供銷部崗位廉潔從業(yè)風(fēng)險點排查情況表.doc

部門權(quán)力清單表填報日期：2011年7月26日部門名稱供銷部權(quán)力主要內(nèi)容1采購審核2資金審核3費用報銷審核4設(shè)備材料驗收5設(shè)備材料發(fā)放6統(tǒng)計報表部門負(fù)責(zé)人簽字崗位權(quán)力清單登記表填表時間：2011年7月26日所在單位（部門）姓名崗位名稱貝勒煤礦供銷部李占鰲主任權(quán)力主要內(nèi)容采購審核資金審核費用報銷審核部門負(fù)責(zé)人簽字崗位權(quán)力清單登記表填表時間：2011年7月26日所在單位（部門）姓 名崗位名稱貝勒煤礦供銷部曾益華、龍圳供銷員權(quán)力主要內(nèi)容采購呈報資金呈報費用報銷單呈報合同簽訂本人簽字崗位權(quán)力清單登記表填表時間：2011年7月26日所在單位（部門）姓名崗位名稱貝勒煤礦供銷部何東、郭梨、遲鶴林庫房管理員權(quán)力主要內(nèi)容設(shè)備材料驗收設(shè)備材料發(fā)放本人簽字供銷部采購審核流程圖（供銷部）1、根據(jù)采購計劃3、評標(biāo)人員意見、供銷員及部門負(fù)責(zé)審核意見5、簽訂商務(wù)合同4、分管領(lǐng)導(dǎo)審批主管審批意見2、上報招標(biāo)評標(biāo)、詢價資料情況設(shè)備物資審核流程圖6、執(zhí)行合同過程風(fēng)險點：居于人情關(guān)系，上級指打招呼等，不按評標(biāo)、詢價情況執(zhí)行，導(dǎo)致不公正、公平現(xiàn)象出現(xiàn)。供銷部資金審核流程圖（供銷部）1、提出資金使用計劃3、部門審核5、公司財務(wù)負(fù)責(zé)按領(lǐng)導(dǎo)審批意見辦理4、分管領(lǐng)導(dǎo)審批主管審批意見2、供銷員根據(jù)合同條款、發(fā)票情況上報，合同支付方式金額設(shè)備物資資金審核流程圖6、付款風(fēng)險點：居于人情關(guān)系，上級打招呼領(lǐng)導(dǎo)安排等，不按合同條款執(zhí)行，有可能損害公司利益供銷部費用報銷審核流程圖風(fēng)險點：由于經(jīng)辦人工作失職，不按合同執(zhí)行，有可能損害公司利益1、呈報費用報銷單3、部門負(fù)責(zé)人審核5、交公司財務(wù)掛賬4、分管領(lǐng)導(dǎo)審批主管審批意見費用報銷審核流程圖6、作為財務(wù)的憑證2、合同、價格、入庫單等資料是否齊全供銷部統(tǒng)計管理員流程圖風(fēng)險點：虛報數(shù)據(jù)、保密性差，把相關(guān)資料泄漏給無關(guān)單位或個人1、收集資料及數(shù)據(jù)3、部門審核5、主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)物資統(tǒng)計報表流程圖2、統(tǒng)計員整理歸類匯總歸檔，建立健全原始資料，做好保密工作6、上報上級公司及部門4、分管領(lǐng)導(dǎo)審批部門廉潔風(fēng)險點自查表部門名稱供銷部負(fù)責(zé)人及職務(wù) 主任風(fēng)險類別 風(fēng)險點描述 職責(zé) 風(fēng)險 制度 機制 風(fēng)險 風(fēng)險源：1、違反（物資管理辦法權(quán)限）。2、（如該公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、詢價）不按規(guī)定進(jìn)行。3、違規(guī)審批。風(fēng)險點：1、違規(guī)辦事。（不按招標(biāo)管理辦法程序辦理），2、資金使用不當(dāng)危害性：1、給企業(yè)造成損失，2、造成建設(shè)生產(chǎn)成本增加。風(fēng)險源：1、企業(yè)管理制度不健全、不完善。 風(fēng)險點：1、設(shè)備物資采購不規(guī)范，不執(zhí)行程序。2、不按規(guī)定時間上報年度、月度計劃，臨時及急件采購計劃過多。 3、設(shè)備物資驗收制度不嚴(yán)格危害性：1、物資（管理）上出現(xiàn)漏洞。2、增加投資成本。 外部 環(huán)境 風(fēng)險 風(fēng)險源：1、人情托辦。2、上級指使。3、吃喝請辦。4、相互利害關(guān)系。 5、領(lǐng)導(dǎo)安排風(fēng)險點：不按規(guī)章制度辦事。 危害性：1、給企業(yè)造成損失。2、造成設(shè)備物資采購不公正、不公平。 崗位廉潔風(fēng)險點自查表崗位名稱主任姓名 李占鰲所在部門 供銷部風(fēng)險類別 風(fēng)險點描述 思想 道德 風(fēng)險 風(fēng)險源：1、廉潔自律意識不高。2、自我約束能力差。3、法律意識淡薄。4、責(zé)任意識不高。5、利益驅(qū)使。 風(fēng)險點：1、違反物資采購管理辦法及崗位職責(zé)規(guī)定辦事。