中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資企業(yè)備案管理辦法.doc

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資企業(yè)備案管理辦法滬府發(fā)201373號上海市人民政府關(guān)于印發(fā)中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資企業(yè)備案管理辦法的通知各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：現(xiàn)將中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資企業(yè)備案管理辦法印發(fā)給你們，請認(rèn)真按照執(zhí)行。上海市人民政府2013年9月29日中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資企業(yè)備案管理辦法第一條（目的和依據(jù)）為進(jìn)一步擴(kuò)大開放，推進(jìn)外商投資管理體制改革，營造中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)試驗區(qū)”）國際化、法治化投資環(huán)境，根據(jù)全國人大常委會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定、中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案和相關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。第二條（適用范圍）對自貿(mào)試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）之外的外商投資企業(yè)設(shè)立和變更，適用本辦法。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條（備案機(jī)構(gòu)）中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管理委員會（以下稱“備案機(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)的外商投資企業(yè)備案管理。第四條（企業(yè)設(shè)立備案）投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立外商投資企業(yè)的，應(yīng)在取得企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)后，登陸自貿(mào)試驗區(qū)外商投資一口受理平臺（以下簡稱“受理平臺”）在線填報，并對備案告知事項作出承諾。第五條（變更備案事項）根據(jù)本辦法第四條設(shè)立的外商投資企業(yè)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)通過受理平臺，辦理變更備案手續(xù)：（一）注冊資本變更（增資、減資）；（二）股權(quán)或合作權(quán)益轉(zhuǎn)讓；（三）股權(quán)質(zhì)押；（四）合并、分立；（五）經(jīng)營期限變更；（六）提前終止；（七）出資方式、出資期限變更；（八）中外合作企業(yè)外國合作者先行收回投資。其中，依照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以公告的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公告手續(xù)。第六條（存續(xù)企業(yè)變更備案）本辦法實施之前，在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，或自貿(mào)試驗區(qū)外的外商投資企業(yè)遷入的，且變更后屬于本辦法第二條規(guī)定的備案范圍的，應(yīng)通過受理平臺辦理變更備案手續(xù)，并向備案機(jī)構(gòu)繳銷批準(zhǔn)證書。第七條（備案程序）投資者（或外商投資企業(yè)）在線完成申報后，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在1個工作日內(nèi)予以備案，并將中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商/港澳臺僑投資企業(yè)備案證明（以下簡稱備案證明）在線發(fā)送至投資者（或外商投資企業(yè)）和相關(guān)部門。投資者（或外商投資企業(yè)）在辦理備案后，按國家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。第八條（備案信息管理）受理平臺應(yīng)保留外商投資企業(yè)備案信息，但投資者或外商投資企業(yè)自備案之日起30日內(nèi)未完成登記的，應(yīng)重新填報相關(guān)信息。第九條（備案轉(zhuǎn)為審批）備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生需審批的變更事項，應(yīng)按照現(xiàn)行外商投資管理的相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。第十條（告知承諾）外商投資企業(yè)備案實行告知承諾制。外國投資者或外商投資企業(yè)不得損害中國國家主權(quán)或社會公共利益、危害中國國家安全、損害環(huán)境，或存在其他違反中國法律、法規(guī)的情形。涉及國家安全審查和反壟斷審查的，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理。第十一條（信息公開）備案機(jī)構(gòu)應(yīng)將備案證明的信息予以公開。第十二條（誠信管理）投資者（或外商投資企業(yè)）應(yīng)按照告知承諾，如實提供備案信息，備案信息應(yīng)與向注冊登記機(jī)關(guān)提供的信息相一致。第十三條（事中事后監(jiān)管）備案機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對投資者（或外商投資企業(yè)）的承諾事項進(jìn)行檢查。發(fā)現(xiàn)投資者（或外商投資企業(yè)）實際情況與承諾內(nèi)容不符的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)以書面通知形式令其改正，并限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)取消備案，將該信息記入外國投資者誠信檔案，將該企業(yè)列入虛假陳述企業(yè)名錄，并告知相關(guān)部門，公示處理結(jié)果。第十四條（港澳臺投資者）香港特別行政區(qū)、澳門