交割庫管理制度.doc

鄭州商品交易所菜籽油交割庫管理制度第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）交割倉庫的管理，規(guī)范菜籽油交割行為，保證菜籽油交割正常進(jìn)行，根據(jù)中華人民共和國合同法和鄭州商品交易所交易規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 菜籽油指定交割倉庫（以下簡稱交割倉庫）是指經(jīng)交易所指定的，為菜籽油期貨合約履行實(shí)物交割提供倉儲(chǔ)等服務(wù)的經(jīng)營組織。 第三條 交易所依據(jù)本辦法對(duì)交割倉庫進(jìn)行管理，交割倉庫及其有關(guān)工作人員必須遵守本辦法。 第二章 申請(qǐng)和審批第四條 申請(qǐng)交割倉庫必須具備以下條件： （一） 具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照； （二） 凈資產(chǎn)和注冊(cè)資本須達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)額； （三） 財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力； （四）具有良好的商業(yè)信譽(yù),完善的倉儲(chǔ)管理規(guī)章制度；近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消交割倉庫資格的記錄； （五） 承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等； （六） 倉庫主要管理人員應(yīng)有豐富的油脂倉儲(chǔ)管理經(jīng)驗(yàn)； （七） 交通便利，有較強(qiáng)的進(jìn)出裝卸能力； （八） 具備儲(chǔ)存菜籽油的條件，設(shè)備完好，計(jì)量設(shè)備及樣品室符合規(guī)定要求；（九） 具備交易所規(guī)定的菜籽油質(zhì)量檢驗(yàn)設(shè)備，具有菜籽油質(zhì)量檢驗(yàn)資格的檢驗(yàn)人員；（十） 有嚴(yán)格、完善的商品檢驗(yàn)制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等； （十一）有消防部門驗(yàn)收合格的消防設(shè)施；（十二）交易所規(guī)定的其他條件。 第五條 申請(qǐng)成為交割倉庫須提供下列材料： （一）申請(qǐng)書； （二）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； （三）注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告原件或加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所印章的復(fù)印件； （四）申請(qǐng)單位倉庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件； （五）申請(qǐng)單位上級(jí)主管部門或董事會(huì)出具的同意申請(qǐng)交割倉庫的批準(zhǔn)文件及有關(guān)單位出具的擔(dān)保函； （六）倉庫管理制度及簡介； （七）交易所要求提供的其他文件。第六條 交易所對(duì)交割倉庫的審批程序：（一）根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；（二） 根據(jù)初審結(jié)果派員對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評(píng)估；（三）根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用倉儲(chǔ)企業(yè)，并與之簽訂交割倉庫協(xié)議書。 第七條 交割倉庫經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后須辦理以下事宜： （一） 交割倉庫申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)所需各種印章須到交易所備案； （二） 交割倉庫應(yīng)當(dāng)確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，建立交割業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，指定專人負(fù)責(zé)交割菜籽油的管理，辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)，并將交割倉庫的授權(quán)書及授權(quán)人簽字報(bào)交易所備案； （三） 繳納風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)押金；（四） 交割倉庫須根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則；（五） 交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)； （六） 交易所規(guī)定的其他事宜。 第八條 交割倉庫申請(qǐng)放棄交割倉庫資格, 應(yīng)向交易所遞交放棄交割倉庫資格申請(qǐng)書，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。 第九條 交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項(xiàng)： （一） 交割菜籽油全部出庫或全部變成現(xiàn)貨； （二） 結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)； （三） 按交易所規(guī)定清退風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)押金。