交易押題卷七(題目).doc

交易押題卷七（題目）單選題(1) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程是（）。A、客戶招攬B、證券類金融產(chǎn)品銷售C、證券類金融服務(wù)銷售D、客戶服務(wù)(2) 以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯誤的是（）。A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者B、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布(3) （ ）是我國證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。A、中國人民銀行B、中國結(jié)算公司C、中國證監(jiān)會D、證券交易所(4) ()是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶,用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶(5) 根據(jù)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）的規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司具有（）以上的營業(yè)部，且布局合理。A、5B、10C、15D、20(6) 關(guān)于交易異常情況的處理,下列說法不正確的是()。A、口頭或書面警示B、按照交易資金一定比例收取罰款C、約見談話D、限制相關(guān)證券賬戶交易(7) 關(guān)于上海證券交易所指定交易制度，下列表述中錯誤的是（）。A、投資者如不辦理指定交易，上海交易所系統(tǒng)自動拒絕其賬戶的交易申報指令B、未辦理指定交易的投資者的證券暫由交易所托管C、從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度D、上海證券交易所指定交易制度和托管制度聯(lián)系在一起(8) 中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為（ ）以上。A、5萬股B、1萬股C、3萬股D、2萬股(9) 按照現(xiàn)行規(guī)定，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機構(gòu)是( )。A、銀監(jiān)會B、證券業(yè)協(xié)會C、證監(jiān)會D、證券交易所(10) 維持擔(dān)保比例超過（）%時，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A、100B、130C、150D、300(11) 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。A、3名B、2名C、1名D、14名(12) 根據(jù)滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，每一申購單位為（）股。A、100B、1000C、50D、500(13) 根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金（）。A、退還雙方B、歸融資方C、歸融券方D、歸風(fēng)險基金(14) 權(quán)證存續(xù)期滿前的（）個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。A、5B、4C、3D、2(15) 各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取（），我國香港市場采?。ǎ、T+4、T+1B、T+2、T+2C、T+3、T+2D、T+3、T+4(16) 關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說法不正確的是（）。A、證券公司可以通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃B、推廣期間由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃D、應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額(17) 某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（）元。A、1.86B、18.6C、1.89D、18.9(18) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對象是委托合同中的（ ）。A、證券經(jīng)紀(jì)商B、證券交易所C、投資者D、標(biāo)的物(19) 根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行A股現(xiàn)金派發(fā)日程安排，投資者可在（ ）日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。（T日為公告刊登日）A、T+3B、T+4C、T+5D、T+8(20) 如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和（）后，即視同確認(rèn)了身份。A、委托價格B、委托時間C、買賣對象D、正確的密碼(21) （ ）4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。A、2000年B、2005年C、1990年D、2007年(22) 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列表述中錯誤的是()。A、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度C、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題時，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模(23) 證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A、2B、3C、5D、10(24) （ ）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。A、債券賬戶B、A股賬戶C、轉(zhuǎn)債賬戶D、基金賬戶(25) 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于（ ）。A、1000張B、2000張C、5000張D、10000張(26) 在非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓中，報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的（）順序向報價系統(tǒng)申報。A、時間先后B、報價高低C、申報數(shù)量D、買賣方向(27) 在我國證券市場進(jìn)行證券投資的投資者可以到（）開立證券賬戶。A、證券交易所B、證券公司C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司(28) 證券的（）是證券市場生存的條件。A、流動性B、穩(wěn)定性C、有效性D、收益性(29) 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的證券公司從業(yè)代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）規(guī)定，下列各項中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有()。A、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜C、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告D、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息(30) 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。A、證券交易所B、中國結(jié)算公司C、證券公司D、中國證監(jiān)會(31) 按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近()年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。A、1B、2C、3D、5(32) 我國內(nèi)地目前不采取T+1滾動交收方式的交易品種是（）。A、A股B、回購交易C、基金D、B股(33) 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定,A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。A、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣C、交易金額不低于500萬元人民幣D、交易金額不低于100萬元人民幣(34) 融資融券最長期限不超過（ ）。A、9個月B、6個月C、1年D、3個月(35) 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯誤的是（）。A、回購期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天B、證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報價C、當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出D、債券回購交易申報中，融資方按“買入”申報，融券方按“賣出”申報(36) 下列各項中，不屬于投資者委托指令的基本要素的是（ ）。A、委托有效期B、買賣席位號C、委托人簽名D、證券賬號(37) 下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險的是（）。A、證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失B、證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失C、證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失D、因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失(38) 股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般應(yīng)為（ ）以上。