2、導(dǎo)致工作失誤。 3、弄虛作假開發(fā)票。危害性： 1、管理上失誤。2、工作執(zhí)行力不高。3、企業(yè)造成損失。4、造成黨員干部重點崗位人員以權(quán)謀私、以崗謀私，腐敗現(xiàn)象滋生。 崗位 職責(zé) 風(fēng)險 風(fēng)險源：違反供銷崗位職責(zé) 風(fēng)險點：1、違規(guī)辦事（包括違規(guī)采購程序、無計劃采購、驗收入庫等）。2、資金審核不合理。 危害性：1、給企業(yè)造成損失。2、給供應(yīng)工作造成不利因素。3、給員工造成不利影響，造成工作效率低下等。 制度 機制 風(fēng)險 風(fēng)險源：1、供銷管理制度不健全、不完善。2、內(nèi)部事務(wù)管理執(zhí)行力不高。3、制度執(zhí)行不到位。 風(fēng)險點：1、供銷工作不規(guī)范，落實不到位。2、內(nèi)部事務(wù)管理、計劃參數(shù)型號沒有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，給供應(yīng)工作難度， 危害性：1、物資工作管理上出現(xiàn)漏洞。2、工作效率低下，采購物資標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。外部 環(huán)境 風(fēng)險 風(fēng)險源：1、人情托辦。2、上級指使。3、吃喝請辦。4、相互利害關(guān)系。 風(fēng)險點：1、不按規(guī)章制度辦事。（比如設(shè)備材料未到齊提前支付貨款及質(zhì)保金。）2、不按合同條款嚴(yán)格執(zhí)行。3、造成不公正、不公平。4、安排工作人員不合理、不公正。 危害性：1、給企業(yè)造成損失。2、采購混亂。3、執(zhí)行上級或部門工作出現(xiàn)偏差。單位廉潔風(fēng)險點排查征求群眾意見(測評)表單位名稱風(fēng)險類別 風(fēng)險點 征求意見欄 議事 決策 執(zhí)行 風(fēng)險 準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 制度 機制 風(fēng)險 準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 外部 環(huán)境 風(fēng)險 準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 您認(rèn)為該單位的 廉潔風(fēng)險等級是 A級 B級 C級 具體意見 部門廉潔風(fēng)險點排查征求群眾意見(測評)表部門名稱供銷部風(fēng)險類別 風(fēng)險點 征求意見欄 職責(zé) 風(fēng)險 1.違規(guī)辦事準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 制度 機制 風(fēng)險 1.制度執(zhí)行力不強，落實不到位。準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 外部 環(huán)境 風(fēng)險 1.不按規(guī)章制度辦事準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 您認(rèn)為該部門的 廉潔風(fēng)險等級是 A級 B級 C級 具體意見 供銷工作主要是采購、資金、計劃比較重要崗位廉潔風(fēng)險點排查征求群眾意見(測評)表所在單位崗位名稱主任風(fēng)險類別 風(fēng)險點 征求意見欄 思想 道德 風(fēng)險 1. 違反規(guī)定及崗位職責(zé)規(guī)定辦事。2.導(dǎo)致工作失誤。3加強廉政建設(shè)準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 崗位 職責(zé) 風(fēng)險 1.違規(guī)辦事。2.私自辦理準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 制度 機制 風(fēng)險 1.加強執(zhí)行力，落實不到位。2.建立健全制度嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 外部 環(huán)境 風(fēng)險 1.不按規(guī)章制度及崗位職責(zé)辦事。