創(chuàng)深交所董秘資格考題庫備選.docx

49期題庫1、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是（ B ）A、直接或間接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人2、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過（B ） A、10萬元 B、30萬元 C、50萬元 D、100萬元3、根據(jù)創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則，判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標(biāo)準(zhǔn)是（C）A、交易金額在300萬元以上B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上C、交易金額在100萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值的1%以上（屬中小板上市公司關(guān)于披露的要求）股票上市規(guī)則匯編253頁4、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會會議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足（ B ）人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會審議。 A、1 B、3 C、5 D、75、上市公司目前無任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值的0.5%，需履行的審批程序是（ C ）A、總經(jīng)理批準(zhǔn) B、董事會審議C、股東大會審議 D、股東大會審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式6、當(dāng)出現(xiàn)下列第（ D ）種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場說明有關(guān)情況：A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問詢B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告C、交易所認(rèn)為必要時(shí)D、以上均適用7、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后（A ）或原任董事會秘書離職后（ ）正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)。A、3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi) B、6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)C、1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi) D、2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)8、以下關(guān)于董事會秘書的任職資格的說法中錯(cuò)誤的是（ C ）A、最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評的人士不得擔(dān)任董事會秘書B、自受到證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔(dān)任董事會秘書C、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會秘書D、有公司法第一百四十六條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會秘書股票上市規(guī)則匯編18頁9、關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說法正確的是（ B ）：A、上市公司召開董事會時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案（變化之日起五個(gè)交易日）B、公司董事會對獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)送董事會的書面意見C、交易所只需對獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核（包括獨(dú)立性）D、對于交易所表示異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會（不得）10、上市公司董事會秘書不可以由下列人員擔(dān)任（ D ）： A、董事 B、副經(jīng)理 C、經(jīng)交易所同意的人員 D、本公司現(xiàn)任監(jiān)事11、董事會秘書離任時(shí)，應(yīng)當(dāng)接受責(zé)任審查，在公司（B ）的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦的事項(xiàng)： A、董事會 B、監(jiān)事會 C、股東大會 D、職工代表大會12、上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高管人員代行董事會秘書職責(zé)。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由（ B ）代行董事會秘書職責(zé)。 A、原任董事會秘書 B、董事長 C、董事 D、高管人員13、超募資金用于永久補(bǔ)充流動資金和歸還銀行貸款的金額，每十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)不得超過超募資金總額的（ D ）： A、5% B、10% C、15% D、20%（30%）上市公司監(jiān)管法規(guī)匯編255頁14、上市公司對回購股份作出決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（B ）以上通過： A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/515、董事連續(xù)（ A ）次未親自出席董事會會議，應(yīng)當(dāng)作出書面說明并向交易所報(bào)告。 A、二 B、三 C、四 D、六16、除參加董事會會議外，獨(dú)立董事每年應(yīng)保證不少于（ B ）的時(shí)間，對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查。 A、五天 B、十天 C、十五天 D、一個(gè)月17、控股股東、實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的（A ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告： A、1% B、2% C、5% D、3%18、本所鼓勵(lì)上市公司通過（ D ）擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時(shí)知悉了解公司已公開的重大信息：A、新聞發(fā)布會 B、投資者懇談會 C、網(wǎng)上說明會 D、以上均適用19、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知（B ）。 A、獨(dú)立董事 B、董事會秘書 C、監(jiān)事會 D、董事會20、上市公司報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告不符合規(guī)則要求的，公司應(yīng)當(dāng)先披露提示性公告，解釋未能按照要求披露的原因，并承諾在（ A ）交易日內(nèi)披露符合要求的公告。