中國高科行政管理制度.doc

行政管理制度1、 中國高科辦（2003）第13號(hào) 車輛使用管理改革的辦法2、 中國高科辦（2002）第45號(hào) 關(guān)于對(duì)二級(jí)公司檔案管理的補(bǔ)充規(guī)定（見檔案管理手冊(cè)）3、 中國高科辦（2002）第40號(hào) 集團(tuán)公司本部出差管理規(guī)定4、 中國高科辦（2002）第35號(hào) 集團(tuán)公司圖書、報(bào)刊、音像資料、軟件管理規(guī)定5、 中國高科辦（2002）第30號(hào) 集團(tuán)公司本部員工著裝規(guī)定6、 中國高科辦（2002）第27號(hào) 中國高科集團(tuán)股份有限公司保密制度7、 中國高科辦（2002）第27號(hào) 集團(tuán)公司本部印章管理暫行規(guī)定8、 中國高科（2002）第23號(hào) 中國高科集團(tuán)股份有限公司信息披露管理制度9、 中國高科（2002）第23號(hào) 中國高科集團(tuán)股份有限公司總裁辦公會(huì)議議事規(guī)則10、 中國高科辦（2002）第19號(hào) 內(nèi)部協(xié)調(diào)會(huì)議制度11、 中國高科辦（2002）第17號(hào) 中國高科集團(tuán)股份有限公司固定資產(chǎn)及低值品管理細(xì)則12、 中國高科辦（2002）第14號(hào) 行政費(fèi)用預(yù)算控制管理的暫行規(guī)定13、 中國高科辦（2002）第11號(hào) 集團(tuán)公司本部通訊使用管理的規(guī)定14、 中國高科辦（2002）第11號(hào) 集團(tuán)公司本部車輛使用管理的規(guī)定15、 中國高科辦（2002）第01號(hào) 中國高科集團(tuán)股份有限公司檔案管理辦法（見檔案管理手冊(cè)）16、 中國高科辦（2001）第47號(hào) 會(huì)議制度17、 中國高科辦（2001）第47號(hào) 督辦催辦制度18、 中國高科辦（2001）第41號(hào) 關(guān)于廣告宣傳品的管理規(guī)定19、 中國高科辦（2001）第41號(hào) 關(guān)于印制名片、郵遞快件的管理規(guī)定20、 中國高科辦（2001）第41號(hào) 關(guān)于交通事故處理的管理規(guī)定21、 中國高科辦（2001）第40號(hào) 關(guān)于集團(tuán)公司文件管理的若干規(guī)定22、 中高科總字（2001）第30號(hào) 集團(tuán)本部行政招待費(fèi)暫行規(guī)定23、 中國高科辦（2003）第35號(hào) 關(guān)于下發(fā)集團(tuán)公司本部出差管理補(bǔ)充規(guī)定的通知車輛使用管理改革的辦法一、指導(dǎo)思想推進(jìn)企業(yè)改革，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力，控制企業(yè)管理費(fèi)用。二、 基本設(shè)想1、 將目前集團(tuán)公司合適的車輛，評(píng)估作價(jià)后出售給集團(tuán)公司各職能部門與二級(jí)公司的有關(guān)管理人員；如集團(tuán)公司現(xiàn)有車輛不足以滿足有關(guān)管理人員的需求，可以在市場(chǎng)上購車；2、 為鼓勵(lì)購買車輛，集團(tuán)公司將對(duì)上述購車人員給予一定金額的購車補(bǔ)貼與用車補(bǔ)貼。三、對(duì)象人員集團(tuán)公司各職能部門、二級(jí)公司總經(jīng)理及負(fù)責(zé)部門工作的副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理中愿意購買車輛者，二級(jí)公司所屬子公司原則上可參照此辦法執(zhí)行；四、具體辦法1、按“目前誰使用誰有優(yōu)先購買權(quán)”原則，鼓勵(lì)有關(guān)管理人員購買集團(tuán)公司現(xiàn)有車輛；2、購車者在購車時(shí)，需一次性支付該車車價(jià) 25 %的現(xiàn)金，其余車款分期償還，計(jì)收利息；集團(tuán)公司對(duì)一次性付款購買現(xiàn)有車輛者，給予車價(jià)10%的優(yōu)惠；3、待購車者按規(guī)定付清全部車款時(shí)，集團(tuán)公司為其辦理車輛產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)；4、購車過程中因分期付款而形成的欠款，將按集團(tuán)公司的融資利率，向購車者收取利息，直至購車者付清全部車款（最長(zhǎng)欠款期限與購車補(bǔ)貼期限同），欠款本息每月在購車者的工資中扣除，購車者也可申請(qǐng)協(xié)商采用其他還款方式；5、為鼓勵(lì)有關(guān)管理人員買車，集團(tuán)公司將按職級(jí)不同，給予購車者金額不等的購車補(bǔ)貼；購車補(bǔ)貼按月發(fā)放；享受購車補(bǔ)貼政策者須為集團(tuán)公司服務(wù)五年；6、購車者若購入價(jià)格高于集團(tuán)公司規(guī)定購車補(bǔ)貼總額的車輛，購車補(bǔ)貼總額不變；若購入車輛的價(jià)格低于購車補(bǔ)貼總額，購車者可作以下兩種選擇：第一，適時(shí)置換總價(jià)達(dá)到或超過購車補(bǔ)貼總額的車輛，集團(tuán)公司則給予購車補(bǔ)貼的全額；第二，不置換車輛，集團(tuán)公司則按實(shí)際車價(jià)給予購車補(bǔ)貼。7、如集團(tuán)公司現(xiàn)有車輛不能滿足需要，有關(guān)管理人員可將配得的車輛在市場(chǎng)上置換新車，集團(tuán)公司同樣按不同職級(jí)和補(bǔ)貼方式，給予購車者購車補(bǔ)貼；所置換新車的車價(jià)須達(dá)到或超過購車補(bǔ)貼總額，否則僅按新車實(shí)際價(jià)格給予補(bǔ)貼；8、車輛產(chǎn)權(quán)交易過程中所發(fā)生的費(fèi)用，由企業(yè)與員工各自承擔(dān)應(yīng)承擔(dān)部分；9、實(shí)行車輛使用管理辦法改革后，集團(tuán)公司將按不同職級(jí)，每月給予用車人員一定的用車補(bǔ)貼，除此之外，不再承擔(dān)任何其他費(fèi)用；10、今后新列入購車補(bǔ)貼范圍的有關(guān)管理人員，在勞動(dòng)合同生效起享受此政策，具體將按上述有關(guān)辦法操作；11、 有關(guān)責(zé)任的約定：1）享受購車補(bǔ)貼期間勞動(dòng)合同到期，若企業(yè)不再與員工續(xù)約，補(bǔ)貼隨勞動(dòng)合同一起自然終止；屆時(shí)購車者可以付清余款獲得該車產(chǎn)權(quán)，也可按屆時(shí)的評(píng)估價(jià)由集團(tuán)公司回購, 其間所發(fā)生的車輛產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移費(fèi)用，由企業(yè)與員工共同承擔(dān)；2） 享受購車補(bǔ)貼期間因企業(yè)原因提前終止勞動(dòng)合同，雙方可按11、之1）處理車輛事宜,其間所發(fā)生的車輛產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移等費(fèi)用，全部由企業(yè)承擔(dān)；3） 享受購車補(bǔ)貼期間因員工原因提前終止勞動(dòng)合同，員工應(yīng)一次性付清所欠購車余款并賠償已享受購車補(bǔ)貼總額的50%；4） 工作變動(dòng)。在集團(tuán)公司內(nèi)部變動(dòng)：遇升遷或降職，按變動(dòng)后職位相應(yīng)調(diào)整政策；平行變動(dòng),維持原政策不變。在系統(tǒng)內(nèi)部調(diào)動(dòng)，由雙方協(xié)商解決有關(guān)問題；12、 員工因故在獲得車輛產(chǎn)權(quán)后變賣該車，集團(tuán)將終止購車補(bǔ)貼、下調(diào)用車補(bǔ)貼；13、 有關(guān)管理人員享受優(yōu)惠購車政策所購車輛須優(yōu)先確保本人公務(wù)使用；14、 車輛使用改革后，集團(tuán)公司將核定各職能部門除購車人員外其他人員公務(wù)用車的用車指標(biāo)（各公司可按實(shí)際情況確定指標(biāo)并報(bào)備集團(tuán)公司投管部）；特殊情況因公務(wù)需要，借用對(duì)方車輛，按如下基本辦法管理:1) 借用對(duì)方車輛，按實(shí)際使用公里數(shù)相互結(jié)算汽油費(fèi)用；2) 因公使用私車去外省市出差，除結(jié)算汽油費(fèi)用，另可報(bào)銷通行費(fèi)、停車費(fèi)；3) 使用對(duì)方車輛所引起的交通事故，由使用方承擔(dān)除保險(xiǎn)公司所承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任以外的全部責(zé)任；4) 公車私用，按集團(tuán)公司現(xiàn)有規(guī)定執(zhí)行；15、 購買車輛的有關(guān)約定：集團(tuán)公司將與購車者簽定車輛配置與使用協(xié)議；16、 列入購車范圍內(nèi)的人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（原則上為文件發(fā)布之日起一個(gè)月）未購買車輛的，將享受未購車者的交通補(bǔ)貼，同時(shí)停止使用包括上下班在內(nèi)的因私用車。