淺析知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)公共利益的保障作用.doc

淺析知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)公共利益的保障作用王海華 【摘要】知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的直接目的是保護(hù)相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但最終的價(jià)值追求卻是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化事業(yè)的全面、迅速和可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)公共利益目標(biāo)。我國(guó)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法時(shí)要兼顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益和社會(huì)公共利益，達(dá)到兩者的平衡。 【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)；公共利益；社會(huì)公共利益“私權(quán)”性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本屬性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為知識(shí)財(cái)產(chǎn)私有的權(quán)利形態(tài)，得到法律的嚴(yán)格保護(hù)。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)客體知識(shí)產(chǎn)品，它是一種信息，具有私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的雙重性質(zhì)，而由此帶來(lái)的權(quán)利義務(wù)的分配，不僅關(guān)系到知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的個(gè)人利益，也關(guān)系到社會(huì)公共利益。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法在確認(rèn)和保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益同時(shí)也需要兼顧對(duì)公共利益的保障。近些年來(lái)，國(guó)際上的一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約明確地對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的公共利益問(wèn)題作了規(guī)定，確保公共利益已成為各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的宗旨。本文僅結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法中的著作權(quán)法、專利權(quán)法、商標(biāo)權(quán)法的相關(guān)法律規(guī)定，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)公共利益的保障作用。 一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在賦予專有使用知識(shí)產(chǎn)品的基礎(chǔ)上激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造活動(dòng) 知識(shí)產(chǎn)品需要產(chǎn)權(quán)確認(rèn)?！爸R(shí)是資源、是資本、是財(cái)富?！?知識(shí)產(chǎn)品同時(shí)又是知識(shí)商品,“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指知識(shí)商品的產(chǎn)權(quán)”2?！爸R(shí)經(jīng)濟(jì)的精髓在于把知識(shí)變成財(cái)富?！?知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為商品,只有轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè),才能最大限度地發(fā)揮其作用,“因?yàn)橹R(shí)的價(jià)值和知識(shí)的經(jīng)濟(jì)效益都反應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)業(yè)上”4 ，知識(shí)產(chǎn)品作為無(wú)形財(cái)產(chǎn)與有形財(cái)產(chǎn)不同，知識(shí)產(chǎn)品一旦被公開就很難由原來(lái)的知識(shí)產(chǎn)品所有人專有地控制。競(jìng)爭(zhēng)者可以通過(guò)研究、模仿市場(chǎng)中的知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)同類產(chǎn)品，而不需要付出大量的智力勞動(dòng)和研發(fā)成本，并承擔(dān)相應(yīng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，競(jìng)爭(zhēng)者可以以更低的價(jià)格在市場(chǎng)上出售同類知識(shí)產(chǎn)品，與知識(shí)產(chǎn)品所有人展開競(jìng)爭(zhēng)，這使得知識(shí)產(chǎn)品所有人很難從其智力活動(dòng)中收回投資，更談不上收益，極大地挫傷了知識(shí)產(chǎn)品所有人進(jìn)行智力活動(dòng)的積極性。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)刺激知識(shí)創(chuàng)造。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法賦予知識(shí)產(chǎn)品所有人以專有使用權(quán)，排除他人擅自使用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人可以憑借這種壟斷地位收回自己為進(jìn)行智力活動(dòng)所進(jìn)行的各方面的投資，這種制度設(shè)計(jì)激勵(lì)著知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)作活動(dòng)。例如，著作人身權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的賦予激發(fā)對(duì)智力作品的創(chuàng)作和傳播、專有實(shí)施權(quán)所帶來(lái)的巨大收益激發(fā)人們從事發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)、商標(biāo)的專有使用促使廠商改善商品質(zhì)量，創(chuàng)造出更多的知名品牌。所以說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法反映了賦予有限的壟斷權(quán)刺激革新目的的動(dòng)態(tài)效率，它通過(guò)授予有限的壟斷權(quán)利刺激了知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)，報(bào)償在創(chuàng)新上的投資從而刺激對(duì)創(chuàng)新者在時(shí)間、精力和資金方面的投入，從而創(chuàng)造出更多的知識(shí)產(chǎn)品，不斷地滿足社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的需求。 