建設工程招標投標管理制度(doc 25頁).doc

北京市建設工程招標投標管理辦公室關于資格預審評審辦法編制的指導意見(試行)2006年3月第八版為貫徹實施市建委京建法（2005）515號關于進一步規(guī)范建設工程招標投標活動的若干規(guī)定文件，規(guī)范資格預審評審辦法的編制，保證資格預審活動的公開、公正和公平，根據現行有關法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)定，現就招標人編制資格預審評審辦法提出以下指導意見，供招標人或招標代理機構在編制資格預審文件及其資格預審評審辦法時參照。 一、 資格預審評審辦法的分類及其適用 資格預審評審辦法如同評標辦法的重要性一樣，是資格預審活動中的重要文件，是招標人資格預審文件的重要組成部分，也是指導投標申請人準備資格預審申請書（或申請文件）和資格預審評審委員會進行資格預審評審活動的最重要的依據性文件。 招標人發(fā)出的資格預審文件應當載明資格預審評審辦法。資格預審評審辦法一般分為綜合定量評審法和綜合定性評審法。 綜合定量評審法是指根據招標工程的性質、特點和要求設定評審因素及其相應的評審標準和量化分值，資格預審評審委員會依據評審標準進行量化評分，并依照量化評分結果確定合格投標候選人或合格投標人的方法。招標人擬限制投標人數量的，按照排序確定擬選數量的投標人；招標人不限制投標人數量的，高于資格預審合格分數線的投標申請人為投標人。綜合定量評審法并不意味著所有評審因素都需要進行量化評審，投標申請人的企業(yè)資質等級、項目經理資質等級、企業(yè)注冊資本金、企業(yè)是否處于正常生產經營狀態(tài)等構成投標人法定投標條件的因素只進行定性評審。 綜合定性評審法是指根據招標工程的性質、特點和要求設定評審因素，對評審因素以必要合格條件標準和附加合格條件標準的形式予以表現，并就每項評審因素設定合格標準。資格評審委員會評審投標申請人是否滿足合格條件標準，滿足合格條件標準的投標申請人均允許參加投標。 招標人擬通過資格預審限制投標人數量的，應當采用定量評審的辦法，按照擇優(yōu)原則選擇確定規(guī)定數量的投標人；招標人不限制投標人數量的，可以采用定性評審或定量評審的辦法來確定投標人。 二、 資格預審評審辦法應當包括的內容 根據招標投標法規(guī)定的公開性原則，資格預審評審辦法應當載明詳細的資格預審的評審程序、內容、方法、標準和條件等。鑒于資格預審評審委員會必須嚴格依照資格預審評審辦法進行資格預審評審活動，資格預審評審辦法的內容除了要符合現行有關法規(guī)的規(guī)定外，還要遵循科學性原則，緊密圍繞資格預審活動是考核投標申請人投標資格的合法性和履約能力的根本目的，合理和科學地設立相應的評審標準和條件?？傊?，除了評審內容以及標準和條件的設立要切合資格預審的特點之外，資格預審評審辦法的編制原則應當與法律法規(guī)對評標辦法的要求一致。 三、 資格預審評審辦法的表現形式 資格預審評審辦法一般分下列六個章節(jié)編寫： 1、 總則 總則主要是界定： （1） 評審辦法編制依據 （2） 評審的原則。該原則應當與評標辦法的原則一致，即公正、公平和科學、擇優(yōu)； （3） 評審辦法的適用范圍。一般均表述為僅適用于擬招標項目的資格預審的評審； （4） 評審委員會的組成和產生辦法。主要有兩種選擇，一是政府投資或政府投資占控股地位的項目，評審委員會由技術、經濟等方面的專家組成（注：資格預審評審辦法中預先分別明確技術、經濟等方面專家的數量），全部成員均從市評標專家?guī)祀S機抽取產生，成員總數為五人以上單數，具體數量在資格預審評審辦法中預先明確；二是國有資金投資或國有資金投資為主的以及非政府投資的國家或市重點工程，評審委員會由招標人熟悉相關業(yè)務的代表和技術、經濟等方面的專家組成，成員總數為五人以上單數，招標人代表不超過評審委員會成員總數的三分之一、技術、經濟等方面專家不少于成員總數的三分之二，兩者數量均應在評審辦法中預先明確，其中技術、經濟等方面的專家從市評標專家?guī)祀S機抽取產生； 注意： 資格預審評審的技術、經濟專家可以根據招標工程和資格預審評審內容的需要，選擇一定數量的財務和法律方面的專家；鑒于資格預審的工作量較大，分標段同時招標的，資格預審應當分標段分別組成各自的評審委員會，以保證評審的效率； （5） 投標人數量及確定投標人的原則。