五、購車及用車補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)職 務(wù)購車補(bǔ)貼總額購車補(bǔ)貼年限每月平均購車補(bǔ)貼每月用車補(bǔ)貼未購車者每月交通補(bǔ)貼備 注集團(tuán)總裁助理18萬元五年3000元1800元安排接送二級(jí)公司總經(jīng)理15萬元五年2500元1500元800元，不再報(bào)銷任何交通費(fèi) 集團(tuán)部門總經(jīng)理15萬元五年2500元1400元800元，不再報(bào)銷任何交通費(fèi) 二級(jí)公司副總12萬元五年2000元1100元500元，不再報(bào)銷任何交通費(fèi) 集團(tuán)部門副總12萬元五年2000元 1000元500元，不再報(bào)銷任何交通費(fèi) 注：主持工作的總經(jīng)理助理按副總經(jīng)理的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。六、列入本次車輛使用管理改革范圍的人員資金部總經(jīng)理、貿(mào)易部總經(jīng)理、法務(wù)部總經(jīng)理、總裁辦主任、人力資源部副總經(jīng)理、投管部副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、生物公司常務(wù)副總經(jīng)理、聯(lián)合生物總經(jīng)理、深圳公司總經(jīng)理、深圳公司副總經(jīng)理、深圳公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、北京分公司總經(jīng)理、白山分公司總經(jīng)理。七、本辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行，執(zhí)行過程中政策若有變化將另行通知；本辦法由總裁辦公室、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。中國高科集團(tuán)股份有限公司2003年4月3日集團(tuán)公司本部出差管理規(guī)定為加強(qiáng)集團(tuán)出差費(fèi)用的管理，遵循勤儉節(jié)約的原則。特修訂集團(tuán)公司本部出差管理規(guī)定。一、 出差審批辦法1 除董事長(zhǎng)、總裁外，集團(tuán)公司所有員工出差按逐級(jí)審批原則，經(jīng)批準(zhǔn)后方能出差。員工出差前填寫“出差申請(qǐng)單”（見附件）一式三聯(lián)，核準(zhǔn)后的申請(qǐng)單第一聯(lián)由出差人附于“差旅費(fèi)報(bào)銷單”（見附件）之后，報(bào)銷時(shí)供財(cái)會(huì)人員核對(duì)，第二聯(lián)送人力資源部存查，第三聯(lián)做為預(yù)借差旅費(fèi)依據(jù)（無須預(yù)借差旅費(fèi)者可免填此聯(lián)），財(cái)務(wù)部按“借款制度”辦理借款，遇領(lǐng)導(dǎo)外出時(shí)由其職務(wù)代理人核準(zhǔn)，否則差旅費(fèi)將不予報(bào)銷。特殊情況事先未辦理手續(xù)，事后應(yīng)及時(shí)補(bǔ)辦。2 出差審批權(quán)限：部門副總經(jīng)理（含副總經(jīng)理）以下人員3天以內(nèi)（含3天）出差，由部門總經(jīng)理批準(zhǔn)，3天以上出差，由部門總經(jīng)理審核后，報(bào)主管副總裁批準(zhǔn)；總經(jīng)理3天以內(nèi)出差，由主管副總裁批準(zhǔn)，3天以上出差，報(bào)總裁批準(zhǔn)；副總裁出差須總裁批準(zhǔn)；部門總經(jīng)理以下人員國外出差，由總裁批準(zhǔn)；部門總經(jīng)理（含總經(jīng)理）以上人員國外出差，由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。3 出差人員出差期限經(jīng)批準(zhǔn)后，不得任意延期。因患病及交通阻塞或因工作實(shí)際需要等因素需要延期，應(yīng)致電請(qǐng)示部門總經(jīng)理、或集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)同意后方可延期，否則除不予報(bào)銷差旅費(fèi)外，延期時(shí)段作曠工處理。二、 出差標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用核定1 員工出差交通工具乘坐標(biāo)準(zhǔn)核定如下：職 級(jí)飛機(jī)火車輪船董事長(zhǎng)、總裁不限常務(wù)副總裁、副總裁、總監(jiān)、董秘經(jīng)濟(jì)艙軟臥一等艙顧問、監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)艙軟臥二等艙總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理經(jīng)濟(jì)艙硬臥三等艙主管、員工硬臥三等艙 2出差的住宿費(fèi)、伙食費(fèi)補(bǔ)貼、市內(nèi)交通費(fèi)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)如下：職 級(jí)住宿費(fèi)伙食費(fèi)出差地市內(nèi)交通費(fèi)董事長(zhǎng)、總裁實(shí)報(bào)實(shí)銷實(shí)報(bào)實(shí)銷實(shí)報(bào)實(shí)銷常務(wù)副總裁、副總裁、總監(jiān)、董秘600元/天實(shí)報(bào)實(shí)銷實(shí)報(bào)實(shí)銷顧問、監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)、500元/天60元/天60元/天總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理400元/天50元/天50元/天主管、員工300元/天40元/天30元/天 （注：其中住宿費(fèi)除北京、深圳、廣州、大連、廈門、上海、珠海以外的地區(qū)下浮10%，北京地區(qū)按以上標(biāo)準(zhǔn)上浮10%。）三、出差費(fèi)用的報(bào)銷規(guī)定 1上海市內(nèi)交通費(fèi)報(bào)銷： 部門總經(jīng)理（含總經(jīng)理）以上各級(jí)人員，由公司派車接送至機(jī)場(chǎng)、車站，或憑出租車票按實(shí)報(bào)銷；其余員工原則上乘坐公交車（包括機(jī)場(chǎng)專線）、地鐵，憑票按實(shí)報(bào)銷，特殊情況，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)同意可派車或乘坐出租車；兩者費(fèi)用均計(jì)入本部門（人）的考核指標(biāo)。2 城市間交通費(fèi)報(bào)銷（1） 憑票據(jù)實(shí)報(bào)銷，遺失票據(jù)不予報(bào)銷。（2） 搭乘公司交通工具出差者，不得再報(bào)銷。（3） 遇特殊情況需坐上一級(jí)職務(wù)之交通工具的，需事先報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方可報(bào)銷。3 出差地交通費(fèi)報(bào)銷（1） 報(bào)銷無需憑證，按在出差地的實(shí)際天數(shù)計(jì)算（不滿半天算半天，超過半天算一天，以中午12:00為界限）給予補(bǔ)貼。（2） 搭乘公司交通工具出差者，不再享受出差地交通費(fèi)補(bǔ)貼。（3） 特殊情況，經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)同意按實(shí)報(bào)銷出差地市內(nèi)交通費(fèi)的，不再享受出差地交通費(fèi)補(bǔ)貼。（4） 參加各種會(huì)議，由會(huì)務(wù)統(tǒng)一安排車輛接送，費(fèi)用已包含在公司支付的會(huì)務(wù)費(fèi)中的，出差人員不再享受出差地交通費(fèi)補(bǔ)貼。4 住宿費(fèi)報(bào)銷（1） 超標(biāo)部分自理。（2） 總經(jīng)理以下（含總經(jīng)理）同性偶數(shù)人員出差，應(yīng)兩人合住一間客房，住宿標(biāo)準(zhǔn)按高一級(jí)人員標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷。