XX管理制度改11.doc

第一章 總則第一條 為了加強(qiáng)公司管理，提高各級(jí)人員的責(zé)任意識(shí)，督促各位員工積極履行職能職責(zé)，保證公司各項(xiàng)制度得到貫徹落實(shí)，規(guī)范對(duì)各種違反公司制度、損害公司和員工利益、失職瀆職的行為的追究，制訂本制度。第二條 本制度適用于公司及其分支機(jī)構(gòu)和公司的子公司。第三條 責(zé)任追究的過(guò)程，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、結(jié)論公正，處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)與其行為的性質(zhì)、程度、后果相當(dāng)。第六條 在實(shí)施責(zé)任追究的調(diào)查過(guò)程中，被調(diào)查對(duì)象享有陳述、申辯的權(quán)利，對(duì)處理結(jié)果不服的，享有復(fù)議和申訴的權(quán)利。第七條 下列內(nèi)容可以作為責(zé)任追究認(rèn)定的依據(jù)：（一） 公司的制度、正式文件；（二） 各崗位職責(zé)、職務(wù)說(shuō)明書(shū)；（三） 各中心內(nèi)部的規(guī)定；（四） 各項(xiàng)明示的服務(wù)承諾；（五） 某事項(xiàng)操作時(shí)所依據(jù)的行業(yè)慣例以及遵循的基本常識(shí)。的，應(yīng)給予相應(yīng)的處理。第十條 責(zé)任追究的處理措施類別分為經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分、追繳違法所得、經(jīng)濟(jì)賠償。行政處分包括警告、記過(guò)、記大過(guò)、降薪、降級(jí)、撤職、留用察看、開(kāi)除。除開(kāi)除外，其他行政處分措施的期限為6個(gè)月。責(zé)任人在接受行政處分的期間，除警告外，不得加薪、升職，不得授予榮譽(yù)稱號(hào)。對(duì)于開(kāi)除的人員，終身不予錄用。對(duì)于被追究責(zé)任的人有違法所得的予以追繳，造成經(jīng)濟(jì)損失的，可以要求其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償。第十三條 責(zé)任追究處理措施可以單獨(dú)使用，也可以合并使用。（一） 織作用的；（二） 對(duì)調(diào)查人（三） 采用毀滅證據(jù)、建立攻守同盟、提供虛假證據(jù)、阻撓調(diào)查人員工作等形式不配合調(diào)查的；（四） 觸犯國(guó)家法律法規(guī)的。追究責(zé)任后，移交司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任。第十五條 有下列情形之一的，可以從輕或者減輕處理：（一） 積極配合調(diào)查，或者挽回經(jīng)濟(jì)損失不低于損失額50%的；（二） 調(diào)查程序啟動(dòng)前，主動(dòng)說(shuō)明情況的，或者主動(dòng)采取措施消除不良影響或者減少損失的；（三） 檢舉、揭發(fā)他人的違規(guī)、違紀(jì)行為的；（四） 為正在調(diào)查的其他案件提供重大線索的；（五） 因過(guò)失造成公司損失的，可以根據(jù)其情節(jié)、性質(zhì)、后果從輕或者減輕處理。 責(zé)任追究第十八條 對(duì)責(zé)任事件的調(diào)查一般應(yīng)由2人以上人員進(jìn)行，事實(shí)清楚、簡(jiǎn)單明了的可以由1人進(jìn)行。第十九條 調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中應(yīng)充分聽(tīng)取被調(diào)查對(duì)象的陳述和申辯，調(diào)取充分的證據(jù)。證據(jù)包括：（一） 證人證言；（二） 視聽(tīng)資料；（三） 物證；（四） 書(shū)證。（五） 當(dāng)事人陳述。第二十條 調(diào)查人員在調(diào)查完畢后，應(yīng)當(dāng)出具調(diào)查報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)當(dāng)對(duì)責(zé)任進(jìn)行界定，并提出處理意見(jiàn)和建議。第二十一條 中心部門對(duì)中心內(nèi)部事務(wù)的處理，事件輕微或者損失額不超過(guò)1000元的，調(diào)查報(bào)告報(bào)中心總監(jiān)批準(zhǔn)。責(zé)任事件超出中心部門或者事件較為重大或者者損失數(shù)額超過(guò)1000元的，調(diào)查報(bào)告應(yīng)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。事件特別重大或者后果特別嚴(yán)重或者損失超過(guò)10000元的，應(yīng)提交公司管理委員會(huì)討論確定。