A、2萬股B、3萬股C、1萬股D、5萬股(39) 下列各項中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是（ ）。A、客戶的指令具有權(quán)威性B、證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按客戶的指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的指令C、證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場行情，在維護(hù)客戶權(quán)益的前提下，改變客戶的指令，事后向客戶解釋說明D、為了維護(hù)客戶的權(quán)益，即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，也必須事先征得客戶的同意(40) 在我國，()不屬于交易費用。A、過戶費B、印花稅C、傭金D、證券結(jié)算風(fēng)險基金(41) 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進(jìn)價為10.70元，時間是13：35；乙的買進(jìn)價為10.40元，時間是13：40；丙的買進(jìn)價為10.75元，時間是13：55；丁的買進(jìn)價為10.40元，時間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為（ ）。A、甲、乙、丙、丁B、丙、甲、乙、丁C、丙、甲、丁、乙D、丁、乙、甲、丙(42) 證券交易所對會員證券業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查不包括（）。A、會員的財務(wù)狀況B、內(nèi)部風(fēng)險控制制度C、遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則情況D、會員行為(43) 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)（）。A、只可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算B、只可委托結(jié)算代表人進(jìn)行債券交易和結(jié)算的各種業(yè)務(wù)C、既可直接進(jìn)行債券交易結(jié)算，也可委托結(jié)算代表人進(jìn)行債券交易和結(jié)算的各種業(yè)務(wù)D、應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)(44) 深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是（）。A、免交流量使用費的相關(guān)信息B、申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令C、獲取證券交易即時行情D、獲取實時及盤后交易回報(45) 按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的()。A、3%B、5%C、10%D、20%(46) ETF申購是投資者通過（），申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。A、基金管理人B、基金托管人C、一級交易商D、證券交易所(47) 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的（）。A、200%B、100%C、50%D、30%(48) 根據(jù)深圳證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的規(guī)定，申購日后的第（ ）個交易日，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。 A、2B、3C、4D、5(49) 證券內(nèi)幕信息不包括（）。A、公司發(fā)生重大虧損或損失B、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化C、公司的董事、1/3以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變化D、持有公司3%以上股份的股東或?qū)嶋H控股人，其持有的股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化(50) 某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按每10股配5股的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為11.05元，則除權(quán)除息參考價應(yīng)為( )。A、9.40元B、10.13元C、8.75元D、8.85元(51) 中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的（）向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息，（）結(jié)息一次。A、外匯利率，每周B、金融同業(yè)活期存款利率，每季度C、定期存款利率，每季度D、定期存款利率，每月(52) 在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（）等交易步驟。A、審核認(rèn)定B、確認(rèn)成交C、市場定價D、清算交收(53) 境內(nèi)法人申請開立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件是（）。A、法定代表人證明書B、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照C、證券賬戶授權(quán)委托書D、法定代表人的有效身份證明文件(54) （ ）指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。A、虛擬匹配剩余量B、虛擬未匹配量C、虛擬開盤參考價格D、虛擬匹配量(55) 以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ ）。A、單一資產(chǎn)管理B、專項資產(chǎn)管理C、定向資產(chǎn)管理D、集合資產(chǎn)管理(56) 關(guān)于交收違約處理，下列說法中錯誤的是（）。A、對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金B(yǎng)、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金C、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券D、A股、B股、基金等品種由于實行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理(57) 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用（）方式。A、口頭報價B、書面報價C、電腦報價D、指令報價(58) 我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（）。A、1萬份B、10萬份C、100萬份D、999萬份(59) 在債券質(zhì)押式回購交易中,()是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。A、融資方B、逆回購方C、買入返售方D、資金融出方(60) 證券登記結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的（）向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息，結(jié)算備付金利息（）結(jié)息一次。A、外匯利率，每周B、金融同業(yè)活期存款利率，每季度C、定期存款利率，每季度D、定期存款利率，每月多選題(61) 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列（）方法確定有效競價范圍。A、股票開盤集合競價的有效競價范圍為即時行情顯示的前收盤價的900%以內(nèi) B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價上下30% C、債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100% D、基金、債券交易申報價格不高于前收盤價的150%，并且不低于前收盤價的70% (62) 證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托指令，在受理委托前對投資者委托的審查內(nèi)容包括( )。A、委托人身份B、委托內(nèi)容C、委托賣出的實際證券數(shù)量D、委托買入的實際資金余額(63) 下列有關(guān)網(wǎng)上競價發(fā)行的說法，正確的有（ ）。A、新股競價發(fā)行在國外指的是一種由主承銷商通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購買方式”B、新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購買方式”C、網(wǎng)上競價發(fā)行存在股價容易被機構(gòu)大資金操縱的缺點D、具有市場性和連續(xù)性的優(yōu)點(64) 證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（）。A、對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施B、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C、要求會員按月編制庫存證券報表D、要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶(65) 關(guān)于證券投資基金,以下說法正確的有()。A、封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的B、封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市C、開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額D、基金有封閉式與開放式之分(66) 下列有關(guān)基金的說法正確的是（ ）。