（3） 隨集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)出差，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意同住一個(gè)酒店的，可超標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷。（4） 參加各種會(huì)議，公司支付的會(huì)務(wù)費(fèi)中已包含住宿費(fèi)的，出差人員不再報(bào)銷住宿費(fèi)。5 伙食費(fèi)報(bào)銷（1） 報(bào)銷無需憑證，按出差期間實(shí)際天數(shù)計(jì)算（不滿半天算半天，超過半天算一天，以中午12：00為界限）給予報(bào)銷。（2） 在出差地因業(yè)務(wù)需要招待賓客，盡量能出差前申請(qǐng)；在出差地宴請(qǐng)賓客報(bào)銷業(yè)務(wù)招待費(fèi)的，在計(jì)算伙食費(fèi)補(bǔ)貼時(shí)應(yīng)扣除相應(yīng)的就餐次數(shù)；同時(shí)，業(yè)務(wù)招待費(fèi)用計(jì)入本部門(人)的考核指標(biāo)。（3） 參加各種會(huì)議，由會(huì)務(wù)統(tǒng)一安排用餐，費(fèi)用已包含在公司支付的會(huì)務(wù)費(fèi)中的，出差人員不再享受伙食費(fèi)補(bǔ)貼。6 通訊費(fèi)報(bào)銷：出差期間因業(yè)務(wù)需要可撥打長(zhǎng)途電話，報(bào)銷時(shí)須附酒店打印的電話費(fèi)明細(xì)清單，由總裁辦公室核對(duì)屬公務(wù)電話的，予以報(bào)銷，其它一律自理。四、 訂票、訂房辦法 出差人員的訂票、訂房原則上由總裁辦公室前臺(tái)統(tǒng)一安排。正常情況下出差人員應(yīng)提前2至3天通知前臺(tái)，以便盡快、更妥地安排；特殊情況也可以由出差人員自行安排。五、 差旅費(fèi)報(bào)銷程序1 總裁辦公室與財(cái)務(wù)部是差旅費(fèi)報(bào)銷的管理審核部門。2 員工出差回來后應(yīng)在3天內(nèi)到財(cái)務(wù)部報(bào)銷清帳，特殊情況應(yīng)報(bào)財(cái)務(wù)部經(jīng)理核準(zhǔn)。無故超過30天未報(bào)銷清帳的，由財(cái)務(wù)部從出差人員的工資中扣回預(yù)借差旅費(fèi)。3 報(bào)銷應(yīng)填寫差旅費(fèi)報(bào)銷單，送總裁辦公室審核并登記；若出差的六項(xiàng)費(fèi)用超過出差申請(qǐng)時(shí)預(yù)算的，需出差批準(zhǔn)人在報(bào)銷單上簽字同意；整個(gè)部門差旅費(fèi)超過年度預(yù)算的，另需分管副總裁（總裁）審批。4 財(cái)務(wù)部復(fù)核后報(bào)銷。本制度解釋權(quán)在總裁辦公室，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)督導(dǎo)執(zhí)行，此前所訂制度及規(guī)定與此不符者，以此規(guī)定為準(zhǔn)。本規(guī)定自發(fā)文之日起執(zhí)行。附件：1出差申請(qǐng)、審批、報(bào)銷流程2出差申請(qǐng)單3差旅費(fèi)報(bào)銷單 中國高科集團(tuán)股份有限公司 2002年8月19日集團(tuán)公司圖書、報(bào)刊、音像資料、軟件管理規(guī)定為加強(qiáng)管理，節(jié)約費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司資源共享，特制定本管理規(guī)定。一、 定義：本規(guī)定所指的圖書、報(bào)刊、音像資料、軟件，是指集團(tuán)公司本部各部門為開展經(jīng)營管理業(yè)務(wù)工作所必須的各類專業(yè)圖書及相關(guān)資料。二、 分類：圖書（專業(yè)書籍、辭書、技術(shù)資料等） 報(bào)刊（專業(yè)雜志、訂閱的報(bào)紙、刊物等） 音像資料（錄像、錄音等聲像資料） 電腦軟件（專業(yè)工作軟件）三、 申請(qǐng)：?jiǎn)T工確因工作需要，需申請(qǐng)購買圖書、報(bào)刊、音像資料、軟件的， 應(yīng)事先到總裁辦公室檔案室領(lǐng)取并填妥圖書資料購買申請(qǐng)單。四、 審批：申購費(fèi)用在年度行政費(fèi)用預(yù)算內(nèi)的，由部門總經(jīng)理審核同意后即可 購買； 申購費(fèi)用在年度行政費(fèi)用預(yù)算外的，由部門總經(jīng)理初核后，經(jīng)集團(tuán) 公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意，方可購買。五、 采購：圖書、音像資料、軟件由申請(qǐng)部門自行購買；報(bào)刊由總裁辦公室統(tǒng)一向郵局或其他發(fā)行機(jī)構(gòu)訂閱。六、 登記：圖書、音像資料、軟件購進(jìn)后，由購買部門到總裁辦公室檔案室辦理登記與借用手續(xù)。（外部機(jī)構(gòu)贈(zèng)予或參加會(huì)議獲得的圖書、報(bào)刊、音像資料、軟件等按相同方法處理）。七、 報(bào)銷：圖書、音像資料、軟件登記后，費(fèi)用按照集團(tuán)公司“行政費(fèi)用使用管理報(bào)銷流程”的規(guī)定報(bào)銷。八、 借閱：（1） 圖書、音像資料：使用部門填寫“圖書資料借閱單”，經(jīng)部門總經(jīng)理批準(zhǔn) 后，向總裁辦公室檔案室借閱。（2） 電腦軟件：購進(jìn)后，由信息管理中心負(fù)責(zé)安全性驗(yàn)收并刻錄復(fù)制盤兩份。一份復(fù)制盤由使用部門辦理借用手續(xù)后借出，另一份復(fù)制盤由信息管理中心負(fù)責(zé)保存，正版軟件交由總裁辦公室檔案室存檔。（3） 報(bào)刊：當(dāng)月報(bào)刊由訂閱部門自行保管，過期報(bào)刊交總裁辦公室檔案室保管處理； 集團(tuán)公司訂閱的公共報(bào)刊放在集團(tuán)公司固定閱覽處，由總裁辦公室前臺(tái)接 待統(tǒng)一保管。九、 歸還：凡經(jīng)上述程序申購的圖書、報(bào)刊、音像資料、軟件所有權(quán)歸集團(tuán)公 司，員工使用完畢或調(diào)離集團(tuán)公司時(shí)應(yīng)及時(shí)歸還總裁辦公室。十、 保管：使用人、保管人應(yīng)妥善保管集團(tuán)公司圖書、報(bào)刊、音像資料、軟件； 總裁辦公室檔案室負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司圖書、報(bào)刊、音像資料、軟件進(jìn) 行登記、整理、分類、清查、盤點(diǎn)，同時(shí)編制目錄供員工借閱查詢。十一、賠償：因個(gè)人原因造成集團(tuán)公司圖書、報(bào)刊、音像資料、軟件毀損滅失 的，由個(gè)人照價(jià)賠償。 本規(guī)定由集團(tuán)公司總裁辦公室負(fù)責(zé)解釋，本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，以前類似的管理制度同時(shí)廢止。 中國高科集團(tuán)股份有限公司 2002年7月25日集團(tuán)公司本部員工著裝規(guī)定 為規(guī)范全體員工的辦公著裝，樹立集團(tuán)公司良好的禮儀形象，特修訂此規(guī)定。 一、辦公著裝的總體要求為：得體、大方、整潔。員工在集團(tuán)公司上班工作時(shí)間內(nèi)，必須穿著職業(yè)服裝，不穿休閑服裝，注意儀容儀表。二、 男性員工著裝要求：著西裝、系領(lǐng)帶；春夏秋季不著西裝時(shí)，應(yīng)穿襯衫；不得穿T-恤衫、牛仔服、運(yùn)動(dòng)服或者其他休閑服裝；不得穿皮鞋以外的其他鞋類（如：布鞋、旅游鞋、運(yùn)動(dòng)鞋、拖鞋等）及拖鞋式皮鞋。三、 女性員工著裝要求：著職業(yè)套裝；春夏秋季不著套裝時(shí)，應(yīng)穿襯衫；不得穿T-恤衫、牛仔服、運(yùn)動(dòng)服、無袖衫、低胸衫、超短裙或者其他休閑服裝；不得穿皮鞋以外的其他鞋類（如：布鞋、旅游鞋、運(yùn)動(dòng)鞋、拖鞋等）及拖鞋式皮鞋。四、 員工上班期間頭發(fā)應(yīng)梳理整齊，男性員工不留長(zhǎng)發(fā)、不剃光頭、不留胡須；女性員工不梳異型發(fā)式、不化濃妝，金銀珠寶首飾佩帶應(yīng)得體。五、 本規(guī)定作為員工績(jī)效考核的一項(xiàng)內(nèi)容，全體員工應(yīng)自覺遵守。六、 本規(guī)定解釋權(quán)在總裁辦公室；并由總裁辦公室、人力資源部負(fù)責(zé)督導(dǎo)執(zhí)行；此前所訂制度與此不符者，以本規(guī)定為準(zhǔn)。