能源體系程序文件-.doc

能源管理體系程序文件2013-8-31發(fā)布 2013-9-1實施山東XXXX有限公司 發(fā)布說 明山東XXXX有限公司程序文件，作為能源管理手冊的支持性文件，詳細描述了公司能源管理體系所涉及的過程，規(guī)定了相關部門的職責、過程（活動）范圍及控制要求。本程序文件由管理者代表組織有關人員根據GB/T 23331-2012標準要求，結合公司實際情況編寫，經管理者代表批準后實施。目 錄1、文件控制程序 12、記錄控制程序 53、能源評審控制程序 74、法律、法規(guī)及其他要求控制程序105、能源績效參數、基準控制程序186、能源目標、指標、管理實施方案控制程序227、能力、培訓和意識控制程序268、信息溝通程序289、運行過程控制程序3210、能源服務、產品和能源采購控制程序3411、監(jiān)視、測量與分析控制程序3612、監(jiān)測和計量裝置控制 3913、不符合、糾正和預防措施控制程序4214、內部審核控制程序4615、管理評審控制程序5016、用能設備的購買、使用、維護和處置程序5417、應急準備和響應程序5818、設計控制程序6063 / 68控制編號：XX-NYGL-CX-01-2013版本：A標題：文件控制程序編制審核批準1 目的對文件進行控制，確保與能源管理體系運行有關場所及時獲得和使用文件的有效版本，防止作廢文件的非預期使用。2 范圍適用于公司能源管理體系有關的所有文件的控制。3 職責3.1 最高管理者負責批準、發(fā)布能源管理體系的方針、目標及能源管理手冊。3.2 管理者代表組織編制、審核能源管理手冊、程序文件，并負責程序文件的批準、發(fā)布。3.3 綜合管理部是公司文件的歸口管理部門，負責管理手冊、程序文件的編號、發(fā)放、存檔；建立公司“受控文件清單”；各相關部門建立本部門的“受控文件清單”。3.4 綜合管理部負責能源管理手冊、程序文件的更改、定期評審、作廢回收管理。3.5 各部門負責本部門能源管理體系文件的編制、使用、收集、整理、歸檔管理。3.6 生產技術部負責組織編寫能源管理手冊和能源管理方案。4 控制要求4.1 文件分類a）能源管理體系手冊，簡稱能源管理手冊闡述公司能源管理方針、目標、組織機構、職責權限及能源管理體系的要求。b）能源管理體系程序文件，簡稱程序文件GB/T23331-2012標準要求的程序文件（共18份）及記錄。c）其他與能源管理體系有關的文件是除手冊和程序文件以外，具體指導管理體系工作的詳細文件，是程序文件的支持性文件。主要包括作業(yè)指導書、管理性規(guī)章、技術性規(guī)程、能源基準、能源目標和指標、能源管理實施方案、標準及適用的外來文件（包括法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標準、合理用能評估報告、設備說明書以及相關方文件等）。4.2 文件編號4.2.1 文件編號按下述規(guī)則要求執(zhí)行：a）能源管理手冊的編號：XX-NYSC-版次；b) 程序文件編號：XX-NYGL-CX-XX-版次；c）作業(yè)指導書等其他文件編號：XX-ZY-部門代號-XX；d）記錄編號：XX-BG-部門代號-N條款號- XX說明：XX山東XXXX集團有限公司縮寫； SC管理手冊的縮寫；NY及NYGL分別代表能源管理體系； CX程序文件的縮寫；版次用A、B、C表示； XX文件、記錄的順序號。4.2.2 各部門代號規(guī)定如下：綜合管理部 ZH 資產管理部 ZC 生產技術部JS 安全環(huán)保部 AH 營銷中心 YX 工程保障部 BZ 人力資源部RL 動力部 DL 品管部PG 油品車間YP 財務部 CW4.3 文件的編制、審批4.3.1 能源管理手冊和程序文件由管理者代表組織有關部門的人員編寫。能源管理手冊由管理者代表審核，最高管理者批準；程序文件由各相關部門負責人審核，管理者代表批準、發(fā)布。4.3.2 其他與管理體系有關的作業(yè)指導書、管理規(guī)章等文件由各職能部門負責編制，部門負責人審核，分管經理批準。4.3.3審核和批準要在原文件上留有審核人和批準人的簽字，以便存檔備查。 4.4 文件的發(fā)放及控制4.4.1 能源管理手冊和程序文件要按擬定批準的發(fā)放范圍由綜合管理部統(tǒng)一發(fā)放，文件使用者在“文件發(fā)放、回收審批記錄”上簽名領取文件，文件加蓋“受控”印章，每份文件都有唯一的分發(fā)號，以便于追溯和管理。4.4.2 各部門編制的與能源管理體系有關的作業(yè)指導書等其他文件由各部門負責編號、標識，擬定發(fā)放范圍，經分管領導批準，加蓋“受控”印章和分發(fā)號后發(fā)放。各部門建立本部門的“受控文件清單”，并到綜合管理部備案?！笆芸匚募鍐巍泵磕晷抻喴淮巍?.4.3 為確保用于辦公場所和生產現場的文件為有效版本，各級文件管理人員在接收或發(fā)放文件時要做好登記，借閱文件要做好借閱登記。4.4.4 文件不準隨意復印，若需要時，須經本部門負責人或文件管理部門負責人批準后，由發(fā)放部門進行復印并登記。