對限制投標人數量的，投標人數量應當表述為在招標公告或資格預審公告中已經公開的具體數量，對具體招標項目，不應當出現不少于多少數量的措辭，比較準確的表述之一是當：“合格投標人數量多于七（或大于七的一個具體數字）家時，按擇優(yōu)原則選擇七家（或大于七的一個具體數字）投標人參加投標”；確定投標人的原則可以是由評審委員會推薦規(guī)定數量的合格投標候選人（例如：可以比擬選投標人數量放大一倍），也可以由招標人授權評審委員會直接確定規(guī)定數量的合格投標人；為防止出現排名靠前的合格投標人自愿放棄投標資格或因申請人項目經理等主要人員無法到位而失去投標資格的情況，比較穩(wěn)妥的辦法是由評審委員會將所有經過符合性評審、具備投標所需的法定資格條件的投標申請人，按照定量評審（評分）結果由高到低排序，提交給招標人。投標候選人或投標人的選擇均應遵循擇優(yōu)的原則，按照評審結果由高到低排序確定；侯選投標人或投標人放棄投標資格的，應當向招標人提交書面形式的放棄投標資格的承諾，書面承諾需加蓋其法人公章和法定代表人或授權委托人的簽名；根據資格預審文件中的約定，如果侯選投標人的項目經理等主要人員不能到位，招標人可以拒絕其資格預審申請（資格預審申請文件（書）遞交截止時間后，申請人不能再變更申請文件的內容，特別是項目經理）；出現排名在前的侯選投標人放棄或被拒絕的情況時，招標人可依照投標候選人排序，依次遞補排名在后的投標候選人作為投標人。不限制投標人數量的，所有符合資格預審評審合格標準的投標申請人均應允許參加投標； 提醒招標人和招標代理機構注意：為了有效解決投標報名單位少于7家或者通過必要條件評審的投標申請人數量少于7家的情況，特別是在擬限制投標人數量的情況下，除了在招標公告中對入圍單位的表述要參照上文“合格投標人數量多于七（或大于七的一個具體數字）家時，按擇優(yōu)原則選擇七（或大于七的一個具體數字）家投標人參加投標”的建議外，還應在此闡明，如果出現上述情況，仍要進行附加條件的評審（注：目的是審查投標申請人的履約能力），并在此設定一個合格分數線，在實行百分制時，一般設定為60分合格（注：標準和條件的設立應當符合區(qū)別工程規(guī)模和工程性質，簡單工程或標的額不大的工程，對履約能力的要求應當是較低的，因此在評審內容和評審指標的設定上，不應出現過高的要求），只有達到合格分數線的投標申請人才能成為合格投標人，以體現資格預審重在審查投標申請人的法定投標資格和履約能力的原則。合格投標人數量少于三個的，依法重新組織招標。 為了保證實際可操作性，不接受母、子公司同時投標以及限制子公司（包括子公司的子公司）入圍數量的，可以通過資格預審文件約定，評審委員會對所有合格單位進行排序，由招標人根據擇優(yōu)原則按照排序依次選定入圍單位，招標人不宜授權評審委員會直接確定入圍單位。 （6） 資格預審活動的保密和紀律要求。參與資格預審活動的所有人員均不得透漏資格預審評審的任何情況； （7） 評審活動的場所以及行政監(jiān)督管理單位。在區(qū)縣招標的，表述為接受區(qū)縣建設工程招標投標管理辦公室或監(jiān)管機構的監(jiān)督管理，在市級三個市場辦理招標的，表述為接受北京市建設工程招標投標管理辦公室的監(jiān)督管理，評審活動的場所應明確為在相應的有形建筑市場； （8） 招標人認為有必要說明的其他事項；如：資格預審評審需要的時間可以在此進行約定，以確保評審結果的科學和客觀，一般可以使用不少于多少天，或者采用與實際遞交資格預審文件的投標申請人數量掛鉤的措辭，如不少于每10家投標申請人一天的時間；再如：分標段同時招標的施工項目，特別是新建地鐵軌道交通工程，在涉及大型施工專用設備（如盾構機）或者對工期、質量有特殊要求時，也可以事先限制各投標人同時投標的標段數不得超過總標段數的一半，但要同時約定在依排序同一投標人入圍標段多于一半標段數時，由投標人自主選擇。 2、 評審的程序和內容 詳見下文第四和第五部分的內容。 3、 評審的標準和條件 詳見下文第六部分的內容。 4、 評審報告和合格投標人的確定及通知 評審報告詳見第五部分中的相關內容，市標辦制訂的資格預審情況書面報告（表3-4）是評審報告的組成部分，反映評審委員會評審的最終結果，應當根據該表格備注中的要求填寫完成。 合格投標人確定的原則見本部總則部分中的相關內容。合格投標人確定后，招標人應當以書面方式通知合格投標人，通知中應同時明確招標文件獲取的時間、地點和方式。招標人還應當以書面方式通知其他未通過資格預審的投標申請人。 5、 附則 主要是相關的名詞定義、投訴和爭議解決途徑和辦法、重新進行資格預審的情形、評審辦法的解釋權以及招標人認為有必要說明的其他事項。 注意：關于投訴解決途徑和辦法，建議招標人和招標代理機構在附則中和資格預審文件的申請人須知中同時給予明確，措辭可以是：“有關本招標項目資格預審活動的投訴遵照七部委11號令工程建設項目招標投標活動投訴處理辦法的相關規(guī)定，投訴的處理除了受相關法律法規(guī)對資格審查和資格預審的規(guī)定的制約外，有關資格預審文件、資格預審評審辦法、資格預審評審委員會、資格預審的評審和資格預審結果的投訴處理分別對應地適用相關法律法規(guī)中有關招標文件、評標辦法、評標委員會和評標的規(guī)定?！?6、附表 包括評審標準和條件的列表以及評審委員會評審需用的表格和格式，表格的格式應當參照當前已經比較成熟的評標辦法的列表和表格格式設立，市招標辦將根據本指導意見的試行情況，總結良好實踐，適時推出示范評審辦法和評審表格。 