A、兩個(gè) B、三個(gè) C、四個(gè) D、一個(gè)21、新任董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在董事會通過其任命后（C ）簽署董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書并報(bào)送本所。 A、七日內(nèi) B、十五日內(nèi) C、一個(gè)月內(nèi) D、四十五日內(nèi)22、最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的（B ）： A、五分之一 B、三分之一 C、二分之一 D、四分之一23、董事、監(jiān)事和高級管理人員辭職后（C ）年內(nèi)，上市公司擬再次聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，公司應(yīng)當(dāng)提前（ ）個(gè)交易日將聘任理由、上述人員離職后買賣公司股票等情況書面報(bào)告本所。 A、3，2 B、3，3 C、3，5 D、5，524、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反證券法第四十七條規(guī)定，將其所持本公司股票在買入后（ D ）個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后（ ）個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露。 A、3，3 B、6，3 C、3，6 D、6，625、內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束前（ ）向?qū)徲?jì)委員會提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)劃，并在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后（ B ）向?qū)徲?jì)委員會提交年度內(nèi)審計(jì)工作報(bào)告。A、2個(gè)月，3個(gè)月 B、2個(gè)月，2個(gè)月C、3個(gè)月，3個(gè)月 D、3個(gè)月，2個(gè)月26、某上市公司2007年度經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為8億元，無對外擔(dān)保。2008年2月1日，公司擬新增對外擔(dān)保4000萬元，公司需履行的審議程序是（ B ）：A、不需提交董事會審議B、提交董事會審議，不需提交股東大會審議C、提交股東大會審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式D、提交股東大會審議，并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式27、上市公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開前（ C ）或臨時(shí)股東大會召開前（ ）以公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。A、一個(gè)月，十五天 B、一個(gè)月，二十天C、二十天，十五天 C、二十天，十天28、在股東大會決議公告前，召集股東持股比例不得低于（C ）：A、1% B、5% C、10% D、15%29、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（ A ）以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人，召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案2日內(nèi)發(fā)出股東大會補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案內(nèi)容。 A、3% B、5% C、10% D、15%30、上市公司應(yīng)當(dāng)在（ B ），將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報(bào)送本所，經(jīng)本所登記后披露股東大會決議公告。A、股東大會結(jié)束的次日 B、股東大會結(jié)束的當(dāng)日C、股東大會結(jié)束后的2個(gè)交易日內(nèi) D、股東大會結(jié)束后的3個(gè)交易日內(nèi)31、業(yè)績快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過（ C ）的，上市公司應(yīng)在業(yè)績快報(bào)修正公告中向投資者致歉。 A、5% B、10% C、20% D、30%32、上市公司擬變更定期報(bào)告披露時(shí)間的，應(yīng)提前（ D ）個(gè)交易日向本所提出書面申請。 A、2 B、3 C、4 D、533、經(jīng)交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在配售的股份流通前（B ）交易日內(nèi)披露流通提示性公告。 A、兩個(gè) B、三個(gè) C、四個(gè) D、五個(gè)34、已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露有關(guān)交付或過戶事宜，超過約定交付或過戶期限（ A ）仍未完成交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成時(shí)間，并在此后每隔（ ）公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過戶。A、三個(gè)月，三十天 B、兩個(gè)月，二十天C、一個(gè)月，十天 D、六個(gè)月，三十天35、創(chuàng)業(yè)板上市公司在定期報(bào)告披露前（D ）應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信息。 A、3日內(nèi) B、5日內(nèi) C、10日內(nèi) D、30日內(nèi)36、上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項(xiàng)賬戶中集中管理。關(guān)于募集資金專戶數(shù)量的表述正確的是（A ）：A、原則上不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)B、原則上不得超過5個(gè)C、不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)D、不得超過5個(gè)37、A公司公開發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一條生產(chǎn)線。公司上市后，發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳 ，遂決定取消該項(xiàng)目。根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引的規(guī)定，上述行為需經(jīng)（ B ）：A、公司董事會批準(zhǔn) B、公司股東大會批準(zhǔn)C、中國證監(jiān)會批準(zhǔn) D、公司股東大會作出決議，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)38、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起（ B ）內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)本所備案后公告。 A、20日 B、1個(gè)月 C、2個(gè)月 D、3個(gè)月39、超過募集資金（ A ）以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動資金時(shí)，須經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)。 