本制度自發(fā)文之日起執(zhí)行。 中國高科集團(tuán)股份有限公司 2002年7月18日中國高科集團(tuán)股份有限公司保密制度為加強(qiáng)管理，保守集團(tuán)公司秘密，維護(hù)集團(tuán)公司權(quán)益，特制定本制度。一、 總則1 集團(tuán)公司秘密，是關(guān)系集團(tuán)公司權(quán)力和利益，依照特定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項(xiàng)；2 凡簽定勞動(dòng)合同受聘于集團(tuán)公司的員工，均應(yīng)遵守本制度。二、 保密范圍1 集團(tuán)公司重大決策中的秘密事項(xiàng)；2 集團(tuán)公司尚未付諸實(shí)施的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方向、經(jīng)營規(guī)劃、經(jīng)營項(xiàng)目及投資決策；3 集團(tuán)公司內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意向書、可行性報(bào)告及相關(guān)會(huì)議的記錄；4 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告及各類財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表；5 集團(tuán)公司所掌握的尚未公開的各類信息；6 集團(tuán)公司員工人事檔案、工資及勞務(wù)性收入及資料；7 集團(tuán)公司重要會(huì)議的記錄與會(huì)議文件資料；8 集團(tuán)公司的專有技術(shù)及相關(guān)的工藝技術(shù)資料；9 其他經(jīng)集團(tuán)公司確定應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)；10. 上級(jí)黨政機(jī)關(guān)下發(fā)的有保密要求的文件。三、 保密的秘級(jí)確定1 集團(tuán)公司保密的密級(jí)分為“絕密”、“機(jī)密”、“秘密”三級(jí)；2 集團(tuán)公司經(jīng)營發(fā)展中，直接影響企業(yè)利益的各類重要決策文件資料，集團(tuán)公司的發(fā)展規(guī)劃，各類財(cái)務(wù)、對(duì)外投資合作的信息與資料等為絕密級(jí)；3 集團(tuán)公司的重要會(huì)議記錄、會(huì)計(jì)報(bào)表、各類統(tǒng)計(jì)資料以及市場(chǎng)經(jīng)營方面的情況資料為機(jī)密級(jí)；4 集團(tuán)公司人事檔案、合同、協(xié)議、職員工資性收入、尚未公開的各類信息為秘密級(jí)；5 集團(tuán)公司保密文件資料的保密期限，按“中國高科辦（2002）第01號(hào)中國高科集團(tuán)股份有限公司檔案管理辦法”中所規(guī)定的保密期限執(zhí)行。保密期限屆滿，自動(dòng)解密。四、 保密規(guī)定1 屬于集團(tuán)公司保密的文件、資料和其他物品的制作、收發(fā)、傳遞、使用、復(fù)制、摘抄、保存和銷毀，由總裁辦公室或有關(guān)部門指定專人執(zhí)行；2 采用電腦制作處理傳遞的集團(tuán)公司保密信息資料，由各部門指定專人執(zhí)行；3 對(duì)于有密級(jí)的文件資料和物品，必須采取以下保密措施：（1） 未經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)或主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得擅自復(fù)制和摘抄保密資料；（2） 對(duì)外收發(fā)傳遞或攜帶保密資料，由部門領(lǐng)導(dǎo)指定專人，并采取必要的安全措施；（3） 在設(shè)備完善的文件柜內(nèi)妥善保存。4 在對(duì)外交往與合作中需要提供集團(tuán)公司保密事項(xiàng)的，應(yīng)事先經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)或主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。涉及到有關(guān)上市公司必須規(guī)范披露的保密信息，按“中國高科（2002）第23號(hào)中國高科集團(tuán)股份有限公司信息披露管理制度”中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；5 屬于集團(tuán)公司保密內(nèi)容的有關(guān)會(huì)議與活動(dòng)，主辦部門應(yīng)該對(duì)會(huì)議場(chǎng)所、出席人員范圍、文件資料以及會(huì)后傳達(dá)等一系列工作作周密的考慮安排；6 不準(zhǔn)在私人交往和通信中泄露集團(tuán)公司秘密，不準(zhǔn)在公共場(chǎng)所談?wù)摷瘓F(tuán)公司秘密，不準(zhǔn)通過其他方式傳遞集團(tuán)公司秘密；7 員工發(fā)現(xiàn)集團(tuán)公司秘密已經(jīng)泄露或者可能泄露時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取補(bǔ)救措施并及時(shí)向部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，部門領(lǐng)導(dǎo)接到報(bào)告，應(yīng)立即作出處理，并視情況的重要程度向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；8 作為集團(tuán)公司保密范圍的文件資料，到時(shí)必須按質(zhì)按量進(jìn)行歸檔，各部門人員不得以任何理由將保密資料滯留在身邊。五、 責(zé)任與處罰集團(tuán)公司所有員工如有違反本保密制度，擅自泄密，集團(tuán)公司有權(quán)根據(jù)泄密情節(jié)的輕重追究其責(zé)任。1 出現(xiàn)下列情況之一者，給予警告，扣除當(dāng)月保密津貼或視情節(jié)輕重處以500元以下的罰款：（1） 泄露集團(tuán)公司秘密，尚未造成嚴(yán)重后果或經(jīng)濟(jì)損失的；（2） 違反本制度第四點(diǎn)之規(guī)定的行為；（3） 已泄露集團(tuán)公司秘密但采取補(bǔ)救措施的。2 出現(xiàn)下列情況之一的，予以辭退并視情節(jié)輕重賠償經(jīng)濟(jì)損失：（1） 故意或過失泄露公司秘密，造成嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟(jì)損失的；（2） 違反本保密制度規(guī)定，為他人竊取而提供集團(tuán)公司秘密的；（3） 利用職權(quán)強(qiáng)制他人違反保密規(guī)定的。3 對(duì)違反本制度情節(jié)特別嚴(yán)重者，集團(tuán)公司將另行通過法律程序追究當(dāng)事人的民事或刑事責(zé)任。六、 本制度由總裁辦公室負(fù)責(zé)解釋并執(zhí)行。本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行，原有制度同時(shí)廢止。中國高科集團(tuán)股份有限公司 2002年6月11日集團(tuán)公司本部印章管理暫行規(guī)定為加強(qiáng)集團(tuán)公司內(nèi)部管理，規(guī)范用印程序，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。特制訂“集團(tuán)公司本部印章管理暫行規(guī)定”。 一、列入管理的印章 1董事會(huì)章：集團(tuán)公司董事會(huì)章； 2公章：集團(tuán)公司公章； 3合同章：集團(tuán)公司合同專用章； 4簽字章：集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)簽字章（董事長(zhǎng)、總裁、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)）； 5部門章：刻有集團(tuán)公司職能部門名稱的印章。 二、印章刻制 1印章刻制前必須向集團(tuán)公司總裁或常務(wù)副總裁報(bào)批，核準(zhǔn)后方能刻制； 2印章統(tǒng)一由集團(tuán)公司總裁辦公室安排刻制； 3印章使用管理部門辦妥印章啟用手續(xù)后領(lǐng)用； 4印章首次啟用前用印實(shí)樣留存集團(tuán)公司總裁辦公室備案。 