國際貿(mào)易中的技術(shù)差距與獲利分析.doc

技術(shù)差距國際貿(mào)易模型與獲利分析：WTO技術(shù)壁壘的經(jīng)濟學分析 安佰生內(nèi)容摘要：隨著新增長理論的發(fā)展，國際貿(mào)易分析日益重視技術(shù)因素在各國比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)中的作用，并建立了以技術(shù)差異國際貿(mào)易模型。以此為基礎(chǔ)，本文對世界貿(mào)易組織（WTO）關(guān)于技術(shù)差異的國際貿(mào)易制度安排WTO“技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定”經(jīng)濟學理論依據(jù)，及其對成員國國際競爭的影響進行分析。分析認為， WTO關(guān)于技術(shù)差異的制度安排對發(fā)展中國家參與國際競爭生產(chǎn)不利影響，勢必擴大南北的差距，并影響全球福利水平的提高。因此，應該對該協(xié)定進行必要的調(diào)整。 主題詞：WTO、內(nèi)生性技術(shù)進步、標準化、技術(shù)壁壘Technical Lag Model in International Trade and Trade Interests AllocationAn BaishengWTO Department, Ministry of CommerceAbstract: With the development of New Growth Theory, analysis on international trade pays more and more attention to the role of technical factors in the structure of comparative advantage. The model about technical lag in international trade was therefore established. Based on this model, this article explores economic analysis on WTO institutional arrangements for technical lag in international trade, and its impact on international competition. This article points out that WTO arrangements for technical lag in international trade would exert negative effects on the competency of developing countries. This will deepen the gap between developed and developing countries. Warfare level of the whole world will also be hampered. Therefore, it is necessary to modify the present institutional arrangements for technical lag in WTO. Key words: WTO, endogenous technical progress, standardization, technical barriers to trade安佰生：世界貿(mào)易組織司副處長、中國人民大學經(jīng)濟學院博士研究生。電話：65197242子信箱：通訊地址：北京東長安街2號，商務部世界貿(mào)易組織司， 郵政編碼：100731各國間存在的技術(shù)差異，既是國際貿(mào)易的一個成因，也是國際貿(mào)易沖突、特別是技術(shù)壁壘的根源。目前WTO對國際貿(mào)易中技術(shù)差異相關(guān)問題的安排主要是“技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定”（TBT協(xié)定）和“實施衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施協(xié)定”（SPS協(xié)定），這兩個協(xié)定分別管理工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中的技術(shù)壁壘。“技術(shù)壁壘協(xié)定”的主要內(nèi)容是，要求成員國積極采用國際標準，通過統(tǒng)一市場準入的技術(shù)要求，消除貿(mào)易壁壘，便利國際貿(mào)易。從理論上講，國際標準是各國協(xié)調(diào)一致的產(chǎn)物，其“中立性”為國際競爭提供了一個技術(shù)平臺。