A、10% B、20% C、30% D、50%40、關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述，下列說法錯(cuò)誤的是（B ）A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露重大信息B、公司向公司股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息D、不得私下提前向特定對象單獨(dú)披露、透露或泄露重大信息41、上市公司提供的申請文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，中國證監(jiān)會可作出終止審查決定，并在（ C ）內(nèi)不再受理該公司的公開發(fā)行證券申請。 A、12個(gè)月 B、24個(gè)月 C、36個(gè)月 D、48個(gè)月42、關(guān)于向不特定對象公開募集股份（即“增發(fā)”）的要求，表述不正確的是（B ）A、最近三個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六B、最近三個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之五C、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)D、發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)43、證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（C ）后，可再次提出證券發(fā)行申請。A、二個(gè)月 B、三個(gè)月 C、六個(gè)月 D、一年44、本所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示（D）作出公告。 A、前一日 B、前兩日內(nèi) C、前一個(gè)交易日 D、前兩個(gè)交易日45、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（A ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（ ）內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書。 A、5%，3日 B、3%，2日 C、2%，5日 D、2%，2日46、股東大會通過有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束后（C ）實(shí)施具體方案。 A、15日內(nèi) B、1個(gè)月內(nèi) C、2個(gè)月內(nèi) D、3個(gè)月內(nèi)47、中小企業(yè)板塊上市公司股票異常波動中的收盤價(jià)格漲跌幅偏離值指的是該股票漲跌幅減去（ D ）A、上證A股指數(shù)漲跌幅 B、深證A股指數(shù)漲跌幅C、滬深300成分指數(shù)漲跌幅 D、中小企業(yè)板指數(shù)漲跌幅48、非經(jīng)股東大會特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的（ A ） A、1% B、2% C、3% D、4%49、下列事項(xiàng)不屬于日常經(jīng)營關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的是（C ）A、購買燃料、動力 B、提供或接受勞務(wù)C、租入或租出資產(chǎn) D、委托或受托銷售50、上市公司董事會2011年8月10日（周三）審議通過對外投資事項(xiàng)，根據(jù)股票上市規(guī)則的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)（B ）對外公告。A、8月12日前（含當(dāng)日） B、8月13日前（含當(dāng)日）C、8月15日前（含當(dāng)日） D、8月16日前（含當(dāng)日）51、上市公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)似聘任董事會秘書的會議召開（ C ）之前將該董事會秘書的有關(guān)材料報(bào)送本所。 A、兩個(gè)交易日 B、三個(gè)交易日 C、五個(gè)交易日 D、七個(gè)交易日52、上市公司的（ B ）負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。 A、董事會下設(shè)的審計(jì)委員會 B、董事會下設(shè)的薪酬與考核委員會 C、董事會 D、股東大會53、上市公司董事會應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露，因故無法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會決議的，應(yīng)當(dāng)（ B ）A、由監(jiān)事會審議并披露定期報(bào)告B、以董事會公告的方式對外披露相關(guān)事項(xiàng)，說明無法形成董事會決議的具體原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)C、仍然披露定期報(bào)告，但需說明無法形成董事會決議的原因D、不需對外披露任何公告54、上市公司的財(cái)務(wù)會計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對象自該財(cái)務(wù)會計(jì)文件公告之日起（B ）由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。 A、6個(gè)月 B、12個(gè)月 C、24個(gè)月 D、36個(gè)月55、董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)（ D ）日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟。A、60 B、90 C、120 D、18087、下列哪一項(xiàng)不屬于董事會秘書的職責(zé)：（ D ）A、負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作B、負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作C、關(guān)注媒體報(bào)道并主動求證真實(shí)情況D、協(xié)助控股股東對外投資事項(xiàng)88、上市公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與中小投資者的溝通與交流，建立和投資者溝通的有效渠道，定期與投資者見面。公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后（ B ）舉行年度報(bào)告說明會。A、五日內(nèi) B、十日內(nèi) C、十五日內(nèi) D、1個(gè)月內(nèi)89、根據(jù)證券法的規(guī)定，向累計(jì)超過（ C ）人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行。A、500 B、1000 C、200 D、200090、發(fā)行人申請股票在創(chuàng)業(yè)板上市，其股本總額不少于（ B ）。A、1000萬元人民幣 B、3000萬元人民幣C、5000萬元人民幣 D、3500萬元人民幣91、下列關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組描述中錯(cuò)誤的是（ D ）A、購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50以上；B、購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50以上；C、購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50以上，且超過5000萬元人民幣；D、購買、出售資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告凈利潤的比例達(dá)到50以上，且超過5000萬元人民幣。