XX公司人力資源合規(guī)管理報告.doc

二九年X公司人力資源合規(guī)管理報告在公司20XX年“堅決依法合規(guī)經(jīng)營”的主要合規(guī)經(jīng)營目標下，全年人力資源以“嚴防人力資源選、育、用、留及退出風險”為合規(guī)管理主線，以“人事用工風險源頭管控、過程監(jiān)控、結(jié)果考核”為合規(guī)管理措施，以“科學開展人力規(guī)劃、高效配置人力資源、努力降低人力成本”為合規(guī)管理目標，全面防范和合理規(guī)避人力資源管理中的主要風險，積極發(fā)揮人力資源管理在促進公司“合規(guī)經(jīng)營、平穩(wěn)運營、減虧增效”中的建設(shè)性作用。一、全年人力資源合規(guī)管理落實情況（一）全面貫徹落實總公司人力資源制度，進一步規(guī)范勞動用工管理，主動防范人事用工風險為增強公司人力資源合規(guī)管理力度，提高全轄人力資源管理基礎(chǔ)規(guī)范統(tǒng)一化、標準化、制度化水平，X公司在總公司各項制度體系框架下，建立了一套較為完善的人力資源內(nèi)部控制制度細則和流程，從制度上防范人力資源風險。一是圍繞總X公司經(jīng)營發(fā)展轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略規(guī)劃，為更加有利于加強X公司內(nèi)部協(xié)調(diào)管理，X公司對各部門及各機構(gòu)組織構(gòu)架和崗位進行了統(tǒng)一設(shè)置，進一步界定了各層級公司的主要職能和職責。二是因事設(shè)崗、按崗擇人。根據(jù)管理職能和崗位分類，整合部分崗位，做到崗位配置科學合理、精簡高效；通過崗位選聘合理配置員工，從源頭控制和防范用人風險和降低用工成本。三是嚴格績效管理，實行經(jīng)營目標考核與崗位目標考核相結(jié)合的考核辦法，實現(xiàn)經(jīng)營業(yè)績與全員考核對接。通過實行全員分級分類考核，提升員工工作技能和工作績效，也為有效的激勵約束機制的建立提供依據(jù)。四是開展全員教育培訓。通過培訓增強員工的歸屬感，提高員工的崗位技能。通過全員培訓活動蓬勃開展，降低了核心員工的流失率。五是加強對各級班子隊伍考察考核，促進干部隊伍建設(shè)。從組織層面上保障和加強基層機構(gòu)成熟度建設(shè)，保持機構(gòu)班子隊伍的基本穩(wěn)定，后備干部的儲備和培養(yǎng)，為公司持續(xù)的合規(guī)經(jīng)營奠定堅實的基礎(chǔ)。六是科學設(shè)計薪酬福利管理體系，獎優(yōu)罰劣。薪酬體系更注重科學合理性、流程進一步優(yōu)化。通過X公司每月將全轄員工的薪酬福利核定到人，有效防范了薪酬大包干制的缺陷，改善了薪酬分配不合理、薪酬分配大鍋飯的弊端，充分發(fā)揮了薪酬的激勵作用。（二）嚴格員工準入，規(guī)范員工管理流程，依法合規(guī)進行勞動關(guān)系管理，健全員工退出機制，防范和化解人事風險一是嚴格員工準入，進一步規(guī)范員工管理流程。按照崗位任職條件進行員工的選聘和上崗。對員工入司、試用、轉(zhuǎn)正，員工崗位調(diào)動，機構(gòu)員工入編準入等實行全流程、節(jié)點化管理。按照流程節(jié)點防范和管控各環(huán)節(jié)用工風險。二是依法合規(guī)進行勞動合同管理。X公司根據(jù)總公司下達的勞動合同參考文本，針對不同類別員工制發(fā)統(tǒng)一的勞動合同文本格式，授權(quán)機構(gòu)在下達編制內(nèi)與經(jīng)X公司嚴格審核確定的員工簽署勞動合同，實行“一人一授權(quán)”，督促機構(gòu)做到勞動合同“不漏簽、不錯簽、不遲簽”。特殊崗位授權(quán)簽署勞務(wù)外包協(xié)議，從源頭上堵住違規(guī)用人的“口子”。三是定期不定期開展用工（非）現(xiàn)場檢查，特別是重點檢查和清理集中管理以來機構(gòu)自聘人員和違規(guī)用工情況，規(guī)范用工形式。四是建立健全員工退出機制和流程。對解聘、離職員工，要求機構(gòu)“一事一報一簽”。對重要崗位離職人員上報X公司逐級審批，并嚴格經(jīng)濟責任審計，同時輔導機構(gòu)依法辦理離職手續(xù)，應對可能出現(xiàn)的人事法律訴訟糾紛。