chǎn)試運(yùn)及最終交付項(xiàng)目管理可控保駕運(yùn)行人員及設(shè)備不足72管道回填與通訊光纜同溝敷設(shè)，兩者之間工作步調(diào)不一致項(xiàng)目管理可控施工現(xiàn)場(chǎng)溝通不及時(shí)，計(jì)劃開展沒有預(yù)見性73施工設(shè)備材料有可能被破壞或盜竊，對(duì)施工進(jìn)度和投資有影響項(xiàng)目管理可控看管人員失職74管道清潔不符合要求，影響投產(chǎn)試運(yùn)項(xiàng)目管理可控1.管道組焊期間的焊渣、泥沙等雜物存留在管道中，沒有及時(shí)清理；2.試壓用水混入泥沙75過度教條式管理，以至在特殊情況下不能彈性調(diào)整工序（如非得按照試壓-防腐-回填),造成工期拖后項(xiàng)目管理可控沒有靈活根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)具體情況，過渡強(qiáng)調(diào)原定的施工規(guī)則76蘭鄭長(zhǎng)項(xiàng)目取消了旁站監(jiān)理和第三方檢測(cè)，施工承包商不能很快適用新的管理模式，影響施工質(zhì)量項(xiàng)目管理可控啟用新的管理模式77設(shè)計(jì)單位代表業(yè)主與地方政府溝通,但無決策 權(quán),無法當(dāng)下替業(yè)主說話,造成溝通效率低落且成本高,可能拖延工期項(xiàng)目管理可控目前管理模式78初設(shè)與施工圖并行，造成一旦設(shè)計(jì)改變，施工圖需要返工項(xiàng)目管理可控初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)沒有銜接好79文件信息丟失和決策的的文件傳遞延遲項(xiàng)目管理可控沒有提前備份，電腦突發(fā)死機(jī)或停電導(dǎo)致80施工過程中，施工單位、監(jiān)理等相關(guān)方填報(bào)數(shù)據(jù)不及時(shí)、不準(zhǔn)確，會(huì)影響最后的竣工資料編制工作項(xiàng)目管理可控1.文控管理工作頻繁換人;2.文控人員不能及時(shí)準(zhǔn)確提交各類交付文檔；3.工程技術(shù)人員作為第一手資料填報(bào)人員，對(duì)施工記錄表格不理解，沒有提前做好培訓(xùn)工作81施工承包商上報(bào)到數(shù)字化管道平臺(tái)的施工數(shù)據(jù)有虛假錯(cuò)報(bào)、延誤、漏項(xiàng)等現(xiàn)象項(xiàng)目管理可