證券公司專職營銷經(jīng)理薪酬考核辦法.docx

證券公司專職營銷經(jīng)理薪酬考核辦法第一章 總則第一條 為提高客戶服務(wù)水平，鼓勵客戶經(jīng)理開發(fā)新客戶，促進營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)證券股份有限公司營業(yè)部客戶經(jīng)理管理辦法和公司有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條 客戶經(jīng)理的薪酬從其實現(xiàn)的全部收入中兌付，包括名下管理的存量客戶資產(chǎn)、新增客戶資產(chǎn)產(chǎn)生的傭金和利差收入（以下分別簡稱“存量收入”和“新增收入”）。第二章 客戶經(jīng)理的薪酬構(gòu)成與標準第三條 客戶經(jīng)理的薪酬由基本工資和提成工資構(gòu)成。第四條 客戶經(jīng)理的存量收入只支付其基本工資，超出基本工資的存量收入不計提提成工資。第五條 客戶經(jīng)理的新增收入，首先彌補存量收入不足以支付基本工資的差額部分，補差后剩余部分按30計提其提成工資。第六條 客戶經(jīng)理當月的存量收入和新增收入低于基本工資標準的，按照實際收入全額支付基本工資。若實際收入低于當?shù)刈畹凸べY標準，則暫按最低工資標準支付基本工資。第七條 每年終，對客戶經(jīng)理管理的存量、新增收入與其個人基本工資收入進行總清算。若有差額，則差額首先抵扣本辦法第六條所述的當月實際收入與最低工資標準的差額，之后再一次性補發(fā)基本工資收入與本人基本工資標準的差額。第八條 客戶經(jīng)理的新增客戶提成長期有效。新增客戶含2003年1月1日以來由客戶經(jīng)理本人引進的客戶。第九條 客戶經(jīng)理的提成工資按5%的比例計提風險責任基金。若客戶經(jīng)理當年沒有出現(xiàn)經(jīng)濟責任糾紛，則風險責任基金于次年六月份予以返還。第十條 公司給予客戶經(jīng)理以下福利待遇：（一）崗位補助。崗位補助包含取暖費、降溫費、勞保費、交通補貼和書報費等。崗位補助標準按級別為分兩檔：客戶經(jīng)理三級及以上每月160元，客戶經(jīng)理三級以下每月140元。（二）社會統(tǒng)籌保險、住房公積金等福利待遇執(zhí)行公司薪酬制度中的相關(guān)規(guī)定。第十一條 客戶經(jīng)理的個人所得稅由公司代扣代繳。第三章 客戶經(jīng)理的考核第十二條 客戶經(jīng)理的考核總則：（一）各營業(yè)部應設(shè)立不少于3人（人數(shù)為奇數(shù)）的考核小組,依照證券股份有限公司營業(yè)部客戶經(jīng)理管理辦法等公司有關(guān)制度對客戶經(jīng)理進行考評考核，考核小組工作直接向營業(yè)部總經(jīng)理負責。（二）客戶經(jīng)理的考核分為月度考核、季度考核和年度考核。（三）考評指標的統(tǒng)計由營業(yè)部綜合業(yè)務(wù)部負責組織，并交由考核小組決定。（四）對于客戶經(jīng)理某個單項工作不滿意的評價應附帶具體原因和改進措施。（五）對于客戶經(jīng)理的考勤等其他日常性考核，各營業(yè)部可參照公司有關(guān)制度，自行制定考核細則，并報備經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部和人力資源部。 第十三條 考核內(nèi)容及要求：（一）月度考核客戶經(jīng)理名下管理的客戶資產(chǎn)創(chuàng)造收入，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理工資發(fā)放依據(jù)；（二）季度考核客戶經(jīng)理的任職資格，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理調(diào)級依據(jù)，考核是否稱職，不稱職的予以降級，并接受客戶經(jīng)理晉級申請；（三）年度考核（含四季度考核）結(jié)果作為客戶經(jīng)理勞動合同續(xù)簽依據(jù)。1、首先，對客戶經(jīng)理當年名下管理客戶資產(chǎn)創(chuàng)造的總收入情況進行考核，若達不到其全年基本工資總收入標準，屬于八級客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動合同；屬于47級的，在第二年第一季度予以降級（降一級），若在該季度（或當年以后某一季度）中，名下客戶資產(chǎn)總收入達到或超過其對應級別工資總收入標準的，則有資格申請晉級。反之，不能申請晉級。2、其次，在完成上述（1）中考核的基礎(chǔ)上，營業(yè)部再按照專業(yè)服務(wù)績效考核細則（詳見本辦法第十四條）中所列各項專業(yè)指標，對48級客戶經(jīng)理進行考評打分。對于評分位列后兩位、且屬于八級客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動合同。3、對在一個年度內(nèi)工作時間不滿六個月的客戶經(jīng)理，其年度考核可以跨入到下一個年度一并進行。 