正版軟件管理工作指南

附件 正版軟件管理工作指南 推進(jìn)使用正版軟件工作部際聯(lián)席會(huì)議辦公室 2016 年 7 月 11 日 前 言 為推進(jìn)各級(jí)政府機(jī)關(guān)和企事業(yè)單位落實(shí)軟件正版化工 作主體責(zé)任 加強(qiáng)正版軟件管理 保障信息安全 提高使 用效率 降低使用成本 推進(jìn)軟件正版化工作規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn) 化 制定 正版軟件管理工作指南 以下簡稱 指南 指南 主要包括責(zé)任制度 日常管理 軟件配置 軟件臺(tái)賬 安裝維護(hù)等五項(xiàng)軟件使用管理制度范本和臺(tái)賬 范本 供各單位開展正版軟件管理工作參考 各單位可根 據(jù)本單位實(shí)際情況對(duì) 指南 相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改完善 建 立本單位正版軟件管理辦法 指南 主要內(nèi)容如下 一 軟件正版化工作責(zé)任制度 明確軟件正版化工作 領(lǐng)導(dǎo)小組人員組成和工作職責(zé) 以及軟件使用部門和工作 人員職責(zé) 二 軟件日常使用管理規(guī)定 明確軟件日常使用管理 涉及的工作計(jì)劃 預(yù)算編制 軟件采購 軟件維護(hù) 宣傳 培訓(xùn) 檢查考核 總結(jié)報(bào)告等工作流程和要求 三 軟件配置管理規(guī)定 明確軟件配置原則和配置流 程 四 軟件臺(tái)賬管理規(guī)定 明確軟件使用管理臺(tái)賬種類 和管理辦法 五 軟件安裝維護(hù)管理規(guī)定 明確軟件安裝 卸載及 升級(jí)維護(hù)流程 指南 由推進(jìn)使用正版軟件工作部際聯(lián)席會(huì)議辦公 室負(fù)責(zé)解釋 目 錄 一 軟件正版化工作責(zé)任制 度 8 二 軟件日常使用管理規(guī) 定 11 三 軟件配置管理規(guī) 定 13 四 軟件臺(tái)賬管理規(guī) 定 15 五 軟件安裝維護(hù)管理規(guī) 定 18 六 附件 1 軟件正版化工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員信息 表 20 2 使用正版軟件承諾 書 21 3 軟件使用需求申請(qǐng) 表 22 4 軟件采購計(jì)劃 表 23 5 軟件正版化工作信息統(tǒng)計(jì) 表 24 6 可使用免費(fèi)軟件清 單 25 7 軟件使用情況匯總 表 26 8 軟件使用情況明細(xì) 表 27 9 軟件安裝維護(hù)情況明細(xì) 表 28 10 軟件安裝維護(hù)申請(qǐng) 表 29 11 軟件安裝維護(hù)確認(rèn) 單 30 軟件正版化工作責(zé)任制度 為進(jìn)一步加強(qiáng)軟件正版化工作 明確軟件正版化工作職 責(zé) 落實(shí)軟件正版化工作主體責(zé)任 推進(jìn)責(zé)任落實(shí)到人 制 定本制度 一 軟件正版化工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé) 軟件正版化工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)軟件正版化 工作 研究制定軟件正版化工作相關(guān)規(guī)定和措施 一 人員組成 一 人員組成 1 單位主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任軟件正版化工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長 2 單位分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任軟件正版化工作領(lǐng)導(dǎo)小組副組長 3 信息化 辦公廳 室 人事 財(cái)務(wù) 資產(chǎn)管理等部 門主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)小組成員 軟件正版化工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單詳見 軟件正版化工 作領(lǐng)導(dǎo)小組成員信息表 附件 1 二 工作職責(zé) 二 工作職責(zé) 1 領(lǐng)導(dǎo)小組組長職責(zé) 領(lǐng)導(dǎo)小組組長為軟件正版化工作第一責(zé)任人 