第二十二條 調(diào)查報(bào)告生效后送達(dá)給當(dāng)事人，并交人力資源中心或者相關(guān)部門執(zhí)行。第二十三條 當(dāng)事人在收到調(diào)查報(bào)告后，對(duì)處理不服的，可以自收到調(diào)查報(bào)告之日起7日內(nèi)向原作出調(diào)查結(jié)論的部門復(fù)議一次，或者向?qū)徲?jì)監(jiān)察部門提出申訴。復(fù)議部門作出的復(fù)議結(jié)果和審計(jì)監(jiān)察部門作出的申訴結(jié)論具有最終效力。第二十四條 在復(fù)議期間或者申訴期間，原調(diào)查處理決定不停止執(zhí)行，除經(jīng)人力資源中心或者審計(jì)監(jiān)察部門批準(zhǔn)暫停執(zhí)行外。第二十五條 為了防止將來(lái)做出的調(diào)查報(bào)告處理決定難以執(zhí)行或者執(zhí)行不能，調(diào)查部門可以采取保全措施，暫停被調(diào)查對(duì)象的相關(guān)利益的發(fā)放。第二十六條 對(duì)已經(jīng)調(diào)查處理過(guò)的責(zé)任事件，不得再次進(jìn)行處理，除非原調(diào)查處理結(jié)果與責(zé)任事件的性質(zhì)、情節(jié)、后果不相當(dāng)，出現(xiàn)處理結(jié)果畸輕畸重的情況。第二章 責(zé)任追究細(xì)則第二十七條 有下列情形之一的，除追究直接責(zé)任人的責(zé)任外，其上級(jí)管理人員的應(yīng)負(fù)連帶責(zé)任：（一） 部門發(fā)生重大責(zé)任事件或者損失額超過(guò)1000元的；（二） 部門發(fā)生三次同樣或者類似責(zé)任事件，經(jīng)過(guò)調(diào)查處理，仍未改善的；（三） 部門發(fā)生責(zé)任事件，隱瞞不報(bào)，或者怠于處理的。第二十八條 責(zé)任追究一般以個(gè)人為責(zé)任主體，但是有重大損失或者其他嚴(yán)重后果的，也可以中心部門為責(zé)任主體。第二十九條 進(jìn)行連續(xù)作業(yè)的，責(zé)任事件是由上一環(huán)節(jié)操作不規(guī)范、未盡職責(zé)所引起而本環(huán)節(jié)無(wú)違反制度、未盡職責(zé)因素的，由上一環(huán)節(jié)承擔(dān)全部責(zé)任。各個(gè)環(huán)節(jié)均有過(guò)錯(cuò)，造成同一責(zé)任事件發(fā)生的，按照各個(gè)環(huán)節(jié)在責(zé)任事件所起作用，進(jìn)行責(zé)任追究。第三十條 公司人員有下列情形的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：（一） 違反公司制度，不按制度、工作流程操作、操作規(guī)程進(jìn)行操作，造成責(zé)任事故的發(fā)生或者發(fā)生損失或者產(chǎn)生不良影響的；（二） 未能積極、全面履行崗位職能職責(zé)，造成本職工作效率低下，質(zhì)量低劣，造成責(zé)任事故的發(fā)生或者發(fā)生損失或者產(chǎn)生不良影響的；（三） 對(duì)其他部門的工作不予配合，影響其他部門工作進(jìn)展的；對(duì)工作信息傳遞遲延或者不予傳遞的；（四） 在處理業(yè)務(wù)事項(xiàng)時(shí)，對(duì)不同的人員和部門實(shí)行差別待遇的；（五） 按照公司制度在辦理事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行回避和申報(bào)制度未執(zhí)行的；（六） 為自己的親朋好友介紹或者安排工作，崗位安置應(yīng)當(dāng)回避未回避的；（七） 違反招投標(biāo)制度，沒(méi)有按照公司制度公平、公正、公開(kāi)，徇私舞弊，進(jìn)行招標(biāo)的；（八） 將應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審批、招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零，以達(dá)到規(guī)避審批、招標(biāo)等不正常目的；（九） 編制虛假的可行性分析報(bào)告或者提供虛假信息，導(dǎo)致公司受損的；（十） 項(xiàng)目的可行性分析不透徹或者沒(méi)有前瞻性，對(duì)項(xiàng)目將來(lái)實(shí)施的條件預(yù)計(jì)不足，項(xiàng)目實(shí)施后與預(yù)期的目標(biāo)存在很大差異，造成公司利益損失或損失風(fēng)險(xiǎn)的；（十一） 參與項(xiàng)目工程建設(shè)、驗(yàn)收的人員，違反項(xiàng)目、工程的相關(guān)管理規(guī)定或者有關(guān)慣例，未能足夠履行職責(zé)，致使施工過(guò)程中存在重大隱患或者驗(yàn)收不嚴(yán)，使公司利益受損的；（十二） 