4.4.5文件損壞或丟失，按規(guī)定程序辦理領用手續(xù)，文件管理員在補發(fā)文件時給予新的分發(fā)號，并注明丟失文件的分發(fā)號作廢。4.4.6 文件分為“受控”與“非受控”文件。凡是與能源管理體系有關的文件均為受控文件，由各部門按有關規(guī)定執(zhí)行。綜合管理部負責編制公司“受控文件清單”（包括外來文件），便于管理各類文件。受控文件應在文件首頁的右上角加蓋“受控”專用章，公司級行政性管理文件以公章為受控標識。4.5 文件的更改4.5.1 文件更改時，由申請更改單位填寫“文件更改申請” 說明理由，對重要的更改內容（如技術參數）還應附有理論依據。更改后的文件由原審批人審批，原審批人有變化時，由接替其崗位或其授權人審批。4.5.2 文件更改批準后，能源管理手冊和程序文件由綜合管理部實施更改，其他文件（作業(yè)指導書、管理規(guī)章等）的更改由文件發(fā)放部門實施。4.5.3 文件的更改方式：劃改或換頁。4.6 文件的換版與作廢4.6.1 文件經多次或大幅度修改時應換版，原文件作廢，立即停止使用，由原發(fā)放部門收回后加蓋“作廢”印章；需作資料保留的作廢文件，在文件首頁上加蓋“作廢保留資料”印章。4.6.2 對有使用期限的受控文件，自超期之日起自行作廢，各單位可作資料保留，不需收回，由各使用單位自行處置。4.6.3 確定無保留價值的作廢文件，經分管領導批準后銷毀處理，做好文件銷毀記錄。4.7 外來文件的管理4.7.1 收到外來文件的部門，需識別其適用性，并控制分發(fā)以確保其有效。4.7.2 對外來文件，屬受控文件要加蓋“受控”章，記入“受控文件清單”，編號仍采用原有編號，若需要下發(fā)時編制分發(fā)號。4.7.3法律法規(guī)和其他要求的文件按法律、法規(guī)及其他要求控制程序執(zhí)行。4.8 文件的評審管理者代表組織綜合管理部、生產技術部、安環(huán)部、動力部、XX車間等有關部門對體系文件定期評審，每年至少一次，各部門結合平時的使用情況可進行適時評審，評價體系文件的充分性和適宜性，根據評審情況提出改進意見。4.9 文件的使用管理4.9.1 各部門的文件由本部門妥善保管，應存放在干燥、通風、安全的地方。4.9.2 任何人不得在受控文件上亂涂亂劃改，不準私自外借，確保文件清晰，易于識別和檢索。5 記錄受控文件清單文件發(fā)放、回收審批記錄文件更改申請文件評審記錄文件借閱、復印記錄文件銷毀記錄控制編號：XX-NYGL-CX-02-2013版本：A標題：記錄控制程序編制審核批準1 目的對能源管理體系運行記錄進行有效控制和管理，以證實符合能源管理體系標準的要求以及所取得的能源績效成果。2 范圍本程序適用于我公司與能源管理體系有關的各項活動所建立的記錄的控制和管理。3 職責3.1 綜合管理部是記錄的歸口管理部門，負責編制“公司記錄清單”。3.2 各職能部門負責職責范圍內記錄的填寫、整理、歸檔保管工作。3.3 管理者代表負責記錄樣本的批準及變更的簽準。4 控制要求4.1 各部門負責收集整理、保存本部門與管理體系有關的記錄。4.2 記錄的標識、編號記錄的編號按文件控制程序執(zhí)行；記錄以編號、名稱、填寫日期或填寫人員、班次等為標識。4.3 記錄的填寫4.3.1 記錄填寫要準確、及時、內容完整、字跡清晰，不得隨意涂改；負責人簽字的欄目不允許空白。4.3.2 如因筆誤或計算錯誤要更改原內容，采用杠改方式，在其上方或附近寫上更改后的內容，簽上更改人的姓名及日期。4.4 記錄的收集、編目、歸檔、保護與保存4.4.1 各部門把記錄依日期順序整理好，存放于通風、干燥的地方，記錄應保持清潔，字跡清晰。4.4.2 各部門根據管理體系的運行、生產周期及本部門的實際情況規(guī)定記錄的保存期限，歸檔管理。4.4.3 各部門編制部門“記錄清單”，每年修訂一次。4.5 記錄的借閱與復印各部門保管的記錄應便于檢索，需借閱或復印時要經保存部門負責人批準。4.6 記錄表格編制、審批、更改的控制4.6.1 各部門編制的記錄格式，由本部門負責人批準后使用。4.6.2 各部門可根據實際需要對記錄格式進行更改，更改時執(zhí)行文件控制程序中的有關規(guī)定。4.6.3 特殊媒體形式記錄的控制 記錄的形式除通常下的表格、圖表、卡片等形式外，在特定的條件或場合下，也可以其他形式呈現，如電子版記錄等，對該類記錄的控制原則同上，對電子版記錄要及時備份，防止丟失。4.7 記錄的處置對超過保存期的記錄，各部門負責處理并作處置記錄。5 相關文件文件控制程序6.記錄記錄清單文件借閱、復印記錄記錄處置單控制編號：XX-NYGL-CX-03-2013版本：A標題：能源評審控制程序編制審核批準1 目的本程序旨在識別公司能源利用狀況、主要能源使用，并確定改進能源績效的機會的控制次序，為制定控制方案提供依據。2 范圍本程序適用于公司能源利用全過程的能源評審與控制活動。3 職責3.1 總經理負責能源評審報告、主要能源使用的批準。3.2 管理者代表負責能源評審報告、主要能源使用的審核。