風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣.doc

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頻率評估使用表J-4（簡單的事故事件發(fā)生頻率分類）或表J-5（分類的事故事件頻率評估矩陣）來評估事故事件發(fā)生的頻率。選擇最貼近事故事件發(fā)生頻率的級別描述來確定頻率級別（從1到4）。3.1.3 風(fēng)險(xiǎn)評估使用表J-1：風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣，綜合后果級別分?jǐn)?shù)和頻率級別分?jǐn)?shù)，評估出一個(gè)最終的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?shù)。學(xué)習(xí)資料表J-1 風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣后果嚴(yán)重性升高后果級別IVIVIVIIIIIIIIIVIIIIIIIVII IIIVIV頻率級別 100 F-410 F-31 F-20.1 F-1可能性升高后果嚴(yán)重性C-1 C-2 C-3 C-40.1 3 30 300 嚴(yán)重性升高風(fēng)險(xiǎn)等級的解釋如下：風(fēng)險(xiǎn)等級描述需要的行動(dòng)PHA改進(jìn)建議I不能容忍的應(yīng)立即采取行動(dòng)，通過工程等控制措施在3個(gè)月內(nèi)，把風(fēng)險(xiǎn)降低到級別III或以下，在整改完成之前需有臨時(shí)的相應(yīng)管控措施并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批。需要II不希望發(fā)生應(yīng)當(dāng)通過工程和/或管理上的控制措施在6個(gè)月之內(nèi)，把風(fēng)險(xiǎn)降低到級別III或以下，在整改完成之前需有臨時(shí)的相應(yīng)管控措施并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批。需要III在控制措施可靠的條件下可以容忍應(yīng)當(dāng)確認(rèn)程序和控制措施已經(jīng)落實(shí)，并階段性的驗(yàn)證它們的可靠性。個(gè)案評估。評估現(xiàn)有控制措施是否足夠。IV可以容忍不需要采取額外的措施降低風(fēng)險(xiǎn)。不需要?？蛇m當(dāng)考慮提高安全水平的機(jī)會（在PHA范圍之外）表 J-2 后果評估矩陣（對人員的安全和健康的影響）火災(zāi)、有毒物質(zhì)泄漏、爆炸、不可逆的健康影響類別（人員的安全和健康）典型的描述近似的相應(yīng)量化頻率（按照1：29：300）后果類別C-1：輕微的沒有人員傷害或健康影響0.1后果類別C-2：中等的輕傷（105日以下?lián)p工事故事件）的傷害或可恢復(fù)的健康影響3后果類別C-3：嚴(yán)重的重傷（105日以上的損工事故事件）或多重限工/損工或中等程度的健康影響30后果類別C-4：災(zāi)難性的一人或一人以上死亡300表J-3簡單的事表J-3 補(bǔ)充性后果評估矩陣事故事件/影響的類別后果類別C-1：較小的后果類別C-2：中等的后果類別C-3：較大的后果類別C-4：災(zāi)難性的財(cái)務(wù)/投資影響財(cái)產(chǎn)損失（直接損失）裝置不停車，但部分設(shè)備非計(jì)劃停車；財(cái)產(chǎn)損失少于5萬。裝置非計(jì)劃停產(chǎn)不超過一個(gè)班次；財(cái)產(chǎn)損失介于5萬- 10萬。裝置非計(jì)劃停產(chǎn)一個(gè)班次到3天；財(cái)產(chǎn)損失介于10萬- 30萬人民幣。裝置非計(jì)劃停產(chǎn)超過3天。財(cái)產(chǎn)損失大于30萬人民幣.環(huán)境影響有毒、有害物質(zhì)泄漏、“三廢”超標(biāo)排放，已對公司內(nèi)部環(huán)境造成影響有毒、有害物質(zhì)泄漏、“三廢”超標(biāo)排放，或公司外排水、排氣超標(biāo)，對公司污水處理站造成影響, 有毒、有害物質(zhì)泄漏、“三廢”超標(biāo)排放，或公司外排水、排氣超標(biāo)，對外界環(huán)境造成輕微污染，被環(huán)保部門書面通報(bào)批評的事故事件;有毒、有害物質(zhì)泄漏、“三廢”超標(biāo)排放，或公司外排水、排氣超標(biāo)，對外界環(huán)境造成較大污染，被環(huán)保部門書面通報(bào)批評并對公司造成經(jīng)濟(jì)處罰事故事件;聲譽(yù)影響工廠內(nèi)影響；對公司影響。區(qū)級媒體大量的報(bào)道；市媒體/國家媒體報(bào)道，引起公眾抗議。