gkpasj期_貨法律法規(guī) 各章與數(shù)字相關(guān)的法條匯總.doc

、| !_一個(gè)人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽(tīng)陌生的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意的瞬間，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了. 第 1 章期貨交易管理?xiàng)l例有關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個(gè)問(wèn)題最后的括號(hào)內(nèi)數(shù)字為該知識(shí)點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號(hào)，以下各章同）一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司變更_5%_以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（19）二、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起_5日_內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（64） 三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在_3個(gè)月_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。（8）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起_6個(gè)月_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16） 期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起_20日_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起_20日_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更5%以上的股權(quán)；（五）設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起_2個(gè)月_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起_2個(gè)月_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20） 對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起_3日_內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。（59） 四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近_3年_無(wú)重大違法違規(guī)記錄。（16）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)3000萬(wàn)元_。（16）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本的貨幣出資比例不得低于_85%_。（16）五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)_3個(gè)月_未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)_3個(gè)月_以上時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（21） 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾_5年_，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（9）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾_5年_，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（9）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)_15個(gè)交易日_。案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至_30個(gè)交易日_。（51）未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約（或者合同）標(biāo)的額_20%_的，為變相期貨交易。（89）第 2 章期貨投資者保障基金管理暫行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后_15個(gè)工作日_內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（10）保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006 年12 月31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的_15%_繳納形成。（9）保障基金的后續(xù)資金來(lái)源中，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的_3%_繳納。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的_千萬(wàn)分之五到十的比例_繳納。（9）保障基金總額達(dá)到_8億_人民幣時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（11）保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在_10萬(wàn)_以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)_10萬(wàn)元_的部分按_90%_補(bǔ)償。（20）保障基金對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在_10萬(wàn)元_以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)_10萬(wàn)元_的部分按_80%_補(bǔ)償。（20）第 3 章期貨交易所管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起_10日_內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（15）會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)（公司制期貨交易所股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）結(jié)束之日起_10日_內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（23、30、38、43、51）會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起_10日_內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（35）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于_3日_內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。（68）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后_15日_內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后_30日_內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）期貨交易所經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后_4個(gè)月_內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)_10%_以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告（103）二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所（會(huì)員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是_3年_。連任不超過(guò)_2屆_。（33、47）公司制交易所監(jiān)事會(huì)每屆任期是_3年_。（49）三、會(huì)議召開(kāi)頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定會(huì)員大會(huì)至少_每年_召開(kāi)一次。（21） 理事會(huì)會(huì)議至少_每半年_召開(kāi)一次。（29）四、會(huì)議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)_10日_前通知會(huì)員。（22）會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)理事會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)_10日_前通知全體理事。（29） 五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)_3個(gè)交易日_，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。（89）期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于_20年_。（92）有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的_80%_。（二）會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的_4倍_。 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的_20%_提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。（78）(小總結(jié)：期貨交易所在每季結(jié)束后15日內(nèi)和每年結(jié)束后30日內(nèi)報(bào)經(jīng)營(yíng)情況；首席風(fēng)險(xiǎn)官在每季結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)和每年的1月20日前提交全面工作報(bào)告。關(guān)于年度審計(jì)報(bào)告，期貨交易所是每年結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交；期貨公司為每年結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交；期貨公司總經(jīng)理離職的，離任審計(jì)報(bào)告期限為3個(gè)月內(nèi)。)第 4 章期貨公司管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在_5日_內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（36）期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生（一）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；（二）變更名稱；（三）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（四）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在_5日_內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（36）期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起_ 5個(gè)工作日_內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（52）期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起_3日_內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（79）發(fā)生（一）變更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施等事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在_5個(gè)工作日_內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。（80）注：第十四條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5以上；（二）持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。（14）期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起_5個(gè)工作日_內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（81）二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：在近_3年_內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。在近_3年_內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒(méi)有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為。其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施的，禁入期限屆滿已逾_2年_。（7）其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷之日起已逾_2年_。期貨公司在證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近_2年_內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件（21） 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前_3個(gè)月_應(yīng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（23）期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前_3個(gè)_月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（24） 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于_15人_。具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于_3人_。（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣_(tái)3000萬(wàn)元_，持續(xù)經(jīng)營(yíng)_2個(gè)_以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近_2個(gè)_會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1 個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利。