3.3 生產技術部組織進行公司能源評審活動。3.4 各單位負責本部門能源使用和能源消耗的能源評審活動。4 工作程序4.1能源評審的時機 在建立能源管理體系前期，生產技術部首先組織全公司進行能源評審。在能源管理體系正常運行過程中，每年進行一次能源評審。當設施、設備、系統(tǒng)、過程發(fā)生顯著變化時，應及時進行的能源評審。4.2能源評審的內容和步驟：4.2.1數據收集生產技術部應結合本公司的能源種類和能源管理特點，采用下列方法進行能源數據的收集：1）利用能源審計的結果；2）綜合能耗計算結果；3）現場能耗監(jiān)測；4）查閱原有的能源資料；或者其他方法。在能源管理體系建立的初期階段，能源初始評審內容詳見能源初始評審報告編制說明。4.2.2分析能源使用和能源消耗運用能流圖、設備清單、統(tǒng)計模型分析等工具結合收集到的數據，對能源使用和能源消耗進行分析，得出用能狀況，主要包括：1）能源的供給狀況，包括當前的能源種類、來源、價格和質量等；2）評價過去和現在的能源使用和能源消耗。各部門通過以上能源使用狀況分析，列出能源使用狀況識別表、能源消耗結構統(tǒng)計表。4.2.3確定主要能源使用和能源消耗的區(qū)域1） 基于用能狀況分析，識別出主要能源使用的區(qū)域：識別對能源使用和能源消耗有重要影響的設施、設備、系統(tǒng)、過程和人員，并確定其現狀。人員包括為公司工作的人和代表公司工作的人員。代表公司工作的人員包括服務承包商、兼職人員以及臨時人員。2）識別影響主要能源使用的其他變化因素，如市場供需狀況、能源品種的變化、產品品種和產量、天氣等。3）確定對主要能源使用相關的設施、設備、系統(tǒng)、過程的能源績效水平。4）評估未來的能源使用和能源消耗，如擴產后能源需求的變化等?；谝陨献R別、分析，各部門列出主要耗能設備設施調查表、主要耗能過程明細表、對能源使用、能源消耗有重要影響的人員清單、影響主要能源使用的變化因素清單、公司未來的能源使用和能源消耗調查表。4.2.4識別改進能源績效的機會公司應開展系統(tǒng)的診斷分析，運用能量系統(tǒng)優(yōu)化、能量平衡、能源網絡圖、能效對標、專家診斷、最佳節(jié)能實踐、員工參與等工具和方法識別能源績效改進機會，并對這些改進機會進行分析，根據其重要性和可實現程度進行排序。評價和排序時應當考慮下列因素：1）影響能源績效的程度；2）與法律法規(guī)、政策、標準及其他要求的符合性；3）施工周期、安全級環(huán)境影響、技術成熟度、系統(tǒng)匹配等技術可行性；4）投資回收期、內部收益率、除節(jié)能外的其他收益等經濟合理性；5）相關方的要求等。對能源績效改進機會的識別和排序具體執(zhí)行評價能源績效改進機會及其優(yōu)先排序的評價方法。生產技術部根據各部門評價的結果，列出公司優(yōu)先進行能源績效改進機會清單。4.2.5能源評審的輸出生產技術部將能源評審的過程及結果形成能源評審報告，作為公司能源管理體系策劃、實施、保持和持續(xù)改進的依據，確定出公司的能源績效參數和基準以及能源目標、指標，并制定可行的能源管理實施方案。5 支持性文件5.1 能源績效參數、能源基準控制程序5.2 能源管理實施方案控制程序5.3 能源初始評審報告編制說明5.4 評價能源績效改進機會及其優(yōu)先排序的評價方法6 記錄6.1 能源評審報告6.2 能源使用情況識別表6.3 優(yōu)先進行能源績效改進機會清單6.4 主要耗能設備設施調查表6.5 主要耗能過程明細表6.6 對能源使用、能源消耗有重要影響的人員清單6.7 影響主要能源使用的變化因素清單6.8 公司未來的能源使用和能源消耗調查表6.9 能源消耗結構統(tǒng)計表附件1：評價能源績效改進機會及其優(yōu)先排序的評價方法一、直接判斷法各部門負責人組織五人以上（評價人數應為奇數），運用能量系統(tǒng)優(yōu)化、能量平衡、能源網絡圖、能效對標、專家診斷、最佳節(jié)能實踐、員工參與等工具和方法識別能源績效改進機會，并對這些改進機會進行分析，根據其重要性和可實現程度進行排序。評價和排序時應當考慮下列因素：1、是否符合國家法律法規(guī)及標準，不符合即為是。2、影響能源績效的程度，超過50%，即為是。3、技術可行性（施工周期短、安全及環(huán)境影響較小、技術很成熟、與系統(tǒng)很匹配），即為是。4、經濟合理性（投資回收期短、內部收益率高、還除節(jié)能外的其他收益），即為是。5、相關方特別提出的要求，即為是。以上五方面如有一點判斷為“是”，即可判斷為該項是首先進行能源績效改進的機會。二、積分排序法對于使用直接判斷法確定的優(yōu)先能源績效改進機會，生產技術部組織相關部門按照積分排序法對各部門評價出的能源績效改進機會進行排序。