二、以壟斷換“公開的機(jī)制”產(chǎn)生了巨大的社會(huì)公共利益 知識(shí)經(jīng)濟(jì)呼喚知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。 知識(shí)經(jīng)濟(jì)是一場(chǎng)巨變的社會(huì)革命，它不僅要求不斷地進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新,因?yàn)椤皠?chuàng)新是知識(shí)價(jià)值的核心,創(chuàng)新越是高,知識(shí)價(jià)值也越高”5,而且要求進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新,因?yàn)椤爸R(shí)產(chǎn)權(quán)制度是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的主要支柱,沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就不可能有知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)”6。 產(chǎn)權(quán)公開產(chǎn)生巨大社會(huì)效應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過(guò)一系列制度設(shè)計(jì)激勵(lì)將知識(shí)產(chǎn)品盡早向社會(huì)公開，可以說(shuō)公開也是一種重要的社會(huì)公共利益。它不僅保障公眾正當(dāng)?shù)亟咏瓌?chuàng)者的知識(shí)產(chǎn)品，為后續(xù)創(chuàng)新提供充分的“養(yǎng)料”，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和文化創(chuàng)新；而且避免了對(duì)同一客體的重復(fù)創(chuàng)作和研究，節(jié)約了社會(huì)資源。這一點(diǎn)在著作權(quán)法和專利權(quán)法中表現(xiàn)的尤為明顯，著作權(quán)法賦予了權(quán)利人專有復(fù)制發(fā)行權(quán)換取了對(duì)作品的公開，為后續(xù)性創(chuàng)作提供了大量的資料，雖然限制了對(duì)作品的自由接近，特別是帶有盈利性質(zhì)的利用和傳播，在獨(dú)創(chuàng)性的層面上刺激更多的合乎社會(huì)需要的新作品的創(chuàng)作，最終促進(jìn)了文化繁榮和文明進(jìn)步。專利法更是如此，專利法通過(guò)專利的“充分公開”要件確保所授予的專利公開，這些以公開的專利成為重要的信息來(lái)源，為后續(xù)發(fā)明和研究提供了技術(shù)信息和知識(shí)，避免了對(duì)同一客體的重復(fù)投資，研發(fā)者將節(jié)省的時(shí)間和經(jīng)費(fèi)來(lái)進(jìn)行其他的研發(fā)，不斷促進(jìn)新發(fā)明更多的被創(chuàng)造出來(lái)，以滿足社會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的需要。 三、適當(dāng)?shù)南拗浦R(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利以達(dá)到個(gè)人利益和社會(huì)公共利益的平衡國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律，都將公共利益作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人行使其權(quán)利的前提，如我國(guó)著作權(quán)法第四條第2款規(guī)定，著作權(quán)人行使著作權(quán)，不得違反憲法和法律，不得損害社會(huì)公共利益；因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)都具有有條件的獨(dú)占性、有限制的排他性和有期限的時(shí)間性的特點(diǎn)。社會(huì)主義國(guó)家使用的“社會(huì)公共利益”或“社會(huì)利益”等概念被關(guān)注得較少，其含義尤感含糊。不過(guò)，按照民法學(xué)界的通行觀點(diǎn)，“社會(huì)公共利益”在內(nèi)涵和作用方面與西方國(guó)家民法中的“公序良俗”概念大體上是相當(dāng)?shù)摹?需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)做一定的限制，包括對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間限制和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利效力的限制。“對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利效力的限制是指為了國(guó)家或公共的利益，行使了法律規(guī)定通常屬于權(quán)利人才能行使的權(quán)利，這種行為依法不屬于侵權(quán)行為”8。這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)做了時(shí)間和范圍的限制。如我國(guó)現(xiàn)行專利法對(duì)于發(fā)明專利的保護(hù)期規(guī)定為20年。經(jīng)過(guò)20年后，發(fā)明專利就成為全社會(huì)的共同財(cái)富。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法還規(guī)定了一些“合理使用”、“法定許可”以及“強(qiáng)制實(shí)施”條款。我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定：為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬。美國(guó)學(xué)者埃德加博登海默曾經(jīng)為確定共同福利或公共福利這類基本概念的內(nèi)容和范圍指出了一些基本原則。他認(rèn)為，共同福利或公共福利不能被認(rèn)為是個(gè)人欲望和要求的總和，同時(shí)，“我們也不能同意將共同福利視為是政府當(dāng)局所作的政策決定”。9專利法規(guī)定：專利權(quán)人制造或者經(jīng)專利權(quán)人許可制造的專利產(chǎn)品售出后他人使用或銷售該產(chǎn)品不構(gòu)成侵權(quán)，即專利權(quán)人權(quán)利用盡后的使用不侵權(quán)。在1948年，美國(guó)最高法院堅(jiān)持，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法“對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的報(bào)償是作第二位考慮的”。10 在更早的1909年關(guān)于美國(guó)著作權(quán)法的國(guó)會(huì)委員會(huì)報(bào)告中則指出：“國(guó)會(huì)根據(jù)憲法的條款制定著作權(quán)法，不是基于作者在他的作品中存在的自然權(quán)利，而是基于要服務(wù)于公共福利手段是保障作者對(duì)其作品以有限的保護(hù)期的專有權(quán)?！?1在充分保護(hù)權(quán)利基礎(chǔ)上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作以必要的限制是為了在保護(hù)私權(quán)的前提下維護(hù)公共利益，尋求個(gè)人利益與社會(huì)利益的平衡。正所謂權(quán)利的限制，應(yīng)是在充分保護(hù)權(quán)利基礎(chǔ)上的必要限制；權(quán)利的保護(hù)，應(yīng)是在實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益前提下的必要保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與權(quán)利行使，目的應(yīng)在于促進(jìn)技術(shù)的革新、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和技術(shù)的傳播，以有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利的方式促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)者與使用者互利，并促進(jìn)權(quán)利與義務(wù)的平衡。