系統(tǒng)運(yùn)維管理-信息安全漏洞管理規(guī)定.doc

信息安全漏洞管理規(guī)定 版本歷史 編制人： 審批人：目 錄目 錄2信息安全漏洞管理規(guī)定31.目的32. 范圍33. 定義33.1 ISMS33.2 安全弱點(diǎn)44. 職責(zé)和權(quán)限44.1 安全管理員的職責(zé)和權(quán)限44.2 系統(tǒng)管理員的職責(zé)和權(quán)限44.3 信息安全經(jīng)理、IT相關(guān)經(jīng)理的職責(zé)和權(quán)限54.4 安全審計(jì)員的職責(zé)和權(quán)限55. 內(nèi)容55.1 弱點(diǎn)管理要求55.2 安全弱點(diǎn)評估75.3 系統(tǒng)安全加固75.4 監(jiān)督和檢查86. 參考文件87. 更改歷史記錄88. 附則89. 附件9 信息安全漏洞管理規(guī)定 1. 目的 建立信息安全漏洞管理流程的目的是為了加強(qiáng)公司信息安全保障能力，建立健全公司的安全管理體系，提高整體的網(wǎng)絡(luò)與信息安全水平，保證業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正常運(yùn)營，提高網(wǎng)絡(luò)服務(wù)質(zhì)量，在公司安全體系框架下，本策略為規(guī)范公司信息資產(chǎn)的漏洞管理（主要包含IT設(shè)備的弱點(diǎn)評估及安全加固），將公司信息資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)置于可控環(huán)境之下。2. 范圍 本策略適用于公司所有在生產(chǎn)環(huán)境和辦公環(huán)境中使用的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、服務(wù)器、應(yīng)用系統(tǒng)以及安全設(shè) 備。 3. 定義 3.1 ISMS 基于業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方法，建立、實(shí)施、運(yùn)行、監(jiān)控、評審、保持和改進(jìn)信息安全的體系，是公司整個(gè)管理體系的一部分。 3.2 安全弱點(diǎn) 安全弱點(diǎn)是由于系統(tǒng)硬件、軟件在設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)時(shí)或者是在安全策略的制定配置上的錯(cuò)誤而引起的缺陷，是違背安全策略的軟件或硬件特征。有惡意企圖的用戶能夠利用安全弱點(diǎn)非法訪問系統(tǒng)或者破壞系統(tǒng)的正常使用。 3.3 弱點(diǎn)評估 弱點(diǎn)評估是通過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，獲取與系統(tǒng)硬件、軟件在設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)時(shí)或者是在安全策略的制定配置的威脅和弱點(diǎn)相關(guān)的信息，并對收集到的信息進(jìn)行相應(yīng)分析，在此基礎(chǔ)上，識別、分析、評估風(fēng)險(xiǎn)，綜合評判給出安全弱點(diǎn)被利用造成不良事件發(fā)生的可能性及損失/影響程度的觀點(diǎn)，最終形成弱點(diǎn)評估報(bào)告。4. 職責(zé)和權(quán)限 闡述本制度/流程涉及的部門（角色）職責(zé)與權(quán)限。 4.1 安全管理員的職責(zé)和權(quán)限 1、制定安全弱點(diǎn)評估方案，報(bào)信息安全經(jīng)理和IT相關(guān)經(jīng)理進(jìn)行審批； 2、進(jìn)行信息系統(tǒng)的安全弱點(diǎn)評估； 3、生成弱點(diǎn)分析報(bào)告并提交給信息安全經(jīng)理和IT相關(guān)經(jīng)理備案； 4、根據(jù)安全弱點(diǎn)分析報(bào)告提供安全加固建議。 