如下表：權重因素權重值（W）得分能源績效改進機會1能源績效改進機會2能源績效改進機會分值（R）得分RW分值（R）得分RW分值（R）得分RW影響能源績效的程度32651539施工周期0.531.593.510.5安全和環(huán)境影響0.52173.531.5技術成熟度22481624系統(tǒng)匹配1225533內部收益率0.54273.521投資回收期1335588除節(jié)能外的其他收益0.531.54242相關方的要求1227733總分（RW）2360.532排序312注：1、R為分值，其范圍為110，打分人可根據實際情況選取。2、W為權重值，在打分排序前確定，打分過程中不得改換。附件2 能源初始評審報告編制說明為規(guī)范能源初始評審報告的格式，制訂編制說明。該編制說明是一個通用性規(guī)定，適用于任何行業(yè)，但使用部門可根據行業(yè)特點選擇使用。報告包含以下內容：1初始能源評審的目的、范圍1.1能源初始評審的目的在于了解當前企業(yè)的能源管理和能源利用現狀，識別適宜的法律法規(guī)和其他要求，總結企業(yè)現有的能源管理經驗和存在的問題，評價企業(yè)能源管理改進的領域及機會，為公司建立切實可行的能源管理體系提供背景條件并奠定基礎。能源績效改進的機會1.2能源初始評審的范圍：與能源管理體系運行相關的部門和區(qū)域。 2.初始能源評審的參加人員考慮到能源初始評審的復雜性，建議由能源管理、動力、技術、設備、采購、生產控制等專業(yè)人員組成能源初始評審組，并明確評審組在能源初始評審中的職責及工作進度。需要時，可聘請專業(yè)咨詢公司協助進行。3.初始能源評審的方法可結合本企業(yè)能源種類和能源管理特點，自行確定能源初始評審的方式。以下方法供參考使用：a. 對各用能部門進行巡視和調查b. 利用能源審計的結果c. 綜合能耗計算結果d. 現場能耗監(jiān)測e. 查閱原有的能源資料f. 其他方法4.企業(yè)概況簡要介紹企業(yè)的概況，包括：企業(yè)性質、法律地位、注冊資金、資產狀況、主要的產品、生產能力、人員結構、管理機構、能源管理機構、公司業(yè)績等。5.企業(yè)能源管理及能源使用背景及現狀5.1能源種類（包括一次能源和二次能源）所占比例、主要用途等統(tǒng)計數據；5.2企業(yè)工藝流程簡介以及能流圖；5.3主要生產場所及生產線情況、主要耗能設備；5.4本企業(yè)用能過程說明?？砂凑展に嚵鞒陶f明、也可按照能源流轉過程說明；5.5主要能耗設備能耗和綜合能耗情況，能耗水平，單位產品能耗和年綜合能耗，能源利用效率；工業(yè)總產值，能源成本占總成本比重；能源利用在行業(yè)中水平；5.6適用時，用能平衡分析結果；5.7主要能源計量設備及其配備情況；5.8目前所進行的能源管理活動；目前的能源管理制度，包括能源方針、目標的建立、能源管理機構及職責分配、能源消耗定額的制訂等；5.9企業(yè)余能種類及其使用狀況；5.10本企業(yè)的落后產能；5.11前期企業(yè)能源審計報告，前期能源方案及能源管理工作績效相關文件；5.12現行能源管理制度、規(guī)程、規(guī)范和記錄等文件清單。6.與適用的能源法律法規(guī)合規(guī)性的評價6.1依據本企業(yè)的能源及能源管理需要，確定適用于本企業(yè)能源管理的法律、法規(guī)和其他要求。包括國家的法律、地方法規(guī)、相關的能源標準以及其他要求。6.2 其他要求可能包括： 行業(yè)規(guī)范； 上級部門的要求與有關機構的協議； 地方主管部門下達的有關要求； 和顧客的協議； 自愿性原則或業(yè)務規(guī)范； 和社區(qū)團體或非政府組織的協議; 企業(yè)或其上級公司（母公司）對公眾的承諾; 本單位的要求。 6.3 要注意識別法律法規(guī)的適用條款；6.4 識別適用的法律法規(guī)的目的是評價當前能源管理的結果與法規(guī)的差異。7.存在的能源問題及優(yōu)先控制項通過上述工作，分析目前能源管理過程中存在的問題和不足，初步識別主要能源使用區(qū)域以及主要能源使用的影響因素，提出能源管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)改進的重點過程、環(huán)節(jié)及技術、方法。這是初始能源評審的主要目的。8.整改建議對能源管理體系建立、能源方針、能源績效參數、能源基準、能源目標的制訂、能源管理方案的確定以及對存在問題提出解決的建議。8.1結合上述評審的結果，評審組應給出能源管理體系建立的建議，包括體系組織架構、體系文件構成、程序文件的內容和數量等。8.2依據初始能源評審的結果，提出能源方針、能源目標的建議。應結合優(yōu)先控制項來制定。8.3 根據初始能源評審的結果，特別是目前能源管理中存在的問題，提出對組織機構、部門職責、工作程序、工藝流程調整的建議。初步確定能源管理方案。8.4 采用新能源、新技術、新材料的建議。8.5初步預測能源管理體系建立、實施的效果?？刂凭幪枺篨X-NYGL-CX-04-2013版本：A標題：法律、法規(guī)及其他要求控制程序編制審核批準1 目的識別、獲取和確定適用于公司能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求，建立評價渠道（方法），對不符合的行為進行糾正，保持對法律法規(guī)及其他要求的符合性。