招標(biāo)人員、采購(gòu)人員在招標(biāo)、采購(gòu)時(shí)，未能進(jìn)行充分調(diào)研、詢價(jià)，致使招標(biāo)、采購(gòu)價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格存在過(guò)大差異的；（十三） 違反合同管理規(guī)定，擅自以公司名義對(duì)外簽訂合同或者發(fā)出合同要約的；簽訂合同時(shí)未經(jīng)法律專業(yè)人員審核，致使簽訂合同顯示公平，對(duì)公司明顯不利的；擅自發(fā)放加蓋公司公章印簽空白合同的；借用他人名義與公司進(jìn)行交易的；（十四） 違反印簽管理規(guī)定，加蓋印簽時(shí)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不認(rèn)真審查材料，導(dǎo)致公司利益損害或者產(chǎn)生利益損失風(fēng)險(xiǎn)的；（十五） 違反公司文件、檔案及保密制度的有關(guān)規(guī)定，致使相關(guān)訂單、合同、票據(jù)、憑證等其他檔案資料信息丟失、錯(cuò)亂、泄露的；（十六） 對(duì)發(fā)生的各類突發(fā)事件遲延上報(bào)、隱瞞不報(bào)、處置不力，導(dǎo)致事態(tài)、損失擴(kuò)大的；（十七） 向上級(jí)提供虛假信息或者隱瞞重要信息，致使上級(jí)經(jīng)營(yíng)決策失誤、延誤或者造成公司損失的；（十八） 知道或者應(yīng)該知道本崗位前任遺留的問(wèn)題而不積極處理的；（十九） 公司人員離職或者調(diào)崗時(shí)，不進(jìn)行交接或者交接不完整的，導(dǎo)致工作資料丟失的；接收人不接收或者監(jiān)交人未盡監(jiān)督職責(zé)的；（二十） 挪用、侵占、占用、或者未經(jīng)公司規(guī)定程序拆卸公司財(cái)產(chǎn)的；（二十一） 在對(duì)外交往活動(dòng)中，對(duì)于客戶贈(zèng)予的禮品，未經(jīng)公司批準(zhǔn)私下處理的；（二十二） 不注意節(jié)約，隨意浪費(fèi)公司資源的；（二十三） 工作態(tài)度不端正，作風(fēng)惡劣，或者刁難服務(wù)對(duì)象的。第三十一條 公司管理人員出差、休假、外出培訓(xùn)等原因，無(wú)法履行職責(zé)時(shí)，須指定人員代理工作，未指定的或者被指定的人員不履行代理職責(zé)，耽誤或者造成其他部門人員無(wú)法工作的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。 第三十二條 從事物流、采購(gòu)、倉(cāng)管工作的人員有下列情形的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行追究責(zé)任：（一） 進(jìn)行采購(gòu)時(shí)，未進(jìn)行貨比三家充分的市場(chǎng)詢價(jià)，導(dǎo)致貨物采購(gòu)價(jià)格高于市場(chǎng)價(jià)格的；（二） 接受他人好處，損公肥私，采購(gòu)劣質(zhì)原材料、產(chǎn)品的；（三） 采購(gòu)供貨不及時(shí)，影響生產(chǎn)、工作的；（四） 對(duì)供應(yīng)商贈(zèng)予的物品，不按照公司規(guī)定處理，據(jù)為己有的；（五） 采購(gòu)物品不認(rèn)真檢查品質(zhì)、包裝，造成所購(gòu)貨物質(zhì)量與價(jià)格不相符合或者不能使用的；（六） 使用虛假票據(jù)或者虛開(kāi)票據(jù)進(jìn)行報(bào)銷的；（七） 應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)等公開(kāi)方式進(jìn)行采購(gòu)而未采用的；（八） 對(duì)物料控制不嚴(yán)，導(dǎo)致物料存在浪費(fèi)、呆滯現(xiàn)象或者庫(kù)存不準(zhǔn)確嚴(yán)重影響生產(chǎn)的；（九） 對(duì)收發(fā)貨物管理不嚴(yán)，未嚴(yán)格按照流程發(fā)放，辦理手續(xù)，致使賬物不相符或者賬目混亂的；（十） 對(duì)于發(fā)出的貨物流轉(zhuǎn)過(guò)程監(jiān)控不到位，致使原材料損失、呆滯的；（十一） 疏于管理，造成原材料、貨物丟失、損壞的。