談金能集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建構(gòu).doc

談金能集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建構(gòu)張振峰金能集團(tuán)自組建以來，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)煤炭工業(yè)健康發(fā)展的若干意見等國家產(chǎn)業(yè)政策，緊緊抓住社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇，充分發(fā)揮大集團(tuán)在規(guī)模、資源、技術(shù)、管理等方面的優(yōu)勢，積極實(shí)施擴(kuò)張發(fā)展戰(zhàn)略，推進(jìn)集團(tuán)快速發(fā)展，取得了開局良好、實(shí)力增強(qiáng)、跨越發(fā)展的成效。目前，金能集團(tuán)資產(chǎn)總額170多億元，在冊職工5萬余人，年煤炭生產(chǎn)能力2200多萬噸，年銷售收入130億元，擁有河北邢臺、邯鄲、井陘、張家口、山西晉中五個(gè)礦區(qū)，在地域上橫跨晉冀，縱貫河北，初步形成了煤炭、化工、機(jī)械、電力四大產(chǎn)業(yè)板塊協(xié)調(diào)發(fā)展的格局，成為一個(gè)具有較大影響力的跨省區(qū)、跨行業(yè)、跨所有制的大型能源企業(yè)集團(tuán)。但是，隨著金能集團(tuán)擴(kuò)張發(fā)展的力度加大，對外投資活動的增多，管理地域的擴(kuò)大，企業(yè)所面臨的各種法律風(fēng)險(xiǎn)也越來越多。如何加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)，建構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，加強(qiáng)對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范、規(guī)避、控制和化解，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營收益最大化，法律風(fēng)險(xiǎn)最小化，促進(jìn)企業(yè)做實(shí)、做優(yōu)、做強(qiáng)、做大、做久，這不僅是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量的需要，也是金能集團(tuán)實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展、安全發(fā)展的需要。一、提高對防范法律風(fēng)險(xiǎn)重要性的認(rèn)識企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是由企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)主要是以法律因素為產(chǎn)生原因，以承擔(dān)法律責(zé)任為后果的，它與企業(yè)所面臨的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)，既有區(qū)別又有緊密聯(lián)系?！白呦蚴袌觯上刃小?，可以說，在市場經(jīng)濟(jì)中，法律是貫穿企業(yè)經(jīng)營活動始終的一個(gè)重要標(biāo)尺和依據(jù)，企業(yè)的所有經(jīng)營活動都離不開法律規(guī)定的調(diào)整，企業(yè)實(shí)施任何行為都需要按照法律的規(guī)定，在法律規(guī)則的框架內(nèi)實(shí)施自己的經(jīng)營戰(zhàn)略，防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)。如果不重視防范法律風(fēng)險(xiǎn)、化解法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)自己難以掌控，往往會帶來嚴(yán)重的后果，有時(shí)甚至是顛覆性的災(zāi)難。中國人壽、長虹、中航油（新加坡）、安然、世通公司、帕瑪拉特、安達(dá)信這些公司未重視法律風(fēng)險(xiǎn)，未能有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，給企業(yè)造成災(zāi)難性的后果是眾所周知的。美國通用電氣公司（GE）原總裁杰克.韋爾奇在回答別人問他最擔(dān)心什么問題時(shí)，他說：“其實(shí)并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽(yù)帶來污點(diǎn)，并使公司毀于一旦”。“公司法律風(fēng)險(xiǎn)是一種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)管理人員有責(zé)任像管理企業(yè)商業(yè)經(jīng)營的其他風(fēng)險(xiǎn)一樣管理法律風(fēng)險(xiǎn)”。