證券公司自營業(yè)務相關規(guī)則解讀100分答案

一 單項選擇題 1 按照 證券法 第 127 條的規(guī)定 證券公司經營證券自營業(yè)務 證券承銷與保薦 證券資產管理 其他證券業(yè)務中兩項以上的 注冊 資本最低限額為人民幣 A 5 億元 B 2 億元 C 1 億元 D 0 5 億元 2 按照 證券公司風險控制指標管理辦法 第 19 條的規(guī)定 證 券公司經營證券經紀業(yè)務 同時經營證券自營 證券承銷與保薦 證 券資產管理 其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的 其凈資本不得低于人民幣 A 0 5 億元 B 5 億元 C 1 億元 D 2 億元 3 按照 關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定 甲證券公司如果要委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投 資管理 以下關于甲證券公司的描述正確的是 A 甲證券公司可以不具備證券自營業(yè)務資格 B 甲證券公司必須具備合格境內機構投資者資格 C 甲證券公司必須具備證券自營業(yè)務資格 D 甲證券公司必須具備證券資產管理業(yè)務資格 二 多項選擇題 4 按照 證券公司證券自營業(yè)務指引 的規(guī)定 以下關于證券公 司自營業(yè)務決策的描述 正確的有 本題有超過一個的正確 選項 A 應采用三級體制即董事會 投資決策機構 自營業(yè)務部門 B 董事會是自營業(yè)務的最高決策機構 C 自營部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構 D 投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構 5 按照 證券法 第 137 條 證券公司監(jiān)督管理條例 第 42 條的規(guī)定 以下關于證券公司證券自營賬戶的開立和使用的描述 正 確的有 本題有超過一個的正確選項 A 證券公司從事證券自營業(yè)務 應當使用實名證券自營賬戶 B 證券公司的證券自營賬戶 應當自開戶之日起 3 個交易日內報證券交易所備案 C 證券公司不得將自營賬戶借給他人使用 D 證券公司可以將自營賬戶借給他人使用 6 按照 證券公司證券自營業(yè)務指引 的規(guī)定 以下關于證券公 司自營業(yè)務操作管理的描述 正確的有 本題有超過一個的 正確選項 A 建立健全止盈止損機制 B 必須以自身名義 通過專用自營席位進行自營業(yè)務 C 加強資金調度管理和會計核算 由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度 D 完善可投資證券品種投資論證機制和證券池制度 7 按照 證券公司監(jiān)督管理條例 第 43 條的規(guī)定 證券公司從 事證券自營業(yè)務 不得有下列行為 本題有超過一個的正確選 項 A 利用內幕信息買賣證券或者操縱市場 B 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 C 違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā) 行的證券 D 法律 行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構禁止的其他行為 8 按照 關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定 證券公司為對沖風險可以參與 等金融衍生產品的交易 不受 清單 的限制 本題有超過一個的正確選項 A 債券遠期 B 利率互換 C 權證 D 股票 9 按照 證券公司監(jiān)督管理條例 第 41 條的規(guī)定 證券公司從 事證券自營業(yè)務 限于買賣 本題有超過一個的正確選項 A 依法公開發(fā)行的債券 權證 B 依法公開發(fā)行的證券投資基金 C 依法公開發(fā)行的股票 D 國務院證券監(jiān)督管理機構認可的其他證券 10 按照 證券法 和 證券公司監(jiān)督管理條例 的規(guī)定 下列 屬于證券公司從事證券自營業(yè)務的禁止性行為的有 本題有 超過一個的正確選項 A 違反規(guī)定超范圍或者超比例自營 B 違反規(guī)定假借他人名義或者以