農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

- 1 - 農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 第一章 總則 第一條 為規(guī)范 農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本行”）監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作，保證本行監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù) 中華人民共和國(guó)公司法、 中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法、本行章程及 其他適用法律法規(guī)、行政規(guī)章， 制定本規(guī)則。 第二條 監(jiān)事會(huì)是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)以保護(hù)本行、股東、職工、債權(quán)人和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益為目標(biāo)，對(duì)本行董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員的履職盡責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。 第三條 監(jiān)事會(huì) 依照國(guó)家法律法規(guī)、本行章程和本議事規(guī)則行使以下職權(quán)： （一）監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員依法合規(guī)履行職責(zé)，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本行章程、本行股東大會(huì)決議，或者連續(xù)兩年履職評(píng)價(jià)為基本稱職和年度評(píng)價(jià)為不稱職的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，提出罷免建議或解聘建議； （二）監(jiān)督本行內(nèi)部控制治理架構(gòu)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理治理架構(gòu)的建立和完善情況，以及相關(guān)各方的職責(zé)劃分及履職情況。當(dāng)董事、行長(zhǎng)及其他高級(jí)管理人員的行為損害本行的利益時(shí)，要求責(zé)任人予以糾正； （三）根據(jù)需要，組織對(duì)董事、行長(zhǎng)及其他高級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì)和專項(xiàng) 審計(jì)； （四）列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；指派監(jiān)事列席本行高級(jí)管理層會(huì)議； （五）檢查、監(jiān)督本行財(cái)務(wù)決策和執(zhí)行情況； - 2 - （六）對(duì)本行薪酬管理制度和政策及高級(jí)管理人員薪酬方案的科學(xué)性、合理性進(jìn)行監(jiān)督； （七）決定聘請(qǐng)或解聘為本行提供審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所； （八）發(fā)現(xiàn)本行經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作； （九）對(duì)董事、董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)及其他高級(jí)管理人員進(jìn)行質(zhì)詢； （十）對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員履職情況進(jìn)行履職評(píng)價(jià)并撰寫評(píng)價(jià)報(bào)告，向股東大會(huì)報(bào)告，并向銀行業(yè)監(jiān)督管理部門報(bào)告履職評(píng)價(jià)結(jié)果和評(píng)價(jià)依據(jù)； （十一）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)，召集和主持股東大會(huì)會(huì)議； （十二）向股東大會(huì)提出提案； （十三）對(duì)董事的選聘程序進(jìn)行監(jiān)督； （十四）修訂監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，制定、修改監(jiān)事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)工作規(guī)則； （十五）監(jiān)督董事長(zhǎng)基金使用和管理情況； （十六）當(dāng)對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督； （十七）法律法規(guī)、行政規(guī)章及本行章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)行使的其他職權(quán)。 第四條 本規(guī)則對(duì)本行全體監(jiān)事和列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的有關(guān)人員均具有約束力。 第二章 會(huì)議的召集和通知 第五條 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持，監(jiān)事長(zhǎng)不履行職責(zé)或者出現(xiàn)下列情況不能行使職權(quán)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉 1 名職工監(jiān)事代其履行職責(zé)。 - 3 - 第六條 監(jiān)事會(huì)議有監(jiān)事會(huì)例會(huì)和監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)例會(huì)每季度召開一次。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容： （一）會(huì)議日期、地點(diǎn)和期限； （二）事由及議題； （三）發(fā)出通知的日期。 第七條 有下列情形之一的，監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)在 10日內(nèi)召集和主持臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議： （一）監(jiān)事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)； （二） 三分之一 以上監(jiān)事聯(lián)名提議時(shí)； （三）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。 監(jiān)事會(huì)召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)提前 5 日將會(huì)議通知通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或其他方式送達(dá)全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做好相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以通過電話或者其他便捷方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。 本行召開監(jiān)事會(huì)議，應(yīng)當(dāng)至少提前三個(gè)工作日通知銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 第八條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事 會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)事會(huì)辦公室或者直接向監(jiān)事長(zhǎng)提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： （一）提議監(jiān)事的姓名； （二）提議理由或者提議所基于的客觀事由； （三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式； （四）明確和具體的提案； （五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。 - 4 - 第三章 議案和文件準(zhǔn)備 第九條 在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案。征集的議案和征求的意見由監(jiān)事會(huì)辦公室匯集分類整理提交相應(yīng)的專門委員會(huì)進(jìn)行審議，向監(jiān)事會(huì)提供專業(yè)意見，由監(jiān)事長(zhǎng)確定是否列入議程。