所以，建構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，是金能集團(tuán)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容，也是金能集團(tuán)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。企業(yè)法律事務(wù)工作雖然不直接創(chuàng)造利潤，但通過運(yùn)用法律手段，參與經(jīng)營決策，參與企業(yè)管理，承辦法律事務(wù)，提出法律意見，提供法律咨詢，可以使企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動依法進(jìn)行，減少風(fēng)險(xiǎn)，消除糾紛隱患，為企業(yè)節(jié)約大量的管理成本，提升企業(yè)依法決策、依法管理的水平，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，使企業(yè)在法律允許范圍內(nèi)追求效益最大化、風(fēng)險(xiǎn)最小化、糾紛最少化。二、樹立起防范法律風(fēng)險(xiǎn)的全新理念1、“市場競爭、法律先行”的理念。企業(yè)的每項(xiàng)市場行為都須事先做好法律論證，發(fā)揮好法律部門的審核把關(guān)作用，做到未雨綢繆。2、“依法經(jīng)營、依法管理”的理念。企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)、基礎(chǔ)管理、對外投資、合同交易、市場拓展、勞動用工等各項(xiàng)活動，都須嚴(yán)格依法進(jìn)行。3、“加強(qiáng)企業(yè)法制同樣可以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益”的理念。企業(yè)通過建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，堵塞法律漏洞，有效地避免各種損失，實(shí)際上就是為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。4、“法律手段也是管理資源”的理念。要認(rèn)識到加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與管理，是現(xiàn)代企業(yè)管理體系中不可缺少的重要組織部分，是企業(yè)維護(hù)自身利益、防范風(fēng)險(xiǎn)的需要，是加快發(fā)展、提高市場競爭力的需要，是保障企業(yè)穩(wěn)定、營造和諧的需要。三、建立健全防范法律風(fēng)險(xiǎn)制度體系良好的企業(yè)運(yùn)行機(jī)制必須要有良好的制度體系做保障。有效的管理，必須依靠健全的規(guī)章制度運(yùn)行，使企業(yè)的各項(xiàng)活動納入法制化軌道。1、要按照“無空缺、無沖突、無重疊”的原則，進(jìn)一步建立健全管理制度、流程制度、責(zé)任制度、行為制度、監(jiān)控制度等企業(yè)運(yùn)行制度，對涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)，以企業(yè)規(guī)章制度的形式對事先預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救作出明確規(guī)定，明確各級領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門的職責(zé)，保障企業(yè)重要事項(xiàng)有章可循、決策有據(jù)、操作有序，杜絕因規(guī)章制度不健全而引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。目前，金能集團(tuán)已經(jīng)制定了一整套的規(guī)章制度匯編，內(nèi)部涉及企業(yè)管理、生產(chǎn)經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)，對各項(xiàng)工作流程進(jìn)行了規(guī)范，為防范法律風(fēng)險(xiǎn)奠定了制度基礎(chǔ)。2、要建立健全法律事務(wù)工作制度。通過完善企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)工作制度，規(guī)范法律事務(wù)工作流程，發(fā)現(xiàn)、識別、分析、監(jiān)控和處理企業(yè)面臨的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，制定出相應(yīng)的應(yīng)對措施，提升防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)管理能力。四、建立健全防范法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系法律風(fēng)險(xiǎn)防范事先預(yù)防是基礎(chǔ)，事中控制是關(guān)鍵，事后救濟(jì)是手段。過去法律事務(wù)工作常常被片面地理解為“打官司”，因此常常是充當(dāng)“救火隊(duì)”，而不能為企業(yè)筑起防范法律風(fēng)險(xiǎn)的“防火墻”。