2 范圍本程序適用于與公司能源管理活動相關的國際、國家、地方、行業(yè)的法律、法規(guī)及其他要求的識別、獲取、評價和更新。3 職責3.1 生產技術部負責識別、獲取和確定能源方面的法律法規(guī)和其他要求，并歸口管理。3.2 生產技術部負責將適用于公司的能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求傳達到各部門及其他相關方。3.3 各部門應嚴格遵守已確定的能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求。 3.4 管理者代表負責對適用的法律法規(guī)執(zhí)行情況評價報告的審批，出現重大不符合時，召集有關部門研究解決問題。3.5 生產技術部是對公司生產、經營活動是否符合適用的法律法規(guī)和其他要求作出評價的主要責任部門，負責合規(guī)性評價的組織、記錄和評價報告的發(fā)放。對不符合的糾正措施與預防措施實施情況進行驗證。3.6 其他部門應配合生產技術部進行合規(guī)性評價，針對所在部門的不符合，制定和實施糾正措施與預防措施。4 控制要求4.1工作流程收集獲取識別評價貫徹實施定期評審4.2 獲取范圍4.2.1 國家和地方的有關法律、法規(guī)和條例4.2.2 其他有關的標準、要求4.3 獲取的渠道4.3.1 生產技術部及時到上級主管部門或當地政府主管部門獲取能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求。4.3.2 生產技術部根據公司實際情況及時到專業(yè)刊物、互聯網上獲取國家、地方制定的能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求。4.4 確認和更新4.4.1適用于公司的法律法規(guī)和其他要求由生產技術部獲取并進行確認后，提出發(fā)放申請，分管領導審批后發(fā)放到有關使用部門。4.4.2能源法律法規(guī)和其他要求頒布以及變化時，生產技術部要重新對法律法規(guī)及其他要求的適用性進行確認，及時更新。4.5 管理4.5.1 生產技術部對確認的法律法規(guī)和其他要求進行整理歸檔，分類建立法律臺帳，以便查閱。4.5.2 過期或作廢的法律法規(guī)和其他要求應及時撤除或進行標識，具體按文件控制程序執(zhí)行。4.5.3 法律法規(guī)和其他要求更新時，生產技術部做好記錄。4.5.4 相關方如有獲得相關法律法規(guī)及其他要求的意向，有關部門應及時向相關方傳遞相關的法律法規(guī)和其他要求。4.5.5 生產技術部對法律法規(guī)和其他要求的發(fā)放按文件控制程序執(zhí)行。4.5.6 生產技術部及時對法律法規(guī)和其他要求的更新進行跟蹤，每年對法律法規(guī)和其他要求的適用性進行一次評價，以確認其有效性。4.6 合規(guī)性評價時間和頻次：正常情況下，每年至少一次，一般在年初進行，中間間隔不超過13個月。特殊情況下及時評審，如：4.6.1 法律法規(guī)發(fā)生重大變化；4.6.2 工藝變化、設備變化；出現能源事故或者未完成政府下達的節(jié)能任務；4.6.4 員工及相關方有重大抱怨。4.7 參與評價人員的能力要求4.7.1 必須熟悉相關的法律法規(guī)與其他要求；4.7.2 經過法律法規(guī)培訓并考試合格；4.7.3 熟悉本公司生產過程；4.7.4 4.7.5 在本公司工作三年以上；4.7.64.7.7 有能力參與糾正措施與預防措施的制定及實施。4.8 評價方法合規(guī)性評價可以采取以下方法：4.8.1 集中式：可利用會議的形式進行，由生產技術部組織有關部門以會議形式集中評價，通過現場觀察，設備設施能效評估、能耗數據統(tǒng)計分析、以往運行控制記錄的查閱及面談的方式，形成合規(guī)性評價報告。 4.8.2 二級評價：分散評價再集中，各部門各自評價后，由生產技術部匯總、補充、確認，形成合規(guī)性評價報告。4.8.3 結合日常監(jiān)控，各部門日常監(jiān)控發(fā)現法律法規(guī)不符合時，及時書面報告生產技術部。4.8.4 合規(guī)性評價可結合內審、管理評審進行。4.9評價內容4.9.1 對適用法律法規(guī)、標準和其他要求的遵守情況評價。4.9.2 結合本公司活動、產品、服務實際情況。4.10評價輸出由生產技術部編寫法律、法規(guī)及其他要求合規(guī)性評價報告并附法律法規(guī)執(zhí)行情況對照表，經管理者代表審批后，分發(fā)至有關部門，由生產技術部將其作為管理評審的輸入。4.11 糾正措施與預防措施對不符合法律法規(guī)及其他要求的情況，發(fā)生部門要采取糾正措施與預防措施，由生產技術部進行跟蹤驗證。出現重大不符合時，管理者代表召集有關部門研究解決問題，按不符合、糾正和預防措施控制程序運行。