但在實踐中，由于日益認識到通過影響國際標準獲得競爭優(yōu)勢的意義，發(fā)達國家政府開始對國際標準化組織這個傳統(tǒng)上的專業(yè)人員的技術(shù)論壇進行政策干預。OECD的研究報告明確指出，與一般人認為的國際標準化組織主要由技術(shù)人員主導不同的是，在日內(nèi)瓦的國際標準化組織中，政府和產(chǎn)業(yè)界起了首要作用。Organization for Economic Cooperation and Development（OECD）, “Regulatory reform and international standardization”. OECD Document: TD/TC/WP(98)36/FINAL. 29-January-1999.美國和歐盟的標準化政策中明確指出，要加強對國際標準化組織的影響，以便謀取更大的國際競爭優(yōu)勢。 U.S. Congress, Office of Technology Assessment, Global standards: building bocks for the future , TCT-512, Washington, DC: US Government Printing Office, March 1992. European Commission, Council Conclusions of 1 March 2002 on standardization, Official Journal of European Communities, 15.3.2002.目前，國際標準化組織的話語權(quán)主要由發(fā)達國家掌握，國際標準往往反應的只是發(fā)達國家的技術(shù)水平，而WTO則對各國采用國際標準作出強制要求。這樣一來，發(fā)展中國家為滿足其他國家的市場準入標準就需要支付比發(fā)達國家更高的成本，從而削弱了發(fā)展中國家的競爭優(yōu)勢，導致其國際貿(mào)易貿(mào)易利益減損。一 “技術(shù)壁壘協(xié)定”對國際貿(mào)易影響的一般分析根據(jù)弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，發(fā)達國家在產(chǎn)品新出現(xiàn)階段具有優(yōu)勢，而在產(chǎn)品標準化階段，優(yōu)勢逐漸向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。 Vernon, Raymond, International investment and international trade in the product cycle, Quarterly Journal of Economics, Vol. 80, 1966.克魯格曼以南北相對工資替代技術(shù)差異，對產(chǎn)品生命周期理論進行了模型分析（圖1）。其中，橫軸為北方國家勞動力需求，縱軸為北方國家和南方國家勞動力工資比，OA為北方國家勞動力，DE為新產(chǎn)品對北方國家的勞動需求曲線。在均衡條件下，WN/WS1，北方國家只生產(chǎn)具有技術(shù)優(yōu)勢的創(chuàng)新產(chǎn)品，發(fā)展中國家生產(chǎn)標準化產(chǎn)品。保羅克魯格曼：克魯格曼國際貿(mào)易新理論（第4版），中國社會科學出版社2001年。該模型為我們理解技術(shù)差距國際貿(mào)易格局提供了一個清晰的認識框架，以此為基礎(chǔ)，我們來考察WTO“技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定”對各國參與國際貿(mào)易的影響。O A 北方勞動力需求圖1：相對工資變量表示的技術(shù)差距與國際貿(mào)易模型WN/WSE ED D需要指出的是，模型中的產(chǎn)品標準化是一種自然的標準化，即標準化是與技術(shù)水平相關(guān)成本與需求均衡的結(jié)果。而WTO中對貿(mào)易進行規(guī)制的標準，則是國際標準化制訂的標準。從理論上講，國際標準是各國協(xié)調(diào)一致的產(chǎn)物，其內(nèi)在的“中立性”保證國際標準能夠為國際競爭提供一個技術(shù)平臺。但在實踐中，由于認識到通過影響國際標準獲得競爭優(yōu)勢的意義，發(fā)達國家往往對國際標準化組織這個傳統(tǒng)上的專業(yè)人員的技術(shù)論壇進行戰(zhàn)略干預，以謀取國際競爭優(yōu)勢。OECD的研究報告認為，與一般人認為的國際標準化組織主要由技術(shù)人員主導不同的是，在日內(nèi)瓦的國際標準化組織中，政府和產(chǎn)業(yè)界起了首要作用。Organization for Economic Cooperation and Development（OECD）, “Regulatory reform and international standardization”. OECD Document: TD/TC/WP(98)36/FINAL. 