防范法律風(fēng)險(xiǎn)要按照“事前預(yù)防為主、事中控制和事后補(bǔ)救為輔”的管理原則，加強(qiáng)對法律風(fēng)險(xiǎn)防范的主動性、前瞻性和計(jì)劃性研究，強(qiáng)化事前預(yù)警意識和防范措施，關(guān)口前移，重點(diǎn)前置，從研究和發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因入手，盡早認(rèn)識和消除風(fēng)險(xiǎn)根源，提前對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防，杜絕簡單的事后補(bǔ)救。1、事先防范是基礎(chǔ)。事先防范與事后救濟(jì)相比，事后救濟(jì)的成本高、效果差。事后救濟(jì)往往是訴訟或者仲裁，由于第三方介入爭議裁決，為第三方裁決投入的成本，自然都會超過正常的交易成本。第三方裁決為主的事后救濟(jì)，其結(jié)果具有不確定性。法律上是應(yīng)該贏的官司也可能受地方法治環(huán)境的影響結(jié)果輸了；或者官司雖然贏了，但是無法執(zhí)行；或者贏了官司，輸了生意。結(jié)果是“殺敵一萬損兵三千”。實(shí)際上，一個(gè)企業(yè)在事先防范的投入與事后救濟(jì)的投入是成反比的。事先防范投入的成本大，事后救濟(jì)投入的成本就小；事先防范投入的成本小，事后救濟(jì)投入的成本就大，并且取得的效果也較差。這正印證了中國古代關(guān)于扁鵲醫(yī)術(shù)的故事。魏文王問名醫(yī)扁鵲說：“你們家兄弟三人，都精于醫(yī)術(shù)，到底哪一位最好呢？”扁鵲答：“長兄最好，中兄次之，我最差?！蔽耐踉賳枺骸澳敲礊槭裁茨阕畛雒兀俊北怡o答：“長兄治病，是治病于病情發(fā)作之前。由于一般人不知道他事先能鏟除病因，所以他的名氣無法傳出去；中兄治病，是治病于病情初起時(shí)，一般人以為他只能治輕微的小病，所以他的名氣只及本鄉(xiāng)里。而我是治病于病情嚴(yán)重之時(shí)。一般人都看到我在經(jīng)脈上穿針管放血、在皮膚上敷藥等大手術(shù)，所以以為我的醫(yī)術(shù)高明，名氣因此響遍全國?！彼裕婪斗娠L(fēng)險(xiǎn)事后救濟(jì)不如事中控制，事中控制不如事先防范。事先防范是企業(yè)自身的免疫系統(tǒng)，能夠使企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范于未然。如果事先未對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，等到法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)產(chǎn)生并且造成了重大的損失才尋求彌補(bǔ)，往往是即使請來了名氣再大的“空降兵”，結(jié)果也于事無補(bǔ)。2、事中控制是關(guān)鍵。事中控制關(guān)系到法律風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)運(yùn)作中是否能夠得到有效控制，事中控制貫穿并滲透于企業(yè)運(yùn)作的每個(gè)過程，關(guān)系到企業(yè)的每個(gè)部門，甚至每個(gè)崗位。事先防范做好了，但事中控制沒有做好，同樣也達(dá)不到風(fēng)險(xiǎn)防范的效果。如：一個(gè)單位的合同管理制度雖然很完善，但得不到很好地執(zhí)行，在合同談判、擬訂、簽署過程中，不對對方做資格調(diào)查，不進(jìn)行法律論證，不按程序進(jìn)行先會審或會簽，等簽完了合同才發(fā)現(xiàn)有問題，只能被動地承擔(dān)法律后果。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)的事中控制是風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵因素，一是要按照“風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)化解”的工作流程，建立健全企業(yè)運(yùn)營全過程的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、評估和反饋機(jī)制，要組織法律事務(wù)工作人員定期對企業(yè)重大經(jīng)營決策事項(xiàng)、投融資、招投標(biāo)、并購重組、改制破產(chǎn)、對外擔(dān)保、購銷交易、人力資源管理等重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源的法律風(fēng)險(xiǎn)排查和法律審核，對各種法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評估、分級排序、建檔立案，制定預(yù)警方案和應(yīng)對措施，全程跟蹤，重點(diǎn)監(jiān)控，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)反饋，啟動預(yù)案，采取措施，進(jìn)行規(guī)避和化解。