基本法規(guī)辦法(期貨法規(guī)).doc

第一部分 基本法規(guī)辦法期貨交易管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院）總則1.原則：公開(kāi)，公平，公正，誠(chéng)實(shí)信用2.交易場(chǎng)所：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所3.監(jiān)督管理：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（集中統(tǒng)一）期貨交易所1.交易場(chǎng)所的設(shè)立：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（非營(yíng)利，自律管理，以期貨交易所全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負(fù)責(zé)人由國(guó)期監(jiān)任免）期貨交易所管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定期貨交易所會(huì)員：境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織分級(jí)結(jié)算制度與會(huì)員結(jié)算制度（結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)批準(zhǔn)，申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)受理）2.不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)人員：A.因違法違紀(jì)行為被解除職務(wù)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（5年內(nèi)不得任免） B.因違法違紀(jì)注銷資格的律師/會(huì)計(jì)/金融機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員（5年內(nèi)不得任免）（注意）期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。為經(jīng)國(guó)期監(jiān)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資，股票投資，非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與自身職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)3.期貨交易所建立健全風(fēng)險(xiǎn)制度：保證金，無(wú)負(fù)債，漲跌幅，持倉(cāng)限制與大戶持倉(cāng)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，國(guó)期監(jiān)其他風(fēng)險(xiǎn)制度市場(chǎng)異常期貨交易所采取的必要措施：提高保證金，調(diào)整漲跌幅，限制會(huì)員或者客戶最大持倉(cāng)，暫停交易，或者其他必要措施異常情況：是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形4.經(jīng)國(guó)期監(jiān)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：章程/交易規(guī)則修改，上市/中止/取消/恢復(fù)交易品種，上市/修改/終止合約，合并/分立/解散，及其他期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。期貨公司設(shè)立：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（申請(qǐng)日起6個(gè)月內(nèi)受理），公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)條件：注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)（實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85%），管理人員具有從業(yè)資格期貨公司業(yè)務(wù)：許可制度，不得進(jìn)行變相自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保需經(jīng)國(guó)期監(jiān)批準(zhǔn)的：合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)（2月），變更形式（2月），變更業(yè)務(wù)范圍（2月），變更注冊(cè)資本，變更5%以上股權(quán)（2月），設(shè)立收購(gòu)參股終止經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（2月），國(guó)務(wù)院其他規(guī)定（申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定）需國(guó)期監(jiān)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的：變更法定代表，變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，設(shè)立終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（2個(gè)月內(nèi)受理），變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍，其他事項(xiàng)（無(wú)特別說(shuō)明的均申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定）期貨業(yè)務(wù)許可證注銷：營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷，成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月未營(yíng)業(yè)，營(yíng)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)3個(gè)月停業(yè)，主動(dòng)提出注銷，其他情形期貨交易基本規(guī)則1.期貨交易所交易的均為期貨交易所會(huì)員（期貨交易所采用公開(kāi)集中的方式交易）期貨公司接受客戶委托出具風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)客戶簽字確認(rèn)訂立書(shū)面合同開(kāi)立交易賬戶交易編碼交易指令：書(shū)面，電話，互聯(lián)網(wǎng)，其他認(rèn)可的方式期貨公司具有發(fā)布準(zhǔn)確的行情信息的義務(wù)不得從事期貨交易的個(gè)人和單位：國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位，期貨證券工作人員任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)2.期貨保證金專戶存放，與期貨公司的自有資金區(qū)分管理，不得任意挪用，所有權(quán)歸繳存者所有期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。結(jié)算，交割，保證金統(tǒng)一進(jìn)行3.