92、投資者及其一致行動人不是上市公司第一大股東或?qū)嶋H控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份的5，但未達(dá)到20的，應(yīng)當(dāng)編制（ A ）。A、簡式權(quán)益變動報(bào)告書 B、詳式權(quán)益變動報(bào)告書C、要約收購報(bào)告書摘要 D、要約收購報(bào)告書93、某公司正在籌劃一項(xiàng)重大購買資產(chǎn)的事項(xiàng)，將在下周提交公司董事會審議。并在通過后簽署相關(guān)協(xié)議，但是近期某主要財(cái)經(jīng)媒體對該項(xiàng)重大購買資產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了報(bào)道，上市公司應(yīng)當(dāng)最先在（ D ）時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。A、董事會批準(zhǔn)時(shí) B、協(xié)議簽署時(shí)C、總經(jīng)理籌劃時(shí) D、市場出現(xiàn)該事項(xiàng)的傳聞時(shí)94、年度股東大會每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一會計(jì)年度結(jié)束后的（ D ）個(gè)月內(nèi)舉行。A、1 B、2 C、3 D、695、A公司董事會召開會議，審議一項(xiàng)A公司與其控股股東的關(guān)聯(lián)交易，A公司董事會成員7人，實(shí)際出席會議5人，其中有3名董事屬于關(guān)聯(lián)董事（另有1名關(guān)聯(lián)董事缺席），根據(jù)上市規(guī)則規(guī)定，該關(guān)聯(lián)交易的議案須（ D ）。A、該董事會不得舉行B、該議案必須經(jīng)出席董事的2/3以上同意C、該議案必須經(jīng)出席董事的1/2以上同意，且經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事1/2以上同意D、董事會直接將該議案提交股東大會審議96、上市公司董事會成員為（ A ）。A、5-19人 B、3-15人C、7-21人 D、9-1 5人97、上市公司下列規(guī)則不需提交股東大會審議批準(zhǔn)的是（ A ）。A、總經(jīng)理工作細(xì)則B、董事會議事規(guī)則C、監(jiān)事會議事規(guī)則D、股東大會議事規(guī)則98、發(fā)行人向證券交易所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起（ C ）內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或問接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。A、12個(gè)月 B、24個(gè)月 C、36個(gè)月 D、48個(gè)月99、根據(jù)股票上市規(guī)則，對于規(guī)則規(guī)定需要對交易標(biāo)的最近一年又一期財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)的，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)截止日距協(xié)議簽署日不得超過（ B ）。 A、三個(gè)月 B、六個(gè)月 C、九個(gè)月 D、一年100、在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股份，在收購行為完成后的（ C ）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、三個(gè)月 B、六個(gè)月 C、十二個(gè)月D、二十四個(gè)月101、上市公司出現(xiàn)下列哪種情形時(shí)，不需要向交易所報(bào)告并披露：（ D ）A、公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；B、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；C、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰：D、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因身體原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或預(yù)計(jì)達(dá)到1個(gè)月以上。102、持有公司（ B ）以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露。A、10 B、5C、3 D、1103、上市公司與關(guān)聯(lián)人簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的期限超過（ ）年的，應(yīng)當(dāng)每（ ）年重新履行關(guān)聯(lián)交易審議程序及披露義務(wù)。（ B ）A、2 2 B、3 3 C、5 5 D、以上均不對104、上市公司王某高管于2008年11月10日以均價(jià)每股10元買入了該上市公司1000股股票，2008年11月15日，以每股13元價(jià)格將上述股票賣出。王某稱上述交易不涉及內(nèi)幕交易。高管王某買賣公司股票行為違反下述（ C ）規(guī)定。A、高管禁止買賣公司股票相關(guān)規(guī)定 B、證券法禁止內(nèi)幕交易規(guī)定C、公司法禁止短線交易規(guī)定 D、刑法修正案相關(guān)條款105、以下關(guān)于上市公司定期報(bào)告編制和披露中各方責(zé)任的描述中，不適當(dāng)?shù)氖牵?C ）A、公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)依法對定期報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整簽署書面確認(rèn)意見B、公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)依法審核并提出書面審核意見C、為保證定期報(bào)告披露及時(shí)，未經(jīng)董事會審議也可以先行披露D、相關(guān)高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會審議106、上市公司A對外投資設(shè)立全資公司B，A公司擬在兩年內(nèi)分三次繳足出資額，首次出資6000萬元人民幣，第二次出資金額為3000萬元人民幣，最后一次出資金額為1000萬元人民幣，A公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為1.7億元人民幣，A公司應(yīng)以以下哪個(gè)金額適用上市規(guī)則第九章“應(yīng)披露的交易”的相關(guān)規(guī)定履行臨時(shí)披露義務(wù)及審議程序。（ D ）A、3000萬元人民幣 B、6000萬元人民幣C、9000萬元人民幣 D、1億元人民幣107、上市公司出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布澄清公告：（ D ）A、國內(nèi)知名網(wǎng)站有關(guān)于公司董事長在國外擁有居留權(quán)的報(bào)道；B、證券分析師依據(jù)往年的定期報(bào)告對公司當(dāng)年經(jīng)營業(yè)績的預(yù)測分析；C、某官員透露將對公司所在區(qū)域進(jìn)行重大整合開發(fā)的計(jì)劃草案；D、主要財(cái)經(jīng)報(bào)刊披露公司大股東高層將發(fā)生重大人事變動。108、持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（ ）及以上的投資者，其所持上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或減少（ ），應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日兩個(gè)交易日內(nèi)履行報(bào)告和公告的義務(wù)。