J-4簡單的事故事件發(fā)生頻率分類類別典型的描述近似的相應(yīng)量化頻率（每年）F-1非常不可能現(xiàn)實(shí)中預(yù)期不會發(fā)生10-4（千年以上）F-2 不可能預(yù)期不會發(fā)生，但不能排除發(fā)生的可能性10-3到10-4（百年到千年）F-3 有可能在某個(gè)特定工廠的生命周期里不太可能發(fā)生，但有多個(gè)類似工廠時(shí)，可能在其中的一個(gè)里發(fā)生10-2到10-3（十年到百年）F-4 極有可能在設(shè)施的使用期內(nèi)可能至少發(fā)生一次10-2（十年內(nèi)）表J-5 分類的事故事件頻率評估矩陣性質(zhì)頻率類別F-1：非常不可能頻率類別F-2： 不可能頻率類別F-3： 有可能頻率類別F-4： 極有可能工程控制措施多道防護(hù)層*a兩道或兩道以上的被動(dòng)防護(hù)系統(tǒng)，互相獨(dú)立，不存在可靠性問題。兩道或兩道以上，其中至少有一個(gè)是被動(dòng)和可靠的。一個(gè)或兩個(gè)復(fù)雜的、主動(dòng)的系統(tǒng)。有一些可靠性問題，可能有共因失效的弱點(diǎn)。沒有或有一個(gè)復(fù)雜、主動(dòng)的系統(tǒng)?？煽啃圆?檢測（聯(lián)鎖、機(jī)械完整性和應(yīng)急系統(tǒng)）檢測程序有完善的書面文件。完整的功能檢查。效果好。故障少。定期的檢測，功能檢查可能不完全。問題不常見。不經(jīng)常檢查。歷史上經(jīng)常出問題。一些檢查說做過，但實(shí)際沒執(zhí)行。檢測工作不明確，沒檢查過或沒有受到正確對待。以往事故事件沒有過重大事故事件，非常少的輕微事故。及時(shí)的采取了整改行動(dòng)沒有過重大事故事件，或許有輕微事故事件。找出了原因并吸取了教訓(xùn)。一次重大事故事件，事故事件原因沒有完全掌握。對整改措施是否合適存有疑問。很多事故事件，未遂事故事件。不會從事故事件中學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。 運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)熟悉掌握工藝。流程異常不常出現(xiàn)，出現(xiàn)也能及時(shí)地處理。流程異常不常出現(xiàn)。大部分異常的原因被弄清楚，處理措施有效。持續(xù)出現(xiàn)小的流程異常，對其原因沒有全搞清楚或進(jìn)行處理。較嚴(yán)重的流程異常被標(biāo)記出來并最終得到解決。經(jīng)常性出現(xiàn)流程異常，很多從未得到解釋。流程經(jīng)常出現(xiàn)偏移，對產(chǎn)生原因不甚清楚。變更的速度穩(wěn)定的工藝；了解掌握潛在的危險(xiǎn)源；操作規(guī)程和相關(guān)工藝參數(shù)總是可以方便的查閱到。合理的變更速度?？赡苁切录夹g(shù)帶有一些不確定性。高質(zhì)量的工藝安全分析?？焖俚淖兏蛐录夹g(shù)。質(zhì)量一般、有些地方考慮不深入的工藝安全分析。運(yùn)行極限不確定。快速改變。新技術(shù)。不完全或質(zhì)量差的工藝安全分析。邊運(yùn)行邊摸索。人為因素培訓(xùn)和程序清晰、明確的操作執(zhí)行力*b。制定了要遵循的紀(jì)律。錯(cuò)誤被指出并立刻得到更正。例行舉辦復(fù)習(xí)培訓(xùn)，內(nèi)容包括正常、特殊操作和應(yīng)急操作程序。包括了所有的意外情況。關(guān)鍵的操作執(zhí)行力情況不錯(cuò)。其它的則有些非致命的錯(cuò)誤或缺點(diǎn)。例行開展檢查和評審。員工熟悉程序。操作執(zhí)行力存在，沒有定期更新或進(jìn)行評審。緊急情況培訓(xùn)程序質(zhì)量差。對操作執(zhí)行力無認(rèn)知。培訓(xùn)僅為口頭傳授。不正規(guī)的操作規(guī)程。過多的口頭指示。沒有固定成形的操作。無緊急響應(yīng)培訓(xùn)。表J-5 分類的事故事件頻率評估矩陣（接上頁）性質(zhì)頻率類別F-1：非常不可能頻率類別F-2： 不可能頻率類別F-3： 有可能頻率類別F-4： 極有可能技術(shù)和表現(xiàn)（操作員，技工，班組長，承包商）每個(gè)班都有多個(gè)經(jīng)驗(yàn)豐富的操作工。沒有顯著的工作過度情況和厭倦感。理想的壓力水平。所有人都符合資格要求。獻(xiàn)身精神顯著可見。員工在乎工廠。清楚了解并重視危險(xiǎn)源。有一些新人。但不會全在一個(gè)班值。偶爾的短暫的疲勞。有一些厭倦感。人員知道自己有資格做什么和自己能力不足的地方。對危險(xiǎn)源有足夠認(rèn)識。可能一班都是新人，但不常發(fā)生。有時(shí)出現(xiàn)的短時(shí)期的班組群體疲勞，較強(qiáng)的厭倦感。人員不會主動(dòng)思考。人員有時(shí)可能自以為是。不是每個(gè)人都了解危險(xiǎn)源。人員周轉(zhuǎn)快。一個(gè)或一個(gè)以上班全為無經(jīng)驗(yàn)的人員。過度的加班，疲勞情況普遍。破