二是要進(jìn)一步建立和完善重大決策法律論證制度，保證法律事務(wù)部門全過程參與企業(yè)重大投資決策和經(jīng)營決策，重視法律管理在經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動中的把關(guān)作用，充分論證各項(xiàng)決策的合法性和法律上的可行性，使企業(yè)的經(jīng)營管理行為能夠經(jīng)常處于有利的法律地位，以保證每個(gè)決策事項(xiàng)都有可靠的法律依據(jù)，把握防范法律風(fēng)險(xiǎn)的主動權(quán)，防患于未然。三是要規(guī)范議事決策程序。凡提交集團(tuán)公司董事會研究的事項(xiàng)，議案內(nèi)容表述要準(zhǔn)確、翔實(shí)，附件資料要齊全。對于投資項(xiàng)目，子公司層面必須提交有關(guān)項(xiàng)目建議書（或可行性研究報(bào)告）、財(cái)務(wù)分析資料、技術(shù)分析資料、法律意見書、子公司董事會決議；集團(tuán)公司層面要有項(xiàng)目評審委員會組織規(guī)范性初審，對有關(guān)項(xiàng)目從財(cái)務(wù)、技術(shù)、發(fā)展規(guī)劃、法律意見書等方面提出審查意見后才可上董事會研究，確保議事決策依法、科學(xué)、規(guī)范。3、事后救濟(jì)是手段。法律風(fēng)險(xiǎn)雖然是預(yù)防為主，但發(fā)生也是不可避免的，事后救濟(jì)是防范法律風(fēng)險(xiǎn)的最后關(guān)口和手段，也是法律事務(wù)工作的重要內(nèi)容。因此，要建立重大法律糾紛案件備案管理制度，定期對重大法律糾紛案件進(jìn)行排查和總結(jié)，分析發(fā)案的原因，研究解決方案，通過依法訴訟、仲裁、調(diào)解、行政復(fù)議等有效手段，積極應(yīng)對，最大程度地爭取勝訴，最大限度地減少經(jīng)濟(jì)損失。對一些較難、較大的案件，要加強(qiáng)與有專業(yè)法律特長的外聘律師密切協(xié)作，同時(shí)要注意與有關(guān)法院加強(qiáng)聯(lián)系，建立良好的人際關(guān)系。五、建立健全合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系市場經(jīng)濟(jì)在一定程度上表現(xiàn)為合同經(jīng)濟(jì)、契約經(jīng)濟(jì)，合同管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要源頭。1、要進(jìn)一步建立和完善合同管理制度，做到管理層次清楚、職責(zé)明確、程序規(guī)范，使合同的簽訂、履行、考核、糾紛處理都處于有效的控制狀態(tài)，預(yù)防和減少企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。2、要加強(qiáng)合同法律審查制度，嚴(yán)格對合同的審查、把關(guān)，使合同條款更加嚴(yán)密、規(guī)范、完備、合法、有效。要嚴(yán)格執(zhí)行合同會審會簽制度，對不經(jīng)會審會簽的合同或協(xié)議，不得報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)簽字和加蓋印章。3、要建立有效的合同管理責(zé)任追究制度，明確各職能部門在合同談判、審查、簽訂、履行等環(huán)節(jié)中的職責(zé)分工，建立環(huán)節(jié)失職追究制度，形成相互制約、相互監(jiān)督的合同管理機(jī)制。特別是要加強(qiáng)對一些重大合同的管理，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)要對合同的項(xiàng)目論證、對方當(dāng)事人資信調(diào)查、合同談判、文本起草、文本修改、合同簽約、合同履行或變更解除、糾紛處理等進(jìn)行全過程參與，重點(diǎn)管好合同的談判、起草、審查、簽訂、蓋章、執(zhí)行、結(jié)算、反饋八個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)的可控、在控。六、進(jìn)一步提升企業(yè)法律顧問隊(duì)伍工作素質(zhì)企業(yè)法律顧問是防范法律風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)隊(duì)伍和生力軍，在實(shí)際工作中，法律顧問要增強(qiáng)工作主動性，學(xué)會工作技巧，要善于、勤于向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，與各職能部門溝通，法律審查關(guān)鍵是要掌握好合法、依法、出法兒。合法，就是要站在法律的角度，結(jié)合企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，參與有關(guān)問題的研究論證。依法，就是提出的法律意見事先一定要充分研究，弄清法理，列出法條，說話時(shí)要于法有據(jù)，擲地有聲，而不能模糊含糊，領(lǐng)導(dǎo)一問就迷糊。出法兒，就是法律顧問不能對領(lǐng)導(dǎo)意見簡單地作“是”或“不”的表達(dá)論證，而是要對