會(huì)員違約期貨交易所使用會(huì)員擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任保證金不足，期貨交易所以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自由資金代為承擔(dān)，并向會(huì)員追償（客戶違約同理）分級(jí)結(jié)算則先由結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，自有資金代為承擔(dān)責(zé)任，并有追償權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)：自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人（期貨公司以及其他專門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)）權(quán)利機(jī)構(gòu)：全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)：理事會(huì)職責(zé)：教育和組織會(huì)員，制定行業(yè)規(guī)則，監(jiān)督檢查會(huì)員行為，從業(yè)人員資格認(rèn)定管理撤銷，受理投訴，維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益監(jiān)督管理1.監(jiān)管措施：現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)，調(diào)查取證，詢問(wèn)當(dāng)事人與相關(guān)人并讓其做出說(shuō)明，查閱復(fù)制相關(guān)資料，查詢保障金賬戶與銀行賬戶，限制當(dāng)事人交易（不超過(guò)15個(gè)交易日，延長(zhǎng)最大不超過(guò)30日），其他措施期貨公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)需提交各類財(cái)務(wù)審計(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)等報(bào)告，報(bào)送國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查成立期貨投資者保障基金：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén)制定相關(guān)管理辦法2.不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司未按要求整改：限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)，限制分配紅利報(bào)酬福利，限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，責(zé)令更換負(fù)責(zé)人或限制負(fù)責(zé)人權(quán)利，限制自由資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金調(diào)撥和使用，責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或限制權(quán)力（已整改的，在驗(yàn)收后3日內(nèi)解除相關(guān)措施）違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，危害市場(chǎng)/客戶利益：阻止責(zé)任人出境，申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓或其他方式處理財(cái)產(chǎn)，或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利虛假出資或抽逃出資：責(zé)令限期整改，責(zé)令轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，限制股東權(quán)利3.交易軟件/結(jié)算軟件需符合國(guó)期監(jiān)要求，國(guó)期監(jiān)負(fù)有保密義務(wù)。期貨公司涉及重大訴訟/仲裁/股權(quán)凍結(jié)/擔(dān)保/其他重大事件，五日內(nèi)報(bào)國(guó)期監(jiān)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門(mén)建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制法律責(zé)任1.期貨交易/非結(jié)算會(huì)員所違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得：違反規(guī)定接納會(huì)員，違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，違反規(guī)定使用分配收益，不按規(guī)定履行公布信息義務(wù)，不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，不按規(guī)定建立擔(dān)保金制度，不按規(guī)定報(bào)送文件資料，不按規(guī)定實(shí)行保證金安全存管制度，限制會(huì)員交割總量，任務(wù)不合條件從業(yè)人員，對(duì)責(zé)任人的處分：1-10萬(wàn)罰款，給予紀(jì)律處分2. 期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員制度性違規(guī)：沒(méi)收非法所得，1-5倍罰款；不滿10萬(wàn)，10-50萬(wàn)罰款；情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓；相關(guān)責(zé)任人處罰：1-10萬(wàn)罰款，紀(jì)律處分3.期貨公司制度性違規(guī)：沒(méi)收非法所得，1-3倍罰款，不滿10萬(wàn)，10-30萬(wàn)罰款，情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證相關(guān)人員違規(guī)：1-5萬(wàn)罰款，紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重暫?；蛘叱蜂N任職資格，從業(yè)資格等；期貨公司欺詐客戶違法違規(guī)：沒(méi)收非法所得，1-5倍罰款，不滿10萬(wàn)，10-50萬(wàn)罰款，情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證相關(guān)人員違規(guī)：1-10萬(wàn)罰款，紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重暫停或者撤銷任職資格，從業(yè)資格等；4.內(nèi)幕交易對(duì)機(jī)構(gòu)的處罰：沒(méi)收非法所得，1-5倍罰款，不滿10萬(wàn)，10-50萬(wàn)罰款，情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證相關(guān)人員的處罰：警告，3-30萬(wàn)處罰操縱價(jià)格對(duì)機(jī)構(gòu)處罰：沒(méi)收非法所得，1-5倍罰款，不滿20萬(wàn)，20-100萬(wàn)罰款，情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證相關(guān)人員處罰：警告，1-10萬(wàn)處罰交割倉(cāng)庫(kù)，國(guó)有及國(guó)有控股公司違法違規(guī)：沒(méi)收非法所得，1-5倍罰款，不滿10萬(wàn)，10-50萬(wàn)罰款相關(guān)人員違規(guī)：1-10萬(wàn)罰款，紀(jì)律處分，降級(jí)撤銷執(zhí)業(yè)資格等5.