（ B ）A、30%、10 B、20 10C、20 5 D、10 5109、以募集方式設(shè)立股份有限公司的認(rèn)股人從（ C ）起不能抽回其出資。A、認(rèn)購股份之后 B、繳付出資之后C、公司創(chuàng)立大會召開之后 D、公司成立之后110、上市公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(A)審議通過，并在二個(gè)交易日內(nèi)公告，說明情況原因以及影響。A、董事會B、股東大會C、監(jiān)事會D、戰(zhàn)略委員會111、發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起(B)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、半年B、一年C、二年D、三年112、采用集中競價(jià)方式回購股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會無異議函后的(D)個(gè)交易日內(nèi)公告回購報(bào)告書和法律意見書:采用要約方式回購股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到無異議函后的(D)個(gè)交易日內(nèi)予以公告，并在實(shí)施回購方案前公告回購報(bào)告書和法律意見書。A、二三B、二四C、三二D、五二113、上市公司距回購期屆滿(C)個(gè)月時(shí)仍未實(shí)施回購方案的，董事會應(yīng)當(dāng)就未能實(shí)施回購的原因予以公告。A、一B、二C、三D、四115、董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書中聲明事項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)(包括持有本公司股票的情況)，董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起(B)個(gè)交易日內(nèi)向本所和公司董事會提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料。A、3 B、5 C、10 D、15116、上市公司(D)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實(shí)施。A、監(jiān)事會B、股東大會C、內(nèi)審部門D、董事會117、上市公司相關(guān)證券因市場傳聞被臨時(shí)停牌后，深圳證券交易所發(fā)布停牌提示公告的途徑不包括(D)。A、深圳證券交易所網(wǎng)站C、巨潮資訊網(wǎng)B、交易系統(tǒng)D、和訊網(wǎng)118、上市公司發(fā)生的交易其成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用)占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的(D)以上，且絕對金額超過(D)萬元人民幣，根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議A、10%，1000C、30%，3000B、30%，100D、50%，5000119、出現(xiàn)下列情形的，本所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示:CA、連續(xù)一百二十個(gè)交易日內(nèi)，中小板公司股票通過本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股B、連續(xù)一百二十個(gè)交易日內(nèi)，主板公司股票通過本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股C、連續(xù)一百二十個(gè)交易日內(nèi)，中小板公司股票通過本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬股D、連續(xù)一百五十個(gè)交易日內(nèi)，創(chuàng)業(yè)板公司股票通過本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬股120、在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)生變史，新聘請的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)木完成的持續(xù)督導(dǎo)工作，且持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于(B)會計(jì)年度。 2年121、非經(jīng)股東大會特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的(A)。A、1%B、2%C、3%D、4%123、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對公司進(jìn)行收購的，該上市公司董事會成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過(B)。A、1/3 B、1/2 C、2/3 D、3/4124、某中小企業(yè)板上市公司2009年底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2010年2月1日，對外擔(dān)保余額2.8億元(不含對合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司的擔(dān)保)，公司擬新增對第三方的對外擔(dān)保4000萬元，公司需履行的審批程序?yàn)?(C)A、不需提交董事會審議B、提交董事會審議，不提交股東大會審議C、提交股東大會審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式D、提交股東大會審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式125、募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(B)的上市公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃。A、20%B、30%C、40%D、50%127、上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在限售股份解除限售日前(B)個(gè)交易日內(nèi)，按照本所相關(guān)規(guī)定刊登股份解除限售的提示性公告。A、2B、3C、5D、7129、上市公司應(yīng)當(dāng)于實(shí)施利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的股權(quán)登記日前(B)交易日內(nèi)披露方案實(shí)施公告。A、兩至三個(gè)B、三至五個(gè)C、五至八個(gè)D、十個(gè)130、上市規(guī)則所指的披露的及時(shí)是指自起算日起或觸及規(guī)則披露時(shí)點(diǎn)的(B)個(gè)交易日內(nèi)。A、一B二C、三D、五131、董事連續(xù)(B)次未親自出席董事會會議，相關(guān)董事應(yīng)當(dāng)作出書面說明并向本所報(bào)告。A、1B、2C、3D、4132、上市公司(B)的負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。A、董事會下設(shè)審計(jì)委員會B、董事會下設(shè)薪酬與考核委員會C、董事會D、股東大會133、上市公司審計(jì)委員會成員應(yīng)當(dāng)全部由董事組成，其中獨(dú)立董事應(yīng)占(B)并擔(dān)任召集人，且至少應(yīng)有(B)名獨(dú)立董事為會計(jì)專業(yè)人士。A、1/3以上，1B、1/2以上，1C、2/3以上，2D、3/4以上，2134、在股東大會召開10日前，以下股東可以提出臨時(shí)提案的是(D)。