四、評審程序的設立 評審委員會應當根據資格預審文件規(guī)定的評審標準和方法，對資格預審申請書進行系統的評審和比較。資格預審文件中沒有規(guī)定的標準和方法不得作為評審的依據。評審程序一般可分為： （一） 資格預審評審準備工作； （二） 初步評審-符合性和完整性評審（包括拒絕投標申請條件的判定）； （三） 詳細評審之一：必要合格條件評審； （四） 詳細評審之二：附加合格條件評審； （五） 匯總評審結果并完成評審報告（推薦投標候選人或者直接確定投標人）。 各個評審程序對應的評審內容見下文。需要說明的是，在詳細評審階段，在不影響公正、公平原則的前提下，評審委員會可以就投標申請人對其資格預審文件中存在的矛盾、模糊、含義不清之處啟動質疑程序，要求投標申請人進行必要的澄清、說明或者補正，并在資格預審評審辦法中明確相應的具有可操作性的程序。澄清、說明和補正必須以書面形式進行，且不得超出資格預審申請書（或申請文件）的范圍或者改正其實質性錯誤使其通過資格預審。評審委員會不得向投標申請人提出帶有暗示性或誘導性的問題，或者向其明確資格預審申請書（或申請文件）中的重大遺漏和實質性錯誤。 五、評審內容的界定 評審的內容應結合評審程序以及評審標準和條件進行相應說明，一是要明確各個程序，也即各個階段，評審委員會需要完成的工作內容；二是要說明工作完成的標準；三是要對各項評審標準和條件進行定性和定量（應當盡可能對標準和條件進行量化）的說明。各個評審階段一般的工作內容如下： 1、資格預審評審準備工作 （1）、推舉評審委員會主任； （2）、資格預審文件和資格預審評審辦法的學習； （3）、評審表格的準備； （4）、其他與資格預審評審有關的重要信息和數據等的準備（如：在條件成熟時，評審委員會在開始評審前可以直接登錄相關政府部門的網站查詢企業(yè)的不良行為記錄情況）。 2、初步評審-符合性和完整性評審 根據資格預審評審辦法中載明的評審因素、條件和標準，主要審查投標申請人獲取資格預審文件和提交資格預審申請書（或申請文件）的時效性，資格預審申請書（或申請文件）的密封的符合性，申請書（或申請文件）包括所附證明資料的完整性、符合性、真實有效性等方面的內容。符合性和完整性評審的標準和條件的設立見下文第六部分。 3、拒絕投標申請條件的評判 根據資格預審評審辦法中載明的拒絕投標申請的條件，在初步評審和詳細評審階段對照評判。投標申請人或其投標資格預審申請書（或申請文件）中出現規(guī)定的應當拒絕其投標申請的情況的，應當拒絕其投標申請。在初步評審階段被拒絕的投標申請人，不得進入詳細評審。在詳細評審階段被拒絕的投標申請人，不得進入后續(xù)的評審，也不得被列為投標候選人或投標人。 可以設定為拒絕投標申請條件的情形參見第六部分。 4、詳細評審 通過初步評審的投標申請人進入詳細評審。詳細評審分為兩個部分，一是必要合格條件部分的評審，主要評審上文已經提及的內容，即是對投標申請人法定投標資格的評審，主要是審查投標申請人是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章對企業(yè)資質和項目經理資質規(guī)定的資格條件和其他強制性標準，是否處于正常的生產經營狀態(tài)等情況。不管是采用定量評審法，還是采用定性評審法，該部分評審均只進行定性評審，任何一項評審項目不合格即可拒絕其投標申請；二是附加合格條件的評審，主要是針對投標申請人的履約能力設立評審項目進行評審，一般包括投標申請人財務狀況、人力資源狀況、機械設備、管理體系等各個方面。實行定性評審法的，主要是體現招標人結合招標項目特點，對合格投標人的具體要求，實行定量評審法的，此部分可以方便評審委員會排出投標申請人作為投標候選人的排名次序，體現擇優(yōu)選擇的原則。附加合格條件可以根據項目的具體特點和招標人的要求設定相應的評審內容。評審的條件和標準的設立參見下文第六部分的內容。 5、匯總評審結果并完成評審報告 （1）、評審委員會完成評審后應當對評審結果進行匯總； （2）、復核評審結果、編制并向招標人提交書面評審報告； （3）、評審報告應當如實記載以下內容： 1）、評審的標準和辦法； 2）、對各申請書（或申請文件）評審和比較意見； 3）、取消投標申請的情況說明； 4）、經評審的投標候選人的排序或符合條件的投標人名單； 5）、澄清、說明、補正事項紀要等。 （4）、評審報告應當由資審委員會全體成員簽字。