第十條 交割倉庫資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)及時(shí)通告會(huì)員及交割倉庫。 第三章 權(quán)利和義務(wù) 第十一條 交割倉庫的權(quán)利： （一）按交易所規(guī)定享有向交易所申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)權(quán)； （二）按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用； （三）對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)； （四）鄭州商品交易所菜籽油交割細(xì)則和交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他權(quán)利。 第十二條 交割倉庫的義務(wù)： （一）遵守鄭州商品交易所菜籽油交割細(xì)則和其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時(shí)向交易所提供有關(guān)情況；（二） 根據(jù)菜籽油期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)用于期貨交割的菜籽油進(jìn)行入庫驗(yàn)收，按照交易所指定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)入庫菜籽油進(jìn)行抽樣和檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果合格的開具貨物存儲(chǔ)證明（保證）書；（三）配合提貨方對(duì)提貨通知單中標(biāo)明貨物進(jìn)行抽樣；配合并監(jiān)督指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)（以下簡稱質(zhì)檢機(jī)構(gòu)）對(duì)交易所接受復(fù)議的菜籽油進(jìn)行抽樣。 （四）按規(guī)定保管好庫內(nèi)的菜籽油，確保菜籽油安全； （五）按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求及交易所的規(guī)則提供菜籽油，積極協(xié)助貨主安排交割菜籽油的運(yùn)輸； （六）保守與菜籽油期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密； （七）參加交易所組織的年審；（八） 繳納風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)押金；（九） 按交易所要求妥善保管菜籽油樣品； （十）變更法定代表人、注冊(cè)資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲(chǔ)場(chǎng)地、對(duì)外擔(dān)保等重大事項(xiàng)，發(fā)生可能涉及交割商品安全、訴訟等問題，應(yīng)及時(shí)向交易所報(bào)告；（十一）鄭州商品交易所菜籽油交割細(xì)則、鄭州商品交易所菜籽油標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他義務(wù)。第四章 日常業(yè)務(wù) 第十三條 交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個(gè)階段：菜籽油入庫、菜籽油保管和菜籽油出庫。 第十四條 貨物入庫前，交割倉庫應(yīng)保證儲(chǔ)油罐的清潔，符合國家規(guī)定的衛(wèi)生要求。第十五條 交割倉庫應(yīng)保證用于期貨交割的菜籽油優(yōu)先辦理入庫、出庫。交割菜籽油必須與非交割菜籽油分油罐儲(chǔ)存。轉(zhuǎn)基因菜籽油與非?；虿俗延头钟凸迌?chǔ)存。 第十六條 交割倉庫在入庫過程中，應(yīng)按照鄭州商品交易所菜籽油交割細(xì)則和鄭州商品交易所菜籽油標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法的有關(guān)規(guī)定驗(yàn)收貨物，按照交易所規(guī)定對(duì)入庫菜籽油進(jìn)行抽樣和檢驗(yàn)，合格的貨物入庫完畢之日起一個(gè)工作日內(nèi)向交易所通報(bào)。協(xié)助并監(jiān)督質(zhì)檢機(jī)構(gòu)對(duì)提出復(fù)議的貨物進(jìn)行抽樣。 第十七條 交割倉庫必須對(duì)貨物實(shí)行掛牌管理，掛牌標(biāo)識(shí)的內(nèi)容應(yīng)包括：1、儲(chǔ)貨性質(zhì)（期貨交割）；2、油罐編號(hào)；3、產(chǎn)品名稱；4、數(shù)量；5、類別（轉(zhuǎn)基因/非轉(zhuǎn)基因）；6、入庫時(shí)間；7、產(chǎn)地。 第十八條 交割倉庫不得允許未出具提貨通知單的客戶進(jìn)入倉庫查看儲(chǔ)存貨物、抽取樣品。 第十九條 樣品室的設(shè)立與管理： 交割倉庫必須建立庫存樣品陳列室。樣品室應(yīng)避光，保持較低溫度。樣品室應(yīng)明確責(zé)任人進(jìn)行管理。菜籽油樣品室必須做到每入一批交割商品對(duì)應(yīng)一個(gè)樣品。樣品應(yīng)存放在規(guī)定玻璃瓶內(nèi)。每一樣品的數(shù)量不得少于1.0公斤。每一樣品必須有入庫客戶（或具有入庫客戶委托書的被委托人）和交割倉庫抽樣人員的簽字封口，未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得拆封。