29-January-1999.美國和歐盟的標準化政策中明確指出，要加強對國際標準化組織的影響，以便謀取更大的國際競爭優(yōu)勢。 U.S. Congress, Office of Technology Assessment, Global standards: building bocks for the future , TCT-512, Washington, DC: US Government Printing Office, March 1992. European Commission, Council Conclusions of 1 March 2002 on standardization, Official Journal of European Communities, 15.3.2002.目前，國際標準化組織的話語權(quán)主要由發(fā)達國家掌握，國際標準往往反應的只是發(fā)達國家的技術(shù)水平，而WTO則對各國采用國際標準作出強制要求。這樣一來，發(fā)展中國家為滿足其他國家的市場準入標準就需要支付比發(fā)達國家更高的成本，從而削弱了發(fā)展中國家的競爭優(yōu)勢，導致其國際貿(mào)易貿(mào)易利益減損。我們可以通過弗農(nóng)的產(chǎn)品周期曲線對這個問題進行說明（圖2）。圖中實線自上而下分別為發(fā)達國家（發(fā)明國）消費曲線（oa）和生產(chǎn)曲線（ob），發(fā)展中模仿國家生產(chǎn)曲線（oa）和消費曲線（ob）。新產(chǎn)品出現(xiàn)后，在OA階段，產(chǎn)品只在發(fā)明國生產(chǎn)和消費。AB階段產(chǎn)品在發(fā)達國家大規(guī)模生產(chǎn)，在滿足國內(nèi)需求的同時，并出口到發(fā)展中國家。BC階段發(fā)展中模仿國家開始模仿生產(chǎn)該產(chǎn)品并供應國內(nèi)市場。CD階段發(fā)展中模仿國開始低價向發(fā)達國家出口，發(fā)達國家生產(chǎn)下降。DE階段發(fā)達國家停止生產(chǎn)，完全依賴自發(fā)展中國家進口低價產(chǎn)品。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期有個標準化階段（CD），這個標準化是是自然標準化。由于發(fā)達國家貿(mào)易戰(zhàn)略對國際標準化的扭曲，國際標準僅體現(xiàn)發(fā)達國家的技術(shù)水平和市場需求。與自然標準化相比，國際標準化提高了產(chǎn)品的技術(shù)要求，為滿足國際標準需要進行追加投資。由于發(fā)達國家技術(shù)水平優(yōu)于發(fā)展中國家，前者只需要追加較少的投資即可滿足要求，而發(fā)展中國家則需追加更多的投資，國際標準實際上成為發(fā)展中國家出口的技術(shù)壁壘。圖2中，位于上方的方點線為技術(shù)壁壘條件下發(fā)達國家的生產(chǎn)曲線，下面的放點線為發(fā)展中模仿國家的生產(chǎn)曲線，可以看出，在國際標準導致的對發(fā)展中國家出口造成技術(shù)壁壘的情況下，發(fā)達國家獲得更多出口機會，而發(fā)展中國家產(chǎn)品出口減少。o A B C D E 時間產(chǎn)量a 消費曲線（發(fā)達國家）b 生產(chǎn)曲線（發(fā)達國家）a 生產(chǎn)曲線（發(fā)展中國家）b 消費曲線（發(fā)展中國家）圖2：技術(shù)壁壘條件下的產(chǎn)品周期模型由于技術(shù)進步的國家屬性，“技術(shù)不能簡化為自由可用的信息或簡化為一組設(shè)計圖”，技術(shù)進步的適用性取決于不同國家的具體情況。“對于那些條件成熟、可以有效處理技術(shù)吸收中遇到的困難的國家，技術(shù)引起的確適用，但總的來說，這種資本品引進的做法，“顯然包含了釘死在低工資、低增長發(fā)展模式的危險”，將使技術(shù)欠發(fā)達國家被“禁錮在惡性循環(huán)中”，最終只能導致南北貧富差距的進一步擴大。前引書，第511、572、514、488頁。國內(nèi)學者在這個方面也曾進行過激烈的爭論，目前的基本看法是，技術(shù)引進應該考慮本國的實際情況，與本國的要素稟賦結(jié)構(gòu)相結(jié)合，才能取得預期的效果。崔浩：“比較優(yōu)勢理論研究新進展”，經(jīng)濟學動態(tài)2003年第12期。上述分析以發(fā)展中國家從發(fā)達國家順利進行技術(shù)引進為假定前提，如果考慮到發(fā)展中國家技術(shù)引進的困難，分析中發(fā)展中國家與發(fā)達國際的技術(shù)差距還要大，發(fā)展中國家為滿足國際標準進行的追加投資還要高。圖2中發(fā)達國家的生產(chǎn)曲線繼續(xù)向上移動（圓點線），發(fā)展中國家的生產(chǎn)曲線繼續(xù)向下移動。發(fā)展中國家面臨更大的貿(mào)易損失。針對這種情況，Storz指出，作為一種規(guī)則制訂的國際標準化，實際上并不不是一種真正的“標準”。