全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法.doc

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第89號(hào)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法已經(jīng)2013年1月18日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第27次主席辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：郭樹(shù)清 2013年1月31日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)對(duì)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）的管理，明確其職權(quán)與責(zé)任，維護(hù)股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)的正常秩序，根據(jù)公司法、證券法等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。第三條 股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡(jiǎn)稱掛牌公司）為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過(guò)200人，接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的統(tǒng)一監(jiān)督管理。第四條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。第五條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公益優(yōu)先的原則，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運(yùn)行，為全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各參與人提供優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的金融服務(wù)。第六條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)及各參與人實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，維護(hù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行秩序，依法查處違法違規(guī)行為。第二章 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能第八條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括： （一）建立、維護(hù)和完善股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施； （二）制定和修改全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則； （三）接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)，安排符合條件的公司股票掛牌； （四）組織、監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)； （五）對(duì)主辦券商等全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與人進(jìn)行監(jiān)管； （六）對(duì)掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管； （七）管理和公布全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)信息； （八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他職能。 第九條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)就股票掛牌、股票轉(zhuǎn)讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當(dāng)性管理等依法制定基本業(yè)務(wù)規(guī)則。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定與修改基本業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。制定與修改其他業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第十條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十一條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)為組織公平的股票轉(zhuǎn)讓提供保障，公布股票轉(zhuǎn)讓即時(shí)行情。未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布、使用或傳播股票轉(zhuǎn)讓即時(shí)行情。第十二條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收取的資金和費(fèi)用應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)主管部門(mén)的規(guī)定，并優(yōu)先用于維護(hù)和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)財(cái)務(wù)管理規(guī)則，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第十三條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)從其收取的費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金提取和使用的具體辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。第十四條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與其簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第三章 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)第十五條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)按照公司法等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，制定公司章程，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分，建立健全內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，完善公司治理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的制定和修改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十六條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股東應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件，股東持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉(zhuǎn)讓所持股份的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十七條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的組成及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第十八條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席及高級(jí)管理人員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，任免程序和任期遵守公司法和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的有關(guān)規(guī)定。前款所述高級(jí)管理人員的范圍，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程規(guī)定。第十九條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要設(shè)立專門(mén)委員會(huì)。各專門(mén)委員會(huì)的組成及議事規(guī)則報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第四章 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管第二十條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務(wù)的證券公司稱為主辦券商。主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌，對(duì)掛牌公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù)。第二十一條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依法對(duì)股份公司股票掛牌、定向發(fā)行等申請(qǐng)及主辦券商推薦文件進(jìn)行審查，出具審查意見(jiàn)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與符合條件的股份公司簽署掛牌協(xié)議，確定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第二十二條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促申請(qǐng)股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人，依法履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第二十三條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件，不符合持續(xù)掛牌條件的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出股票暫?；蚪K止掛牌的決定，及時(shí)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第二十四條 掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競(jìng)價(jià)方式或證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。第二十五條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。參與股票轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，了解熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。第二十六條 因突發(fā)性事件而影響股票轉(zhuǎn)讓的正常進(jìn)行時(shí)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以采取技術(shù)性停牌措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)股票轉(zhuǎn)讓的正常秩序，可以決定臨時(shí)停市。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第二十七條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)控制度及相應(yīng)技術(shù)系統(tǒng)，配備專門(mén)市場(chǎng)監(jiān)察人員，依法對(duì)股票轉(zhuǎn)讓實(shí)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等異常轉(zhuǎn)讓行為。對(duì)違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施，并視情節(jié)輕重或根據(jù)監(jiān)管要求，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第二十八條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促主辦券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等為掛牌轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并對(duì)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。第二十九條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關(guān)當(dāng)事人違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，可以依法采取自律監(jiān)管措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。依法應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出查處建議。第五章 監(jiān)督管理第三十條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議和其他重要會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行情況，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)履行情況、日常工作動(dòng)態(tài)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他信息。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的其他報(bào)告義務(wù)，比照?qǐng)?zhí)行證券交易所管理有關(guān)規(guī)定。第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改。第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行監(jiān)管，開(kāi)展定期、不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)其履職和運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行評(píng)估和考核。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司及相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的