準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 您認(rèn)為該崗位的 廉潔風(fēng)險等級是 A級 B級 C級 具體意見 崗位在企業(yè)比較重要單位廉潔風(fēng)險點排查征求領(lǐng)導(dǎo)意見表單位名稱風(fēng)險類別 風(fēng)險點 征求意見欄 議事 決策 執(zhí)行 風(fēng)險 準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 制度 機制 風(fēng)險 準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 外部 環(huán)境 風(fēng)險 準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 您認(rèn)為該單位的 廉潔風(fēng)險等級是 A級 B級 C級 領(lǐng)導(dǎo)意見 領(lǐng)導(dǎo)簽字:年 月 日 部門廉潔風(fēng)險點排查征求領(lǐng)導(dǎo)意見表 部門名稱供銷部風(fēng)險類別 風(fēng)險點 征求意見欄 職責(zé) 風(fēng)險 1.違規(guī)辦事，2、給企業(yè)造成損失準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 制度 機制 風(fēng)險 1.加強制度建設(shè)，落實不到位。2.特別是計劃、物資采購應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行程序文件準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 外部 環(huán)境 風(fēng)險 1.不按規(guī)章制度辦事準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 您認(rèn)為該部門的 廉潔風(fēng)險等級是 A級 B級 C級 領(lǐng)導(dǎo)意見 領(lǐng)導(dǎo)簽字:年 月 日 崗位廉潔風(fēng)險點排查征求領(lǐng)導(dǎo)意見表所在單位崗位名稱供銷部主任風(fēng)險類別 風(fēng)險點 征求意見欄 思想 道德 風(fēng)險 1.違反崗位職責(zé)規(guī)定辦事。2.導(dǎo)致工作失誤。加強廉政建設(shè)準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 崗位 職責(zé) 風(fēng)險 1.違規(guī)辦事。2.資金審核，3、費用報銷準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 制度 機制 風(fēng)險 1.制定嚴(yán)格程序，加強執(zhí)行力。2.加強過程監(jiān)督力度準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 外部 環(huán)境 風(fēng)險 1.不按程序文件及崗位職責(zé)辦事準(zhǔn)確 比較準(zhǔn)確 不準(zhǔn)確 您認(rèn)為該崗位的 廉潔風(fēng)險等級是 A級 B級 C級 領(lǐng)導(dǎo)意見 領(lǐng)導(dǎo)簽字:年 月 日 單位(部門、崗位)廉潔風(fēng)險點排查集中評議情況表 單位（部門崗位）名稱：供銷部部 填表時間： 2011 年 7 月26 日評議項目評議結(jié)果 權(quán)力清單是否齊全 權(quán)力運行流程是否清楚 風(fēng)險點排查是否準(zhǔn)確 風(fēng)險定級是否準(zhǔn)確 單位（部門）廉潔風(fēng)險點等級評定表 單位（部門）名稱: 供銷部 填表時間：2011年7月 26 日風(fēng)險等級自查定級 組織審核定級 A級 B級 C級 單位 （部門） 領(lǐng)導(dǎo) 簽字 李占鰲負(fù)責(zé) 審核 的黨 組織 負(fù)責(zé) 人簽 字 說明：1、請在相應(yīng)等級后面的空格內(nèi)打“”號； 2、自查定級在查找風(fēng)險點后由單位（部門）負(fù)責(zé)人填寫； 3、組織審核定級由公司領(lǐng)導(dǎo)小組或所在單位黨組織負(fù)責(zé)人填寫。 崗位廉潔風(fēng)險點等級評定表 崗位名稱：供銷部主任 填表時間： 2011年 7 月 26 日風(fēng)險等級自查定級 組織審核定級 A級 B級 C級 本人 簽字 李占鰲審核 人簽 字 說明：1、自查定級在查找風(fēng)險點后由本人填寫； 2、組織審核定級由所在單位黨組織負(fù)責(zé)人填寫并簽字。 3、請在相應(yīng)等級后面的空格內(nèi)打“”號崗位權(quán)力清單登記表 填表時間: 2011年 7月26日所在單位(部門)姓名 崗位名稱 貝勒煤礦供銷部曾益華、龍圳供銷員權(quán)1采購呈報力2資金呈報主3費用報銷單呈報要4合同簽訂內(nèi)容 本人簽字 崗位廉潔風(fēng)險點自查表崗位名稱供銷員姓名 曾益華等所在部門 供銷部風(fēng)險類別 風(fēng)險點描述 思想風(fēng)險源：1、廉潔自律意識不高。