這種“標準”能否“將經(jīng)濟秩序之間的差異引向收斂”是一個“確實值得懷疑的問題”。 Storz, Cornelia, “Implementation of standards: What about the possibility of a convergence production system by international rules” in Pascha Werner (ed), Systemetic change in the Japanese and German Economies: Convergence and differentiation as a dual change, London and New York: Routledge Curzon, 2003. 從經(jīng)驗證據(jù)的角度說，世界銀行對發(fā)達國家扭曲國際標準、提高國際市場準入的技術(shù)要求，對發(fā)展中國家造成的貿(mào)易損失進行了大量的實證分析。其中一個研究報告對1989至1998年間，歐盟9個進口國提高花生、堅果中黃曲霉素含量標準對對非洲15個出口國的貿(mào)易損失進行量化研究結(jié)果表明，歐盟采取該措施可以使每10億人口中減少1.4個人的死亡數(shù)，而非洲出口國則為此蒙受了67%的貿(mào)易損失。 World Bank, “Save two in one billion”, .國際貨幣基金組織（IMF）與世界銀行（World Bank）的報告發(fā)展中國家市場準入援引了OECD對65個中低收入國家貿(mào)易官員關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品出口障礙的調(diào)查問卷結(jié)果（表：2）。該結(jié)果顯示，技術(shù)壁壘是這些發(fā)展中國家出口的主要障礙。序號措施類別分值1對農(nóng)產(chǎn)品的SPS技術(shù)要求2.12包括對工業(yè)品的技術(shù)要求在內(nèi)的其他技術(shù)要求2.83交通和其他出口費用2.84關(guān)稅3.35數(shù)量限制3.8表2：發(fā)展中國家市場準入壁壘分布來源：International Monetary Foundation（IMF） and World Bank, Market access for developing countries-selected issues. September 2002。中國的出口同樣受到了國外技術(shù)壁壘的巨大打擊。根據(jù)商務部的報告，2002年中國71%的出口企業(yè)，39%的出口產(chǎn)品受到國外技術(shù)壁壘的限制，造成的經(jīng)濟損失達170億美元。 商務部科技發(fā)展與技術(shù)貿(mào)易司 “2002年國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國出口影響的調(diào)查報告”，2003年4月。至于發(fā)達國家提高技術(shù)標準，客觀上能促進發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的說法，主流教科書已經(jīng)以環(huán)境標準為例做了明確的說明和批評：“世界統(tǒng)一的環(huán)保標準也是不適用的。由于各國有各自不同的社會發(fā)展優(yōu)先權(quán)考慮及環(huán)境目標，強制推行世界統(tǒng)一的環(huán)保標準是不實際的。隨著一國富裕起來的同時，它會采用一些對環(huán)境更為有益的經(jīng)濟發(fā)展方式，并開始關(guān)心可持續(xù)發(fā)展，這樣他們就會在不損害后代利益的前提下達到其目標”。薩爾瓦多：國際經(jīng)濟學，清華大學出版社（第5版）1998年，第135頁。二 “技術(shù)貿(mào)易壁壘”對網(wǎng)絡(luò)效應產(chǎn)業(yè)的影響具有強大網(wǎng)絡(luò)效應的產(chǎn)業(yè)，如信息和通訊（ICT）產(chǎn)業(yè)，對各國的經(jīng)濟發(fā)展和國際競爭都具有重要的戰(zhàn)略意義。WTO“技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定”對各國ICT產(chǎn)業(yè)競爭的影響，引起了各國的普遍關(guān)注，這成為目前包括中國在內(nèi)的各國貿(mào)易糾紛的一個焦點。2004年年初中美無線局域網(wǎng)標準（WAPI）之爭只不過是該領(lǐng)域貿(mào)易糾紛的冰山一角。因此，對WTO“技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定”對強大網(wǎng)絡(luò)效應產(chǎn)業(yè)的影響的研究，具有重要的實踐意義。