三、管理部門及人員 1董事會(huì)章：由集團(tuán)公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理； 2公章、簽字章、合同章：由集團(tuán)公司總裁辦公室負(fù)責(zé)管理； 3部門章：由集團(tuán)公司各職能部門負(fù)責(zé)管理； 4相關(guān)部門必須指定專人管理印章，并將印章保管人名單交集團(tuán)公司總裁辦公室備案； 5印章保管人員是印章管理的直接責(zé)任人； 6印章發(fā)生意外毀損或丟失，印章保管人應(yīng)立即報(bào)告集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)，并迅速采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。 7、印章保管人員發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)辦理好移交手續(xù)，并交集團(tuán)公司總裁辦公室備案。四、用印規(guī)定 （一）下列事項(xiàng)使用集團(tuán)公司董事會(huì)章：1 以集團(tuán)公司董事會(huì)名義向證券交易所、證券結(jié)算中心等國家證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件資料；2 其他必須以集團(tuán)公司董事會(huì)名義對(duì)外交往的文件資料。 （二）下列事項(xiàng)使用集團(tuán)公司公章： 1必須以集團(tuán)公司名義對(duì)國家黨政機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位報(bào)送的文件資料；2必須以集團(tuán)公司名義向工商、財(cái)政、稅務(wù)、海關(guān)、金融機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管部門等報(bào)送的文件、報(bào)表及資料；3 與集團(tuán)公司經(jīng)營有重大關(guān)系的必須以集團(tuán)公司名義簽署的其他文件資料；4 以集團(tuán)公司名義對(duì)外聯(lián)系工作的公函或介紹信。 （三）下列事項(xiàng)使用集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)簽字章： 1必須由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)簽署的向國家黨政機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位報(bào)送的文件資料；2.必須由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)簽署的向工商、財(cái)政、稅務(wù)、海關(guān)、金融機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管部門等報(bào)送的文件、報(bào)表及資料；3.集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)本人授權(quán)總裁秘書使用簽字章簽署的其他文件資料。 （四）下列事項(xiàng)使用集團(tuán)公司合同專用章： 1必須以集團(tuán)公司名義對(duì)外簽署的各類合同、協(xié)議； 2其他必須使用集團(tuán)公司合同專用章的文件資料。 （五）下列事項(xiàng)使用集團(tuán)公司部門章： 集團(tuán)公司職能部門在集團(tuán)范圍內(nèi)行使管理職能，以本部門名義簽署的對(duì)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、其他部門、二級(jí)公司的內(nèi)部請(qǐng)示報(bào)告、通知、公函等文件及資料。 五、用印審批1董事會(huì)章：由集團(tuán)公司董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)董事會(huì)秘書審批；2公章、合同章：原則上由集團(tuán)公司總裁或常務(wù)副總裁審批，涉及公司日常事務(wù)的，可由集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；3簽字章：由集團(tuán)公司總裁秘書根據(jù)實(shí)際情況請(qǐng)示集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)后使用；4部門章：由集團(tuán)公司各職能部門領(lǐng)導(dǎo)審批。 六、用印手續(xù)及用印資料的保存1 用印部門或用印人事先填寫“用印申請(qǐng)單”，按審批權(quán)限獲準(zhǔn)后方可用印。（如情況緊急，可以按通訊方式經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后先用印，事后補(bǔ)辦書面手續(xù)）2 未經(jīng)審批任何人不得擅自用印。3 使用集團(tuán)公司董事會(huì)章、公章、合同章的文件必須在印章保管人處保留復(fù)印件備查。合同、協(xié)議必須保留原件備查，如需由其他方蓋章簽署后生效的，可以先登記備案，待簽署完畢后再將原件交至印章保管人處保留備查。向政府有關(guān)部門報(bào)送的材料，除保留原件備查外，還需登記備案，待政府部門批復(fù)下達(dá)后，由經(jīng)辦人將批復(fù)文件交至印章保管人處保留備查，以保證檔案文件的完整性。所有備查資料與用印申請(qǐng)單作為印章使用的歸檔資料，定期交集團(tuán)公司總裁辦公室檔案管理員存檔。4 使用簽字章、部門章，印章保管人將印章使用情況記錄備查。當(dāng)年印章使用情況記錄，在下一年度第一季度內(nèi)交集團(tuán)公司總裁辦公室檔案管理員存檔。5 特殊情況需事先加蓋董事會(huì)章、公章或合同專用章后填寫內(nèi)容的，在按權(quán)限審批獲準(zhǔn)用印的同時(shí)，經(jīng)辦人事后必須將填寫內(nèi)容以后的用印文件資料復(fù)印件、及未用完的蓋有印章的資料交還印章保管人。6 特殊情況需將董事會(huì)章、公章、合同專用章帶出集團(tuán)公司辦公地使用的，經(jīng)集團(tuán)公司總裁或常務(wù)副總裁審批后，由印章保管人攜帶印章隨同經(jīng)辦人員前往辦理。 七、印章停用 因情況變化造成原有印章停用，停用的印章由印章保管人上繳集團(tuán)公司總裁辦公室，由集團(tuán)公司總裁辦公室視具體情況作保存或銷毀處理。 本規(guī)定由集團(tuán)公司總裁辦公室負(fù)責(zé)解釋，本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，以前類似的管理制度同時(shí)廢止。 中國高科集團(tuán)股份有限公司2002年6月11日中國高科集團(tuán)股份有限公司信息披露管理制度第一章 總 則 第一條 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)上市公司信息披露的要求和上市公司治理準(zhǔn)則、上海證券交易所股票上市規(guī)則，以及中國高科集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）章程規(guī)定，為規(guī)范本公司信息披露行為，促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)人員的合法權(quán)益，確保披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，特制定本制度。第二條 本制度所指信息主要包括：（一）公司依法公開對(duì)外發(fā)布的定期報(bào)告,包括季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告；（二）公司依法公開對(duì)外發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告，包括但不限于董事會(huì)決議公告、監(jiān)事會(huì)決議公告、召開股東大會(huì)或變更股東大會(huì)日期的通知、股東大會(huì)決議公告、獨(dú)立董事聲明、意見及報(bào)告、收購、出售資產(chǎn)公告、關(guān)聯(lián)交易公告、補(bǔ)充公告、整改公告和其他重大事項(xiàng)公告等；以及上海證券交易所認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)；（三）公司發(fā)行新股刊登的招股說明書、配股刊登的配股說明書、股票上市公告書和發(fā)行可轉(zhuǎn)債公告書； （四）公司向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)上海證券監(jiān)管辦公室、上海證券交易所、上海國有資產(chǎn)管理辦公室、上海上市公司資產(chǎn)重組領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室或其他有關(guān)政府部門報(bào)送的可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的報(bào)告、請(qǐng)示等文件；（五）新聞媒體關(guān)于公司重大決策和經(jīng)營情況的報(bào)道；（六）其他對(duì)公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息以及證券監(jiān)管部門要求披露的信息。