負(fù)責(zé)審定 軟件正版化工作年度目標(biāo)任務(wù) 工作計(jì)劃 經(jīng)費(fèi)預(yù)算 工作 措施 考核評(píng)議 年度報(bào)告等工作 2 領(lǐng)導(dǎo)小組副組長職責(zé) 領(lǐng)導(dǎo)小組副組長負(fù)責(zé)指導(dǎo)并督促軟件正版化工作責(zé)任部 門貫徹落實(shí)軟件正版化年度工作計(jì)劃 按期完成軟件正版化 工作各項(xiàng)年度目標(biāo)任務(wù) 3 領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門職責(zé) 1 制定軟件配置標(biāo)準(zhǔn) 2 制定年度軟件正版化工作計(jì)劃 3 開展年度軟件使用情況檢查 4 編制年度軟件采購預(yù)算 5 開展年度軟件采購工作 6 開展軟件安裝 卸載 升級(jí)和維護(hù)工作 7 建立并維護(hù)軟件使用管理臺(tái)賬 8 開展年度軟件正版化工作宣傳和培訓(xùn) 9 開展年度軟件正版化工作考核評(píng)議 10 開展軟件正版化工作年度總結(jié)工作 11 開展軟件使用管理其他日常工作 信息化部門負(fù)責(zé)軟件正版化工作領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作 二 軟件使用部門職責(zé) 軟件使用部門主要負(fù)責(zé)人是本部門軟件正版化工作的第 一責(zé)任人 負(fù)責(zé)配合信息化 辦公廳 室 人事 財(cái)務(wù) 資產(chǎn)等部門做好軟件正版化工作 督促本部門工作人員嚴(yán)格 遵守軟件正版化工作相關(guān)規(guī)章制度 三 工作人員職責(zé) 工作人員要簽署 使用正版軟件承諾書 附件 2 嚴(yán) 格遵守軟件正版化工作相關(guān)規(guī)定 不得私自在計(jì)算機(jī)上安裝 或卸載軟件 四 責(zé)任追究 部門沒有落實(shí)軟件正版化工作相關(guān)規(guī)定 存在工作人員 使用盜版軟件的 一經(jīng)發(fā)現(xiàn) 取消該部門年度評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)資格 工作人員違反軟件正版化工作相關(guān)規(guī)定 私自安裝或卸載軟 件的 一經(jīng)發(fā)現(xiàn) 取消年度評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)資格 視情扣除年度績 效獎(jiǎng)勵(lì) 軟件日常使用管理規(guī)定 軟件日常使用管理工作主要包括 制定年度工作計(jì)劃 編制預(yù)算與采購 軟件維護(hù)管理 督促檢查 宣傳培訓(xùn) 總 結(jié)報(bào)告等工作 一 制定年度工作計(jì)劃 信息化部門牽頭制定年度軟件正版化工作計(jì)劃 軟件正 版化工作計(jì)劃要明確目標(biāo)任務(wù) 推進(jìn)措施 進(jìn)度安排 檢查 方案等主要內(nèi)容 二 編制預(yù)算與采購 1 軟件使用部門每年根據(jù)實(shí)際需要 填報(bào) 軟件使用需 求申請(qǐng)表 附件 3 2 信息化部門統(tǒng)計(jì)匯總軟件使用部門報(bào)送的軟件使用需 求 依據(jù)軟件配置原則和流程 編制年度 軟件采購計(jì)劃表 附件 4 3 財(cái)務(wù)部門確保軟件采購經(jīng)費(fèi)納入年度預(yù)算 明確資金 來源和經(jīng)費(fèi)保障 并對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審核監(jiān)督 4 財(cái)務(wù) 資產(chǎn)管理部門督促 指導(dǎo)信息化部門嚴(yán)格按照 軟件采購計(jì)劃做好軟件采購工作 三 軟件維護(hù)管理 信息化部門按照 軟件臺(tái)賬管理規(guī)定 和 軟件安裝維 護(hù)管理規(guī)定 做好軟件的日常安裝 維護(hù)和軟件臺(tái)賬管理 工作 四 督促檢查 1 信息化部門牽頭每年至少開展一次軟件使用情況全面 檢查工作 通報(bào)檢查結(jié)果 對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題 督促相關(guān)部 門認(rèn)真整改 2 信息化部門要注重利用技術(shù)手段開展軟件使用情況檢 查 提高檢查效率 五 宣傳培訓(xùn) 