一般來說，在強大網(wǎng)絡(luò)效應產(chǎn)業(yè)，承認國際主導標準是實現(xiàn)本國靜態(tài)福利最大化的標準化政策選擇， Gandal, Neil, and Oz shy, Standardization policy and international trade. Journal of international economics. 53 (2001).但如果考慮動態(tài)的戰(zhàn)略貿(mào)易收益的話，標準化政策需要考慮更多的因素。根據(jù)圖3，強大網(wǎng)絡(luò)效應產(chǎn)業(yè)具有顯著的收益遞增的特征，成本隨產(chǎn)出的增加而降低。我們假定發(fā)達國家首先建立網(wǎng)絡(luò)，獲得全球主導地位，國際標準化組織承認該網(wǎng)絡(luò)標準為國際標準。如果發(fā)展中國家國內(nèi)市場 這里的國內(nèi)市場包括聯(lián)盟市場，如中、歐在無線通訊領(lǐng)域都采用GSM技術(shù)，實際上形成了與美、日、韓相對的聯(lián)盟市場。較小，廠商將面臨一個斜率很高的成本曲線。從消費者福利的角角度考慮，由于發(fā)達國家的主導網(wǎng)絡(luò)技術(shù)先進、用戶多，其成本曲線(OB)低于本國成本曲線（OA），但由于本國選擇了與主導網(wǎng)絡(luò)不兼容的標準，消費者無法加入主導網(wǎng)絡(luò)，消費者面臨的是福利凈損失。從全球市場來看，由于自然壟斷的成本次可加性，發(fā)展中國家另立標準導致的市場割裂，使主導網(wǎng)絡(luò)的平均成本曲線高于自然壟斷的成本曲線（OC），主導網(wǎng)絡(luò)內(nèi)生產(chǎn)者和消費者剩余減損。因此，另立標準的靜態(tài)效應是本國消費者凈福利減損和全球福利水平降低。如果發(fā)展中國家本國國內(nèi)市場較大，該國面臨成本曲線OA，在生產(chǎn)者剩余不變的情況下，消費者福利凈減損值較小。產(chǎn)出成本 圖4-4：網(wǎng)絡(luò)標準成本曲線OAABC根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，主導網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢逐漸喪失，網(wǎng)絡(luò)標準的競爭開始集中在市場范圍即用戶數(shù)量上，此時發(fā)展中國家可以考慮利用用戶數(shù)量的優(yōu)勢進行網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)移的問題。網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)移主要考慮兩個因素：技術(shù)和用戶。如果網(wǎng)絡(luò)存在技術(shù)上的劣勢，無法大幅度降低成本，消費者擔心被鎖定在劣質(zhì)技術(shù)上，不會使用該網(wǎng)絡(luò)。如果出現(xiàn)了質(zhì)量相差不大的網(wǎng)絡(luò)，消費者的網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)移還要考慮設(shè)備的成本（消費者調(diào)整成本），因為消費者還要為網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)移購置與舊網(wǎng)絡(luò)不兼容的新設(shè)備?？栂钠ち_和哈爾瓦里安：信息規(guī)則 網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的策略指導，中國人民大學出版社2000年，第162-163頁。而新設(shè)備成本的降低取決于新設(shè)備生產(chǎn)的規(guī)模效應。假定A國為技術(shù)落后的發(fā)展中國家國家，B國網(wǎng)絡(luò)主導的發(fā)達國家。如果A國有足夠大的市場，則C國網(wǎng)絡(luò)兼容商為利潤所吸引，將加入B國網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，A國的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備生產(chǎn)商在為A國生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的同時，也為利潤驅(qū)動參與B國網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的生產(chǎn)。這樣A、B、C三國共同生產(chǎn)B國網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，在競爭和規(guī)模效應的作用下，B國網(wǎng)絡(luò)設(shè)備成本下降。考慮到B國在產(chǎn)品生命周期后期的競爭優(yōu)勢，B國網(wǎng)絡(luò)設(shè)備成本能很快降低到A國的成本