第十四條 客戶經(jīng)理的專業(yè)服務(wù)績效考核細則：（一）指標構(gòu)成：考核指標包括客戶資金周轉(zhuǎn)率、客戶資產(chǎn)流失率、客戶資產(chǎn)增值率、客戶滿意度、協(xié)作部門員工滿意度指標、部門經(jīng)理滿意度、總經(jīng)理滿意度。（二）各項指標的權(quán)重見附表二。（三）各項指標的計算:1、客戶資金周轉(zhuǎn)率=成交量(考核期)/（期末總資產(chǎn)+期初總資產(chǎn)）/2營業(yè)部周轉(zhuǎn)率=營業(yè)部成交量(考核期)/（營業(yè)部年初總資產(chǎn)+營業(yè)部年末總資產(chǎn)）/2以營業(yè)部周轉(zhuǎn)率為基準，基準分值為100分。假定營業(yè)部周轉(zhuǎn)率為1.2，某客戶經(jīng)理同期周轉(zhuǎn)率為1.4，則該項目得分為(1.4/1.2)*100*10%=11.67分。2、客戶流失率=流失客戶托管市值/所管理客戶托管市值合計。以營業(yè)部正常流失率為基準，基準分值為100分，客戶經(jīng)理客戶流失率每增減1個百分點，則相應分值增減10分。假定營業(yè)部正常流失率為3%，某客戶經(jīng)理同期流失率為2%,則本項得分為100+10*35%=38.5分。3、客戶資產(chǎn)增值率（期末資產(chǎn)總值期初資產(chǎn)總值）/期初資產(chǎn)總值。完成增值率/計劃增值率*100*15%，即為該項最后得分。4、協(xié)作部門員工滿意度、部門經(jīng)理滿意度和總經(jīng)理滿意度，由相關(guān)人員按照百分制打分，單項得分乘以該項權(quán)重即為最后得分。5、客戶滿意度情況（1）客戶滿意度指標見附表三。（2）綜合滿意度評價：選（1）2分、（2）4分、（3）6分、（4）8分、（5）10分，滿分為100；所有問題的算術(shù)總和即得出客戶經(jīng)理的綜合滿意度得分。對客戶經(jīng)理所服務(wù)客戶的滿意度調(diào)查,既可作為年度考核的依據(jù)之一每年進行一次，也可作為平時檢查的依據(jù)之一，每月（季）進行一次。調(diào)查客戶樣本采取隨機抽樣,抽取每位客戶經(jīng)理的客戶數(shù),每次不少于5人。非現(xiàn)場客戶可采取電話問卷、郵寄問卷或電子郵件方式。（3）基準滿意度為60分，若某客戶經(jīng)理考核期客戶滿意度為66分,該項得分為(66/60)*100*15%=16.5分。6、客戶經(jīng)理在考核期內(nèi)若發(fā)生客戶重大投訴(重大投訴指為營業(yè)部帶來惡劣影響事件的投訴)，即使達到更高級客戶經(jīng)理的任職標準，也不能晉級，直至客戶滿意度達到公司要求。第四章 附則第十五條 本辦法由公司人力資源部和經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部負責解釋與修訂。 第十六條 本辦法自2005年7月1日起執(zhí)行。附表一：客戶經(jīng)理基本工資標準級別月基本工資標準（元）管理客戶資產(chǎn)標準（萬元）一級客戶經(jīng)理6,500.008,000以上（含8,000）（新增）二級客戶經(jīng)理4,800.005,0008,000（含5,000）（新增）三級客戶經(jīng)理3,000.003,0005,000（含3,000）（新增）四級客戶經(jīng)理2,200.009,000以上（含9,000）（新增+存量）五級客戶經(jīng)理1,320.003,0009,000（含3,000）（新增+存量）六級客戶經(jīng)理1,100.001,5003,000（含1,500）（新增+存量）七級客戶經(jīng)理880.005001,500（含500）（新增+存量）八級客戶經(jīng)理550.00100500（含100）（新增+存量）附表二：專業(yè)服務(wù)績效考核各項指標的權(quán)重項目權(quán)重客戶資金周轉(zhuǎn)率10%客戶資產(chǎn)流失率35%客戶資產(chǎn)增值率15%客戶滿意度15%協(xié)作部門員工滿意度5%部門經(jīng)理滿意度10%總經(jīng)理滿意度10%合計100%附表三：客戶滿意度指標序號客戶經(jīng)理服務(wù)指標您的滿意程度a客戶經(jīng)理能積極主動與您保持聯(lián)絡(luò)(1) (2) (3) (4) (5)b對您提出的問題,客戶經(jīng)理能及時、有效地予以解決或答復(1) (2) (3) (4) (5)c在與您交流時,客戶經(jīng)理能態(tài)度誠懇、禮貌熱情(1) (2) (3) (4) (5)d客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點,建議您參加有針對性的培訓(1) (2) (3) (4) (5)e客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點,幫助您選擇便捷、低成本的交易方式(組合)(1) (2) (3) (4) (5)f客戶經(jīng)理能對您選用的新交易手段進行培訓(1) (2) (3) (4) (5)g客戶經(jīng)理能