A、基金交易的報價有凈價和全價之分B、基金有封閉式與開放式之分C、基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動D、基金的競價原則和買賣程序與股票類似(67) 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購,交易雙方可以在符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的前提下,協(xié)商確定()。A、回購債券數(shù)量B、首期交易凈價C、到期交易凈價D、買斷式回購的期限(68) 上海證券交易所和深圳證券交易所推出的國債回購方式，其目的主要是為了（ ）。A、發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能B、活躍國債交易C、為社會提供一種新的融資方式D、發(fā)展我國的國債市場(69) 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收中質(zhì)押券管理，下列說法中正確的有（）。A、在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押B、在每個交易日收市后，中國結(jié)算公司按當(dāng)期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別將各結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券折算成標(biāo)準(zhǔn)券C、質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日收市前補足質(zhì)押券D、結(jié)算申請人不可以申請從相關(guān)質(zhì)押庫中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券(70) 證券交易市場的作用在于（）。A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B、為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格C、實施公開、公正和及時的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)(71) 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A、繼承人身份證原件及復(fù)印件B、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C、證券賬戶卡原件及復(fù)印件D、股份非交易過戶申請表(72) （）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進(jìn)行國債買斷式回購交易。A、B賬戶B、基金C、普通股票D、D賬戶(73) 在證券交易結(jié)算流程的結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收環(huán)節(jié)中，正確的操作步驟有（）。A、交易數(shù)據(jù)接收B、根據(jù)收到的清算結(jié)果，組織證券或資金以備交收C、結(jié)算參與人凈應(yīng)付款項的，應(yīng)當(dāng)及時檢查自身資金交收賬戶的資金是否足額D、清算(74) 最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有（）。A、最低結(jié)算備付金比例B、本月證券買入金額C、上月證券買入金額D、上月交易天數(shù)(75) 關(guān)于開立證券賬戶,下列表述正確的有()。A、開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性原則B、目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用實名制C、一個自然人只能開立一個上海A股賬戶，也只能開立一個深圳A股賬戶D、一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，但可以開立多個上海A股賬戶(76) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定，按照證券賬戶的用途，證券賬戶可以分為（）。A、債券賬戶B、基金賬戶C、人民幣普通股票賬戶D、人民幣特種股票賬戶(77) 下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）。A、開盤價和收盤價分別是交易日證券的首尾買賣價格B、開盤價通過集合競價產(chǎn)生C、在收盤價的確定方面，上海和深圳兩個交易所相同D、不能產(chǎn)生開盤價的以集合競價的方式產(chǎn)生(78) 目前，我國對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括（）等。A、證券公司內(nèi)部控制制度 B、證券業(yè)協(xié)會的自律管理 C、證券交易所的監(jiān)管 D、證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管 (79) 證券交易的方式有（）。A、現(xiàn)貨交易B、遠(yuǎn)期交易和期貨交易C、回購交易D、信用交易(80) 內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）。A、持有上市公司10%股份的法人股東的董事B、發(fā)行人的高級管理人員C、發(fā)行人的董事D、發(fā)行人的監(jiān)事(81) 可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料的單位有（）。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機構(gòu)(82) 關(guān)于股份登記，下列說法正確的有（）。A、股份登記包括記首次公開發(fā)行登記B、證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等C、股份首次公開發(fā)行、增發(fā)新股以及送配股都必須進(jìn)行股份登記D、網(wǎng)上定價發(fā)行不是由登記結(jié)算公司根據(jù)成交記錄自動完成的股份登記(83) 證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的（）。A、會計賬冊B、有關(guān)的合同、協(xié)議C、交易記錄D、集合計劃審計報告(84) 對證券初始登記進(jìn)一步可劃分為（ ）。A、股份初始登記B、基金募集登記C、債券發(fā)行登記D、權(quán)證發(fā)行登記(85) 下列各項中，不屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險措施的是（）。A、對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管B、建立健全各項規(guī)章制度C、加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理D、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度(86) 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（ ）。A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶C、客戶信用證券賬戶D、客戶信用資金臺賬(87) 開立證券賬戶應(yīng)堅持()原則。A、準(zhǔn)確性B、合法性C、真實性D、效益性(88) 證券交易清算與交收的原則包括（）。A、凈額清算原則B、共同對手方制度C、貨銀對付制度D、分級結(jié)算制度(89) 合格境外機構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資受（）管理。A、國家外匯管理局B、證券交易所C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會(90) 自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶需提供（）。A、非交易過戶申請表，并提交贈與公證書B、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件C、受贈方身份證及復(fù)印件D、當(dāng)事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件(91) 某證券公司持有國債余額為A券面值2000萬元，B券面值3000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.10和1.20。當(dāng)日該公司買入GC007品種5000萬元，成交價格為3.5元（每百元資金到期年收益）；賣出B券面值2000萬元，成交價125元/百元。選項中正確的有（ ）。A、回購交易應(yīng)收資金5000萬元B、國債現(xiàn)貨交易應(yīng)收資金2500萬元C、該券商國債標(biāo)準(zhǔn)券欠庫1600萬元D、當(dāng)日資金清算凈額為5900萬元(92) 上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道，其主要特點有（）。A、基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額C、賣出以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更(93) 根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，以下尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任(94) 關(guān)于固定收益證券交易的報價，下列說法中正確的有（）。A、固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式B、報價交易中，交易商的每筆買賣報價應(yīng)標(biāo)明采用確定報價或待定報價C、詢價交易中，詢價方每次可向3家被詢價方詢價D、報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍(95) 上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理（ ）。