12 四、促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序 對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的促進(jìn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一種重要的公共利益。通常，生產(chǎn)者可以使用市場(chǎng)中任何可以獲得的手段，針對(duì)他們的競(jìng)爭(zhēng)者來(lái)獲得優(yōu)勢(shì)，但是這種手段必須正當(dāng)、合法、體現(xiàn)市場(chǎng)主體之間的公平競(jìng)爭(zhēng)。在缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)下，企業(yè)可以立即復(fù)制被改進(jìn)的技術(shù)與改進(jìn)者展開競(jìng)爭(zhēng)而沒(méi)有必要投入時(shí)間和精力進(jìn)行技術(shù)改造；廠商可以采用“搭便車”，“傍名牌”的方式展開市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而不是在提高產(chǎn)品的質(zhì)量上展開競(jìng)爭(zhēng)。這些都是違反市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律的不正當(dāng)?shù)摹⒉还降母?jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)重地?cái)_亂了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。相反，在賦予專利權(quán)的情況下，競(jìng)爭(zhēng)者意識(shí)到他不能隨意地復(fù)制、模仿專利發(fā)明。因此，不得不進(jìn)行獨(dú)立的研究和開發(fā)，形成替代發(fā)明和改進(jìn)發(fā)明，因?yàn)樗麄冎罁碛幸粋€(gè)合乎社會(huì)需要的、具有廣闊市場(chǎng)的專利是企業(yè)占領(lǐng)市場(chǎng)和開拓市場(chǎng)的重要要求，是取得巨大經(jīng)濟(jì)效益、在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地的重要手段，這一種競(jìng)爭(zhēng)是在不斷開發(fā)新技術(shù)的基礎(chǔ)上展開的公平競(jìng)爭(zhēng)。商標(biāo)權(quán)的賦予使得商標(biāo)作為一種識(shí)別性的商業(yè)標(biāo)記，商標(biāo)權(quán)人有權(quán)禁止他人在核定使用的同種或類似的商品或服務(wù)上使用與自己的注冊(cè)商標(biāo)相同或相似的商標(biāo)。通過(guò)制止市場(chǎng)中商品的商標(biāo)被混淆而維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促使廠商在提高產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)上展開市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。 五、保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益 知識(shí)產(chǎn)品作為公共財(cái)富，最終要進(jìn)入流通領(lǐng)域，成為消費(fèi)者手中的消費(fèi)產(chǎn)品，所以保護(hù)消費(fèi)者的利益也就成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法目標(biāo)之一。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是通過(guò)兩方面的機(jī)制來(lái)保護(hù)消費(fèi)者利益的：一方面，賦予知識(shí)產(chǎn)品所有人以專有使用權(quán)，這使得不同知識(shí)產(chǎn)品所有人所創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)品得以區(qū)分，也使得假冒的知識(shí)產(chǎn)品不能進(jìn)入市場(chǎng)流通領(lǐng)域，從而保證消費(fèi)者可以購(gòu)買到自己信得過(guò)的、高質(zhì)量的產(chǎn)品。如商標(biāo)法保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)專用權(quán)，從而區(qū)別產(chǎn)品或者服務(wù)來(lái)源，確保了消費(fèi)者能夠憑借商標(biāo)按照自己的意愿選購(gòu)自己需要的產(chǎn)品。商標(biāo)不僅具有區(qū)別商品來(lái)源的作用，而且具有標(biāo)識(shí)商品一致質(zhì)量的作用，一旦消費(fèi)者習(xí)慣于將一個(gè)特定的商標(biāo)作為特定商品質(zhì)量的符號(hào)，他就會(huì)確信其購(gòu)買的這種商標(biāo)的商品具有質(zhì)量的一致性，逐漸形成一種 “品牌認(rèn)知”， 并且愿意為此商品支付較高的費(fèi)用。廠商便可借助商標(biāo)贏得消費(fèi)者對(duì)其商品的青睞，這樣就能獲得較大的利潤(rùn)，激勵(lì)了廠商提高產(chǎn)品的質(zhì)量以便利用商標(biāo)實(shí)現(xiàn)更大的利益，最終保證了消費(fèi)者可以獲得高質(zhì)量的產(chǎn)品。 所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在以法定形式確認(rèn)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益的同時(shí)，也兼顧了對(duì)公共利益的保障。雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得意味著權(quán)利人獲得一定程度之壟斷地位，這是社會(huì)公共利益所做出的讓步，以鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，權(quán)利人在行使權(quán)利時(shí)也要注意與社會(huì)公眾之間實(shí)現(xiàn)利益平衡?！緟⒖嘉墨I(xiàn)】1 秦言.知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代M.天津:天津人民出版社,1998.p32 齊建國(guó)等.知識(shí)經(jīng)濟(jì)與管理M.北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2001.p973 建國(guó)等.知識(shí)經(jīng)濟(jì)與管理M.北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2001.p243 4 秦言.知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代M.天津:天津人民出版社,1998.p2735 秦言.知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代M.天津:天津人民出版社,1998.p66 鄭勝利.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定主義A.北大知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)論:第2卷C.北京:法律出版社,20047 李雙元，溫世揚(yáng).比較民法學(xué)M.武漢：武漢大學(xué)出版社，19988 劉春田.知識(shí)