對評審結論持有異議的評審委員會成員可以書面形式闡述其不同意見和理由。評審委員會成員拒絕在評審報告上簽字且不陳述其不同意見和理由的，視為同意評審結論。評審委員會應當對此作出書面說明并記錄在案； （5）、根據評審情況向招標人推薦合格投標人，或者根據招標人授權直接確定合格投標人。 六、評審標準和條件的設立 評審標準和條件的設立要結合上文界定的評審內容，突出資格預審活動的根本目的是審核投標申請人投標資格的合法性和履約能力。標準和條件應當同時界定投標申請人以聯合體身份參加資格預審的相關規(guī)定。 以下意見針對的是定量評審法，采用定性評審法的，其標準和條件的設立應當遵循同樣的原則，只是將評分標準改為盡可能量化的合格標準，如不良行為記錄，可以設定為有2個以下者為合格，或者根據不良行為的性質和數量設定合格標準；但是，采用定性評審法評審的，附加合格條件的設立應當明確一個總的合格標準，如：可以約定60%以上附加合格條件合格的投標申請人為合格投標人；值得注意的是，在投標申請人符合法定投標資格條件的情況下，附加合格條件的總合格標準不應過高，評審條件也不宜過多，以避免排斥潛在投標人。 特別強調：以下關于標準和條件的說明是本著最大化地描述當前實踐中可能出現的評審標準條件的目的，并不表明是所有招標項目的資格預審都需要評審的內容。招標人或者招標代理機構一定要區(qū)別項目性質、特點和要求，編制相應的資格預審文件，不能人為地和不必要地將資格預審復雜化，普通住宅、廠房等技術要求并不復雜的工程，可以是一個簡單的資格預審，也可以不進行資格預審而采用資格后審。 （一）、初步評審的標準及條件（符合性和完整性評審） 1、 投標申請人是否在招標公告規(guī)定的報名投標的截止時間前報名投標； 2、 投標申請人是否在招標公告或招標人書面通知規(guī)定的時間和方式獲取資格預審文件； 3、 資格預審申請書（或申請文件）是否在資格預審文件規(guī)定的截止時間前提交； 4、 資格預審申請書（或申請文件）的格式和內容是否符合資格預審文件的規(guī)定； 5、 資格預審申請書（或申請文件）中的輔助證明資料是否符合資格預審文件的要求； 6、 資格預審申請書（或申請文件）的裝訂或密封是否符合資格預審文件的要求（注：設定此項評審條件的，應注意兩點，一是資格預審文件中應界定清楚裝訂的要求，此要求應當是為了方便評審委員會評審時對各個投標申請人申請書（或申請文件）的閱讀和查找的目的，必須本著盡可能簡單和節(jié)約化的原則，不能完全等同于對投標文件的密封或包裝要求，招標人或者招標代理機構不能照搬招標文件對投標文件的密封和包裝要求；二是招標人和招標代理機構在接收申請人遞交的資格預審申請書（或申請文件）時，應當場驗證密封情況，并如實在資格預審申請書遞交簽收表中記載，同時在向相關申請人出具的收條中記錄有關密封檢查情況，評審委員會應根據資格預審申請書遞交簽收表的記錄進行評審，如發(fā)現有資格預審申請書（或申請文件）密封有損壞情況，應立即停止評審工作，通知相關申請人到場核對申請書（或申請文件）完好情況，同時報告監(jiān)管人員）； 7、 申請人致函是否按照資格預審文件要求簽字和/或蓋章的； 8、 以聯合體形式申請投標未附聯合投標協議或者聯合體中有成員又單獨或參加另一個聯合體申請同一項目投標的； 9、 招標人按照法律、法規(guī)、規(guī)章約定的其他標準和條件。 未通過初步評審的不得進入詳細評審。 （二）、拒絕投標申請條件的設定 招標人可以根據招標工程的實際情況，在資格預審文件中對實質性要求或者不實質性響應即被拒絕的事項進行約定，對所有這類約定以醒目的方式進行標識，且在拒絕投標申請條件中作對應列示。本著“慎重拒絕”的原則設定拒絕投標申請條件，在評審辦法中集中列示，設定的拒絕投標申請條件必須嚴格執(zhí)行。 拒絕投標申請的條件一般包括以下情形： 1、未按規(guī)定時間和方式獲取資格預審文件的； 2、資格預審申請書（或申請文件）逾期送達或者未送達指定地點的； 3、資格預審申請書（或申請文件）未按照資格預審文件要求裝訂或密封的；（設定此項條件的，應注意上文關于裝訂和密封的備注說明） 4、資格預審申請書（或申請文件）中有關材料弄虛作假的； 5、資格預審申請書（或申請文件）未按照資格預審文件要求提交有關材料的公證書的； 6、資格預審申請書（或申請文件）無投標申請人蓋章并無法定代表人或其授權的代理人簽字和公章的； 7、資格預審申請書（或申請文件）未按規(guī)定的格式填寫，內容遺漏或關鍵字跡模糊、無法辨認的； 8、以聯合體身份參加資格預審的申請人，再行獨立申請投標或加入其他聯合體申請投標的； 9、聯合體申請資格預審未附聯合投標協議、未指定聯合體參加資格預審的牽頭人、無所有聯合體成員法定代表人簽署的授權書的； 10、以他人名義申請投標的； 