1 軟件正版化工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門負(fù)責(zé)人要參加主管 部門舉辦的軟件正版化工作培訓(xùn)班 2 信息化部門牽頭做好本單位軟件正版化工作培訓(xùn) 每 年至少舉辦一次軟件正版化工作培訓(xùn)班 3 通過專題會(huì)議或培訓(xùn) 單位網(wǎng)站 知識(shí)競賽 宣傳手 冊(cè) 海報(bào) 視頻等方式宣傳軟件正版化工作意義和成果 六 總結(jié)報(bào)告 信息化部門牽頭總結(jié)年度軟件正版化工作 重點(diǎn)是軟件 正版化工作責(zé)任落實(shí) 軟件采購 軟件使用管理 督促檢查 等情況 填寫 軟件正版化工作信息統(tǒng)計(jì)表 附件 5 軟件配置管理規(guī)定 為進(jìn)一步加強(qiáng)軟件配置管理工作 明確軟件配置原則 規(guī)范軟件配置流程 制定本規(guī)定 一 配置原則 1 軟件配置遵循安全性 適用性 經(jīng)濟(jì)性和正版化的原 則 不得配置非正版軟件 2 單位使用的商業(yè)軟件 OEM 軟件 免費(fèi)軟件均需納入 配置管理 不得配置與工作無關(guān)的各類軟件 3 優(yōu)先采用場(chǎng)地授權(quán) 許可 方式配置軟件 二 配置流程 1 軟件使用部門根據(jù)本部門各崗位工作需要 編制崗位 軟件需求清單 填寫 軟件使用需求申請(qǐng)表 附件 3 2 信息化部門統(tǒng)計(jì) 匯總軟件使用部門報(bào)送的 軟件使 用需求申請(qǐng)表 對(duì)軟件使用部門需要的相關(guān)軟件進(jìn)行統(tǒng)一 測(cè)試和試用 綜合考慮軟件的價(jià)格 兼容性 安全性和售后 服務(wù)等因素 確定軟件選型 明確軟件名稱和版本 涉及使 用免費(fèi)軟件的 更新 可使用免費(fèi)軟件清單 附件 6 3 信息化部門依據(jù)單位軟件使用管理臺(tái)賬 梳理單位軟 件需求與現(xiàn)有軟件許可的差異 單位軟件許可不足的 編制 軟件采購計(jì)劃表 附件 4 4 財(cái)務(wù)部門要將軟件采購納入單位年度預(yù)算 財(cái)務(wù) 資 產(chǎn)管理部門指導(dǎo)信息化部門完成軟件采購 軟件采購合同要 明確軟件名稱 版本 授權(quán)方式 許可數(shù)量 使用年限 兼 容性和售后服務(wù)等要求 5 財(cái)務(wù) 資產(chǎn)管理部門指導(dǎo)信息化部門做好軟件采購相 關(guān)資料管理工作 重點(diǎn)是軟件采購合同 軟件授權(quán)證書 軟 件安裝序列號(hào)等資料的管理工作 6 信息化部門負(fù)責(zé)軟件使用管理日常工作 7 單位采購的軟件 因以下情況申請(qǐng)報(bào)廢的 需經(jīng)過信 息化部門鑒定 嚴(yán)格履行資產(chǎn)處置報(bào)批手續(xù) 1 已經(jīng)達(dá)到規(guī)定的最低使用年限 且無法繼續(xù)使用 的 2 未達(dá)到規(guī)定的最低使用年限 因技術(shù)進(jìn)步等原因 無法繼續(xù)使用的 3 未達(dá)到規(guī)定的最低使用年限 因計(jì)算機(jī)硬件報(bào)廢 且無法遷移到其他計(jì)算機(jī)上繼續(xù)使用的 8 信息化部門在單位新采購軟件 報(bào)廢軟件和調(diào)整可使 用免費(fèi)軟件清單后 更新 軟件使用情況匯總表 附件 7 軟件臺(tái)賬管理規(guī)定 為規(guī)范軟件使用管理工作 及時(shí)建立 更新和維護(hù)軟件 臺(tái)賬 全面掌握軟件使用情況 提高軟件使用效率 制定本 規(guī)定 軟件臺(tái)賬包括 軟件使用情況匯總表 附件 7 軟件 使用情況明細(xì)表 附件 8 和 軟件安裝維護(hù)情況明細(xì)表 附件 9 信息化部門負(fù)責(zé)軟件臺(tái)賬的建立 更新和維護(hù)工 作 一 軟件使用情況匯總表 1 軟件使用情況匯總表 用于登記單位人數(shù)及計(jì)算機(jī) 數(shù)總體情況 商業(yè)軟件使用總體情況 隨機(jī)預(yù)裝軟件使用總 體情況 以及免費(fèi)軟件使用總體情況 2 軟件名稱或軟件版本不同的商業(yè)軟件 使用不同的軟 件編號(hào) 3 軟件名稱及軟件版本相同的商業(yè)軟件 采購時(shí)間 采 購金額 許可類型 許可數(shù)量 可使用版本 許可期限 序 列號(hào)等任一不相同的 使用不同的軟件編號(hào) 4 