2、自我約束能力差。3、法律意識淡薄。4、責(zé)任意識不高。5、利益驅(qū)使。道德風(fēng)險點：1、違反規(guī)定辦事。2、導(dǎo)致工作失誤。風(fēng)險 3、不能反映工作實際情況。4、虛報發(fā)票。危害性：1、工作執(zhí)行力不高。2、給采購工作留下隱患。3、企業(yè)造成損失。4、造成黨員干部重點崗位人員以權(quán)謀私、以崗謀私，腐敗現(xiàn)象滋生。 崗位風(fēng)險源：違反供銷管理崗位職責(zé)職責(zé)風(fēng)險點：1、違規(guī)辦事（包括違規(guī)采購、違規(guī)付款、違規(guī)呈報等）。2、私自辦理。3、資金使用（或呈報）不合理。風(fēng)險 危害性：1、給企業(yè)造成損失。2、給供應(yīng)工作造成不利因素。3、造成（比如采購）管理不嚴(yán)。 制度風(fēng)險源：1、供銷制度不健全、不完善。2、制度有缺陷。4、工作沒有相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。5、制度落實不到位。機制風(fēng)險點：1、工作不規(guī)范，落實不到位。2、工作沒有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險 危害性：1、工作管理上出現(xiàn)漏洞。2、工作效率低下。 外部風(fēng)險源：1、人情托辦。2、上級指使。3、吃喝請辦。4、相互利害關(guān)系。環(huán)境風(fēng)險點：1、不按規(guī)章制度辦事。2、采購不嚴(yán)格。3、造成先優(yōu)評比不公正、不公平。4、工資分配、獎金、困補等發(fā)放不公正。風(fēng)險 危害性：1、給企業(yè)造成損失。2、企業(yè)利益受到損失。3、執(zhí)行上級工作出現(xiàn)偏差。崗位廉潔風(fēng)險點排查征求群眾意見(測評)表所在單位崗位名稱供銷員風(fēng)險類別 風(fēng)險點 征求意見欄 思想準(zhǔn)確 道德比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 崗位準(zhǔn)確 職責(zé)比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 制度準(zhǔn)確 機制比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 外部準(zhǔn)確 環(huán)境比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 您認(rèn)為該崗位的A級 廉潔風(fēng)險等級是 B級 C級 具體意見 供銷員采購工作非常重要崗位廉潔風(fēng)險點排查征求領(lǐng)導(dǎo)意見表所在單位崗位名稱供銷員風(fēng)險類別 風(fēng)險點 征求意見欄 思想準(zhǔn)確 道德比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 崗位準(zhǔn)確 職責(zé)比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 制度準(zhǔn)確 機制比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 外部準(zhǔn)確 環(huán)境比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 您認(rèn)為該崗位的A級 廉潔風(fēng)險等級是 B級 C級 領(lǐng)導(dǎo)意見 領(lǐng)導(dǎo)簽字:年 月 日 崗位權(quán)力清單登記表 填表時間: 2011年 7月26日所在單位(部門)姓名 崗位名稱 貝勒煤礦供銷部何東、郭梨、遲鶴林庫房管理員權(quán)1設(shè)備材料驗收力2設(shè)備材料發(fā)放主要內(nèi)容 本人簽字 供銷部庫房管理員設(shè)備材料發(fā)放流程圖1、廠家及供應(yīng)商送貨清單5、辦理設(shè)備入庫單4、不合格產(chǎn)品退回廠家及供應(yīng)商2、根據(jù)合同及供貨通知單房管理員驗收流程圖6、經(jīng)辦人或部門領(lǐng)導(dǎo)簽字3、供貨通知書技術(shù)協(xié)議與送貨清單核實規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量及資料進(jìn)行驗收風(fēng)險點：居于人情關(guān)系，上級部門安排或領(lǐng)導(dǎo)打招呼，辦理入庫手續(xù)。