違規(guī)境外期貨交易：沒(méi)收非法所得，1-5倍罰款，不滿20萬(wàn)，20-100萬(wàn)罰款相關(guān)人員處罰：警告，1-10萬(wàn)處罰非法設(shè)立期貨交易所等金融機(jī)構(gòu)：沒(méi)收非法所得，1-5倍罰款，不滿20萬(wàn)，20-100萬(wàn)罰款相關(guān)人員處罰：警告，1-10萬(wàn)處罰服務(wù)期貨公司的中介機(jī)構(gòu)作假：沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷業(yè)務(wù)許可，業(yè)務(wù)收入的1-5倍罰款相關(guān)責(zé)任人：警告，3-10萬(wàn)罰款期貨公司軟件問(wèn)題：3-10萬(wàn)罰款，責(zé)任人（1-5萬(wàn)罰款，警告）任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨交易期貨交易所管理辦法（證監(jiān)會(huì)）總則1.依據(jù)：期貨交易管理?xiàng)l例，適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所2.性質(zhì)：自律管理的法人，不以盈利為目的3.組織形式：會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。4.監(jiān)管：中國(guó)證監(jiān)會(huì)（集中統(tǒng)一管理）設(shè)立、變更與終止1.設(shè)立：審批機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，審批成立后應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所” 變更：名稱或注冊(cè)資本變更，期貨交易所合并分立，開(kāi)設(shè)新的營(yíng)業(yè)點(diǎn)，需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)； 終止與解散：期貨交易所終止或者解散，需經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并予以公告（需另成立清算組，清算組需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)）（注意）期貨交易所合并分立其債權(quán)債務(wù)不被消除，仍有繼承關(guān)系。2. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織機(jī)構(gòu)1.會(huì)員制期貨交易所權(quán)利機(jī)構(gòu)：會(huì)員大會(huì)，由全體會(huì)員組成（每年至少一次，決定公司重大事項(xiàng)和財(cái)務(wù)政策，1/3會(huì)員提請(qǐng)可臨時(shí)開(kāi)設(shè)）（說(shuō)明）會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。會(huì)員大會(huì)需2/3會(huì)員出席方有效，會(huì)員大會(huì)結(jié)束10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)：理事會(huì)，每屆任期3年，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)（至少半年一次，2/3理事出席有效，負(fù)責(zé)公司日常事務(wù)，擬定公司政策制度方案）（說(shuō)明）理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門(mén)委員會(huì)2. 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告3.公司制期貨交易所權(quán)利機(jī)構(gòu)：股東大會(huì)（會(huì)后10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)）常設(shè)機(jī)構(gòu)：董事會(huì)（每屆任期3年）監(jiān)事會(huì)（每屆任期3年，會(huì)后10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)）（說(shuō)明）期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)?。?huì)員管理1.期貨交易所會(huì)員：境內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織，會(huì)員資格批準(zhǔn)與取消需經(jīng)過(guò)期貨交易所批準(zhǔn)并報(bào)證監(jiān)會(huì)（說(shuō)明）期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度2.結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)基本業(yè)務(wù)規(guī)則1.保證金：只用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封/凍結(jié)/扣劃/強(qiáng)制執(zhí)行。存儲(chǔ)于存管銀行開(kāi)立的專用結(jié)算賬戶。分類：結(jié)算準(zhǔn)備金（未被合約占用），交易保證金（被合約占用）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納2.有價(jià)證券充抵保證金標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單：充抵日前一交易日結(jié)算價(jià)（對(duì)應(yīng)品種對(duì)應(yīng)最近交割月份）國(guó)債：充抵日前一交易日較低的收盤(pán)價(jià)（注意）充抵價(jià)值不大于基準(zhǔn)價(jià)值的80%，不超過(guò)會(huì)員專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付3. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金（會(huì)員所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易所調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金需報(bào)證監(jiān)會(huì)）風(fēng)險(xiǎn)保證金：手續(xù)費(fèi)收入的20%，單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)，4. 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年監(jiān)督管理期貨交易所行為監(jiān)管審批機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證監(jiān)會(huì)有對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行直接和強(qiáng)行監(jiān)督管理的權(quán)利期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。法律責(zé)任期貨公司管理辦法（證監(jiān)會(huì)20070415）總則1. 參照：公司法和期貨交易管理?xiàng)l例2. 適用：中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司3. 