A、合計(jì)持有公司1%股份的股東B、持有公司2%股份的股東C、持有公司2.8%股份的股東D、持有公司5%股份的股東135、上市公司股東大會對回購股份作出決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(B)以上通過:A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/5136、上市公司通過集中競價(jià)交易方式回購股份占上市公司總股本的比例每增加(C)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告:A、千分之一B、千分之五C、百分之一D、百分之二137、控股股東、實(shí)際控制人未按照規(guī)定刊登提示性公告的，任意連續(xù)六個(gè)月內(nèi)通過證券交易系統(tǒng)出售上市公司股份不得達(dá)到或超過公司股份總數(shù)的（C）。A、1%B、2%C、5%D、以上都不對138、上市公司發(fā)生的交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的【C】以上，且絕對金額超過【C】萬元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。A、5%，100B、5%，500C、10%，100D、10%，1000139、上市公司發(fā)生的交易的成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的【D】以上，且絕對金額超過【D】萬元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露A、5%，100C、10%，100B、5%，500D、10%，1000140、上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后(A)內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。A、15個(gè)交易日C、30個(gè)交易日B、15個(gè)工作日D、30個(gè)工作日141、公司應(yīng)在年報(bào)披露后(B)交易日內(nèi)通過互聯(lián)網(wǎng)舉辦年度報(bào)告說明會，有關(guān)通知至少應(yīng)提前(B)個(gè)交易日以臨時(shí)報(bào)告的形式發(fā)出。A、15個(gè)，3B、10個(gè)，2C、10個(gè)，3D、15個(gè)，2142、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標(biāo)準(zhǔn)是:(C)A、交易金額在300萬元以上B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上C、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值的1%以上143、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(D)后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，特股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。A、三個(gè)月B、四個(gè)月C、五個(gè)月D、六個(gè)月144、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后(C)建立內(nèi)部審計(jì)制度，并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，對公司內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施、財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性等情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。A、一個(gè)月內(nèi)C、六個(gè)月內(nèi)B、三個(gè)月內(nèi)C、六個(gè)月內(nèi)D、十二個(gè)月內(nèi)145、某上市公司董事會成員共有9人，現(xiàn)一名董事向董事會提出書面辭職，其辭職生效時(shí)間為:(A)A、辭職報(bào)告送達(dá)董事會時(shí)B、董事會審議批準(zhǔn)時(shí)C、股東大會審議批準(zhǔn)時(shí)D、繼任董事到任時(shí)146、上市公司董事會審議對外提供財(cái)務(wù)資助時(shí)，當(dāng)表決人數(shù)不足(B)人時(shí)，應(yīng)直接提交股東大會審議。A、2B、3C、5D、以上都不對147、上市公司擬變更定期報(bào)告披露時(shí)間的應(yīng)提前(D)個(gè)交易日向交易所提出書面申請A、2B、3C、4D、5148、公司在中午休市期間通過中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露的臨時(shí)報(bào)告涉及股票上市規(guī)則規(guī)定的停牌事項(xiàng)的，其股票及其衍生品從【A】起停牌。A、當(dāng)日13:00B、當(dāng)日13:30C、當(dāng)日15:00D、當(dāng)日15:30149、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對下列上市公司重大事項(xiàng)發(fā)布獨(dú)立意見，除了(B)A、提名、任免董事B、提名、任免監(jiān)事C、聘任、解聘高級管理人員D、公司當(dāng)年盈利但年度董事會未提出包含現(xiàn)金分紅的利潤分配方案150、上市公司發(fā)生的交易標(biāo)的在最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的(D)以上，且絕對金額超過(D)萬元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。A、5%，100 B、5%，500C、10%，100 D、10%，1000151、以下哪項(xiàng)不屬于年度報(bào)告說明會中應(yīng)包括的內(nèi)容:DA、公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前途、存在的風(fēng)險(xiǎn)B、公司發(fā)展戰(zhàn)咯C、公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢D、公司未公開的重大信息152、上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能會損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，公司可以向本所提出暫緩披露申請，暫緩披露的期限一般不超過(B)A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、3個(gè)月D、6個(gè)月153、根據(jù)關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊會計(jì)師定期輪換的規(guī)定(證監(jiān)會計(jì)字200313號)，為首次公開發(fā)行證券的公司提供審計(jì)服務(wù)的簽字注冊會計(jì)師，在該公司上市后連續(xù)提供審計(jì)服務(wù)的期限，不得超過(C)完整會計(jì)年度;簽字注冊會計(jì)師連續(xù)為某一相關(guān)機(jī)構(gòu)提供審計(jì)服務(wù)，不得超過(C)年;上市公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露有關(guān)輪換簽字注冊會計(jì)師的事項(xiàng)。A、3個(gè)，5 B、2個(gè)，4 C、2個(gè)，5 D、3個(gè)，4154、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的(A)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起(A)內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書。