供銷部庫房管理員設(shè)備發(fā)放流程圖1、使用部門辦理領(lǐng)料單3、是否有計劃、規(guī)格型號數(shù)量審批手續(xù)齊全5、辦理注賬2、供銷部審核領(lǐng)料單設(shè)備物資發(fā)放流程圖6、賬本交財務(wù)審核4、無計劃、無審批規(guī)格型號數(shù)量有涂改，用途不清楚等，不發(fā)貨、風(fēng)險點：領(lǐng)導(dǎo)打招呼，下次把計劃補上，因生產(chǎn)急需等理由。崗位廉潔風(fēng)險點自查表崗位名稱庫管員姓名 何東、郭梨等所在部門 供銷部風(fēng)險類別 風(fēng)險描述 思想風(fēng)險源：1、廉潔自律意識不高。2、自我約束能力差。3、法律意識淡薄。4、責(zé)任心不強。5、利益驅(qū)使。道德風(fēng)險點：1、違反規(guī)定辦事。2、導(dǎo)致工作失誤。風(fēng)險 3、不能反映工作實際情況。4、虛報入庫單、出庫單。危害性：1、工作執(zhí)行力不高。2、給物資發(fā)放工作留下隱患。3、企業(yè)造成損失。 崗位風(fēng)險源：違反物資發(fā)放管理崗位職責(zé)職責(zé)風(fēng)險點：1、違規(guī)辦事（包括違規(guī)入庫、違規(guī)發(fā)放等）。2、私自辦理。風(fēng)險 危害性：1、給企業(yè)造成損失。2、給供應(yīng)工作造成不利因素。3、造成（比如入庫、出庫）管理不嚴(yán)。 制度風(fēng)險源：1、供銷倉儲制度不健全、不完善。2、制度有缺陷。4、工作沒有相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。5、制度落實不到位。機制風(fēng)險點：1、工作不規(guī)范，落實不到位。2、工作沒有嚴(yán)格的執(zhí)行。風(fēng)險 危害性：1、工作管理上出現(xiàn)漏洞。2、工作效率低下。 外部風(fēng)險源：1、人情托辦。2、上級指使。3、吃喝請辦。4、相互利害關(guān)系。環(huán)境風(fēng)險點：1、不按規(guī)章制度辦事。2、出庫入、庫不嚴(yán)格。風(fēng)險 危害性：1、給企業(yè)造成損失。2、企業(yè)利益受到損失。3、執(zhí)行上級工作出現(xiàn)偏差。崗位廉潔風(fēng)險點排查征求群眾意見(測評)表所在單位崗位名稱庫管員風(fēng)險類別 風(fēng)險點 征求意見欄 思想準(zhǔn)確 道德比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 崗位準(zhǔn)確 職責(zé)比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 制度準(zhǔn)確 機制比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 外部準(zhǔn)確 環(huán)境比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 您認(rèn)為該崗位的A級 廉潔風(fēng)險等級是 B級 C級 具體意見 庫房物資設(shè)備庫房管理工作重要崗位廉潔風(fēng)險點排查征求領(lǐng)導(dǎo)意見表所在單位崗位名稱庫管員風(fēng)險類別 風(fēng)險點 征求意見欄 思想準(zhǔn)確 道德比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 崗位準(zhǔn)確 職責(zé)比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 制度準(zhǔn)確 機制比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 外部準(zhǔn)確 環(huán)境比較準(zhǔn)確 風(fēng)險 不準(zhǔn)確 您認(rèn)為該崗位的A級 廉潔風(fēng)險等級是 B級 C級 領(lǐng)導(dǎo)意見 領(lǐng)導(dǎo)簽字:年 月 日 崗位權(quán)力清單登記表 填表時間: 2011年 7月26日所在單位(部門)姓名 崗位名稱 德科煤礦供銷部部肖澤敏統(tǒng)計管理員權(quán)1設(shè)備材料統(tǒng)計力2上報數(shù)據(jù)報表主要內(nèi)容 本人簽字 崗位廉潔風(fēng)險點自查表崗位名稱統(tǒng)計管理員姓名 肖澤敏所在部門 供銷部風(fēng)險類別 風(fēng)險點描述 思想風(fēng)險源：1、統(tǒng)計工作意識不高。2、自我約束能力差。3、法律意識淡薄。4、責(zé)任心不強。5、利益驅(qū)使。道德風(fēng)險點：1、違反規(guī)定辦事。2、導(dǎo)致工作失誤。風(fēng)險 3、不能真實反映統(tǒng)計報表。4、虛報統(tǒng)計數(shù)據(jù)。危害性