通過受贈(zèng) 調(diào)劑等方式獲得的商業(yè)軟件 不填寫采購 時(shí)間 采購金額 5 軟件名稱或軟件版本不同的 OEM 軟件 使用不同的軟 件編號(hào) 6 OEM 軟件 不填寫采購時(shí)間 采購金額 許可類型 許可數(shù)量 可使用版本 許可期限 序列號(hào)等信息 7 軟件名稱不同的免費(fèi)軟件 使用不同的軟件編號(hào) 8 軟件名稱相同 軟件版本不同的免費(fèi)軟件 使用相同 的軟件編號(hào) 9 免費(fèi)軟件 不填寫軟件版本 采購時(shí)間 采購金額 許可類型 許可數(shù)量 可使用版本 許可期限 序列號(hào)等信 息 10 新增 處置商業(yè)軟件后 更新 軟件使用情況匯總 表 11 新增 處置計(jì)算機(jī)辦公設(shè)備后 更新 軟件使用情 況匯總表 12 調(diào)整可使用免費(fèi)軟件清單后 更新 軟件使用情況 匯總表 13 根據(jù) 軟件安裝維護(hù)情況明細(xì)表 中登記的軟件安 裝和卸載情況 至少每半年更新 軟件使用情況匯總表 一 次 二 軟件使用情況明細(xì)表 1 軟件使用情況明細(xì)表 登記單位每位工作人員使用 計(jì)算機(jī)辦公設(shè)備情況 及相應(yīng)計(jì)算機(jī)辦公設(shè)備中軟件安裝情 況 2 工作人員使用的全部計(jì)算機(jī)辦公設(shè)備 以及相應(yīng)計(jì)算 機(jī)辦公設(shè)備中安裝的全部軟件 登記在 軟件使用情況明細(xì) 表 中 3 根據(jù) 軟件安裝維護(hù)情況明細(xì)表 中登記的軟件安裝 和卸載情況 至少每半年更新 軟件使用情況明細(xì)表 一次 三 軟件安裝維護(hù)情況明細(xì)表 1 軟件安裝維護(hù)情況明細(xì)表 用于登記軟件的安裝和 卸載情況 2 根據(jù) 軟件使用情況匯總表 中的軟件編號(hào)建立相應(yīng) 軟件的 軟件安裝維護(hù)情況明細(xì)表 3 每一個(gè)軟件編號(hào)對(duì)應(yīng)的軟件 建立一份相應(yīng)軟件的 軟件安裝維護(hù)情況明細(xì)表 用于登記該軟件的安裝和卸 載情況 4 在計(jì)算機(jī)辦公設(shè)備中安裝或卸載軟件后 更新相應(yīng)軟 件的 軟件安裝維護(hù)情況明細(xì)表 5 在計(jì)算機(jī)辦公設(shè)備中更新升級(jí)商業(yè)軟件時(shí) 更新升級(jí) 前軟件和升級(jí)后軟件對(duì)應(yīng)的 軟件安裝維護(hù)情況明細(xì)表 分別登記升級(jí)前軟件的卸載情況和升級(jí)后軟件的安裝情況 軟件安裝維護(hù)管理規(guī)定 為規(guī)范軟件安裝和維護(hù) 提高軟件資源使用效率 保障 信息系統(tǒng)安全高效運(yùn)行 提升日常工作效率 制定本規(guī)定 一 軟件安裝或卸載 1 工作人員不得私自在計(jì)算機(jī)上安裝或卸載軟件 2 工作人員因個(gè)人工作需要 要求安裝或卸載軟件的 要填寫 軟件安裝維護(hù)申請(qǐng)表 附件 10 經(jīng)審核同意后 由信息化部門安排相關(guān)人員負(fù)責(zé)軟件安裝或卸載工作 3 單位統(tǒng)一部署的軟件安裝或卸載工作 工作人員無須 填寫 軟件安裝維護(hù)申請(qǐng)表 信息化部門將統(tǒng)一部署軟件 安裝或卸載工作通知相關(guān)部門 并安排相關(guān)人員負(fù)責(zé)軟件安 裝或卸載具體工作 4 信息化部門相關(guān)人員安裝或卸載軟件后 要完成以下 工作 1 填寫 軟件安裝維護(hù)確認(rèn)單 附件 11 要求計(jì) 算機(jī)使用人簽字確認(rèn)軟件安裝或卸載情況 2 填寫 軟件安裝維護(hù)情況明細(xì)表 附件 9 登記 軟件安裝或卸載情況 二 軟件升級(jí) 1 工作人員不得私自升級(jí)計(jì)算機(jī)上已安裝的商業(yè)軟件 2 工作人員因個(gè)人工作需要 要求升級(jí)計(jì)算機(jī)上已安裝 的商業(yè)軟件 要填寫 軟件安裝維護(hù)申請(qǐng)表 3 軟件升級(jí)由信息化部門統(tǒng)一部署 信息化部門根據(jù)工 作人員軟件升級(jí)需求和單位工作需要 研究制定軟件升級(jí)方 案 4 信息化部門負(fù)責(zé)將統(tǒng)一部署的軟件升級(jí)工作通知相關(guān) 部門 并安排相關(guān)人員負(fù)責(zé)軟件升級(jí)具體工作 5 信息化部門相關(guān)人員完成軟件升級(jí)任務(wù)后