股東大會議事規(guī)則.doc

股東大會議事規(guī)則第一章 總則第一條 為健全和規(guī)范公司（以下簡稱公司）股東大會議事程序，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、信托公司管理辦法、信托公司治理指引和公司章程等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 公司應當嚴格按照法律、法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的相關規(guī)定召開股東大會，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會應當切實履行職責，認真、按時組織股東大會。公司全體董事應當勤勉盡責，確保股東大會正常召開和依法行使職權(quán)。第三條 股東大會應當在公司法和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。第四條 股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每年召開一次，應當于上一會計年度結(jié)束后的六個月內(nèi)召開。臨時股東大會不定期召開，出現(xiàn)公司章程第二十四條規(guī)定的應當召開臨時股東大會的情形時，臨時股東大會應當在事實發(fā)生之日起兩個月內(nèi)召開。第二章 股東大會的性質(zhì)、職權(quán)第五條 股東大會由全體股東組成，為公司的權(quán)力機構(gòu)，依照法律、法規(guī)和公司章程行使權(quán)力。第六條 股東大會依法行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營方針和單筆額度相當于公司凈資產(chǎn)30%（不含）以上的對外股權(quán)投資和金融產(chǎn)品投資，其他業(yè)務活動和低于上述額度的股權(quán)投資和金融產(chǎn)品投資授權(quán)公司董事會決定；（二）選舉和更換董事，決定有關董事的報酬事項；（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關監(jiān)事的報酬事項；（四）審議批準董事會和監(jiān)事會的報告；（五）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（七）對公司增加或減少注冊資本作出決議；（八）對公司發(fā)行債券作出決議；（九）對公司合并、分立、解散和清算等事項作出決議；（十）對公司股東轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份事宜作出決議； （十一）修改公司章程；（十二）審議關于監(jiān)管部門對公司的監(jiān)管意見及公司執(zhí)行整改情況的報告；（十三）審議關于受益人利益實現(xiàn)情況的報告。第三章 股東大會的召集、通知及召開第七條股東大會會議由董事會負責召集，由董事長主持，董事長因特殊原因不能履行職務時，由董事長指定一名董事主持。召開股東大會，應當將會議審議的事項于會議召開二十日前通知各股東。召開臨時股東大會的通知方式和時限由董事會確定。第八條 會議通知方式包括傳真、電話、電子郵件、郵寄等，采取其中一種方式即可。第九條 股東可以委托代理人出席股東大會。代理人應當向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第十條 股東大會會議必須由持有公司百分之五十以上股份的股東出席方可召開。第十一條 特殊情況，股東大會會議可以以電話、傳真、網(wǎng)絡等通訊方式召開。第四章 審議與表決第十二條 股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。第十三條 股東大會對提案進行表決前，應當推舉兩名股東代表參加計票和監(jiān)票。第五章 股東大會決議第十四條 股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過。股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過。第十五條 下列事項由股東大會以特別決議通過：（一）公司增加或者減少注冊資本；（二）發(fā)行公司債券；（三）公司合并、分立或者解散；（四）修改公司章程。第十六條 股東大會不得對會議通知中未列明的事項作出決議。第十七條 股東大會的決議不得違反國家法律、法規(guī)，侵犯股東合法權(quán)益。第十八條 董事會秘書應當安排董事會辦公室工作人員對股東大會會議作好記錄，會議記錄應記載以下內(nèi)容： （一）會議時間、地點、議程和召集人姓名或名稱；（二）會議主持人以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書及高級管理人員姓名； （三）出席會議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；（四）對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點和表決結(jié)果； （五）股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應的答復或說明；（六）計票人、監(jiān)票人姓名；（七）公司章程規(guī)定應當載入會議記錄的其他內(nèi)容。第十九條 以現(xiàn)場形式召開股東大會會議的，出席會議的股東和代理人應當在會議記錄上、會議決議簽名，并保證內(nèi)容真實、準確和完整。第二十條 以通訊方式召開股東大會會議的，參會股東在會議決議上加蓋本單位公章進行確認。如對決議存在不同意見，可在加蓋公章時作出書面說明。第二十一條 會議記錄、會議決議應當與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書及其它方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于