第三條 本制度所稱“披露”是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在規(guī)定的媒體上以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布前述的信息，并按規(guī)定報(bào)送證券監(jiān)管部門。第四條 董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表是公司信息披露的具體執(zhí)行人和與上海證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，協(xié)調(diào)和組織公司的信息披露事項(xiàng)，包括健全和完善信息披露制度，確保公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。第二章 信息披露的基本原則第五條 公司應(yīng)當(dāng)履行以下信息披露的基本義務(wù)：（一）公司應(yīng)及時(shí)披露所有對(duì)公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息，并在第一時(shí)間報(bào)送上海證券交易所；（二）在公司的信息公開披露前，本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他知情人員有責(zé)任確保將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)；（三）確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（四）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得泄漏內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。第六條 公司各職能部門（包括各分公司）、各子公司按行業(yè)管理要求向上級(jí)主管部門或其他部門（包括但不限于銀行、工商、稅務(wù)等有關(guān)部門）報(bào)送的報(bào)表、材料等信息，相關(guān)職能部門（包括各分公司）、各子公司應(yīng)切實(shí)履行信息保密義務(wù)，防止在公司公開信息披露前泄露。職能部門（包括各分公司）、各子公司信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)在第一時(shí)間將相關(guān)情況報(bào)告董事會(huì)秘書，由董事會(huì)秘書根據(jù)有關(guān)信息披露的規(guī)定決定是否向所有股東披露。 第七條 公司公開披露信息的指定報(bào)紙為：中國證券報(bào)、上海證券報(bào)。指定網(wǎng)站為：。公司應(yīng)公開披露的信息，如需在其他公共傳媒披露的，不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布會(huì)或答記者問等形式代替公司的正式公告。第三章 信息披露的審批程序第八條 公開信息披露的內(nèi)部審批程序：（一） 公開信息披露的信息文稿均由董事會(huì)秘書審核；（二） 董事會(huì)秘書應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在履行法定審批程序后披露定期報(bào)告和股東大會(huì)決議、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議；（三） 董事會(huì)秘書應(yīng)履行以下審批手續(xù)后方可公開披露除股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議以外的臨時(shí)報(bào)告： 1以董事會(huì)名義發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告應(yīng)提交董事長(zhǎng)審核簽字； 2以監(jiān)事會(huì)名義發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告應(yīng)提交監(jiān)事長(zhǎng)審核簽字； 3在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，總裁有權(quán)審批的經(jīng)營事項(xiàng)需公開披露的，該事項(xiàng)的公告應(yīng)先提交總裁審核，再提交董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)，并以公司名義發(fā)布；董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，全資子公司總經(jīng)理有權(quán)審批的經(jīng)營事項(xiàng)需公開披露的，該事項(xiàng)的公告應(yīng)先提交全資子公司總經(jīng)理審核簽字，再提交公司總裁審核同意，最后提交公司董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)，并以公司名義發(fā)布；控股子公司、參股子公司的重大經(jīng)營事項(xiàng)需公開披露的，該事項(xiàng)的公告應(yīng)先提交公司派出的該控股公司董事長(zhǎng)或該參股公司董事審核簽字，再提交公司總裁審核同意，最后提交公司董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)，并以公司名義發(fā)布。（四）上述公告內(nèi)容經(jīng)有權(quán)人員簽署后，由董事會(huì)秘書組織完成信息披露相關(guān)工作，對(duì)公告披露申請(qǐng)書、公司股票停牌、復(fù)牌申請(qǐng)書等進(jìn)行簽發(fā)并送達(dá)上海證券交易所。（五）在公司網(wǎng)站和中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站上發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)經(jīng)過董事會(huì)秘書同意；若公司內(nèi)部局域網(wǎng)上或其他內(nèi)部刊物上有不適宜發(fā)布的信息時(shí)，董事會(huì)秘書有權(quán)制止。（六）公司向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)上海證券監(jiān)管辦公室、上海證券交易所、上海國有資產(chǎn)管理辦公室、上海上市公司資產(chǎn)重組辦公室或其他有關(guān)政府部門遞交的報(bào)告、請(qǐng)示等文件，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、各部門（包括各分公司）、各子公司負(fù)責(zé)人接受新聞媒體采訪、證券公司及咨詢公司等單位調(diào)研、咨詢，必須經(jīng)公司總裁或董事長(zhǎng)同意，并在董事會(huì)秘書的統(tǒng)一安排下進(jìn)行。涉及公司情況的有關(guān)新聞稿件和有關(guān)文章、材料，須經(jīng)董事會(huì)秘書審查簽發(fā)后方可對(duì)外發(fā)表和公開。第四章 定期報(bào)告的披露第九條 公司應(yīng)按公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則的內(nèi)容與格式公開披露的定期報(bào)告：（一）季度報(bào)告：公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的三十日內(nèi)編制完成季度報(bào)告，在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上刊載季度報(bào)告正文，在指定的網(wǎng)站上刊載季度報(bào)告全文（包括正文及附錄），但第一季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告；（二） 中期報(bào)告：公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)編制完成中期報(bào)告，在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上刊載中期報(bào)告摘要，在指定的網(wǎng)站上登載中期報(bào)告全文；（三） 年度報(bào)告：公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成年度報(bào)告，在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上披露年度報(bào)告摘要，同時(shí)在指定的網(wǎng)站上披露其全文。