A、5%、3日C、2%、2日B、3%、2日D、2%、2日155、新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會、職工代表大會通過其任命后(C),簽署一式三份董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書并報(bào)送交易所和公司董事會備案。A、七日內(nèi) B、十五日內(nèi) C、一個(gè)月內(nèi) D、四十五日內(nèi)156、上市公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年報(bào)、半年報(bào)披露(C)內(nèi)接受投資者現(xiàn)場調(diào)研、媒體采訪等。A、前10日 B、前15日 C、前30日 D、后10日157、上市公司發(fā)行證券時(shí)披露盈利預(yù)測的，利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測的(C)，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測審核報(bào)告簽字注冊會計(jì)師應(yīng)當(dāng)在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開作出解釋并道歉;中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以警告。利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的(C)的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。A、百分之五十百分之八十B、百分之五十百分之三十C、百分之八十百分之五十D、百分之三十百分之五十158、公司最近連續(xù)兩個(gè)會計(jì)年度被注冊會計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告后，本所對其股票交易應(yīng)采取的措施:BA、實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示B、暫停其股票上市C、核準(zhǔn)恢復(fù)其股票上市D、終止其股票上市159、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等獲取同一信息，不得私下提前向特定對象單獨(dú)披露、透露或泄露。此概念為深圳證券交易所股票上市規(guī)則所稱的 BA、公開披露B、公平信息披露C、及時(shí)性信息披露D、自愿性信息披露160、上市公司董事會應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露，因故無法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會決議的，應(yīng)當(dāng)(B)。A、由監(jiān)事會審議并披露定期報(bào)告B、以董事會公告的方式對外披露相關(guān)事項(xiàng)C、仍然披露定期報(bào)告，但需說明元;去形成董事會決議的原因D、不需對外披露任何公告161、上市公司應(yīng)當(dāng)最遲在停牌期限屆滿(C)前提交重大資產(chǎn)重組預(yù)案，以確保重大資產(chǎn)重組相關(guān)公告能夠如期披露。A、2個(gè)交易日B、3個(gè)交易日C、5個(gè)交易日D、7個(gè)交易日162、股東大會通知中應(yīng)當(dāng)列明會議時(shí)間、地點(diǎn)，并確定股權(quán)登記日。股權(quán)登記日與會議日期之間不得超過(B)。A、5個(gè)工作日B、10個(gè)工作日C、7個(gè)工作日D、15個(gè)工作日163、上市公司需在報(bào)告期結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)編制并披露的定期報(bào)告是:(B)A、年報(bào) B、半年報(bào) C、一季報(bào) D、三季報(bào)164、上市公司在定期報(bào)告編制過程中，如果發(fā)現(xiàn)業(yè)績快報(bào)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與相關(guān)定期報(bào)告的實(shí)際數(shù)據(jù)差異幅度達(dá)到(B)以上，上市公司應(yīng)當(dāng)立即刊登業(yè)績快報(bào)修正公告，解釋差異內(nèi)容及其原因。A、10% B、20% C、30% D、50%二、多項(xiàng)選擇題（20題，每題1.5分，共30分）ABCD 1、公司一次性簽署與日常經(jīng)營活動相關(guān)的銷售產(chǎn)品或商品、提供勞務(wù)、承包工程等重大合同，合同金額占公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)總收入50以上，且絕對金額在1億元人民幣以上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，并至少包含下列內(nèi)容：A、合同重大風(fēng)險(xiǎn)提示和合同主要內(nèi)容B、合同當(dāng)事人情況介紹C、合同履行對上市公司的影響D、監(jiān)事會意見。ABC 2、下列有關(guān)定期報(bào)告披露相關(guān)表述正確的是（ ）：A、公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會審議B、公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)依法對公司定期報(bào)告是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整簽署書面確認(rèn)意見C、上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)依法對董事會編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見D、定期報(bào)告均應(yīng)提交股東大會審議AB 3、在下列（ ）情況下，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：A、上市公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄漏B、因業(yè)績傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品交易異常波動C、董事會認(rèn)為必要時(shí)D、監(jiān)事會認(rèn)為必要時(shí)ABCD 4、上市公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見的，公司在報(bào)送定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件（ ）：A、董事會針對該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)所做的專項(xiàng)說明B、獨(dú)立董事對審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的意見C、負(fù)責(zé)審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所及注冊會計(jì)師出具的專項(xiàng)說明D、監(jiān)事會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)的決議ABCD 5、上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)（ ）：A、董事會或監(jiān)事會作出決議時(shí)B、簽署附條件的意向書或協(xié)議時(shí)C、簽署附期限的意向書或協(xié)議時(shí)D、公司（含任一董事、監(jiān)事或高級管理人員）知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)ABCD 6、上市公司存在或正在籌劃重大收購與出售資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)在以下（ ）時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。