第三十三條 從營(yíng)銷工作的人員，有下列情形的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：（一） 未能與客戶進(jìn)行充分溝通，或者將與客戶溝通的信息丟失、傳遞錯(cuò)誤、不及時(shí)，造成公司損失或者存在損失風(fēng)險(xiǎn)的；（二） 與客戶溝通不暢，除產(chǎn)品品質(zhì)、交期延遲外，發(fā)生空運(yùn)費(fèi)、虧艙費(fèi)或者合同未能履行的；（三） 對(duì)市場(chǎng)調(diào)查不充分，致使貨物滯銷，造成公司損失的；（四） 銷售貨物，不按照規(guī)定進(jìn)行記錄，開(kāi)具單據(jù)的；（五） 將在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中知悉的商業(yè)信息透露給無(wú)關(guān)人員或者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的；（六） 對(duì)所銷售的產(chǎn)品未能妥善存放，發(fā)生丟失、損壞的；（七） 未經(jīng)公司允許，擅自調(diào)動(dòng)銷售價(jià)格的；（八） 對(duì)客戶投訴不重視，處理不及時(shí)，造成嚴(yán)重后果的；（九） 對(duì)滯銷產(chǎn)品不及時(shí)處理，造成大量庫(kù)存的。第三十四條 從事生產(chǎn)工作的人員，有下列情形的應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：（一） 生產(chǎn)中不按工藝流程操作，致使產(chǎn)品出現(xiàn)報(bào)廢、返工、不合格的；（二） 生產(chǎn)過(guò)程中浪費(fèi)物料、水、電、氣等資源的，破壞生產(chǎn)秩序、機(jī)器設(shè)備的；（三） 對(duì)部門產(chǎn)生的余料不及時(shí)清理的；（四） 對(duì)產(chǎn)品不及時(shí)轉(zhuǎn)往下道工序的；（五） 不服從管理人員工作命令的；（六） 生產(chǎn)計(jì)劃未能考慮公司實(shí)際，多次不能實(shí)現(xiàn)的；（七） 未能按照生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn)，出現(xiàn)拖期等現(xiàn)象，造成公司損失的；（八） 對(duì)出現(xiàn)的機(jī)器設(shè)備故障不及時(shí)維修的，或者對(duì)經(jīng)過(guò)修復(fù)仍可使用的機(jī)器設(shè)備直接報(bào)廢的；（九） 對(duì)本部門存在的生產(chǎn)隱患、安全隱患不及時(shí)處理的。第三十五條 從事人力資源工作的人員，有下列情形的應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：（一） 制訂人事政策導(dǎo)向錯(cuò)誤，造成重大影響的；（二） 引進(jìn)重要人才或者關(guān)鍵崗位人員對(duì)其履歷調(diào)查不清，上崗后能力與職位明顯不匹配或者存在重大問(wèn)題的；（三） 制訂公司制度，脫離公司實(shí)際，造成不能執(zhí)行的；（四） 制訂、執(zhí)行薪酬政策存在明顯偏差，造成公平、公正性偏差的；（五） 計(jì)算工資存在重大失誤或者多處錯(cuò)誤的；（六） 績(jī)效考核存在弄虛作假、徇私舞弊的；（七） 招錄、調(diào)動(dòng)、辭退員工不按照公司制度辦理的。第三十六條 從事財(cái)務(wù)工作的人員，有下列情形的應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：（一） 違反有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重遲延、拒絕報(bào)送或者報(bào)送虛假財(cái)務(wù)信息與報(bào)表的；（二） 違反財(cái)務(wù)法律、法規(guī)、制度，處理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)時(shí)嚴(yán)重出錯(cuò)，導(dǎo)致賬務(wù)混亂，會(huì)計(jì)信息不能真實(shí)、準(zhǔn)確反映公司真實(shí)經(jīng)營(yíng)情況，影響公司經(jīng)營(yíng)決策的；（三） 對(duì)公司分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理疏于監(jiān)管，出現(xiàn)重大漏洞或者事故的；（四） 違反財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、制度，連續(xù)三個(gè)月不按照規(guī)定裝訂、保管、處理財(cái)務(wù)憑證、單據(jù)、票據(jù)的；（五） 保管不善造成會(huì)計(jì)憑證丟失的；（六） 對(duì)資金收支管理混亂導(dǎo)致賬，（七） 在辦理各種付款、報(bào)銷憑證的，不按照合同約定條件支付或者未盡到審查義務(wù)，致使公司受到損失的；第三十七條 從事品質(zhì)控制工作的人員，有下列情形的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：（一） 對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量把控不嚴(yán)，致使不合格產(chǎn)品流轉(zhuǎn)到下一生產(chǎn)環(huán)節(jié)的；（二） 