每個(gè)樣品的標(biāo)簽必須標(biāo)明所代表商品的品名、類別（轉(zhuǎn)基因/非轉(zhuǎn)基因）、產(chǎn)地、數(shù)量、油罐編號(hào)、入庫時(shí)間、抽檢時(shí)間、產(chǎn)品生產(chǎn)許可證編號(hào)、食品衛(wèi)生許可證編號(hào)、生產(chǎn)企業(yè)及入庫客戶（或具有入庫客戶委托書的被委托人）簽名等。菜籽油樣品標(biāo)簽還必須標(biāo)明所代表商品的酸值、過氧化值、溶劑殘留量、水分和雜質(zhì)等。樣品標(biāo)簽不得涂改。樣品保存時(shí)間為貨物出庫后3個(gè)月。交易所不定期對(duì)菜籽油樣品保管情況進(jìn)行抽查。第二十條 交割倉庫應(yīng)定期對(duì)交割菜籽油進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，檢驗(yàn)時(shí)間為第一批交割貨物入油罐后每3個(gè)月一次，直至貨物出庫。檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)交易所。檢驗(yàn)結(jié)果不符合出庫規(guī)定，交割倉庫應(yīng)及時(shí)向交易所申請(qǐng)調(diào)換，交割倉庫應(yīng)在交易所批準(zhǔn)期限內(nèi)調(diào)換完畢，調(diào)換差價(jià)和費(fèi)用等由交割倉庫承擔(dān)。 第二十一條 菜籽油在保管期間，交割倉庫必須做好儲(chǔ)存記錄。 菜籽油儲(chǔ)存記錄內(nèi)容包括：貨物入庫時(shí)間、儲(chǔ)存期間酸值、過氧化值等指標(biāo)變化情況、出庫情況等。同時(shí)還應(yīng)定期將庫存情況通報(bào)交易所交割部。第二十二條 未經(jīng)交易所同意，交割倉庫不得移動(dòng)存放的交割菜籽油。第二十三條 交割倉庫庫區(qū)應(yīng)保持整潔，庫區(qū)消防設(shè)施和消防隊(duì)伍應(yīng)健全、有效。第二十四條 貨物出庫時(shí)，交割倉庫負(fù)責(zé)辦理出庫手續(xù)，做好核對(duì)工作。（一） 核對(duì)提貨通知單及其他提貨手續(xù)是否完備、真實(shí)、有效；（二） 核對(duì)提貨通知單與之相對(duì)應(yīng)的貨物是否完全相符；（三） 核對(duì)交易所規(guī)定的其它提貨手續(xù)。 第二十五條 交割倉庫必須指定專人向交易所通報(bào)菜籽油發(fā)運(yùn)進(jìn)度及發(fā)運(yùn)方向等情況。 自菜籽油發(fā)運(yùn)結(jié)束之日起五日內(nèi)，交割倉庫應(yīng)當(dāng)向交易所報(bào)送菜籽油運(yùn)輸?shù)挠嘘P(guān)手續(xù)，包括： （一） 發(fā)貨單位、收貨單位及地點(diǎn)； （二） 承運(yùn)單位證明。第五章 監(jiān)督管理第二十六條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)按照交易所交割業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，制定并遵守期貨交割業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度。第二十七條 交割倉庫必須對(duì)庫存交割菜籽油投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)，在交割菜籽油出庫前不得中斷保險(xiǎn)。 第二十八條 交割倉庫必須對(duì)期貨交割菜籽油單獨(dú)設(shè)帳管理。 第二十九條 交易所對(duì)交割倉庫實(shí)行抽查和年審制度，并可要求交割倉庫進(jìn)行自查。 交易所審查的內(nèi)容包括財(cái)務(wù)狀況、倉儲(chǔ)設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實(shí)績、帳目管理、樣品管理、會(huì)員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。在自查、抽查和年審過程中，發(fā)現(xiàn)交割倉庫有違規(guī)等行為的，按鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法的有關(guān)規(guī)定處理。第三十條 禁止交割倉庫下列行為： （一）擅自處理交割商品； （二）與會(huì)員或客戶聯(lián)手，以虛占庫容等方式影響或企圖影響期貨市場(chǎng)價(jià)格； （三）未取得檢驗(yàn)結(jié)果或未完成入庫而申請(qǐng)注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)倉單； （四）商品交割中濫行收費(fèi)； （五）蓄意刁難客戶，不配合交割貨物的出入庫； （六）拒絕、阻撓交易所依法、依規(guī)監(jiān)督檢查； （七）弄虛作假，影響期貨交割業(yè)務(wù)正常進(jìn)行； （八）違反交易所規(guī)定的其他行為。第三十一條 交割倉庫應(yīng)向交易所繳納風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)押金作為倉庫履行義務(wù)的保證。風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)押金具體數(shù)額和繳納方式在菜籽油指定交割倉庫協(xié)議書中明確。風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)押金利息歸倉庫所有，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計(jì)算，每年計(jì)息一次。第三十二條 由于交割倉庫的原因造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，交割倉庫及擔(dān)保單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的