第五章 主要臨時(shí)報(bào)告的披露第十條 應(yīng)公開披露的臨時(shí)報(bào)告事項(xiàng)：（一）關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)：1關(guān)聯(lián)交易是指公司及公司控股子公司與公司的關(guān)聯(lián)人發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，而不論是否收取價(jià)款，即按照實(shí)質(zhì)高于形式原則認(rèn)定關(guān)聯(lián)交易。關(guān)聯(lián)交易包括但不限于下列事項(xiàng)：（1）購買或銷售商品；（2）購買或銷售除商品以外的其他資產(chǎn)；（3）提供或接受勞務(wù)；（4）代理；（5）租賃；（6）提供資金（包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问剑?；?）擔(dān)保；（8）管理方面的合同；（9）研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（10）許可協(xié)議；（11）贈(zèng)與；（12）債務(wù)重組；（13）非貨幣性交易；（14）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；（15）上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項(xiàng)。2當(dāng)關(guān)聯(lián)交易金額達(dá)到如下標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)向董事會(huì)秘書及時(shí)報(bào)告：（1）單筆關(guān)聯(lián)交易金額達(dá)到300萬元以上時(shí)；（2）與關(guān)聯(lián)人就同一標(biāo)的或與同一關(guān)聯(lián)人在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)達(dá)到300萬元以上時(shí)。3公司及公司持有50%以上股份的控股子公司遵照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；公司的參股公司以其交易標(biāo)的乘以公司參股比例或協(xié)議分紅比例后的數(shù)額對(duì)照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（二）重大事項(xiàng)：1重大事項(xiàng)包括但不限于：（1）收購、出售資產(chǎn)；（2）重大擔(dān)保事項(xiàng)；（3）重要合同（借貸、委托經(jīng)營、受托經(jīng)營、委托理財(cái)、贈(zèng)與、承包、租賃等 ）的訂立、變更和終止；（4）大額銀行退票；（5）重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損；（6）遭受重大損失；（7）重大投資行為；（8）可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任；（9）重大行政處罰；（10）重大仲裁、訴訟事項(xiàng)。2重大事項(xiàng)達(dá)到或在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)達(dá)到如下標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書報(bào)告：（1）按照最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告或驗(yàn)資報(bào)告，所涉資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)值的10以上；（2）發(fā)生的凈利潤(rùn)或虧損的絕對(duì)值（按上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的上一年度凈利潤(rùn)或虧損絕對(duì)值的10以上，且絕對(duì)金額在100萬元以上；（3）所涉交易金額（承擔(dān)債務(wù)、費(fèi)用等一并計(jì)算）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額10以上。3公司及公司持有50%以上股份的控股子公司遵照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；公司參股子公司按所涉金額乘以參股比例后的數(shù)額對(duì)照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。(三) 其他重要事項(xiàng)1其他重要事項(xiàng)包括但不限于：（1）公司章程、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、名稱的變更；（2）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；（3）訂立上述（二）1（3）項(xiàng)以外的重要合同；（4）發(fā)生重大債務(wù)或未清償?shù)狡趥鶆?wù)；（5）變更募集資金投資項(xiàng)目；（6）直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股5%以上；（7）持有公司5%以上股份的股東，其持有的股份增減變化達(dá)到5%以上；（8）公司第一大股東發(fā)生變更；（9）公司董事長(zhǎng)、三分之一董事或總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；（10）生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重要變化，包括全部或主要業(yè)務(wù)停頓、生產(chǎn)資料采購、產(chǎn)品銷售方式或渠道發(fā)生重大變化；（11）減資、合并、分立、解散或申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；（12）新的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對(duì)公司的經(jīng)營產(chǎn)生顯著影響；（13）更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（14）股東大會(huì)、董事會(huì)決議依法被法院撤銷；（15）法院裁定禁止對(duì)公司有控制權(quán)股東轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股票；（16）持有公司5%以上股份的股東所持股份被質(zhì)押；（17）公司進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài)；（18）公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債；（19）獲悉主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)的債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備的；（20）因涉嫌違反證券法規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查或正受到中國證監(jiān)會(huì)處罰的（公司就違規(guī)事項(xiàng)公告時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)）；（21）接受證券監(jiān)管部專項(xiàng)檢查和巡回檢查后的整改方案；（22）董事會(huì)預(yù)計(jì)公司業(yè)績(jī)與其披露過的盈利預(yù)測(cè)有重大差異時(shí)，而且導(dǎo)致該差異的因素尚未披露的；（23）公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)；（24）在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司股票的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響時(shí)；3公司發(fā)生以上其他重大事項(xiàng)時(shí)，公司持有50%以上股份的控股子公司發(fā)生以上（3）（4）（6）（10）（11）（17）（18）（19）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)秘書。