A、最近2年連續(xù)虧損B、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月C、公司主要銀行賬號被凍結(jié)D、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常(96) 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有（ ）。A、該制度從源頭上、制度上保證客戶資金安全B、實行該制度后，客戶只需在銀行開設(shè)資金賬戶，辦理資金存取業(yè)務(wù)C、證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放至指定的存管銀行，不能存入其他任何機構(gòu)D、該制度下，存管銀行負(fù)責(zé)向客戶提供資金存取服務(wù)(97) 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，（）。A、進(jìn)行投票均選擇買入B、申報1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)C、100元代表本次股東大會的所有議案D、申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，以此類推(98) 中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有（ ）。A、融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方B、雙方均無力履約時，保證金退還雙方C、融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方D、雙方均申報不履約，保證金歸風(fēng)險基金(99) 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括（ ）。A、合法合規(guī)原則B、集中管理原則C、獨立運行原則D、崗位分離原則(100) 合格投資者投資運作的一般規(guī)定包括（ ）。A、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易B、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易C、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以委托3個托管人D、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人(101) 下列關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購結(jié)算的說法正確的有（)。A、對于買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收B、結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收C、中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保D、國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為R+2日14：00。(102) 自然人申請查詢證券賬戶注冊資料需要（）。A、填寫證券賬戶注冊資料查詢申請表B、提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件C、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書D、委托他人代辦的，需提供代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件(103) 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當(dāng)符合下列要求（ ）。A、保持獨立、客觀B、健全投資決策授權(quán)制度C、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法D、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫(104) 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（ ）。A、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息B、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)C、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜D、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(105) 證券經(jīng)紀(jì)商向證券交易所申報委托指令的原則是( )。A、效率優(yōu)先B、價格優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、時間優(yōu)先(106) 關(guān)于證券登記，下述說法正確的有（ ）。A、證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在B、證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)C、證券登記具有確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律效力D、證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為(107) ()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管或者自律管理職責(zé),可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機構(gòu)(108) 關(guān)于客戶申請開立融資融券賬戶，下列說法不正確的是（ ）。A、客戶只能開立一個信用證券賬戶B、客戶只能開立一個信用資金賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是證券公司客戶信用證券賬戶的二級賬戶D、客戶申請開立信用證券賬戶時應(yīng)提供本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件(109) 在訂單匹配原則方面，各國優(yōu)先原則主要有（）。A、價格優(yōu)先原則B、按比例分配原則C、數(shù)量優(yōu)先原則D、客戶優(yōu)先原則(110) 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓B、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份C、中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理D、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)判斷題(111) 在我國，大宗交易納入指數(shù)計算，成交量在收盤后計入該證券成交總量。A、正確B、錯誤(112) 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的5%。A、正確B、錯誤(113) 以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由證券交易所負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。A、正確B、錯誤(114) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托指令。A、正確B、錯誤(115) 證券交易的清算并不發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移，而交收則發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移。A、正確B、錯誤(116) 在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨立，對所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨立核算。A、正確B、錯誤(117) 客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券保證金，保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券。A、正確B、錯誤(118) 中國證監(jiān)會對集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證。A、正確B、錯誤(119) 證券登記結(jié)算機構(gòu)依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。A、正確B、錯誤(120) 股份轉(zhuǎn)讓公司股份實行每周三次轉(zhuǎn)讓方式的，轉(zhuǎn)讓時間為每周星期一、星期四、星期五。A、正確B、錯誤(121) 買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價格漲跌幅度限制的證券，連續(xù)競價時，漲跌幅比例都是相同的。A、正確B、錯誤(122) 標(biāo)準(zhǔn)券折算率由證券登記結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。A、正確B、錯誤(123) 在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。A、正確B、錯誤(124) 我國A股證券賬戶可以用于買賣上市的證券投資基金。A、正確B、錯誤(125) 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A、正確B、錯誤(126) 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。A、正確B、錯誤(127) 2010年4月16日,我國股指期貨開始上市交易。A、正確B、錯誤(128) 證券交易所對于不履行