11、與其他投標申請人串通、或與招標人串通申請投標的； 12、不符合法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的強制性規(guī)定的； 13、拒不按照要求對資格預審申請書（或申請文件）進行澄清、說明或者補正的； 14、不符合資格預審文件中規(guī)定的實質性要求的； 15、處于被責令停業(yè)，投標資格被取消，財產被接管、凍結，破產狀態(tài)的； 16、在最近三年內有騙取中標和嚴重違約及重大工程質量問題的； 17、招標人的任何不具獨立法人資格的附屬機構（單位），或者為招標項目的前期準備或者監(jiān)理工作提供設計、咨詢服務的任何法人及其附屬機構（單位）申請投標的； 注意：材料設備招標應當按照七部委27號令第三十二條第二、三兩款關于母、子公司等不得同時投標的規(guī)定設立拒絕投標申請人投標申請的條件，并在資格預審文件或評審辦法中按照擇優(yōu)選擇原則依排名次序從同時申請投標的母、子等公司中選擇一個候選投標人； 對施工招標，招標人應當通過資格預審文件預先的約定，禁止母、子公司同時投標，同屬一個母公司的各子公司（含子公司的子公司）參與投標的，應當將入圍家數限制在投標人總數的1/3以內； 18、與招標項目已確定的監(jiān)理單位有隸屬關系或者其他利害關系的； 19、其他違反法律、法規(guī)的情形。 （三）、詳細評審的標準和條件 詳細評審的標準和條件主要根據評審辦法中詳細評審階段應評審的內容進行設定，與評審內容相對應，標準及條件可以文字說明或表格的形式予以表現。需要強調的是，能夠量化的標準必須進行量化，無法精確量化的，例如：對優(yōu)、良、中、差或合理、不合理等的定性性質的標準，必須給予詳細的標準說明，對優(yōu)、良、中、差或合理、不合理等進行定義，盡可能地限制評審委員會自由裁量的空間。 1、必要合格條件。必要合格條件僅限于法律、法規(guī)等規(guī)定必須滿足的法定允許投標的條件，且只進行定性評審，只要有一項不滿足，其投標資格將被拒絕，招標人超出法定允許投標條件的其他條件，應當在附加合格條件中考慮。必要合格條件一般包括以下方面： （1）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。必須是合法注冊的具有獨立法人資格的企業(yè)，具有有效的營業(yè)執(zhí)照。由申請人提供加蓋法人公章的復印件予以證明，地方工商部門年審有特別規(guī)定的，應提供相關政策文件復印件，在極特殊的情況下，招標人可在資格預審文件中設定提供合法公證機關出具的公證書的要求。 （2）企業(yè)資質等級。具有建設行政主管部門核發(fā)的、能夠滿足承攬招標項目所需的最低企業(yè)資質等級標準（含）以上資質的有效資質證書。由申請人提供加蓋法人公章的復印件予以證明，在極特殊的情況下，招標人可在資格預審文件中設定提供合法公證機關出具的公證書的要求。 （3）注冊資本金。不少于建設部企業(yè)資質等級標準文件規(guī)定的最低金額，對施工招標項目，非特級企業(yè)的注冊資本金不低于擬招標項目預計標的金額的五分之一。證明材料為企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，無須重復提交。 （4）項目經理資質等級。建設行政主管部門核發(fā)的、符合招標公告或資格預審公告中規(guī)定的最低項目經理（注冊建造師）資質等級標準（含）以上資質的有效資質證書。由申請人提供加蓋法人公章的復印件予以證明，招標人可在資格預審文件中設定提供合法公證機關出具的公證書的要求。 （5）安全生產許可證。施工招標項目應當要求申請人具有建設行政主管部門核發(fā)的安全生產許可證（須提供復印件并加蓋公章）。由申請人提供加蓋法人公章的復印件予以證明，在極特殊的情況下，招標人可在資格預審文件中設定提供合法公證機關出具的公證書的要求或者要求提供原件進行核對,對施工企業(yè)因出現安全事故而被建設行政主管部門暫扣安全生產許可證的,尤有必要。 （6）沒有處于被責令停業(yè)，投標資格被取消，財產被接管、凍結，破產狀態(tài)。由申請人出具加蓋法人印章和法定代表人簽字或蓋章的承諾書證明，招標人可要求承諾書附有經過合法公證機關對承諾書內容進行公證的公證書。 （7）在最近三年內沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質量問題。由申請人出具加蓋法人印章和法定代表人簽字或蓋章的承諾書證明，招標人可要求承諾書附有經過合法公證機關對承諾書內容進行公證的公證書。 注意：作為必要合格條件，不應與下文關于“訴訟及不良行為記錄”混淆，不應不加區(qū)別地將任何性質的訴訟和不良行為記錄與騙取中標、嚴重違約等一道都列為必要合格條件。 （8）招標人按照法律、行政法規(guī)規(guī)定約定的其他資格條件。證明材料參照上述原則提出明確的和合理的要求。 2、附加合格條件。是招標人根據招標項目特點和自己的要求，切合資格預審的目的設立的附加條件，評審因素的設定及其標準和條件應當緊密圍繞審核投標申請人的履約能力這一核心目的。在實行定性評審法時，需要載明合格標準，在實行定量評審法，應當載明各個評審因素的評審標準、量化分值和權重，評審因素一般應當實行百分制評審（招標人不限制投標人數量，又實行定量評審法的，應當在評審辦法中明確一個合格分數線，如：60分以上為合格）。具體標準、條件、分值及權重應當參考下列原則： A、人力資源（權重0.20-0.30，分值20分-30分，視項目具體情況而定，下同） （1）、企業(yè)組織機構、人員情況。企業(yè)是為項目實施提供后方支持的基地，還能夠反映企業(yè)實施項目的可投入技術和管理人員的資源情況，一般可從組織機構、員工總數、項目經理（建造師）總數、高級職稱技術管理人員總數、中級職稱技術管理人員總數、技術工種人員總數等方面設定分值并明確相應的評審標準，趨勢應當是越多越好，分值可以占該部分總分值的15%-20%； （2）、擬派項目經理。項目經理是項目成敗的關鍵人員，是人力資源部分審核的重點，可以從項目經理學歷、項目經理技術職稱、項目經理工作年限、項目經理同類工程施工經歷等方面設定分值和評審標準，學歷和職稱應當鼓勵高的，工作年限應當鼓勵更有經驗的，同類工程業(yè)績應當鼓勵多的，考核項目經理工作年限以近10年為宜，分值可以占該部分分值的30%左右； （3）、擬派項目技術負責人、項目副經理（如：專業(yè)安裝經理）和合同經理。這三個崗位對項目能否成功實施也具有比較重要的作用，可從職稱、學歷、經歷、工程業(yè)績情況等方面設定分值并明確相應的評審標準，具體原則同項目經理部分的原則一致，分值可以占該部分分值的30%左右； （4）、項目經理部人員構成情況。合理的人員搭配可以使項目經理部保持較高的工作效率和工作質量，可從項目經理部高級職稱數量、中級職稱數量、專業(yè)技術人員數量、其他管理人員數量等方面設定分值并明確相應的評審標準，一般應當鼓勵呈“腰鼓”形比例的人員搭配，分值可以占該部分分值的10%左右。 以上涉及人員學歷、職稱、業(yè)績等方面的證明材料，招標人可以結合實際提出要求，以有效防止偽造虛假資料的情況出現，學歷和職稱可以要求提供證書復印件并要求提供合法公證機關出具的公證書，項目經理業(yè)績可以要求提供合同、工程竣工驗收備案核驗單、業(yè)主的證明和企業(yè)的任命文件等能夠有證明力的文件的復印件并附上由合法公證機構出具的證明其真實性的公證書，其他人員的業(yè)績證明材料可以結合實際情況設定相應的要求。 同類工程施工業(yè)績之“同類工程”一般是指結構形式、使用功能等基本類似，建筑規(guī)?；鞠嗟然蛞陨系墓こ蹋袠巳嗽谠u審辦法中應當根據這一原則進行“同類工程”的定義，不符合交易習慣的定義很容易被理解為是傾向于某個或某些投標申請人，而且，也只有同類工程業(yè)績才有助于成功經驗的推廣和失敗教訓的汲取。 B、財務狀況。（權重0.20，分值20分左右）該部分標準和條件的設立需要財務專業(yè)人員的指導，以下意見僅作為一般原則，不代表每一個指標都必須納入評審范圍：(該項評審對監(jiān)理企業(yè)沒有實際意義) （1）、凈資產（貨幣資金）。企業(yè)凈資產在一定程度上反映企業(yè)獲得生產流動資金的能力和企業(yè)實力，可結合招標項目預計標的金額設定標準和分值，一般而言，在有正常的預付款和工程款支付的情況下，施工項目的承包人仍需要投入合同總價10-15%左右的自有資金用于項目周轉性生產流動資金，評價標準應當結合該理論設定最高得分的標準，盡管凈資產額度越大越有利于保障項目的生產流動資金，但不能簡單地理解為額度越高分值越高，分值可以是該部分分值的40%左右；證明材料可以要求申請人提供近三年經過合法審計機構審計的以及經過合法公證機構公證的資產負債表；凈資產以近三年的平均值為準； （2）、資產負債率。該財務指標反映申請人的綜合償債能力，過高或過低都是不太正常的情況，一般在85%左右時，綜合償債能力最理想，分值可以是該部分分值的20%左右，證明材料同凈資產；計算公式：資產負債率=負債總額/資產總額，比值以近三年的平均值為宜； （3）平均貨幣資金余額和主營業(yè)務收入的比值。該財務指標可以更直接地反映申請人是否有能力投入招標項目合同額的10-15%左右的自有資金，該比值在10-15%左右時最理想，證明材料除資產負債表外，還有企業(yè)近三年的損益表，也應經過審計和公證，并附上審計證明和公證書，分值可以是本部分值的10%左右；計算公式：平均貨幣資金余額=（期初貨幣資金+期末貨幣資金）/2，比值以近三年平均值為宜； （4）資信情況（授信額度）。