A、公司股票價(jià)格未出現(xiàn)異常波動，也沒有市場傳聞，公司也未就上述行為達(dá)成任何協(xié)議B、公司未就上述行為達(dá)成任何協(xié)議，但公司股票價(jià)格出現(xiàn)異常波動C、公司就上述行為與對手方達(dá)成意向性協(xié)議ABCD 7、下列哪些人員（ ）將其所持本公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露。 A、董事 B、監(jiān)事 C、高級管理人員 D、持有上市公司股份5%以上的股東ABCD 8、董事會決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容（ ）：A、會議通知發(fā)出的時(shí)間和方式B、會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說明C、委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事姓名D、每項(xiàng)議案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù)以及有關(guān)董事反對或棄權(quán)的理由。涉及關(guān)聯(lián)交易的，說明應(yīng)當(dāng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況。需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可或獨(dú)立發(fā)表意見的，說明事前認(rèn)可情況或所發(fā)表的意見ABCD 9、上市公司應(yīng)當(dāng)對募集資金使用的（ ）作出明確規(guī)定A、申請 B、分級審批權(quán)限 C、決策程序 D、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序ABCD 10、上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將下列材料報(bào)送本所備案：A、獨(dú)立董事提名人聲明 B、獨(dú)立董事候選人聲明C、獨(dú)立董事履歷表 D、監(jiān)事會意見ABC 12、董事候選人在股東大會審議其受聘議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)親自出席股東大會并就其是否存在下列情形向股東大會報(bào)告：A、公司法規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形；B、被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；C、被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事未滿兩年； D、是否能夠確保在任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于董事會事務(wù)，切實(shí)履行董事應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)ABC 13、控股股東、實(shí)際控制人的下列行為影響了上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立（ ）：A、將上市公司資金納入控股股東、實(shí)際控制人控制的財(cái)務(wù)公司管理B、通過借款、違規(guī)擔(dān)保等方式占用上市公司資金C、要求上市公司為其支付或墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用或其他支出D、上市公司向其采購原材料，要求上市公司預(yù)付定金B(yǎng)CD 14、上市公司股東大會審議下列事項(xiàng)之一的，公司應(yīng)當(dāng)安排通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為中小投資者參加股東大會提供便利（ ）：A、向特定對象增發(fā)新股B、重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過百分之二十的C、一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額百分之三十的 D、股東以其持有的上市公司股權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)償還其所欠該公司的債務(wù)AB 15、上市公司披露年度報(bào)告時(shí)，需向證券交易所提交的文件包括（ ）A、年度報(bào)告全文及其摘要B、董事會決議和監(jiān)事會決議C、獨(dú)立董事對公司關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項(xiàng)說明D、審計(jì)委員會對公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查和評估后發(fā)表的意見ABD 16、根據(jù)股票上市規(guī)則，屬于本股份有限公司的關(guān)聯(lián)人的有（ ）： A、本股份有限公司控股股東的董事B、自然人F，本年度持有本股份有限公司7%的股權(quán)，減持后現(xiàn)僅持有5%C、持有本股份有限公司3%的自然人的配偶D、持有本股份有限公司8%的公司的董事長ABCD 17、下列哪些人員應(yīng)當(dāng)對公司的定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見（ ）A、公司非獨(dú)立董事 B、公司的總經(jīng)理C、董事會秘書 D、公司獨(dú)立董事ABCD 18、獨(dú)立董事可以行使下述特別職權(quán)（ ）：A、向董事會提議聘用或解聘會計(jì)師事務(wù)所B、向董事會提請召開臨時(shí)股東大會C、提議召開董事會D、獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)ABCD 19、（ ）有權(quán)向董事會提議或請求召開臨時(shí)股東大會：A、獨(dú)立董事 B、監(jiān)事會 C、董事 D、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東ABC 20、根據(jù)董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法規(guī)定，董事會秘書及證券事務(wù)代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會秘書資格：（）A、不符合上市規(guī)則所要求的任職條件的：B、最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評的；C、連續(xù)兩年未參加本所董事秘書培訓(xùn)的；D、連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)的；E、信息披露考核不合格的。ABCD 21、上市公司公開發(fā)行要求其財(cái)務(wù)狀況良好，符合證券發(fā)行管理辦法的下列規(guī)定： A、會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計(jì)制度的規(guī)定；B、最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；被注冊會計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；C、資產(chǎn)質(zhì)量良好。不良資產(chǎn)不足以對公司財(cái)務(wù)狀況造成