（2）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣_(tái)3000萬(wàn)元_申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的_50%_。或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的_50%_。（7） 設(shè)立期貨公司，持有100股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)10億元_。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)15億元_。（8）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到_5%_的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到_100%_的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）3、 期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定4、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前_2個(gè)月_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（12）5、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員（或控股股東和實(shí)際控制人）在近_2年_內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（12）6、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前_2個(gè)_月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前_2個(gè)月_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（13）7、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前_2個(gè)_會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）8、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近_1個(gè)會(huì)計(jì)年度_的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）9、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)3000萬(wàn)元_。（12）10、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近_2年_內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)_50%_，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制。（12）11、 四、持股比例的有關(guān)數(shù)字規(guī)定12、 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到_5%_的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到_100%_的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）13、 期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到_5%_以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到_5%_以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（14）14、 期貨公司持有_5%_以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有_5%_以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（14） 15、 五、會(huì)議召開(kāi)頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定16、 期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi)_1次_會(huì)議。（35）17、 期貨公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi)_2次_會(huì)議。（38）18、 六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定19、 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在_30日_內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。（32）20、 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在_3日_內(nèi)通知期貨公司。（36）21、 有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存_20年_。（67）22、 交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存_20年_。（67）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于_2人_。（84）第 5 章期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)_3年_以上經(jīng)驗(yàn)； （7） 或者：具有從事經(jīng)濟(jì)管理工作_5年_以上經(jīng)驗(yàn)。 申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)_5年_以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。（8）申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上工作經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)_4_年以上工作經(jīng)驗(yàn)， 或者具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)_5年_以上經(jīng)驗(yàn)。 （10、12）申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于_2年_，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。（12） 申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（1） 具有從事期貨業(yè)務(wù)_3年_以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于_2年_。（13）或者：（二）具有從事期貨業(yè)務(wù)_1年_以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)_3年_以上經(jīng)驗(yàn)。（13）不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形包括：（19）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾_5年_。因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾_5年_。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾_5年_。 二、任職資格申請(qǐng)與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員，需要_2名_推薦人的書面推薦意見(jiàn)。（21、22）推薦人應(yīng)當(dāng)是任職_1年_以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。（23） 擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有_1人_是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（23）擬任人為境外人士的，推薦人中可有_1人_是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。（23）推薦人每年最多只能推薦_3人_申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（23）期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起_30個(gè)工作日_內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（29）自取得任職資格之日起_30個(gè)工作日_內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。（29）期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起_5個(gè)工作日_內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（30、31）期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起_5個(gè)工作日_內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（33） 期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前_10日_將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（31）期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的_2家_公司兼任董事、監(jiān)事。（33）獨(dú)立董事最多可以在_2家_期貨公司兼任獨(dú)立董事。（33） 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離開(kāi)原任職期貨公司到其他公司任前述職務(wù)，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。如果離開(kāi)原職位不超過(guò)_12個(gè)月_，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)材料（簡(jiǎn)單手續(xù)）。（35） 三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起_5個(gè)工作日_內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起_5個(gè)工作日_內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。（40）期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每_2年_參加1 次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（45） 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，1 年內(nèi)累計(jì)_3次_被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（54）期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，累計(jì)_3次_被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（54）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起_3個(gè)工作日_內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（46）期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起_3個(gè)工作日_內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（48）期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在_5個(gè)工作日內(nèi)_向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（47）期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起_5個(gè)工作日_內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（49）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起_2年_內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（55）期貨公司應(yīng)當(dāng)在_3個(gè)月_內(nèi)將期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。（58）五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員連續(xù)_5年_未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。（44）推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起_2年_內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。（57）代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)_6個(gè)月_。（46）公司應(yīng)當(dāng)在_6個(gè)月_內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。（46）第 6 章期貨從業(yè)人員管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)年滿_18_周歲。（7）機(jī)構(gòu)為從事期貨業(yè)務(wù)的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的，該人員最近_3年_內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。（10）二、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起_10日_內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。（26）三、向協(xié)會(huì)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起_10日_內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格（11）期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起_10日_內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（27）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_2年_未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（12）第 7 章期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起_10個(gè)工作日_內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。