資信情況的好壞反映企業(yè)財務經營狀況和企業(yè)獲得銀行信貸資金的能力，能夠判定申請人是否能夠出具招標項目可能要求的履約擔保?？蓮氖欠裼匈Y信證書及資信證書的等級、授信額度（尤其是其中的貸款額度）、已經使用的額度、授信余額等方面設定分值并明確相應的評審標準，有證書、等級越高、授信額度越大分值越高，但也要有一個合理的限度，分值可以是該部分分值的20%左右；證明材料可以是經過合法公證機關公證的資信等級證書復印件和銀行給予的授信額度（貸款額度）和已經使用的額度的書面文件并附有合法公證機構的公證書。招標人也可以在該項目評審中直接就是否能夠提供規(guī)定額度的履約擔保設立評審標準（履約擔保的額度要明確），其證明材料可以是經過公證的銀行、專業(yè)擔保機構或保險公司開具的給予開具規(guī)定保函的承諾。 C、機械設備（權重0.20-0.30，分值20分-30分） （1）、自有機械設備情況。自有機械設備是反映申請人實力的因素，可從申請人自有施工機械設備、尤其招標項目必須具備的機械設備，機械設備的完好率等情況設定分值并明確相應的評審標準，證明材料可以是設備購置的原始發(fā)票復印件、有關折舊政策、停放地點和使用與否等文件并附有合法公證機構出具的公證書，分值可以是該部分值的20%； （2）、可投入（閑置）機械設備情況。該部分主要是指自有閑置設備，能夠證明申請人在招標項目中可投入設備的能力和可調節(jié)儲備量，應當鼓勵申請人具有較強的可投入自有機械設備的能力，證明材料同“自有機械設備情況”，分值可以是該部分值的30%； （3）、擬投入機械設備情況。擬投入機械設備可以是自有和市場租賃的結合，擬投入機械設備是審查申請人履約能力的重要因素，可從是否滿足工程需要、機械設備配置是否合理、中小型設備是否齊全等方面設定分值并明確相應的評審標準，自有設備部分的證明材料可以從本部分上述兩項的證明材料中查證，市場租賃的部分應當有租賃意向書或帶條件（如：一旦申請人在擬招標項目中標租賃合同生效或類似的約定）生效的租賃合同，分值可以是該部分值的50%左右。 D、企業(yè)管理體系（權重0.05，分值5分以下） 企業(yè)的質量體系、環(huán)保體系、安全體系是保障項目成功的體系保證，可從企業(yè)目前質量體系、環(huán)保體系、職業(yè)健康安全管理體系等認證情況設定分值并明確相應的評審標準，質量體系可以是2分，其他認證可以均分該部分值； E、企業(yè)以往業(yè)績（權重0.10，分值10分左右） （1）、企業(yè)同類工程經歷。企業(yè)同類工程經歷為企業(yè)總部提供項目支持積累了經驗，有利于保障項目實施，可以近五年已完同類工程數量設定分值，并明確相應的評審標準，數量越多分值越高。同類工程的界定見本部分上文的說明。一般以3分為宜，每個同類工程得1分； （2）、合同履約率。合同履約率反映企業(yè)以往履約的信譽，也是履約能力的重要體現，可以近三年竣工工程履約率設定分值，100%履約得最高分，依次降低分值；證明材料可以是經過合法公證機關公證過的由竣工工程業(yè)主出具的書面證明評價文件、合同復印件、竣工驗收備案表、獲得有關評比獎項證書復印件等并附公證書。分值可以為2分左右。 注意：資格預審文件或評審辦法應當對“合同”的范圍進行明確界定，原則是施工總承包招標應當限于施工總承包合同的履約率，材料設備招標應當限于材料設備供應合同的履約率，不應背離資格預審目的不合理地擴大“合同”范圍。 F、在施和新承接工程情況（權重0.05，分值5分左右） 在施工程和新承接工程的規(guī)模大小是一個比較復雜的問題，企業(yè)沒有在施和新承接工程說明企業(yè)有條件將所有的生產資源投入到新承接的項目中，其相對履約能力較高，但也說明企業(yè)缺乏持續(xù)經營的能力，因此，該項評審不應鼓勵企業(yè)完全沒有在施工程或新承接工程，但是企業(yè)在施未完工程和新承接工程規(guī)模太大，無疑將占用企業(yè)很多的資金、人員、設備等生產資源，在極端的情況下，會使招標人面臨很大的風險，因此，該項評審內容應結合企業(yè)全部資源、已經或將要占用資源、可以投入擬招標項目的有效資源情況設定評價標準，在分值設定上應當鼓勵具有能夠滿足擬招標項目所需生產資源且略有可選擇調劑儲備量的申請人。證明材料可以是由申請人自己填寫的在施和新承接工程清單，并附有中標通知書或合同的復印件和由合法公證機關出具的公證書，招標人還可以在資格預審文件中設定如果申請人隱瞞實情、不如實填報的處理辦法。 G、訴訟及不良行為記錄（權重0.05，分值5分左右） （1）、法律訴訟。