4.2 系統(tǒng)管理員的職責(zé)和權(quán)限 1、依據(jù)安全弱點(diǎn)分析報(bào)告及加固建議制定詳細(xì)的安全加固方案（包括回退方案），報(bào)信息安全經(jīng)理和IT相關(guān)經(jīng)理進(jìn)行審批； 2、實(shí)施信息系統(tǒng)安全加固測試； 3、實(shí)施信息系統(tǒng)的安全加固； 4、在完成安全加固后編制加固報(bào)告并提交給信息安全經(jīng)理和IT相關(guān)經(jīng)理備案； 5、向信息安全審核員報(bào)告業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全加固情況。 4.3 信息安全經(jīng)理、IT相關(guān)經(jīng)理的職責(zé)和權(quán)限 1、信息安全經(jīng)理和IT相關(guān)經(jīng)理負(fù)責(zé)審核安全弱點(diǎn)評估方案、弱點(diǎn)分析報(bào)告、安全加固方案以及加固報(bào)告。 4.4 安全審計(jì)員的職責(zé)和權(quán)限 1、安全審計(jì)員負(fù)責(zé)安全加固后的檢查和驗(yàn)證，以及定期的審核和匯報(bào)。5. 內(nèi)容 5.1 弱點(diǎn)管理要求 通過定期的信息資產(chǎn)（主要是IT設(shè)備和系統(tǒng)）弱點(diǎn)評估可以及時(shí)知道公司安全威脅狀況，這對及時(shí)掌握公司主要IT設(shè)備和系統(tǒng)弱點(diǎn)的狀況是極為有重要的；通過評估后的安全加固，可以及時(shí)彌補(bǔ)發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)，降低公司的信息安全風(fēng)險(xiǎn)。 5.1.1 評估及加固對象 a) 公司各類信息資產(chǎn)應(yīng)定期進(jìn)行弱點(diǎn)評估及相應(yīng)加固工作。 b) 弱點(diǎn)評估和加固的信息資產(chǎn)可以分為如下幾類： i. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備：路由器、交換機(jī)、及其他網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的操作系統(tǒng)及配置安全性。 ii. 服務(wù)器：操作系統(tǒng)的安全補(bǔ)丁、賬號號口令、安全配置、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、權(quán)限設(shè)置等。 iii. 應(yīng)用系統(tǒng)：數(shù)據(jù)庫及通用應(yīng)用軟件（如：WEB、Mail、DNS等）的安全補(bǔ)丁及安全配置，需應(yīng)用部門在測試環(huán)境測試通過后方可在正式環(huán)境中進(jìn)行安全補(bǔ)丁加載。 iv. 安全設(shè)備：VPN網(wǎng)關(guān)、防火墻、各類安全管理系統(tǒng)等設(shè)備或軟件的操作系統(tǒng)及配置安全性。 5.1.2 評估及加固過程中的安全要求 a) 在對信息資產(chǎn)進(jìn)行弱點(diǎn)評估前應(yīng)制定詳細(xì)的弱點(diǎn)評估方案，充分考慮評估中出現(xiàn)的風(fēng) 險(xiǎn)，同時(shí)制定對應(yīng)的詳細(xì)回退方案。 b) 在對信息資產(chǎn)進(jìn)行安全加固前應(yīng)制定詳細(xì)的安全加固方案，明確實(shí)施對象和實(shí)施步驟， 如涉及到其他系統(tǒng)，應(yīng)分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對措施，并與關(guān)聯(lián)部門和廠商溝通。 c) 對于重要信息資產(chǎn)的弱點(diǎn)評估及安全加固，在操作前要進(jìn)行測試。需經(jīng)本部門經(jīng)理的確 認(rèn)，同時(shí)上報(bào)信息安全經(jīng)理和IT相關(guān)經(jīng)理進(jìn)行審批。 