此外，X公司還建立了人員進出、薪資發(fā)放、升降獎懲、績效考核等重大人力資源管理信息每月通報制度，定期梳理排查人事風險，預警提示機構(gòu)整改落實，有效規(guī)避用工風險和監(jiān)管風險，促進機構(gòu)人力資源合規(guī)管理質(zhì)的提升。（三）機構(gòu)高管管理依法合規(guī)有序推進，堅決響應和踐行“依法合規(guī)經(jīng)營”口號按照新保險法和新保險公司管理規(guī)定，結(jié)合X保監(jiān)局關(guān)于機構(gòu)和高級管理人員管理要求，X公司對機構(gòu)和高管人員的管理相關(guān)流程進行了進一步梳理，年初制定并下發(fā)了機構(gòu)和高管管理工作流程指引，指導全轄進行機構(gòu)和高管的依法合規(guī)管理。一是組織機構(gòu)進行20XX年機構(gòu)變更規(guī)劃。為各機構(gòu)依法合規(guī)進行管理提早規(guī)劃，降低機構(gòu)管理中的監(jiān)管風險和管理成本，防患于未然。按時監(jiān)控分支機構(gòu)管理，及時申報相關(guān)變更事項。二是嚴格按照機構(gòu)變更、機構(gòu)撤銷申報程序進行審批和申報工作。全年累計上報機構(gòu)變更40余件，申請撤銷四級機構(gòu)10家，變更申請、撤銷程序均按照規(guī)定程序進行。三是積極響應總公司和監(jiān)管部門打擊“三假”工作要求，制定并下發(fā)了關(guān)于X公司打擊假保險機構(gòu)的工作方案，明確了打擊假保險機構(gòu)的責任、內(nèi)容以及工作步驟。通過打擊假保險機構(gòu)工作的實施，充分防范了機構(gòu)管理中的監(jiān)管風險。四是嚴格高級管理人員的管理。全年高級管理人員任職申請申報、高級管理人員申報考試、機構(gòu)高管變更報告報備等均按照X保監(jiān)局行政許可程序及要求進行，為全轄各級機構(gòu)高管的合規(guī)管理奠定堅實基礎(chǔ)。通過采取加強對機構(gòu)和高管的一系列依法合規(guī)管理措施，20XX年至今，X公司未受到監(jiān)管部門關(guān)于機構(gòu)和高管管理的任何督辦、質(zhì)詢和處罰，堅決響應和踐行了X公司“依法合規(guī)經(jīng)營”的口號。二、全轄人力資源重大違規(guī)事項及處理情況20XX年X公司在人力資源合規(guī)管理檢查上加大了力度，實施逐月檢查、專項檢查，嚴查違規(guī)事項，對違規(guī)責任人進行嚴格處理，違規(guī)事項限期整改，并加強對整改情況的監(jiān)督和復查。（一）資陽中心支公司20XX年一季度未按X公司下發(fā)的勞動合同授權(quán)及時與員工簽訂勞動合同，為公司的勞動合同用工管理埋下巨大的用工隱患。經(jīng)核查后，向總經(jīng)理室及內(nèi)審部門提出工作風險免除現(xiàn)場督辦、全額停發(fā)相關(guān)責任人績效工資，并督辦中心支公司及時整改。（二）資陽中心支公司公司業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)管理崗周相違反公司考勤等管理規(guī)定，長期礦工，中心支公司未及時作出相應的處理，仍發(fā)放工資。為此，X公司責令對違規(guī)員工做出解除勞動合同處理，并指導機構(gòu)整改。同時，按照公司管理規(guī)定，對相關(guān)責任人進行了嚴格考核。（三）廣元中心支公司20XX年一季度經(jīng)X公司批準招聘查勘定損人員一名，中心支公司書面報告擬聘人員已經(jīng)面試及考核綜合技能已達入司條件。經(jīng)X公司實地考察發(fā)現(xiàn)，該新聘人員技能與報告不一致，且中心支公司對其上崗培訓不到位。為此，X公司對相關(guān)責任人進行了考核，并責令限期整改。（四）宜賓中心支公司在對銷售員工的考核管理中，未妥善處理和應對相關(guān)勞動風險，致使員工對處理方式存在異議，并產(chǎn)生勞動糾紛。X公司經(jīng)核實，責令相關(guān)責任人承擔調(diào)解補償金，并做出對相關(guān)責任人的追加處罰。（五）20XX年4-7月X公司預算執(zhí)行檢查組對全轄機構(gòu)進行檢查，達州、德陽、樂山、涼山、綿陽、南充、宜賓、資陽、自貢、雅安等十家中心支公司存在違規(guī)使用編外人員、機構(gòu)職場管理不規(guī)范、違規(guī)造表發(fā)放工資等人力資源管理問題。