非現(xiàn)場檢查工作方案.doc

非現(xiàn)場檢查工作方案一、 工作背景為實(shí)現(xiàn)銀行機(jī)構(gòu)安全風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測、識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警以至預(yù)防、控制和化解，提高安保工作的積極性，保障監(jiān)控系統(tǒng)的有效運(yùn)行。實(shí)現(xiàn)監(jiān)控中心的監(jiān)管職能對(duì)各支行安保人員、技防公司工作、監(jiān)控中心工作實(shí)行非現(xiàn)場檢查制度。二、 工作要求目前非現(xiàn)場檢查體系尚不完善，現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查搭配，盡量減少監(jiān)管漏洞。進(jìn)行非現(xiàn)場檢查志強(qiáng)，應(yīng)制定檢查計(jì)劃并報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后分配工作任務(wù)，在檢查內(nèi)容完成后，形成數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表并給出總結(jié)報(bào)告。三、 工作內(nèi)容非現(xiàn)場檢查工作主要針對(duì)技防公司、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)保安員、監(jiān)控中心展開，具體工作如下表所示，序號(hào)被檢方檢查主體檢查方式檢查內(nèi)容目標(biāo)檢查記錄1技防公司監(jiān)控中心遠(yuǎn)程回放維保工作記錄復(fù)核率達(dá)到80%復(fù)核表技防公司監(jiān)控中心遠(yuǎn)程回放日常維護(hù)記錄滿足48-24小時(shí)跟蹤記錄表2營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控中心遠(yuǎn)程回放人防記錄（自助巡檢）復(fù)核率達(dá)到80%復(fù)核表營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控中心遠(yuǎn)程回放日常維護(hù)記錄滿足48-24小時(shí)跟蹤記錄表3技術(shù)支持、監(jiān)控中心保衛(wèi)部突擊檢查夜查（報(bào)警響應(yīng)）復(fù)核報(bào)警處置預(yù)案報(bào)警處置記錄表監(jiān)控中心保衛(wèi)部突擊檢查試警復(fù)核試警規(guī)范試警報(bào)告（一） 針對(duì)技防公司的非現(xiàn)場檢查檢查內(nèi)容：（1）維保工作：技防公司每季度對(duì)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行維保，在維保結(jié)束后應(yīng)向交行保衛(wèi)部門提交維保記錄或巡檢報(bào)告，要求包含維保時(shí)間、維保內(nèi)容等。（2）日常維護(hù)工作：監(jiān)控中心每日將故障表單派發(fā)給技防公司，技防公司在接到信息后應(yīng)及時(shí)處理故障網(wǎng)點(diǎn)，并及時(shí)告知監(jiān)控中心維護(hù)結(jié)果。根據(jù)48-24小時(shí)跟蹤制度。檢查標(biāo)準(zhǔn)：（1）對(duì)維保記錄的檢查：根據(jù)技防公司提供的維保記錄，監(jiān)控中心安排人員對(duì)其進(jìn)行非現(xiàn)場檢查，包括維保的準(zhǔn)確性、及時(shí)性及有效性，復(fù)核率要求不低于80%，檢查完成后出具檢查報(bào)告。（2）對(duì)日常維護(hù)工作的檢查：技防公司在接到故障信息后應(yīng)及時(shí)處理故障網(wǎng)點(diǎn)，監(jiān)控中心在故障信息發(fā)出后對(duì)其維護(hù)情況進(jìn)行跟蹤，首次核實(shí)時(shí)間為故障派單48小時(shí)后，對(duì)未能在此期間完成的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行再次通知，24 小時(shí)后進(jìn)行二次核實(shí)，對(duì)超期不能完成維護(hù)的網(wǎng)點(diǎn)發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)告知函，按月統(tǒng)計(jì)維護(hù)及時(shí)率。檢查方式：遠(yuǎn)程回放。（二） 針對(duì)營業(yè)場所安保工作的非現(xiàn)場檢查檢查內(nèi)容：（1）人防工作：各營業(yè)場所保安員會(huì)根據(jù)保衛(wèi)要求，定期對(duì)固定場所、點(diǎn)位進(jìn)行巡檢，巡檢完成后應(yīng)形成詳細(xì)的巡檢記錄表，并按時(shí)提交監(jiān)控中心，作為非現(xiàn)場檢查依據(jù)。（2）日常維護(hù)工作：監(jiān)控中心每日將故障表單派發(fā)給技防公司的同時(shí)告知營業(yè)場所安保人員，保安員應(yīng)積極配合維護(hù)人員進(jìn)行維護(hù)，并在維護(hù)完成后及時(shí)告知監(jiān)控中心維護(hù)結(jié)果。檢查標(biāo)準(zhǔn)：（1）對(duì)人防檢查記錄的復(fù)核：根據(jù)個(gè)營業(yè)場所提供的巡查記錄，監(jiān)控中心安排人員對(duì)其進(jìn)行非現(xiàn)場檢查，包括維保的準(zhǔn)確性、及時(shí)性及有效性，復(fù)核率要求不低于80%，檢查完成后出具檢查報(bào)告。（2）對(duì)日常維護(hù)工作的檢查：營業(yè)場所安保員在接到監(jiān)控中心通知后應(yīng)及時(shí)聯(lián)系維護(hù)工程師進(jìn)行處理，并及時(shí)告知監(jiān)控中心處理結(jié)果。監(jiān)控中心對(duì)反饋信息進(jìn)行記錄，形成數(shù)據(jù)報(bào)表。檢查方式：遠(yuǎn)程回放。（三）針對(duì)監(jiān)控中心工作的非現(xiàn)場檢查非現(xiàn)場檢查內(nèi)容：試警檢查：由交行保衛(wèi)部人員或其他工作人員，在監(jiān)控區(qū)域進(jìn)行試警，如遺留物或長期逗留等（主要針對(duì)自助環(huán)境），監(jiān)控中心值機(jī)員能否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)現(xiàn)。報(bào)警測試：保衛(wèi)部工作人員到達(dá)前端進(jìn)行報(bào)警測試（觸發(fā)報(bào)警裝置），考察中心是否能收到報(bào)