對(duì)受控文件發(fā)放、回收不及時(shí)或者不按照公司制度進(jìn)行發(fā)放的；（三） 對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的執(zhí)行不到位或者監(jiān)督不到位的；（四） 對(duì)入庫(kù)原材料、包裝材料、化工原料未認(rèn)真檢驗(yàn)，造成上述原料不能使用或者對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)的其他工序造成嚴(yán)重影響的；（五） 在進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，不按照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，憑主觀臆斷進(jìn)行，造成產(chǎn)品質(zhì)量不合格的；（六） 對(duì)質(zhì)量認(rèn)證體系不重視，造成該項(xiàng)工作不通過(guò)的。第三十八條 從事技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品研發(fā)管理工作的人員，有下列情形的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：（一） 違反保密協(xié)議，將公司的技術(shù)秘密泄露的；（二） 研發(fā)的技術(shù)、產(chǎn)品不具有前瞻性、創(chuàng)新性或者使用落后的技術(shù)冒充先進(jìn)技術(shù)的；（三） 研發(fā)過(guò)程中不按照安全管理規(guī)定，造成安全事故的；（四） 研發(fā)的技術(shù)、設(shè)備不具有可行性，造成公司投入的人力、財(cái)力巨大浪費(fèi)的；（五） 竊取、抄襲他人技術(shù)成果冒充自己成果的；（六） 不按照研發(fā)計(jì)劃時(shí)間及時(shí)研發(fā)，致使研發(fā)計(jì)劃拖延，研發(fā)出的技術(shù)成果脫離市場(chǎng)或者生產(chǎn)需要的；（七） 對(duì)管理的樣板、樣品出現(xiàn)丟失、損壞的。第三十九條 從事行政服務(wù)的工作人員，有下列情形的應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：（一） 未能認(rèn)真履行安保職責(zé)，致使發(fā)生較大財(cái)產(chǎn)損失，人員傷亡的；（二） 對(duì)消防實(shí)施設(shè)備、安全設(shè)施設(shè)備疏于檢查致使發(fā)生安全事故或者發(fā)生事故時(shí)不能有效使用的；（三） 對(duì)不符合放行條件的，予以放行的；（四） 對(duì)公司食堂環(huán)境、飯菜質(zhì)量監(jiān)管不力，發(fā)生衛(wèi)生事故的；（五） 對(duì)公司公共環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)督不力，給員工生產(chǎn)、工作、生活造成不便引發(fā)多次投訴的，或者造成其他影響的；（六） 負(fù)責(zé)的工程項(xiàng)目不認(rèn)真審核把關(guān)、應(yīng)當(dāng)進(jìn)行論證沒(méi)有論證，造成公司較大損失的；（七） 公用車輛疏于管理，對(duì)公司公務(wù)用車不能妥善安排，產(chǎn)生較大不良影響的。第四十條 負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)管理職責(zé)的人員，有下列情形的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任，并從重處理：（一） 對(duì)公司形成的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、戰(zhàn)略方針、會(huì)議決定拒不執(zhí)行或者擅自改變的；（二） 嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，怠于履行職能職責(zé)，致使部門工作效率和質(zhì)量低下的；（三） 部門管理不善，致使內(nèi)部工作秩序混亂，人心渙散，遭到部屬多次投訴或者人員流動(dòng)、流失頻繁的；（四） 不按照按照職責(zé)分工和權(quán)限辦理事項(xiàng)，超越權(quán)限、濫用職權(quán)的；（五） 利用職務(wù)之便侵占或者騙取公司財(cái)物的；（六） 違反制度，或者在制訂方案措施、執(zhí)行公司制度、政策有錯(cuò)誤時(shí)，下級(jí)以書(shū)面形式提出意見(jiàn)而不采納的；（七） 下屬人員發(fā)現(xiàn)工作中的問(wèn)題，向其反映，其不作為，致使問(wèn)題遺留或者擴(kuò)大的；（八） 下屬人員違反公司制度、規(guī)定，給公司經(jīng)濟(jì)損失或者不良影響，其知情不予制止，或者包庇縱容，或者