X公司對違規(guī)中心支公司下達了整改函，限期完成整改。對違規(guī)責任人及整改不力的進行了嚴肅處理。（六）人力資源日常管理工作。X公司人力資源部每月對全轄機構(gòu)每月人力資源常規(guī)管理工作進行監(jiān)督考核，按月通報日常管理中的錯報、漏報、遲報相關(guān)申報事項材料、報表等違規(guī)行為，并做出及時糾正，從細節(jié)上從嚴管控，防微杜漸，將人力資源管理風險消滅在萌芽狀態(tài)。三、人力資源合規(guī)管理存在的風險及規(guī)避措施由于當前公司整體處于經(jīng)營轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期，制度和體系建設(shè)外部環(huán)境尚不完全穩(wěn)定。伴隨著機構(gòu)整合、人員調(diào)整、降薪減傭等提高人均產(chǎn)能政策出臺，人事法律風險有呈高發(fā)、頻發(fā)、群發(fā)態(tài)勢，需要有針對性的預案，并組建專門團隊妥善應對，提供法律援助，降低人事法律風險和人力成本。（一）人力資源合規(guī)管理主要風險點一是勞動用工管理。不按規(guī)定時間簽訂勞動合同；勞動合同的解除不按照規(guī)定程序；對員工的入編、入職審查不嚴格，包括用工關(guān)系、檔案關(guān)系以及提供材料的真?zhèn)?；招用與其他用人單位尚未解除或者終止勞動合同的勞動者；招用編外人員、與X公司未核定的人員簽訂勞動合同；對銷售序列員工的入編定級審核不嚴格。二是機構(gòu)、高管管理。機構(gòu)變更上報不及時；不按規(guī)定上報機構(gòu)變更材料，漏報、錯報、遲報相關(guān)變更材料；機構(gòu)變更不按照規(guī)定程序進行，存在違規(guī)變更行為。不如實填報高管人員的相關(guān)材料，錯報、漏報學習工作經(jīng)歷，上報的相關(guān)證明材料真實性。三是薪酬福利管理。向未簽定勞動合同人員發(fā)放工資或以工資形式支付勞務(wù)報酬，向未簽定合同人員發(fā)放福利；編造虛假薪酬福利項目，套取薪酬福利費用；不按規(guī)定辦理員工保險和法定福利。合理控制和規(guī)避以上風險點，需各部門和各級機構(gòu)協(xié)作，按照勞動相關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定進行審核監(jiān)督，對違規(guī)行為加大懲處力度。（二）人力資源合規(guī)管理風險防范和主要規(guī)避措施一是全轄人力資源分類管理，實行“一司一策”。在具體分析各機構(gòu)人力資源狀況及各項基礎(chǔ)工作開展情況的基礎(chǔ)之上，做到因地制宜、精細化管理。針對存在的問題形成各機構(gòu)人力資源 “一司一策”的工作目標及督導措施，并加強對機構(gòu)的過程指導與監(jiān)督。二是進一步加強對員工的考核與置換。繼續(xù)加強考核機制的完善工作，加強對機構(gòu)人力資資源管理監(jiān)控工作，利用崗位評估體系、任職資格管理體系“攪動冗員”，在較短時間內(nèi)使現(xiàn)有人力資源管理的各項指標得到較大的改觀，實現(xiàn)對各類員工工作績效的客觀衡量、及時監(jiān)督、有效指導、科學獎懲，進而確保在合規(guī)的基礎(chǔ)上達成整體目標。三是完善人力資源制度，優(yōu)化人力資源流程，增強實效性。在總公司各項人力資源管理制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合X實際和X公司實際，制定和細化各項制度流程，增強制度的實效性。同時加大對制度執(zhí)行力度的監(jiān)督和檢查，確保制度落實到位、執(zhí)行到位。四是建立健全上下溝通、聯(lián)動機制。對上，進一步加強與總公司相關(guān)部門和X保監(jiān)局相關(guān)處室的溝通；對下，加強對機構(gòu)的指導和監(jiān)督，建立上下聯(lián)動機制，防范潛在風險。五是繼續(xù)實施人力資源管理月報機制。20XX年全轄人力資源月報機制取得了較好的效果。為更加有效預防人力資源風險，今后將繼續(xù)實施人力資源月報機制，并擴大通報范圍，通過重大事項通報、考核結(jié)果通報等形式，有力鞭策和促