對(duì)未列入議程的議案，應(yīng)向提案人說明理由。 議案內(nèi)容要隨會(huì)議通知一起送達(dá)全體監(jiān)事和需要列席會(huì)議的有關(guān)人員。 第十條 監(jiān)事會(huì)議案應(yīng)符合下列條件： （一）內(nèi)容與法律、法規(guī)、本行章程的規(guī)定不抵觸并且屬于本行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍和監(jiān)事會(huì)的職責(zé)范圍； （二）議案必須符合公司和股東的利益； （三）有明確的議題和具體事項(xiàng)； （四）至少應(yīng)在會(huì)議召開前 3 個(gè)工作日送達(dá)。 第四章 召開方式和程序 第十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議原則上為現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式，應(yīng)當(dāng)有 過半數(shù)的 監(jiān)事出席方可舉行。 第十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由監(jiān)事本人親自出席；監(jiān)事不能出席，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席， 委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。 外部監(jiān)事可以委托其他外部監(jiān)事代為出席。監(jiān)事未出席會(huì)議，亦未委托其他監(jiān)事代為出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的表決權(quán)。 一名監(jiān)事不應(yīng)在一次監(jiān)事會(huì)會(huì)議上接受超過兩名監(jiān)事的委托。 第十三條 監(jiān)事會(huì)可要求本行董事、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、董事會(huì)秘書以及本行相關(guān)人員、外部審計(jì)人員列席會(huì)議，回復(fù)監(jiān)事會(huì)提出的- 5 - 問題。 第五章 會(huì)議的表決和決議 第十四條 監(jiān)事會(huì) 表決方式為舉手或記名投票，且應(yīng)當(dāng)采取一事一表決的形式。 監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下，可采取書面形式用通訊方式進(jìn)行并作出決議，由到會(huì)監(jiān)事簽字。通訊表決可采取電子郵件、短信等方式作出。采取通訊表決的監(jiān)事，須從在監(jiān)事會(huì)辦公室預(yù)留的通訊方式中選擇一種表決方式作出，并將表決事項(xiàng)發(fā)送到當(dāng)次監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知載明的通訊方式中，記錄人員收到表決事項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記載表決結(jié)果，并公布表決情況。通訊表決一旦作出，不得撤回。作出通訊表決的監(jiān)事，應(yīng)在監(jiān)事會(huì)決議作出后10 日內(nèi)在監(jiān)事會(huì)決議書上簽名。事后的書面意見與通訊表決不一致的，以通訊表決為準(zhǔn) 采用通訊表決形式的，至少在表決 前 3 日內(nèi)應(yīng)當(dāng)將通訊表決事項(xiàng)及相關(guān)背景資料送達(dá)全體監(jiān)事。 第十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)審議的事項(xiàng)采取逐項(xiàng)表決的原則，一名監(jiān)事享有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)審議的有關(guān)提案和報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過。 第十六條 監(jiān)事對(duì)監(jiān)事會(huì)擬決議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系或重大利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。關(guān)聯(lián)監(jiān)事可以自行回避，也可以由其他與會(huì)監(jiān)事提出回避請(qǐng)求。該監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由半數(shù)以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系或重大利害關(guān)系的監(jiān)事出席方可舉行，相關(guān)決議應(yīng)當(dāng)由無關(guān)聯(lián)關(guān)系或重大利害關(guān)系的監(jiān)事半數(shù)以上通過。 第十七條 所有參會(huì)監(jiān)事須作出贊成、反對(duì)或棄權(quán)的意見表示。中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。 第十八條 監(jiān)事會(huì)全部議案表決完畢后，由會(huì)議主持人當(dāng)場(chǎng)宣- 6 - 布每一項(xiàng)議案的表決結(jié)果。 第十九條 列席會(huì)議的人員可以發(fā)表自己的意見，但不享有表決權(quán)。 第二十條 會(huì)議應(yīng)對(duì)所審議需表決事項(xiàng)作出簡(jiǎn)明扼要的會(huì)議決議，決議應(yīng)在會(huì)議結(jié)束前宣讀并由到會(huì)的全體監(jiān)事簽字。監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)包括以下要素： （一）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和召集人姓名； （二）會(huì)議應(yīng)到人數(shù)、實(shí)到人數(shù)、授權(quán)委托人數(shù)； （三）會(huì)議通過并形成的決議事項(xiàng)和內(nèi)容； （四）出 席會(huì)議的監(jiān)事簽名； （五）會(huì)議決議日期和決議編號(hào)。 第六章 會(huì)議記錄 第二十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容： （一）會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名； （二）出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事（代理人）姓名； （三）會(huì)議議程； （四）監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)； （五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果，表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)。 第二十二條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)及決議做出會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人員在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出說明性記載。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為本行檔案按本行檔案管理制度保存。 監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會(huì)決議上簽字并對(duì)監(jiān)事會(huì)決議事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。 但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除- 7 - 相應(yīng)責(zé)任。 第二十三條 監(jiān)事會(huì)需要印制會(huì)議紀(jì)要，所有會(huì)議相關(guān)文件應(yīng)整理歸檔。 第二十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議臨時(shí)增加議決事項(xiàng)，或有延期召開事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄中說明有關(guān)情況。 第七章 授權(quán)規(guī)則 第二十五條 監(jiān)事會(huì)可授權(quán)專門委員會(huì)就專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行決策。 除監(jiān)事會(huì)依法授權(quán)外，專門委員會(huì)的審議意見不能