吉林省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題.docx

2017年吉林省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意） 1、上市公司出現(xiàn)（），證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A當(dāng)年虧損B最近5年內(nèi)虧損C最近3年內(nèi)虧損D最近2年內(nèi)虧損 2、下列各項(xiàng)不屬于基金收入來源中其他收入的是_。AETF替代損益B手續(xù)費(fèi)返還C買入返售金融資產(chǎn)收入D基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)3、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定_。A法人結(jié)算席位BA、B股聯(lián)合席位C風(fēng)險金賬戶D結(jié)算經(jīng)辦人 4、有甲乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關(guān)聯(lián)方_A甲和乙公司互相持有對方少量股票B甲公司是乙公司的上游企業(yè)C甲和乙同是一家公司的兩個子公司D甲和乙共同出資建立一家公司5、證券公司提供的代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的業(yè)務(wù)對象是_。A境內(nèi)上市公司B境外上市公司C未上市的公司D民營小企業(yè) 6、公司法規(guī)定股份有限公司的董事會成員為（）人。A310B515C519D520 7、以下不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。A會計(jì)師事務(wù)所B證券登記結(jié)算公司C投資咨詢機(jī)構(gòu)D資信評級機(jī)構(gòu) 8、中國證券業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)由_制定。A會員大會B理事會C股東大會D證券交易所 9、發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會通知之日起_內(nèi)發(fā)出未獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。A2個工作日B3個工作日C5個工作日D6個工作日 10、某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易，該上市公司于2009年5月進(jìn)行了配股活動，配股認(rèn)購截止日為5月15日，則深圳證券登記結(jié)算公司將配股款劃至配股主承銷商指定賬戶的日期為_。A5月15日B5月16日C5月17日D5月18日11、下列各項(xiàng)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是_。A政策風(fēng)險B周期波動風(fēng)險C利率風(fēng)險D信用風(fēng)險 12、資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為（）。A評估基準(zhǔn)日起的1年B評估報(bào)告日起的2年C評估基準(zhǔn)日起的2年D評估報(bào)告日起的1年 13、招股說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后有效。A六個月內(nèi)B1年內(nèi)C18個月內(nèi)D3個月內(nèi)14、股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A半B1C15D3 15、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資_。A國債B股票C基金D證券衍生產(chǎn)品 16、證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后（）個完整會計(jì)年度。A1B2C3D4 17、我國境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金是_。A華安創(chuàng)新B南方寶元C淄博基金D基金開元 18、_是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個基點(diǎn)時引起的債券價格的絕對變動額。A麥考萊久期B基點(diǎn)價格值C價格變動收益率值D修正久期 19、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過_。A33%B49%C50%D25% 20、對看跌期權(quán)而言，市場價格低于協(xié)定價格為_。A平價期權(quán)B虛值期權(quán)C實(shí)值期權(quán)D超值期權(quán) 21、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購數(shù)量最高為當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的（）。A十分之一B百分之一C千分之一D萬分之一 22、_中國證監(jiān)會發(fā)布證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法，標(biāo)志著對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實(shí)施任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。A2006年10月30日B2005年11月30日C2006年11月30日D2005年10月30日23、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會行使的職權(quán)是_。A制定公司的經(jīng)營方針和投資方案B制定公司的基本管理制度C執(zhí)行股東大會的決議D對公司發(fā)行債券作出決議 24、開放式基金公開說明書的報(bào)告截止日為_。A開放式基金成立后每年6月30日B開放式基金成立后每6個月的最后一日C開放式基金成立后每年12月31日D開放式基金成立后每會計(jì)年度最后工作日25、2000年中國證監(jiān)會關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知對凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是_。