d) 對信息資產(chǎn)進(jìn)行弱點(diǎn)評估和加固的時(shí)間應(yīng)選擇在業(yè)務(wù)閑時(shí)段，并保留充裕的回退時(shí)間。 e) 對信息資產(chǎn)進(jìn)行安全加固后，應(yīng)進(jìn)行總結(jié)并生成報(bào)告，進(jìn)行弱點(diǎn)及加固措施的跟蹤。 f) 對信息資產(chǎn)進(jìn)行安全加固完成后，應(yīng)進(jìn)行業(yè)務(wù)測試以確保系統(tǒng)的正常運(yùn)行。加固實(shí)施期間業(yè)務(wù)系統(tǒng)支持人員應(yīng)保證手機(jī)開機(jī)，確保出現(xiàn)問題時(shí)能及時(shí)處理。 g) 安全加固完成后次日，系統(tǒng)管理員及業(yè)務(wù)系統(tǒng)支持人員應(yīng)對加固后的系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)控，確 保系統(tǒng)的正常運(yùn)行。 h) 弱點(diǎn)評估由IT相關(guān)經(jīng)理和安全管理員協(xié)助進(jìn)行，安全加固由系統(tǒng)管理員執(zhí)行。如由供應(yīng) 商或服務(wù)提供商協(xié)助實(shí)施安全加固，則應(yīng)由系統(tǒng)管理員確保評估和加固的有效性并提交信息IT信息安全經(jīng)理和IT相關(guān)經(jīng)理進(jìn)行評定。 5.2 安全弱點(diǎn)評估 5.2.1 公司每季度進(jìn)行一次弱點(diǎn)評估工作，信息資產(chǎn)的弱點(diǎn)評估由安全管理員負(fù)責(zé)。 5.2.2 在進(jìn)行信息資產(chǎn)弱點(diǎn)評估時(shí)應(yīng)采用公司認(rèn)可的掃描工具及檢查列表，弱點(diǎn)評估計(jì)劃需由 IT信息安全經(jīng)理和IT相關(guān)經(jīng)理進(jìn)行確認(rèn)和審批。 5.2.3 信息安全經(jīng)理和IT相關(guān)經(jīng)理弱點(diǎn)評估完成后，相關(guān)IT人員參考弱點(diǎn)評估報(bào)告編寫安全 加固方案，并進(jìn)行系統(tǒng)安全加固工作。 5.2.4 安全管理員在各系統(tǒng)完成安全加固后，組織弱點(diǎn)評估復(fù)查，驗(yàn)證加固后的效果。 5.2.5 所有安全弱點(diǎn)評估文檔應(yīng)交付信息安全經(jīng)理和IT相關(guān)經(jīng)理備案。 5.3 系統(tǒng)安全加固 5.3.1 安全加固 a) 公司每次完成安全弱點(diǎn)評估后，各系統(tǒng)管理員應(yīng)根據(jù)弱點(diǎn)評估結(jié)果確定需要加固的資 產(chǎn)，針對發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)制定加固方案。 b) 安全加固前，加固人員應(yīng)制定詳細(xì)的加固測試方案及加固實(shí)施方案（包括回退方案）并在測試環(huán)境中進(jìn)行加固測試，確認(rèn)無重大不良影響后才可實(shí)施正式加固。 c) 在完成安全加固后，加固人員應(yīng)根據(jù)加固過程中弱點(diǎn)的處理情況編制加固報(bào)告。安全管 理員應(yīng)對加固后的信息資產(chǎn)進(jìn)行弱點(diǎn)評估復(fù)查，評估復(fù)查結(jié)果作為加固的措施驗(yàn)證。 d) 所有加固文檔應(yīng)交付信息安全經(jīng)理及IT相關(guān)經(jīng)理備案。 5.3.2 緊急安全加固 a) 當(dāng)安全管理部發(fā)現(xiàn)高危漏洞時(shí)，提出緊急加固建議，通知相關(guān)IT人員進(jìn)行測試后進(jìn)行緊 急變更實(shí)施加固并事后給出評估報(bào)告。 5.4 監(jiān)督和檢查 5.4.1 安全審計(jì)員負(fù)責(zé)對信息安全弱點(diǎn)管理的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，可通過安全漏洞掃描和現(xiàn)場 人工抽查進(jìn)行審計(jì)和檢查，檢查的內(nèi)容包括