第六章 責(zé)任、保密與處罰第十一條 公司信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)并管理，全體董事是公司信息披露的直接責(zé)任人。（一） 董事長(zhǎng)是公司信息披露的第一責(zé)任人；（二） 董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司信息披露工作的具體事宜；（三） 董事會(huì)全體成員負(fù)有連帶責(zé)任；（四） 投資管理部為信息披露管理工作的日常工作部門，由董事會(huì)秘書直接領(lǐng)導(dǎo)。第十二條 公司信息披露義務(wù)人為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門（包括各分公司）、各子公司的負(fù)責(zé)人。持有公司5%以上股份的股東和公司的關(guān)聯(lián)人（包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人）也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的信息披露義務(wù)。公司信息披露義務(wù)人有責(zé)任在第一時(shí)間內(nèi)將有關(guān)信息披露所需的資料提供給董事會(huì)秘書。第十三條 董事會(huì)秘書的責(zé)任（一）董事會(huì)秘書為公司與上海證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交上海證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)。（二）負(fù)責(zé)信息的保密工作，制訂保密措施。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報(bào)告上海證券交易所、中國證監(jiān)會(huì)和上海證管辦。（三）董事會(huì)秘書經(jīng)董事會(huì)授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息披露事項(xiàng)，包括建立信息披露的制度、負(fù)責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東、董事，向投資者提供公司公開披露過的資料，保證上市公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性。董事會(huì)及經(jīng)理層要積極支持董事會(huì)秘書做好信息披露工作。其他機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得干預(yù)董事會(huì)秘書按有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求披露信息。（四）董事會(huì)秘書在日常工作中，應(yīng)將國家對(duì)上市公司施行的法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門對(duì)公司信息披露工作的要求及時(shí)通知公司信息披露的義務(wù)人和相關(guān)人員。董事會(huì)秘書應(yīng)注意加強(qiáng)對(duì)公司有關(guān)部門與公司信息披露相關(guān)工作的檢查和指示，作好公司信息披露工作的內(nèi)部監(jiān)督、協(xié)調(diào)、對(duì)外信息發(fā)布的領(lǐng)導(dǎo)工作。第十四條 經(jīng)營班子的責(zé)任（一）經(jīng)營班子應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營、對(duì)外投資、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，總裁或指定負(fù)責(zé)的副總裁必須保證這些報(bào)告的真實(shí)、及時(shí)和完整，并在該書面報(bào)告上簽名承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）經(jīng)營班子有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會(huì)關(guān)于涉及公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及公司其他情況的詢問，以及董事會(huì)代表股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（三）子公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向公司總裁報(bào)告子公司經(jīng)營、管理、對(duì)外投資、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，子公司總經(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)、及時(shí)和完整，并在該書面報(bào)告上簽名承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。子公司總經(jīng)理對(duì)所提供的信息在未公開披露前負(fù)有保密責(zé)任。（四）經(jīng)營班子提交董事會(huì)的報(bào)告和材料應(yīng)履行相應(yīng)的交接手續(xù)，并由雙方就交接的報(bào)告和材料情況和交接日期、時(shí)間等內(nèi)容簽名認(rèn)可。（五）公司經(jīng)營班子應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)秘書提供信息披露所需的資料和信息。公司作出重大決定之前，應(yīng)從信息披露角度征詢董事會(huì)秘書意見。第十五條 董事的責(zé)任（一）公司董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。（二）未經(jīng)董事會(huì)決議或董事長(zhǎng)授權(quán)，董事個(gè)人不得代表公司或董事會(huì)向股東和媒體發(fā)布、披露公司未經(jīng)公開披露過的信息。（三）就任子公司董事的公司董事有責(zé)任將涉及子公司經(jīng)營、對(duì)外投資、股權(quán)變化、重大合同、擔(dān)保、資產(chǎn)出售、高層人事變動(dòng)、以及涉及公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告信息等情況以書面的形式及時(shí)、真實(shí)和完整的向公司董事會(huì)報(bào)告。如果有兩人以上公司董事就任同一子公司董事的，必須確定一人為主要報(bào)告人，但該所有就任同一子公司董事的公司董事共同承擔(dān)子公司應(yīng)披露信息報(bào)告的責(zé)任。第十六條 監(jiān)事的責(zé)任（一）監(jiān)事會(huì)需要通過媒體對(duì)外披露信息時(shí)，須將擬披露的監(jiān)事會(huì)決議及說明披露事項(xiàng)的相關(guān)附件交由董事會(huì)秘書辦理具體的披露事務(wù)。（二）監(jiān)事會(huì)全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。（三）監(jiān)事會(huì)以及監(jiān)事個(gè)人不得代表公司向股東和媒體發(fā)布和披露（非監(jiān)事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)）公司未經(jīng)公開披露的信息。（四）監(jiān)事會(huì)對(duì)涉及檢查公司的財(cái)務(wù)，對(duì)董事、總裁和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行對(duì)外披露時(shí)，應(yīng)提前15天以書面文件形式通知董事會(huì)。（五）當(dāng)監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)或國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告董事、總裁和其他高級(jí)管理人員損害公司利益的行為時(shí)，