（28）首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年_1月20日_前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。（28）二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起_2年_內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（29）三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存_20年_。（12）首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前_30日_向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（18）首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)_2次_不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)_2次_培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（33）第 8 章期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人_2年_以上經(jīng)歷。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近_2年_內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人近_3年_內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近_2年內(nèi)_成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近_3年_內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近_3年_內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)_2個(gè)_以上完整的會(huì)計(jì)年度。（7）二、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請(qǐng)金，融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少_2人_的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在_5年_以上，其中至少_1人_的期貨從業(yè)時(shí)間在_5年_以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在_3年_以上。（二）注冊(cè)資本不低于人民幣_(tái)5000萬(wàn)元_，申請(qǐng)日前_2個(gè)月_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（三）申請(qǐng)日前3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少_1年_盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)8000萬(wàn)元_，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)2億元_；或者：控股股東期末凈資本不低于人民幣_(tái)5億元_，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)8億元_。（8）三、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少_3人_的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在_5年_以上，其中至少_2人_的期貨從業(yè)時(shí)間在_5年_以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在_3年_以上。（二）注冊(cè)資本不低于人民幣_(tái)1億元_，申請(qǐng)日前_2個(gè)月_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（三）申請(qǐng)日前_3個(gè)_會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)3億元_，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)10億元_?；蛘撸荷暾?qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少_2年_盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)1億元_，控股股東期末凈資本不低于人民幣_(tái)10億元_，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)15億元_。（9） 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前_2個(gè)_月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前_2個(gè)月_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（10）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前_3個(gè)_會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。（10）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前_3個(gè)_會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。（10）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起_3個(gè)工作日_內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（41）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起_3個(gè)工作日_內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。（42） 五、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出決定的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起_3個(gè)月_內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（11）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起_6個(gè)月_內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。（12）第 9 章期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的_7個(gè)工作日_內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（24）期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的_3個(gè)月_內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表（24） 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)_20%_的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在_5個(gè)工作日_內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。（29）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于_當(dāng)日_向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)公司的影響、解決問(wèn)題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。（30）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司全體董事書面報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)于_當(dāng)日_向全體股東書面報(bào)告。（30）二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在_5個(gè)工作日_內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取相應(yīng)措施。（32）期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前_5個(gè)工作日_向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響。（32）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持_3個(gè)月_的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。（33）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在_2日_內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（34）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)_20個(gè)工作日_（34）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過(guò)整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起_3日_內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。（35）三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定凈資本不得低于人民幣_(tái)1500萬(wàn)元_。凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的_6%_。凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣_(tái)300萬(wàn)元_。凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于_40%_。期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（18）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于_100%_。負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于_150%_。 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣_(tái)3000萬(wàn)元_。（19）從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣_(tái)4500萬(wàn)元_。（20）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣_(tái)9000萬(wàn)元_。（21）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的_6%_。（21）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的_120%_。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的_80%_。（23）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于_5年_。（27）在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生_10%_以上變化的業(yè)務(wù)。（37）第 10 章證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每_半年_向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。（26）證券公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在_3日_內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（26）二、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn) 回答證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前_6個(gè)月_各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（5）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前_2個(gè)月_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交該期貨公司在申請(qǐng)日前_2個(gè)月_月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（5、7）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有_5名_、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有_2名_具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（5）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于_12億元_。（6） 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的_150%_。（6）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的_10%_，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（6）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的_70%_。（6）三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料之日起_20個(gè)工作日_內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（8）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于_5年_。（25）第 11 章期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）有關(guān)數(shù)字規(guī)定從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起_10日_內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（35）從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格_6_至_12個(gè)月_；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在_3年_內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：（39）（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查