5 相關文件5.1 文件控制程序5.2 不符合、糾正和預防措施控制程序5.3 能力、培訓和意識控制程序5.4記錄控制程序6 記錄6.1法律法規(guī)更新記錄6.2法律法規(guī)臺帳6.3應遵循的法律法規(guī)合規(guī)性評價表6.4合規(guī)性評價報告6.5法律法規(guī)執(zhí)行情況對照表控制編號：XX-NYGL-CX-05-2013版本：A標題：能源績效參數、基準控制程序編制審核批準1 目的本程序旨在識別公司的能源績效參數、能源基準。2 范圍本程序適用于公司的能源績效參數、能源基準的識別。3 職責3.1 生產技術部負責組織各相關部門開展能源績效參數、能源基準的識別與制定，生產技術部負責能耗定額的制定。3.2 各相關部門參與能源績效參數、能源基準的識別與制定，并在本部門加以分解落實。3.3 管理者代表負責能源績效參數、能源基準的評審，以及能源基準的批準工作。3.4 總經理負責能源績效參數的批準。4 工作程序4.1能源績效參數的確定：4.1.1能源績效參數的類型：能源績效參數可以是直接測量的參數（如鍋爐的主要蒸汽壓力及溫度、排煙溫度和煙氣含氧量），也可以是模型計算獲得的參數（如單位產品綜合能耗、基于正平衡或反平衡法計算鍋爐熱效率的模型）。此類參數與監(jiān)控對象（如用能設備、用能系統(tǒng)）的能源績效水平密切相關，公司通過對能源績效參數的監(jiān)視和測量，可實時掌握監(jiān)控對象的能源績效水平，采取控制措施，確保能源目標和指標的實現。4.1.2能源績效參數的設置：為了驗證能源目標和指標的實現程度，能源績效參數的設置包括管理層面和運行層面，管理層面的能源績效參數通常與主要能源使用的控制有關；運行層面的能源績效參數與設備、設施運行控制的有關。能源績效參數可以說明公司的運行情況，當影響能源績效參數的業(yè)務活動或基準變化時更換能源績效參數，適用時與能源基準進行比較。能源績效參數確定和更新的方法學應予以記錄，形成文件并定期評審。能源績效參數設置方法如下：A、 公司按照節(jié)能主管部門下達的節(jié)能任務、同行業(yè)的一貫做法、本企業(yè)的裝備及管理措施、水平等確定能源績效參數；B、 各車間根據各車間使用的能源種類、數量、用能方式，或者主要裝置的特性、以及管控方式等來確定能源績效參數；C、 主要耗能設備根據設備特性、消耗能源的種類、數量來確定能源績效參數。生產技術部負責建立公司的能源績效參數清單，各部門建立本部門的能源績效參數清單（包括主要耗能工序及主要耗能設備層面）4.1 能源基準的確定4.1.1 生產技術部根據能源評審得出的統(tǒng)計數據和公司實際，制定能源的基準，上報管理者代表，由能源管理者代表組織相關部門對其科學合理性進行評審。公司的能源基準為各種產品的上一年度的單位產品綜合能耗。4.1.2 能源基準的制定和評審應參考以下內容：（1）年度各種能源的消耗總量、產品產量及單位產品綜合能耗；（2）年度各生產車間能耗耗量、產品產量、產品能源單耗及單位產品綜合能耗；（3）各輔助系統(tǒng)的能源消耗量及管線的能源損失；（4）與能源消耗、能源效率的計量、統(tǒng)計、分析系統(tǒng)相匹配；（5）根據能源結構、產品結構和類型、生產工藝、管理水平和手段、生產用能等方面的變化進行調整；（6）公司在確定能源基準時應當規(guī)定統(tǒng)計計算準則、評審原則和時間、更新規(guī)定等；（7）公司應當將建立的能源基準形成文件，適時評審和更新，并通過基準確定、評價和比較能源目標和指標，評估改進的有效性，比較分析與核算能源績效；（8）公司應當考慮相關影響因素對評價結果的影響，包括經營規(guī)模、設備規(guī)模的差異以及由于規(guī)模經濟而造成的效率差異；產品特性以及生產流程的差異，原、燃料條件、負荷率等外部條件的變化；地域和氣候的差異等。技術改造項目和外供的能源消耗量在核算時應扣除。4.6 能源基準的更新能源目標、指標完成或管理評審結束后，按本程序的規(guī)定及管理評審意見制定下一周期的能源基準，當主要能源使用變更時，適時更新或調整能源基準，并重新審核、批準。5 支持行文件5.1 法律、法規(guī)及其他要求控制程序5.2 能源評審控制程序5.3 信息溝通程序5.4 能源管理實施方案控制程序6 記錄6.1 能源績效參數、基準的發(fā)布記錄6.2 能源績效參數、基準變更記錄6.3 能源績效參數清單6.4 能源基準清單控制編號：XX-NYGL-CX-06-2013版本：A標題：能源目標、指標、管理實施方案控制程序編制審核批準1 目的本程序旨在制定能源目標和指標，并將目標和指標分解到各部門，用于指導公司能源管理實施方案的制定和實施，以支持能源目標和指標的實現，持續(xù)改善公司能源績效水平，貫徹能源方針。2 范圍 本程序適用于能源目標、指標及能耗定額的制定與實施，對需要通過加強管理或技改等手段來提高能源績效水平的主要能源使用編制能源管理實施方案，并實施。3 職責3.1 生產技術部負責組織各相關部門開展能源目標、指標的識別與制定，生產技術部負責能耗定額的制定。3.2 各相關部門參與能源目標、指標及定額的識別與制定，并在本部門加以分解落實。