監(jiān)管：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自律：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所保證金監(jiān)控：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止1. 設(shè)立：資本金要求，人員資格要求（從業(yè)人員數(shù)，高級(jí)管理人員數(shù)）2. 股東(中國(guó)法人，持股大于5%)A. 實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元 持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，至少一年盈利或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元B. 凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%C. 對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn)（含對(duì)期貨公司的出資）D. 三年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)不誠(chéng)信記錄（注意）1）持有100股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元 股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元 2）按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；其他也許需另外申請(qǐng)資格證；3. 申請(qǐng)期貨公司應(yīng)當(dāng)遞交的材料；申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格（股東資本不低于3000萬(wàn)）遞交的材料;A. 前一年的財(cái)務(wù)報(bào)告，當(dāng)年上半年的財(cái)務(wù)報(bào)告，近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；B. 申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表4. 變更（5%為變更界限）：A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持； B.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。5.設(shè)立營(yíng)業(yè)部：提交申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。第三十二條期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。公司治理1. 原則：明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理；獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。2. 不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求；3. 重要事件，股東及其實(shí)際控制人需三日內(nèi)報(bào)告期貨公司，期貨公司需五日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)；股東大會(huì)一年至少一次，董事會(huì)一年至少兩次；4. 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。（獨(dú)立董事不兼任公司其他職務(wù)）首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。5. 期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。6. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。7. 期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則1. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。2. 原則：誠(chéng)實(shí)信用，客戶利益優(yōu)先不得從事期貨交易的人員（含配偶）：從業(yè)人員，期貨公司，證監(jiān)會(huì)，交易所，保證金存管，期貨業(yè)協(xié)會(huì)等；無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人；3. 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū) 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。客戶資產(chǎn)保護(hù)1. 期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有 客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理 期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。3. 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。監(jiān)督管理期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料期貨公司材料需在五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告給證監(jiān)會(huì)備案中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)服務(wù)于期貨公司的中介機(jī)構(gòu)出具警示函并可以要求期貨公司更換中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)不合規(guī)范的期貨公司營(yíng)業(yè)部有權(quán)責(zé)令其關(guān)閉或整頓營(yíng)業(yè)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)持股可責(zé)令限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，轉(zhuǎn)讓前無(wú)表決權(quán)，分紅權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股東或者實(shí)際控制人違規(guī)可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制股東權(quán)利法律責(zé)任1. 任何個(gè)人或者單位擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者不正當(dāng)手段獲得期貨公司股權(quán)，處以警告以及3萬(wàn)以下罰款2. 期貨公司為辦理委托而交易，或者轉(zhuǎn)借交易賬戶或交易碼，處以3萬(wàn)以下罰款3. 服務(wù)于期貨公司的中介機(jī)構(gòu)違規(guī)違法處以3萬(wàn)以下罰款4. 香港、澳門(mén)服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。期貨投資者保障基金管理暫行辦法（證監(jiān)會(huì)）總則期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償