A凈資本=資產(chǎn)余額折扣比例-負(fù)債總額B凈資本=(資產(chǎn)余額折扣比例)C凈資本=(資產(chǎn)余額折扣比例)-負(fù)債總額D凈資本=(資產(chǎn)余額折扣比例)-負(fù)債總額-或有負(fù)債二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分） 1、國際債券的計(jì)價貨幣通常是_，以便在國際資本市場籌集資金。A外國貨幣B國際通用貨幣C本國貨幣D本國貨幣或外國貨幣 2、下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報(bào)類型_。A對手方最優(yōu)價格申報(bào)B本方最優(yōu)價格申報(bào)C全額成交或撤銷申報(bào)D最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報(bào)3、開放式基金的價格是以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的。A基金份額凈值B市場供求關(guān)系C市盈率D購買股票多少 4、下列各項(xiàng)屬于公司稅后利潤分配程序的有_。A如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損B按公司法規(guī)定提取法定公積金C如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配D經(jīng)股東大會同意，提取法定公益金5、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因_引起上市公司股份變動的，應(yīng)當(dāng)同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。A配股B增發(fā)C送股D派息 6、證券交易中的下列行為，符合法律規(guī)定的是_。A某證券分析師認(rèn)為某公司的股票一定會漲，建議股民購買B某報(bào)紙刊登了某上市公司董事長可能涉嫌犯罪的文章C某上市公司為了抬高本公司的股票市價而買賣本公司股票D某上市公司為了股票期權(quán)計(jì)劃而回購本公司股票 7、當(dāng)公司的股東不希望自己的控制權(quán)受到威脅，但公司卻無意定期支付固定資本成本時，可采用（）。A發(fā)行優(yōu)先股 B發(fā)行普通股 C發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D發(fā)行債券 8、披露收購兼并信息時，發(fā)行人最近一年及一期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目20%的，應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前（）的利潤表。A3個月B6個月C1年D2年 9、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為_。A收益保證型和非收益保證型兩大類B收益保證型和保本型C收益保證型和保證最低收益型D收益保證型、保本型和保證最低收益型 10、證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為（）。A機(jī)構(gòu)開戶所使用的名稱B機(jī)構(gòu)專用C機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號D交易席位所屬的公司名稱11、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是_。A經(jīng)濟(jì)周期循B經(jīng)濟(jì)增長C匯率變化D大型國有企業(yè)的經(jīng)營情況 12、成長型基金具有_的特點(diǎn)。A以追求資本增值為基本目標(biāo)B較少考慮當(dāng)期收入C主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象D與收入型基金相比，風(fēng)險小、收益也較低 13、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的_為準(zhǔn)。A開盤價B收盤價C最高價D最低價14、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件有_。A經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定C最近6個月凈資本在20億元以上D已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理 15、以下關(guān)于回購交易的表述，正確的是_。A回購交易中，債券持有者是融券方B債券回購交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易C從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場D債券回購期限一般不超過一年 16、我國對封閉式基金的交收實(shí)行_日制度。AT+1BT+2CT+3DT+7 17、根據(jù)證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會報(bào)送基金交易行為月度監(jiān)控報(bào)告的時限是_。A每月終了后3個工作日內(nèi)B每月終了后5個工作日內(nèi)C每月終了后7個工作日內(nèi)D每月終了后10個工作日內(nèi) 18、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過_個工作日。A10B15C20D30 19、根據(jù)_，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。A買賣證券的方向B委托訂單的數(shù)量C委托價格限制D委托時效限制 20、專人服務(wù)是為投資額較大的_提供的最具個性化的服務(wù)。A個人投資者B集體投資者C機(jī)構(gòu)投資者D機(jī)關(guān)投資者 21、對于有附加贖回選擇權(quán)的債券來說，債券投資面對的贖回風(fēng)險來源于_。A發(fā)行人的信用度B可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性C再投資風(fēng)險D債券投資者的資本增值潛力受到限制 22、基本分析的重點(diǎn)是_。A宏觀經(jīng)濟(jì)分析B公司分析C區(qū)域分析D行業(yè)分析23、以下關(guān)于保本基金的說法正確的是_。A投資者在保本期到期前贖回，可能遭受虧損B保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限C保本基金抗御通貨膨脹能力較強(qiáng)D保本基金