3.3 生產技術部負責能源目標分解和指標修訂工作。3.4 管理者代表負責能源目標、指標的評審工作。3.5 總經理負責能源目標、指標的批準。3.6 生產技術部負責能源管理實施方案的評估論證。3.7 管理者代表負責能源管理實施方案的審核。3.8 總經理負責能源管理實施方案的批準。4 工作程序4.1 能源目標的確定4.1.1生產技術部根據能源績效參數和能源基準，并依據公司的能源方針，制定出能源目標，上報能源管理負責人。能源管理負責人組織相關部門對能源目標的可行性、先進性和適宜性進行評審，評審合格后報總經理批準。4.1.2能源目標的制定和評審應遵循以下原則：（1）符合法律、法規(guī)及其他要求；（2）符合能源方針，最高管理者的承諾；（3） 主要能源使用；（4） 改進能源績效的機會；（5） 相關方的關注點和要求；（6）技術、財務、運行和經營條件等方面；（7）能夠反映公司整體能源利用水平、能夠涵蓋全部生產流程的指標，如綜合能耗、單位產品綜合能耗等；（8）能夠反映主要工藝流程、環(huán)節(jié)的指標，如工序能耗；（9）用能設備的能源效率等指標。4.2 能源目標的分解生產技術部根據確定的能源目標，并結合各部門的能源使用、能源消耗、能源品種和數量、節(jié)能潛力大小等實際情況，將目標進一步分解為指標，并上報管理者代表。經能源管理負責人審核，交由總經理批準，落實到各部門。4.3 能源指標的分解各個部門根據分解的指標，并結合工序和班組的能源使用、能源消耗、能源品種和數量、節(jié)能潛力大小的實際情況，將目標進一步分解，細化為能耗定額，落實到各工序和班組。4.4 能源目標、指標及能耗定額的修訂4.4.1 能源目標、指標及能耗定額不能按時完成或不能正常實施時，生產技術部會同各分廠組織有關部門查明原因，并進行分析。對需修訂的內容提出修訂意見，由原制定部門負責修訂，報管理者代表審批后執(zhí)行。需要進行重大修訂時，由管理者代表報總經理批準后執(zhí)行。4.4.2 修訂能源目標、指標及能耗定額時，應考慮如下情況：（1）能源目標、指標的合理性；（2）法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化；（3）公司內部條件發(fā)生變化，如工藝更新、設備改造、新項目投產、新能源替代、組織機構發(fā)生變化等；（4）發(fā)生與能源目標、指標及能耗定額有關的意外事件。4.5 能源目標、指標的更新能源目標、指標完成或管理評審結束后，按本程序的規(guī)定及管理評審意見制定下一周期的能源基準、目標、指標及能耗定額，當主要能源使用變更時，適時更新或調整能源目標和指標，并重新審核、批準。4.6 能源管理實施方案的制定4.6.1 能源管理實施方案可由生產技術部提出，也可由相關部門提出，提出方案者為責任部門。4.6.2 責任部門初次制定能源管理實施方案時，應針對能源評審控制程序中需要方案控制的主要能源使用進行制定。已經建立能源管理體系的，可結合內部審核或管理評審的結果，根據其中的改進意見、能源管理體系和節(jié)能工作的持續(xù)改進措施等制定方案，以確保能源目標、指標的實現。4.6.3 方案制定時可以采取能效對標、節(jié)能監(jiān)測等方法。4.6.4 能源管理實施方案可包括項目可行性研究報告、設計方案、施工方案、技術方案和管理措施等，具體包括：（1）明確責任部門及其職責；（2）針對主要能源使用制定的措施和預計實現的節(jié)能效果；（3）采用的技術方法、施工方法和實施過程中應注意的問題；（4）確定需要的資源，包括人力、物力、財力等；（5）實施過程的時間進度安排；（6）實施過程和結果進行驗證的方法；（7）對方案實施過程形成記錄，一般包括實施進度完成情況、節(jié)能效果實現情況等。4.6.5 生產技術部應對責任部門提出的能源管理實施方案進行評估論證，評估論證的內容至少應包括： （1）技術可行性；（2）完成的方法和時間表的適應性；（3）職責分工是否明確；（4）投入成本和獲得的利益；（5）方案實施后的考核是否準確；（6）與能源方針的符合性及其他。4.6.6 方案經論證可行后，公司管理負責人審核，由總經理批準。一經批準應按方案執(zhí)行。4.7 能源管理實施方案的實施4.7.1 能源管理實施方案的實施應按照項目的管理要求進行，各部門相關負責人應按照能源管理實施方案的內容落實執(zhí)行，并按照監(jiān)視、測量和分析控制程序的相關程序監(jiān)督方案實施的進程及效果。4.7.2 當能源管理實施方案不能如期完成時，由方案實施負責人進行分析，制定改進方案，并按照本程序重新制定和實施。4.7.3 當發(fā)生以下情況時，可對能源管理實施方案進行修訂：（1）能源目標和指標修改時；（2）能源管理體系中的活動、產品、服務或相關要素發(fā)生變化時；（3）方案實施過程中部分項目需要修改時；（4）能源管理實施方案不能確保目標指標實現時。 方案修訂時由責任部門提出修訂意見，交由管理者代表審核，并由總經理批準后按本程序對方案進行修訂，按照修訂后的方案實施。