依法維權是應當鼓勵的好事，是社會文明進步的一種表現，將法律訴訟作為評審內容主要是審查申請人的履約信譽，申請人依法維護自己合法權益的勝訴的訴訟不應列入評審范疇，可以列入評審的是那些申請人作為原告或被告敗訴的情況，可從近五年企業(yè)涉及的法律訴訟數量、敗訴記錄等情況設定分值并明確評審的標準，證明材料可以是判決書、仲裁裁決書的復印件并附有合法公證機構出具的公證書，分值的設定應當鼓勵無敗訴情況，該部分分值可以設定為2分；為防止出現不必要的爭議，在資格預審申請書（或申請文件）遞交截止時間之前，涉及投標申請人有關的、處于訴訟或仲裁程序中仍未終審判決或最終裁決的訴訟不應納入評審。 注意：招標人和招標代理機構在設定該項評審標準時，還應當在資格預審文件中區(qū)別法律訴訟的性質對法律訴訟的范圍進行適當的限定，將與工程承包無關的法律訴訟納入資格預審并不符合資格預審的目的，只有那些與履行施工承包合同、專業(yè)和勞務分包合同以及與工程材料設備采購合同相關的法律訴訟，尤其是與通過招標擬訂立的合同性質相同的法律訴訟，才能在一定意義上考核申請人的履約信譽和能力。 （2）、不良行為記錄。本市正在逐步建立和完善企業(yè)信用體系，市建委和市工商局都已經有可供社會查詢的網站，不良記錄在一定程度上反映申請人的履約信譽和能力，應當鼓勵無不良記錄的申請人，可從近三年企業(yè)的不良記錄情況設定分值并明確評審的標準，證明材料可以是申請人自己提供的書面報告，招標人可以在資格預審文件中提醒申請人，如果不如實填報將面臨拒絕申請或取消投標資格的后果，該部分分值可以設定為3分左右，有一個不良行為記錄扣1分，最低得零分。在條件成熟的情況下，評審委員會可以在評審前登錄建設部、市工商局、市建委等相關政府部門的網站查詢和核實各投標申請人的不良記錄情況。 （3）、惡意投訴（新增）。招投標活動當事人或者利害關系人對招投標活動中存在的違法違規(guī)和損害自己合法權益的行為依法進行投訴是應予鼓勵的確保招投標活動公正、公平和依法維護國家、社會公共利益和自己合法權益的有效途徑，但是，實踐中也有部分投標人，由于沒有中標，故意編造事實或證據，搞惡意投訴，嚴重影響招投標活動的正常進行和招標項目順利實施，損害招標項目的利益，擾亂建筑市場正常的交易秩序，招標人可以通過在此設立的關于惡意投訴事件的評審，體現對惡意投訴者的懲罰。惡意投訴目前應限于在本市行政區(qū)域內發(fā)生的、針對性質類似的招標（如施工總承包招標的，應限于施工總承包招標的投訴）的投訴，招標人可以在資格預審文件中對此給予限定，同時要提醒申請人，如果不如實填報將面臨拒絕申請或取消投標資格的后果。該部分的評審可以設定為倒扣分，有一個惡意投訴扣1-2分，下不封頂。市招標辦在投訴受理和調查后，將依法對惡意投訴者給予行政處罰，并在交易中心網站上公告。條件成熟的情況下，評審委員會可以在評審前登錄市建委、市發(fā)包承包交易中心的網站查詢和核實各投標申請人的惡意投訴情況。 H、其他（權重0.05-0.10，分值5分-10分） 該部分由招標人結合項目具體情況進行設定，可以設定的評審內容應當切合資格預審主要是審查申請人的履約能力這一目的；如：對申請人可投入的其他周轉性材料的評審，可以參照機械設備的原則設定評審標準和條件；又如：招標人可以針對招標項目特殊的技術難點設立審查申請人技術能力方面的評審內容；再如：對施工總包招標，希望投標人在總包資質之外，有某項專業(yè)資質的，如果招標人堅持此項評審內容，也可在該部分中設立評審標準和條件，但專業(yè)資質的分值不應超過該部總分值的20%，一般控制在2分左右；該部分總分值以10分以下為宜。 七、重要事項的說明 1、 資格預審文件應當結合本指導意見的內容明確對投標申請人資格預審申請書（或申請文件）的要求，保證資格預審文件、資格預審評審辦法和投標申請人資格預審申請書（或申請文件）三者之間的有機統一，以確保資格預審活動的質量和效率，如：資格預審文件要求投標申請人提交申請文件得編排順序應當盡可能與評審程序和評審標準、條件得排列次序對應，以方便評審委員會查閱；此外，資格預審文件對資格預審申請文件的要求以及評審的標準和條件應當切合工程性質和工程規(guī)模，簡單工程和標的額不大的工程，對投標人履約能力要求并不一定太高，可以是一個比較簡單的資格預審，只設立少量的評審內容，切忌千篇一律，人為地將資格預審復雜化。 2、 鑒于資格預審中弄虛作假騙取投標資格是否能夠適用法律法規(guī)對投標人騙取中標的規(guī)定存在爭議，因此，建議招標人在資格預審文件中對申請人致函增加投標申請人承諾的內容，其具體措辭示例如下： 投標申請人在此鄭重承諾：如果在該項目投標資格預審過程中或者在投標過程中或者在中標后，招標人或者有管轄權的招標投標行政監(jiān)管機構發(fā)現并查實我公司在所填報的該項目資格預審申請書（或申請文件）中存在提