5 支持性文件5.1 文件控制程序5.1 法律、法規(guī)及其他要求、合規(guī)性評價控制程序5.2 信息溝通程序5.3 記錄控制程序5.4 能源評審控制程序5.5 監(jiān)視、測量與分析控制程序5.6 能源績效參數、基準控制程序6 記錄6.1 能源管理實施方案6.2 能源管理實施方案相關記錄（如建議書、方案說明書等）6.3 能源績效目標、指標、定額的發(fā)布記錄6.4 能源績效目標、指標變更記錄6.5 能源目標完成情況考核報告控制編號：XX-NYGL-CX-07-2013版本：A標題：能力、培訓和意識控制程序編制審核批準1 目的通過多層次、多形式的培訓，不斷提高員工的節(jié)約資源意識和業(yè)務能力，確保人員能夠滿足崗位要求。2 范圍適用于公司與能源管理體系運行有關的所有人員，為公司工作及代表公司工作的主要耗能設備的操作人員及能源管理人員的控制。3 職責3.1 人力資源部是培訓工作的歸口管理部門，根據各單位的培訓需求情況，負責公司年度培訓計劃的制定、組織、實施及培訓效果的考核評價。3.2 各職能部門及相關部門是培訓工作的協助部門,負責搞好具體的培訓工作，必要時做出培訓效果的考核評價。3.3 各單位根據公司年度培訓計劃和工作需要編制本單位培訓計劃，由人力資源部匯總并組織實施。4 工作程序調查了解并確定工作程序制定培訓計劃實施培訓評價培訓效果保存教育、培訓的相關記錄4.1 培訓的內容：4.1.1 為公司或代表公司工作的、與主要能源使用相關的所有人員都要參加培訓。4.1.2根據人員的不同職能、層次和崗位，進行相關內容的培訓，具體包括：節(jié)能法律法規(guī)、政策、標準及其他要求；能源管理體系建立、實施、運行和審核；能源管理體系及標準體系文件；能源計量、統(tǒng)計；節(jié)能技術；用能設備操作；相關方的要求等。4.2 培訓需求的確定4.2.1 各單位根據崗位任職資格要求、法律法規(guī)要求和具體工作需要，于每年12月31日前向人力資源部呈報下年度培訓需求計劃。4.2.2 各單位除年度培訓計劃外，需要額外培訓時，需經分管經理批準。4.3 培訓計劃的制定4.3.1 人力資源部根據各單位確定的培訓需求,綜合歸納后制定公司年度培訓計劃,經管理者代表審核,總經理批準后下發(fā)到相關部門。4.3.2 各單位根據年度培訓計劃結合自身特點制定部門培訓計劃，分階段確定具體培訓時間、人員、內容等，由人力資源部或其他專業(yè)部門綜合后統(tǒng)一組織或各自組織實施。4.3.3 計劃外培訓由分管經理批準后實施。4.4 培訓的實施4.4.1 人力資源部根據公司年度培訓計劃組織相關單位實施。4.4.2 各單位內部培訓由各單位自行組織實施。4.4.3 人力資源部負責對公司的所有培訓進行監(jiān)督、檢查和考核。4.5 培訓有效性評價4.5.1 人力資源部對培訓的方式、方法、受訓人員參加培訓情況及反饋意見進行過程監(jiān)督，確保培訓質量。4.5.2 培訓有效性評價通過考試、獲取證書或培訓后的工作業(yè)績判定培訓的效果。通過評價獲取必要的信息，完善培訓管理，實現培訓目標。4.6 培訓記錄4.6.1 培訓記錄包括參加培訓人員、時間、地點、教師、內容、考核成績及培訓有效性評價等。4.6.2特種設備操作工、司爐工、油品充裝工的資質證書原件由安全環(huán)保部負責管理；其他需持證上崗人員的資質證書復印件由人力資源部負責管理，原件由持證人負責保管。4.6.3 人力資源部或用人單位負責建立員工培訓檔案,保存員工的培訓、資格認可、考核等記錄。4.7公司通過以下措施來提高員工的節(jié)能意識，確保能源管理體系運行的有效性和適宜性。具體如下：1）加強宣傳教育，內容可包括：節(jié)能形勢政策；能源方針、目標和指標；節(jié)約能源所帶來的社會和經濟效益等。2）開展節(jié)能活動，內容可包括：交流節(jié)能技術；節(jié)能知識競賽；組建節(jié)能小組；征集合理化建議；評選節(jié)能先進等。3）完善規(guī)章制度，內容可包括：節(jié)能目標責任制；績效考核制度；繼續(xù)教育制度等。5 相關文件記錄控制程序6 記錄6.1培訓簽到表6.2考試成績統(tǒng)計表6.3培訓評價表6.4持證上崗人員登記表6.5公司年度培訓計劃控制編號：XX-NYGL-CX-08-2013版本：A標題：信息溝通程序編 制審 核批 準1 目的通過信息交流與溝通，使公司管理信息得到及時有效的傳遞和應用。2 范圍適用于公司內部的信息收集、處理和傳遞，以及公司與外部相關方的信息交流溝通。3 職責3.1 管理者代表負責與認證機構的聯絡，通報公司能源管理體系的有關內容。各分管部門負責人負責批轉處理外部相關方的投訴，監(jiān)督責任部門完成。3.2 生產技術部負責能源管理體系運行有關信息的收集、傳遞、分析和歸檔，負責有關能源法律法規(guī)及相關要求的收集、傳遞、分析和歸檔。3.3 綜合管理部負責組織協調相關部門向外來學習、參觀人員傳達公司管理的有關要求。3.4 采購部、營銷中心分別負責供方及顧客的信息收集、傳遞。3.5 其他各職能部門負責本部門信息的